作者簡(jiǎn)介：

邢燕玲，女，1987- ，內(nèi)蒙古呼和浩特市人，內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院在讀，專(zhuān)業(yè)：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生。

摘 要：公共池塘資源（Common-pool Resources） 是一種所有人可以共同使用整個(gè)資源但分別享用資源單位的公共資源，即不具有排他性。由于它的非排他性，公共池塘資源在使用和管理中存在許多問(wèn)題，本文旨在探討公共池塘資源在使用和管理中存在的問(wèn)題及管理公共池塘資源的制度因素及適應(yīng)性管理的要求，為公共池塘資源的管理提高一些理論指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：公共池塘資源；制度；適應(yīng)性管理

一、前言

奧斯特羅姆認(rèn)為公共池塘資源（Common-pool Resources） 是一種所有人可以共同使用整個(gè)資源但分別享用資源單位的公共資源，即不具有排他性。在這種條件下，理性的個(gè)人將會(huì)導(dǎo)致資源使用的爭(zhēng)搶或退化，它不同于可排他，且共同使用的公益物品；也不同于可以排他、私人享用的私有物品以及可以排他、共同享用的俱樂(lè)部物品 （ClubGoods）。奧斯特羅姆教授的“公共池塘資源理論”是基于“如何以對(duì)人類(lèi)處理與公地悲劇部分相關(guān)或完全相關(guān)的各種情形中表現(xiàn)出來(lái)的能力和局限的實(shí)際評(píng)估為基礎(chǔ)，去發(fā)展人類(lèi)組織的理論”。 在她的模型中，公共池塘資源是可再生的資源；這種資源同時(shí)又是非常稀缺的；且資源使用者能夠相互傷害，但參與者不可能從外部來(lái)傷害其他人。當(dāng)不同類(lèi)型的占用者依賴(lài)于某一公共池塘資源進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，所做的每一件事幾乎都會(huì)對(duì)他們產(chǎn)生共同的影響，每一個(gè)人在進(jìn)行個(gè)人選擇時(shí)，必須考慮其他人的選擇。在處理與公共池塘資源的關(guān)系時(shí)，如果占用者獨(dú)立行動(dòng)，他獲得的凈收益通常會(huì)低于如果他們以某種方式協(xié)調(diào)他們的策略所得到的收益，獨(dú)立活動(dòng)甚至有可能摧毀公共池塘資源本身。因此，奧斯特羅姆認(rèn)為，“在最一般的層次上，公共池塘資源占用者所面臨的問(wèn)題組織：如何把占用者獨(dú)立行動(dòng)的情形改變?yōu)檎加谜卟捎脜f(xié)調(diào)策略以獲得較高收益或減少共同損失”，即要通過(guò)資源占用者的組織行為來(lái)解決公共池塘資源問(wèn)題，而不是令人悲觀(guān)的“利維坦”方案或徹底的將其私有化。

但如何實(shí)現(xiàn)公共池塘資源占用者有效的、成功的組織行動(dòng)，奧斯特羅姆教授認(rèn)為需要解決三個(gè)問(wèn)題，即“新制度的供給問(wèn)題”、“可信賴(lài)的承諾問(wèn)題”和“相互監(jiān)督的問(wèn)題”。在她看來(lái)，制度可以擴(kuò)大理性人的福利，這個(gè)制度能使得人們不再單獨(dú)行動(dòng)，而是為達(dá)到一個(gè)均衡的結(jié)局而協(xié)調(diào)他們的活動(dòng)。“制度可以界定為工作規(guī)則的組合，通常用來(lái)決定誰(shuí)有資格在某個(gè)領(lǐng)域制定決策，允許或限制何種行動(dòng)，應(yīng)該使用哪種綜合規(guī)則，遵循哪種程序，必須提供或不必提供哪種信息，以及如何根據(jù)個(gè)人的行動(dòng)給予回報(bào)”。這種制度是眾所周知的，即“每個(gè)參與者都應(yīng)該知道這些規(guī)則，知道其他人也知道這些規(guī)則”。而要保證這些制度和規(guī)則得到長(zhǎng)期有效的遵守，就必須解決后兩個(gè)問(wèn)題，即“可信賴(lài)的承諾問(wèn)題”和“相互監(jiān)督的問(wèn)題”。外部強(qiáng)制常常被用來(lái)作為解決承諾問(wèn)題的方案，但問(wèn)題是一個(gè)自主組織群體必須在沒(méi)有外部強(qiáng)制下解決承諾問(wèn)題，所以就必須存在著相互監(jiān)督。沒(méi)有監(jiān)督，不可能有可信的承諾，沒(méi)有可信的承諾，就沒(méi)有提出新規(guī)則的理由。

1968年，哈丁注意了推動(dòng)環(huán)境改變的兩個(gè)人為因素。第一個(gè)因素就是對(duì)自然資源和環(huán)境服務(wù)需求的日益增加、人口增長(zhǎng)和人均資源的消耗；第二個(gè)因素是，在人類(lèi)組織自己，從環(huán)境和排出的污水中提取資源的方法，社會(huì)科學(xué)家稱(chēng)之為制度安排。哈丁的工作一直是極具影響力的，但也一直恰如其分地被批評(píng)為過(guò)于簡(jiǎn)單化。

由于缺乏有效的治理機(jī)構(gòu)，即使在適當(dāng)?shù)囊?guī)模下，自然資源和環(huán)境也都處于人口，消費(fèi)和資源利用的危險(xiǎn)中，所有這些的增加都達(dá)到前所未有的水平。例如，據(jù)估計(jì)，“全球海洋已經(jīng)失去了超過(guò)90%的大型食肉魚(yú)類(lèi)，大規(guī)模的生態(tài)系統(tǒng)的退化來(lái)自于海洋生態(tài)，捕魚(yú)技術(shù)以及治理的不足之間的相互作用的威脅。

二、為什么斗爭(zhēng)呢？

想方設(shè)法來(lái)維持地球支持不同生活的能力，包括人類(lèi)合理的生活質(zhì)量，涉及在不確定性，復(fù)雜性，大量的生物物理限制以及人類(lèi)沖突的價(jià)值觀(guān)和利益下艱難的作出決定。制定有效的治理系統(tǒng)類(lèi)似于一個(gè)共同進(jìn)化的種族。一組規(guī)則的制定已滿(mǎn)足一組社會(huì)生態(tài)條件可以削弱社會(huì)，經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展，增加人為的破壞生態(tài)系統(tǒng)甚至是生物圈本身的可能性，因此，成功的公共治理需要規(guī)則的發(fā)展。有效的公共治理很容易實(shí)現(xiàn)：當(dāng)1資源和人類(lèi)對(duì)資源的使用可監(jiān)控，信息可以驗(yàn)證以及在相對(duì)較低的成本下了解，2資源的變化率，資源使用者的群體，技術(shù)，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)條件中等3社區(qū)保持頻繁的面對(duì)面的溝通，增加信任的潛力，讓人們表達(dá)和看到對(duì)不信任的反應(yīng)的情緒，降低監(jiān)測(cè)行為成本和誘導(dǎo)規(guī)則遵守，4 外人可以在相對(duì)低成本下被排除在資源使用之外，5使用者支持有效的監(jiān)測(cè)和規(guī)則執(zhí)法。世界上很少有設(shè)置能滿(mǎn)足這些條件，所面臨的挑戰(zhàn)是制定制度安排，幫助建立這樣的條件。

三、在復(fù)雜系統(tǒng)中適應(yīng)治理的要求

3.1提供信息 環(huán)境的治理依賴(lài)于對(duì)被治理的資源系統(tǒng)關(guān)于存量，流量和進(jìn)程的以及關(guān)于人類(lèi)與環(huán)境的相互作用對(duì)這些系統(tǒng)的影響的好的，值得信任的信息。此信息必須與環(huán)境事件和決定的規(guī)模一致。高度綜合的信息可能會(huì)忽略或平均出本地信息，這對(duì)確定未來(lái)的問(wèn)題，制定解決方案是重要的。

有效地治理要求的不僅是國(guó)家的關(guān)于環(huán)境和人類(lèi)活動(dòng)的真實(shí)信息，而且要有關(guān)不確定性和價(jià)值觀(guān)的信息。加上人類(lèi)生物物理系統(tǒng)的科學(xué)認(rèn)識(shí)，將永遠(yuǎn)是不確定的，因?yàn)橄到y(tǒng)固有的不可預(yù)測(cè)性，因?yàn)榭茖W(xué)從來(lái)都不是完整的。此外，因?yàn)槊恳粋€(gè)環(huán)境決策需要權(quán)衡，需要個(gè)人和社會(huì)的價(jià)值觀(guān)以及對(duì)不同有價(jià)值的結(jié)果決策的影響的知識(shí)。對(duì)于許多環(huán)境系統(tǒng)，地方的和容易捕獲的價(jià)值必須去平衡全球性，彌漫性，難以捕捉的價(jià)值。尋找方法來(lái)衡量和監(jiān)測(cè)這些不同的價(jià)值觀(guān)在面對(duì)全球化的成果，是治理信息化的一項(xiàng)重大挑戰(zhàn)。

3、2處理沖突 不同利益方的權(quán)利和價(jià)值觀(guān)的尖銳的不同使得沖突是環(huán)境選擇所固有的。事實(shí)上，解決沖突可能是設(shè)計(jì)資源機(jī)構(gòu)的重要?jiǎng)訖C(jī)，因?yàn)樗麄冴P(guān)心自己的資源。人們帶來(lái)了不同的觀(guān)點(diǎn)，利益，環(huán)境治理問(wèn)題的基本理念，以及他們的沖突，如果他們不升級(jí)功能障礙點(diǎn)，可以激發(fā)學(xué)習(xí)和變革。權(quán)力下放給環(huán)境部門(mén)并不總是令人滿(mǎn)意的解決沖突的方法，因此，各國(guó)政府正在嘗試與不同的配合管理的治理方法。

3.3提供基礎(chǔ)設(shè)施 物理和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的重要性往往被忽視。基礎(chǔ)設(shè)施，包括技術(shù)決定了哪種公共資源可以被開(kāi)采，在資源的使用中多大程度的浪費(fèi)可以減少，資源條件和人類(lèi)使用者的行為可以有效的監(jiān)控的程度。事實(shí)上，能夠選擇的制度安排，部分的取決于基礎(chǔ)設(shè)施。例如，在缺乏鐵絲網(wǎng)的情況下，在放牧的土地上執(zhí)行私有制是昂貴的，但有鐵絲網(wǎng)，它是相對(duì)便宜的。有效的通訊和運(yùn)輸技術(shù)也有巨大的重要性?；A(chǔ)設(shè)施也影響了當(dāng)?shù)氐墓矃^(qū)域和全球系統(tǒng)之間的聯(lián)系。良好的道路可以在天氣不好的時(shí)候提供食品，也可以打開(kāi)本地資源的全球市場(chǎng)，創(chuàng)造不能在本地使用的資源的需求。體制基礎(chǔ)設(shè)施也是重要的，包括研究，社會(huì)資本，多層次的規(guī)則，地方和更大的水平之間的治理協(xié)調(diào)。

結(jié)論

作為海洋和草原等重要公共池塘資源的治理是可能的嗎？我們保持謹(jǐn)慎樂(lè)觀(guān)。35年前，不論是私人還是政府所有，公地悲劇是不可避免的。但是，系統(tǒng)的多學(xué)科研究顯示：廣泛的多樣性適應(yīng)治理系統(tǒng)已經(jīng)是很多資源的有效管家。對(duì)于公地治理，健全科學(xué)是必要的，但還不夠。如何解決制度供給、可信承諾、和監(jiān)督問(wèn)題，來(lái)實(shí)現(xiàn)有效的制度安排，從而實(shí)現(xiàn)公共池塘資源的可持續(xù)利用？自主組織和自主管理實(shí)際上就是將制度作為一種變量，而不是將其極端化或極權(quán)化管理。從現(xiàn)有的內(nèi)、外部環(huán)境和制度環(huán)境出發(fā)，克服集體行動(dòng)困境，實(shí)現(xiàn)集體利益和個(gè)人利益的一致，從而增加總體和個(gè)體的福利是未來(lái)的發(fā)展方向。（作者單位：內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）