梁程

(浙江工商大學(xué)法學(xué)院，浙江 杭州 310018)

論商事登記的法律性質(zhì)、審查標(biāo)準(zhǔn)與法律效果

梁程

(浙江工商大學(xué)法學(xué)院，浙江 杭州 310018)

商事登記是一項(xiàng)涉及商事登記主體、行為、內(nèi)容、程序等方面的法律制度。其在維系市場(chǎng)秩序與促進(jìn)交易安全方面具有重要作用。在理論與實(shí)務(wù)中，商事登記的法律性質(zhì)、審查標(biāo)準(zhǔn)、法律效果等問題還存有一定爭(zhēng)論。為促進(jìn)我國商事登記制度的完善，有必要對(duì)以上問題予以進(jìn)一步研究與探討。

商事登記；法律性質(zhì)；審查標(biāo)準(zhǔn)；法律效果；營業(yè)執(zhí)照

商事登記最早規(guī)定于1861年的《德國商法典》，現(xiàn)已被多數(shù)國家認(rèn)可與采納。雖然商事登記在我國已有規(guī)定，但學(xué)者對(duì)商事登記的法律性質(zhì)一直存有爭(zhēng)議；嚴(yán)準(zhǔn)入寬監(jiān)管是我國在商事登記方面的傳統(tǒng)弊病，我國的審查標(biāo)準(zhǔn)仍有缺陷；我國采用商事登記與營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)相結(jié)合的規(guī)定方式，模糊了商事登記的法律效力。商事登記對(duì)維系正常的市場(chǎng)秩序，保障商事交易安全，維護(hù)商事主體的合法權(quán)益，促進(jìn)商業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等具有重要影響。商事登記的相關(guān)理論與實(shí)踐問題應(yīng)得到足夠重視，并應(yīng)得到妥善解決。

1 商事登記的法律性質(zhì)

商事登記早已被公眾所熟知，但學(xué)者們對(duì)其法律性質(zhì)尚有爭(zhēng)議。私法行為說、復(fù)合行為說以及公法行為說是現(xiàn)階段關(guān)于商事登記法律性質(zhì)的三種主流學(xué)說。

1.1 私法行為說

私法行為說認(rèn)為,商事登記分為商事法律行為上的登記（屬私法范疇）與國家監(jiān)督層面上的登記（屬公法范疇）。商事登記在本質(zhì)上是一種私法行為。[1]主要理由：1.商人具有從事商事活動(dòng)和追逐私利的自由，承認(rèn)商事登記的私法性，符合商人的產(chǎn)生。2.承認(rèn)商事登記的私法性可以使國家相關(guān)機(jī)關(guān)免于承擔(dān)由商業(yè)登記所引起的不利后果，使商事活動(dòng)不受公權(quán)力的過多干預(yù)。3.商事登記的“私法性質(zhì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下日益凸顯”，這“不但是不爭(zhēng)的事實(shí)，而且是歷史的潮流?！盵2]

私法行為說并不妥當(dāng)。首先，該學(xué)說只強(qiáng)調(diào)商事登記申請(qǐng)人的行為，而忽視了商事登記機(jī)關(guān)的登記行為。并非所有民事主體所為的行為都是私法行為，申請(qǐng)登記行為只起到商事登記的引起作用，其并不是私法上的法律行為，更不會(huì)產(chǎn)生私法效果。其次，私法主要調(diào)整平等主體之間的人身關(guān)系與財(cái)產(chǎn)關(guān)系，商事登記則主要涉及登記申請(qǐng)人與登記機(jī)關(guān)之間的關(guān)系，而登記申請(qǐng)人與登記機(jī)關(guān)之間并非平等主體關(guān)系。再次，商事登記行為的法律后果是確認(rèn)商事主體資格，并不涉及私法上的人身關(guān)系與財(cái)產(chǎn)關(guān)系。最后，該學(xué)說完全忽視登記機(jī)關(guān)的登記行為，而登記行為是行政機(jī)關(guān)所實(shí)施的公法行為。國家權(quán)力應(yīng)當(dāng)參與商事登記過程并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，這是國家維護(hù)公共利益的表現(xiàn)。

1.2 復(fù)合行為說

復(fù)合行為說認(rèn)為，商事登記是一種商事私法行為和公法行為相統(tǒng)一的復(fù)合行為。[3]商事登記既有公法的特征，又有私法的特征。主要理由：商事登記機(jī)關(guān)所為的登記行為是一種行使國家公權(quán)力的行為，商事登記涉及較多程序法與組織法的內(nèi)容，程序法與組織法具有公法性；商事登記的申請(qǐng)行為具有意思自治的私法行為，商事登記申請(qǐng)人可以根據(jù)其自身意愿在商事登記中自由申請(qǐng)選擇相關(guān)登記事項(xiàng)。[4]

復(fù)合行為說并不妥當(dāng)。首先，該學(xué)說忽視了商事登記的整體性，而人為的將商事登記中的申請(qǐng)行為與登記行為割裂開來。實(shí)際上，申請(qǐng)行為是行政相對(duì)人依據(jù)公法規(guī)范所為的行為，登記行為是行政機(jī)關(guān)根據(jù)行政相對(duì)人的申請(qǐng)所做的行政行為。其次，該學(xué)說并未把握住問題的本質(zhì)，未能從登記行為本身進(jìn)行分析,從而忽略商事登記行為的主體、權(quán)利與義務(wù)關(guān)系、法律后果等方面。最后,該學(xué)說“混淆了商事登記行為的性質(zhì)和商事登記行為的功效”[5]。“性質(zhì)”與“功效”是兩個(gè)完全不同的概念。商事登記能夠起到催生商事法律主體的相關(guān)效果,但這并不代表商事登記因能夠產(chǎn)生此種功效而成為私法行為。

1.3 公法行為說

公法行為說認(rèn)為,商事登記是一種公法行為,其在本質(zhì)上是國家運(yùn)用公權(quán)力干預(yù)商事活動(dòng)的行為，其主要體現(xiàn)的是一種國家意志。“它是作為私法的商法的公法化的最為集中的體現(xiàn)?！盵6]進(jìn)一步言之，商事登記是一種依申請(qǐng)的行政行為,即它是行政機(jī)關(guān)在行政相對(duì)人申請(qǐng)下所為的一種行政行為。

與“私法行為說”和“復(fù)合行為說”相比，公法行為說具有合理性。首先，從我國《行政許可法》第12條第5款、《行政訴訟法》第11條之規(guī)定可知，行政許可是一種具體行政行為，即公法行為。再次，從法律主體地位上看，商事登記的申請(qǐng)人與登記機(jī)關(guān)之間并不具有平等民事主體的地位關(guān)系，而是行政相對(duì)人與行政機(jī)關(guān)的行政法律關(guān)系。最后，從維護(hù)公共利益的角度，商事登記行為的公法性質(zhì)可以保障商事登記的強(qiáng)制力，發(fā)揮商事登記的公示作用，從而有利于國家對(duì)商事主體的監(jiān)管，維護(hù)交易安全。

2 商事登記的審查標(biāo)準(zhǔn)

商事登記的審查標(biāo)準(zhǔn)主要有實(shí)質(zhì)審查、形式審查和折中審查三種。實(shí)質(zhì)審查是指商事登記機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)人所提交的申請(qǐng)書、證明文件以及其他相關(guān)申請(qǐng)材料的真?zhèn)芜M(jìn)行調(diào)查核實(shí)。形式審查是指商事登記機(jī)關(guān)不對(duì)申請(qǐng)人所提交的申請(qǐng)書、證明文件以及其他相關(guān)申請(qǐng)材料的真?zhèn)芜M(jìn)行識(shí)別，而只對(duì)其形式是否符合法律的規(guī)定進(jìn)行審查。折中審查是對(duì)實(shí)質(zhì)審查與形式審查的折中，其主要指商事登記機(jī)關(guān)一般只對(duì)申請(qǐng)人所提交的申請(qǐng)書、證明文件以及其他相關(guān)申請(qǐng)材料的形式是否符合法律的規(guī)定進(jìn)行審查，但在一定情況下也可對(duì)其真?zhèn)涡赃M(jìn)行識(shí)別。我國采用折中審查標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)于折中審查標(biāo)準(zhǔn)，《行政許可法》第56條要求行政機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)材料的形式和內(nèi)容的審查；該法第34條第3款規(guī)定了實(shí)質(zhì)審查的具體要求?！镀髽I(yè)登記程序規(guī)定》（國家工商總局第9號(hào)令）也規(guī)定了折中審查標(biāo)準(zhǔn)，該《規(guī)定》第3條規(guī)定企業(yè)登記機(jī)關(guān)不僅對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，而且也應(yīng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；第9條規(guī)定了形式審查的具體要求；第10條第1款第2項(xiàng)規(guī)定了實(shí)質(zhì)審查的注意事項(xiàng)，即申請(qǐng)人提交的“申請(qǐng)材料齊全并符合法定形式”，但“需要核實(shí)的”，企業(yè)登記機(jī)關(guān)“應(yīng)當(dāng)決定予以受理，同時(shí)書面告知申請(qǐng)人需要核實(shí)的事項(xiàng)、理由及時(shí)間”；第11條規(guī)定了企業(yè)登記機(jī)關(guān)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的具體要求。根據(jù)以上規(guī)定可知，我國的商事登記采用折中審查標(biāo)準(zhǔn)，既規(guī)定了商事登記的形式審查部分，又規(guī)定了商事登記的實(shí)質(zhì)審查部分。

我國所采用的折中審查標(biāo)準(zhǔn)在商事登記實(shí)踐中產(chǎn)生一些負(fù)面影響，其“集中體現(xiàn)在登記機(jī)關(guān)不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大實(shí)質(zhì)審查的范圍時(shí)，會(huì)使市場(chǎng)主體在市場(chǎng)準(zhǔn)入這個(gè)環(huán)節(jié)上遭遇不公平、不合理、低效率”。[7]現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)實(shí)質(zhì)審查的范圍規(guī)定不具體，僅原則性地規(guī)定“需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的”，導(dǎo)致了登記機(jī)關(guān)對(duì)實(shí)質(zhì)審查內(nèi)容的認(rèn)識(shí)模糊。當(dāng)商事登記的審查內(nèi)容出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，很難將行政機(jī)關(guān)作為責(zé)任主體，相關(guān)當(dāng)事人的利益難以得到有效維護(hù)。由于現(xiàn)代市場(chǎng)發(fā)展逐步成熟，信息傳遞迅速，市場(chǎng)公開性不斷加強(qiáng)，許多商事主體自身已具備較強(qiáng)的辨別能力并能成功地抵御相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。因此，為放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入、加強(qiáng)市場(chǎng)我國而采用自律、提升市場(chǎng)信用、提高登記效率等，我國采用形式審查標(biāo)準(zhǔn)。在采用形式審查標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，我國應(yīng)該加強(qiáng)商事監(jiān)管力度，要求商事主體按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定提交相關(guān)年度報(bào)告。[8]

3 商事登記的法律效果

在我國，商事主體只有在進(jìn)行商事登記和取得營業(yè)執(zhí)照后才能從事商事活動(dòng)。一般而言，商事主體的設(shè)立、變更、消滅等都應(yīng)因商事登記而發(fā)生。商事主體所取得的經(jīng)營權(quán)限、經(jīng)營范圍等來自于營業(yè)執(zhí)照的規(guī)定。商事登記與營業(yè)執(zhí)照在商事法律規(guī)范中各有其價(jià)值，但我國相關(guān)法律法規(guī)卻混淆了兩者的法律效果。

根據(jù)《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第3規(guī)定，“領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》”是“取得法人資格”的最終依據(jù)和標(biāo)志。商事登記只是作為獲取企業(yè)法人資格的前置程序或前提條件。根據(jù)我國《公司法》第7條第1款、《合伙企業(yè)法》第11條與《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第13條之規(guī)定，公司、合伙企業(yè)與個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為其成立日期。由此可知，在我國，商事登記與商事主體的成立并無直接聯(lián)系，營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)才是相關(guān)商事主體資格獲得的最終依據(jù)?？傊?，我國以營業(yè)執(zhí)照的簽發(fā)或領(lǐng)取來確立商事主體資格，而將商業(yè)登記置于輔助地位。此種規(guī)定使得商事登記的功能已被營業(yè)執(zhí)照所吸收，商事登記的價(jià)值被削弱。

我國現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定模糊了商事登記與營業(yè)執(zhí)照的關(guān)系，混淆了兩者的法律效果，并產(chǎn)生了司法實(shí)務(wù)中的尷尬：一是如何處理商事主體于商事登記后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照前所從事的經(jīng)營行為；二是如何認(rèn)定商事主體被吊銷營業(yè)執(zhí)照但未進(jìn)行注銷登記時(shí)的法律地位。[9]從境外立法看，大多數(shù)國家或地區(qū)都將商事登記作為商事主體確立的依據(jù)。如《法國商事公司法》第5條規(guī)定,“商事公司自在商業(yè)和公司注冊(cè)簿登記之日起享有法人資格”。根據(jù)英國1844年的《股份公司法》規(guī)定，公司經(jīng)過登記方可成立。我國臺(tái)灣地區(qū)《公司法》第6條規(guī)定，“公司非在中央主管機(jī)關(guān)登記后,不得成立?！睘檫m應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保障相關(guān)當(dāng)事人快捷地獲得商事主體資格和更早參與商事經(jīng)營，我國應(yīng)修正現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)，將商事登記作為商事主體資格確立的依據(jù)。為規(guī)范商事主體的合法經(jīng)營、并實(shí)現(xiàn)國家對(duì)其進(jìn)行更好的監(jiān)管，我國應(yīng)修正現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)，將營業(yè)執(zhí)照作為商事主體經(jīng)營權(quán)取得依據(jù)。4結(jié)論

商事登記制度已為世界上大多數(shù)國家所認(rèn)可，我國也承認(rèn)了這一制度并通過制定或修改相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行了較為具體的規(guī)定。商事登記制度的研究已在我國得到了長足發(fā)展，但其中所存在的一些問題仍需要進(jìn)一步明確與解決。從理論上看，商事登記的公法行為性質(zhì)具有合理性；從完善立法與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上看，我國應(yīng)采取商事登記的形式審查標(biāo)準(zhǔn)，明確商事登記作為判斷商事主體資格確立的標(biāo)準(zhǔn)與依據(jù)。

[1]苗延波.商法通則立法研究[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2008.159.

[2]樊濤，王延川.商法總論[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2006.234—235.

[3]郭富青.論商事登記制度的若干法律問題——兼論我國商事登記的改革與完善[J].甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)，2002，（6）：31.

[4]朱慈蘊(yùn).我國商事登記立法的改革與完善[J].國家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)，2004，（6）：19.

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[8]黃愛學(xué).我國商事登記制度的改革、創(chuàng)新與發(fā)展——評(píng)深圳和珠海商事登記立法[J].法治研究，2013，（11）：84.

[9]陳英.商事登記與營業(yè)執(zhí)照法律關(guān)系之檢討——以商事能力為視角[J].甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，（7）：49.

On the Legal Nature,the Examination Standard and the Legal Effect of Commercial Registration

LIANG Cheng
(School of Law of Zhejiang Gongshang University, Hangzhou Zhejiang 310018)

Business registration is a legal system which involves subjects, conducts, contents,procedures and so on. It has an important role in maintaining market order and promoting trade security. In theory and practice, there are some controversies on the problems of legal property,review standard and legal effect. To promote the improvement of China’s business registration system, it is necessary to require further research and discussion on these questions.

Commercial Registration;Legal Nature;Examination Standard;Legal Effect;Business License

D923.99

A

1672-2094(2014)03-0043-03

責(zé)任編輯：鄧榮華

2014-04-15

梁 程（1988-），男，山東泰安人，浙江工商大學(xué)法學(xué)院2012級(jí)碩士研究生。研究方向：民商法學(xué)。