伊昕舟

16、17世紀(jì)中英兩國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的比較研究

伊昕舟

16至17世紀(jì)是世界歷史的轉(zhuǎn)折期，資本主義作為一種全新的生產(chǎn)力形式脫胎于封建主義制度。中英兩國(guó)的統(tǒng)治者對(duì)資本主義則采取了不同的態(tài)度，這從兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策中體現(xiàn)的淋漓盡致。通過比對(duì)分析兩國(guó)的對(duì)外商業(yè)貿(mào)易政策和財(cái)稅政策，我們從中可得出一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的制定要順應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的趨勢(shì)的結(jié)論。

資本主義 重農(nóng)抑商 財(cái)稅政策 重商主義 貿(mào)易壁壘

16、17世紀(jì)是世界歷史的重大轉(zhuǎn)折時(shí)期。在亞歐大陸東西兩端，資本主義萌芽在封建社會(huì)中悄然而生。作為擁有悠久封建歷史的中國(guó)和英國(guó)這時(shí)面臨相同的機(jī)遇。但是，由于中、英兩國(guó)統(tǒng)治階級(jí)采取了不同的政策，結(jié)果使兩國(guó)走向了截然不同的發(fā)展道路。英國(guó)都鐸王朝的君主們，順應(yīng)社會(huì)歷史發(fā)展的潮流，與新貴族和資產(chǎn)階級(jí)結(jié)成同盟，實(shí)行了一系列有利于資本主義發(fā)展的政策，從而來開了工業(yè)革命的序幕，為后來建立“日不落”殖民帝國(guó)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。而中國(guó)明朝皇帝們視漠視甚至扼殺東南沿海地區(qū)的資本主義萌芽，固守“重農(nóng)抑商”政策，忽視科學(xué)技術(shù)等先進(jìn)生產(chǎn)力，閉關(guān)鎖國(guó)。對(duì)西方國(guó)家的海上入侵無動(dòng)于衷，沉醉于“天朝上國(guó)”的美夢(mèng)中，固步自封。最終導(dǎo)致了近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)上破敗落后，政治上備受欺凌。中、英兩國(guó)采取了截然相反的經(jīng)濟(jì)政策，使得兩國(guó)本來經(jīng)濟(jì)發(fā)展大體相當(dāng)?shù)臓顟B(tài)逐漸失去了平衡，并影響了兩國(guó)以后的歷史進(jìn)程。

一、明朝的經(jīng)濟(jì)政策

（一）重農(nóng)抑商政策

明代的“重農(nóng)抑商”政策與前代一脈相承。明太祖朱元璋出身貧苦農(nóng)民，對(duì)農(nóng)民生活的艱辛以及物力的艱難深有體會(huì)。朱元璋具有極強(qiáng)“重農(nóng)抑商”思想，他曾說過：“人皆言農(nóng)桑衣食之本，然棄本逐末，鮮有救其敝者，先王之世，野無不耕之民，室無不蠶之女,水旱無虞，饑寒不至。自什一之涂開，奇巧之技作，而后農(nóng)桑之業(yè)廢，一農(nóng)耕來而百家待食，一女事織而百夫待衣，欲人無貧，得乎？朕思足食在于禁末，足衣在于革靡”[1]。明代還廣泛實(shí)行民屯、軍屯，極力把農(nóng)民束縛在土地之上。同時(shí)，政府實(shí)行嚴(yán)格的戶籍管理制度——“里甲制”，每一百一十戶編為一里，由丁糧最多的十戶擔(dān)任里長(zhǎng)，其余一百戶則為甲首，里長(zhǎng)率領(lǐng)甲首輪流應(yīng)役，負(fù)責(zé)“管攝一里之事”。百姓被置于這些組織之中，“四民”要“各守本業(yè)”，“醫(yī)卜者土著,不得遠(yuǎn)游,凡出入作息,鄉(xiāng)鄰必互知之”[2]?！洞竺髀伞芬?guī)定，國(guó)家有權(quán)逮捕逃戶。此外，政府還實(shí)行“關(guān)津制”，即在全國(guó)各交通要沖設(shè)關(guān)立卡，盤查來往行人，如果沒有政府頒發(fā)的路引，任何人不得通行，違者以“逃民”論處，并遣返原籍。在這種情況下，農(nóng)民很難轉(zhuǎn)化為自由勞動(dòng)力，嚴(yán)重阻礙了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的建立。由于明朝統(tǒng)治者對(duì)工商業(yè)征收重稅，商人們?yōu)榍蠓€(wěn)定，只得“以末致富，以本守之”。工商業(yè)者積累的財(cái)富沒有轉(zhuǎn)化為擴(kuò)大社會(huì)再生產(chǎn)的資本投入，而是用以買田置地，更加加固了封建地主所有制。

（二）海禁政策

明朝政府為了鞏固其專制統(tǒng)治，奉行“閉關(guān)鎖國(guó)”政策。朱元璋就有“片板不準(zhǔn)下?！盵3]的禁令，嚴(yán)禁人民自行出海貿(mào)易。除隆慶初年曾允許到“東西二洋”通商外，均厲行嚴(yán)禁。明朝雖有鄭和下西洋的壯舉，但不論是為了“懷柔遠(yuǎn)人”，彰顯國(guó)力，還是為了尋訪建文帝遺蹤，其政治動(dòng)因都遠(yuǎn)大于經(jīng)濟(jì)意義。

中國(guó)民間海上貿(mào)易曾在政府海禁的夾縫中頑強(qiáng)萌芽。相比于西歐各國(guó)民間海外擴(kuò)張得到政府大力支持的局面，中國(guó)的海外活動(dòng)卻受到本國(guó)政府政策扼制和海軍打擊。它們與西方海上勢(shì)力較量過程中，中國(guó)政府不但不給予任何支持，而且還與西歐殖民者里應(yīng)外合共同扼殺。17世紀(jì)上半葉，西班牙人聯(lián)合菲律賓土著屠殺華人，明朝政府的態(tài)度，從徐學(xué)聚《報(bào)取回呂宋囚商疏》中可見一斑：“中國(guó)四民，商賈最賤，豈以賤民，興動(dòng)兵革，棄之無所可惜”[4]，充分說明了明朝對(duì)海外華人的不聞不問的態(tài)度。海外僑商缺乏明朝政府的有效保護(hù)，在西方殖民者的打擊下，逐漸衰落。中國(guó)沿海的海商和海盜集團(tuán)在明海軍的打擊下，也逐漸被消滅。中國(guó)民間航海貿(mào)易勢(shì)力，在本國(guó)政府與西方航海勢(shì)力的共同扼殺下得不到充分的發(fā)展，不能通過海外貿(mào)易積累足夠的資本，促進(jìn)資本主義萌芽的成長(zhǎng)。這是中國(guó)社會(huì)發(fā)展從16世紀(jì)開始落后于西歐的一個(gè)重要原因。

（三）賦稅政策

明初，朱元璋制訂了一套死板的定額稅收制度，雖然后來有過微小的調(diào)整，但后世君主都繼續(xù)延用。這種稅收政策直接導(dǎo)致明朝的財(cái)政無力的局面。如果風(fēng)調(diào)雨順，外無戰(zhàn)事，尚且天下太平。一旦營(yíng)造大規(guī)模的工程或者進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)，就會(huì)導(dǎo)致國(guó)庫(kù)空虛。明朝賦稅政策存在的問題，主要有以下幾個(gè)方面：

第一，缺乏專門的經(jīng)濟(jì)知識(shí)和完善的法律制度。實(shí)行定額稅收制度對(duì)統(tǒng)治者來說，表面上可以省去不少麻煩，提高征稅的效率，避免貪官污吏借機(jī)魚肉人民。但是，正確合理的稅收制度和地方稅額應(yīng)當(dāng)具有可調(diào)節(jié)性，而不是一成不變。僵化的稅收制度最終成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的桎梏。

第二，財(cái)政政策與實(shí)際需要相悖，明朝財(cái)政政策執(zhí)行過程中，存在諸多問題，例如：執(zhí)行官員思想僵化，機(jī)構(gòu)重疊，政出多門，執(zhí)行力大打折扣。在明朝財(cái)政管理中，思想偏見，責(zé)任感僵化，行動(dòng)范圍分割，官員俸給過低，對(duì)于實(shí)際情況了解不足，公共投入不足，所有這些原因使得國(guó)家根本無力動(dòng)員帝國(guó)的全部財(cái)力，其所能控制的資源只是其中一部分。明朝官定稅率的低下造成了民眾稅收負(fù)擔(dān)的不斷上升。由于明朝的名義稅率過低，導(dǎo)致公共投入非常小，政府除了維持一條大運(yùn)河和宮殿修繕外，并無其他公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。而且官員的俸祿過低，以至于官員貪污成風(fēng)，在稅收之外任意課征。盡管朱元璋采取了類似“剝皮實(shí)草”的殘酷刑罰懲治腐敗，但是仍無法杜絕貪污腐敗。

第三，內(nèi)外不平等的稅收政策。明朝為了維護(hù)“重農(nóng)抑商”的國(guó)策，著力于加重商稅。導(dǎo)致國(guó)內(nèi)稅卡林立，名目繁多，稅率很高。不論行商坐賈，“無一村不稅”，“無一物不稅”，“無一間不稅”?！盁o一人不稅”[5]?？墒?，明代對(duì)外國(guó)進(jìn)口的貨物一般免稅或征收很低的關(guān)稅?！昂槲淙旮啕愂钩既胴暎袝∽嗾?qǐng)征稅，不許。同年三月，三佛齊遣使入貢，船泊泉州，戶部請(qǐng)征稅，帝命勿征。四年，占城奉金葉來朝，命福建省臣勿征其稅，示懷柔之意?！盵6]對(duì)國(guó)內(nèi)商業(yè)高稅重壓,對(duì)外國(guó)商品放任自流，致使許多工商業(yè)者破產(chǎn)，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到嚴(yán)重阻礙。

第四，明朝財(cái)政具有消極性。政府財(cái)政主要關(guān)注的問題是它自身的穩(wěn)定，而不是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。明朝從立國(guó)之初就采取消極性財(cái)政政策，使得地方無法有足夠財(cái)力對(duì)抗中央政府。在通過財(cái)政的地方弱化和高度集權(quán)解決了地方政府分裂傾向問題的同時(shí)，也造成了中央政府自身財(cái)政動(dòng)員能力的虛弱。因而政權(quán)一旦遭遇外族入侵，很容易就滅亡了。

嘉靖、隆慶、萬歷三朝皇帝都習(xí)于奢侈、糜費(fèi)無度。明神宗中葉，為了籌款營(yíng)建宮殿。派出宦官增稅開礦，通稱稅監(jiān)、礦監(jiān)。稅監(jiān)駐在通都大邑商賈輻輳的地點(diǎn)，諸如京口、廣州、荊州、臨清、蘇杭等地。開礦則是中使四出，遍及全國(guó)各地。礦稅兩監(jiān)從萬歷二十四年設(shè)置,直到神宗死后始行撤銷，前后歷時(shí)二十四年,在東南地區(qū)萌發(fā)不久的資本主義萌芽飽經(jīng)他們的蹂躪走向枯萎。

二、英國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策

（一）重商主義

英國(guó)都鐸王朝是在新貴族和資產(chǎn)階級(jí)的支持下建立起來的，英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的這種地位,有利于使政府制定和采取若干符合他們利益的政策、法令和措施。都鐸王朝最能反映資產(chǎn)階級(jí)發(fā)展要求的政策莫過于“重商主義”。“重商主義”對(duì)資本主義的發(fā)展有著極大的意義。從亨利七世開始到伊麗莎白女王，英國(guó)君主普遍熱衷于發(fā)展工商業(yè)經(jīng)濟(jì)。圈地運(yùn)動(dòng)和宗教改革更是加強(qiáng)了封建土地所有制向資本主義土地所有制轉(zhuǎn)變的歷史進(jìn)程，英國(guó)的牧場(chǎng)和農(nóng)場(chǎng)大大增加，畜牧業(yè)得到迅速發(fā)展。生產(chǎn)集約化、規(guī)?；股a(chǎn)效率大大提高?！把攘⒎ā碑a(chǎn)生了大批貧民、流浪者，這些最早的無產(chǎn)階級(jí)為現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展提供了大量的自由勞動(dòng)力，“現(xiàn)在的工人階級(jí)的祖先當(dāng)初曾因被迫變成了流浪者和貧民而受懲罰”[7]。順應(yīng)時(shí)勢(shì)而生的英國(guó)君主專制制度實(shí)行重商主義，使君主專制國(guó)家和資產(chǎn)階級(jí)兩受其利，生產(chǎn)發(fā)展，國(guó)力強(qiáng)盛，資產(chǎn)階級(jí)增加財(cái)富。市民階級(jí)羽翼豐滿，封建統(tǒng)治者感受到威脅，要加以壓制時(shí)已經(jīng)為時(shí)已晚，反而被資產(chǎn)階級(jí)革命所推翻?！爱?dāng)歐洲脫離中世紀(jì)的時(shí)候,新興的城市中等階級(jí)是歐洲的革命因素?！械入A級(jí)，即資產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展，同封建制度的繼續(xù)存在已經(jīng)不相容了。因此，封建制度必定要滅亡?！盵8]在封建王權(quán)庇護(hù)下成長(zhǎng)壯大的資產(chǎn)階級(jí)成了封建制度的掘墓人。

（二）對(duì)外殖民擴(kuò)張政策

為了加強(qiáng)對(duì)外擴(kuò)張，英國(guó)政府實(shí)行限制輸入和獎(jiǎng)勵(lì)輸出的保護(hù)關(guān)稅制度。同時(shí)鼓勵(lì)造船業(yè)發(fā)展，規(guī)定對(duì)所有新造一百噸以上的船只，每一噸給予五先令的津貼。禁止外國(guó)船裝運(yùn)貸物進(jìn)出本國(guó)港口，或?qū)M(jìn)出本國(guó)港口的外國(guó)船只課以重稅，以促進(jìn)本國(guó)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。英國(guó)政府還給商人們頒布特許狀，鼓勵(lì)他們組建海外貿(mào)易公司，以便資產(chǎn)階級(jí)開拓海外市場(chǎng)。其中，公開支持并參與海盜活動(dòng)是英國(guó)政府的一大特點(diǎn)。英女王伊麗莎白一世不僅授予著名海盜頭目德雷克·霍金斯爵士頭街和海軍將領(lǐng)稱號(hào)，而且投資他的海盜股份公司，使政府直接參與海盜活動(dòng)，分取大量虜獲物，打擊其他國(guó)家的海上貿(mào)易。英國(guó)海盜僅在伊麗莎白女王一世統(tǒng)治時(shí)期，帶回英國(guó)的虜獲物就達(dá)到一千二百萬英鎊之多。德雷克本人甚至被奉為英國(guó)的民族英雄。英國(guó)海上勢(shì)力最初遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西歐國(guó)家，但是以都鐸王朝時(shí)期為轉(zhuǎn)機(jī)，英國(guó)海上勢(shì)力卻迅速發(fā)展起來，逐漸打敗西班牙、葡萄牙、法國(guó)和荷蘭等國(guó),最終取得了世界海上霸主的地位。雖然造成這一歷史結(jié)局的因素是多方面的，但英國(guó)實(shí)行的對(duì)外殖民擴(kuò)張政策在這一進(jìn)程中無疑產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

（三）建立貿(mào)易壁壘

統(tǒng)一民族國(guó)家的建立，有利于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的統(tǒng)一。隨著大封建貴族的消滅，各地的關(guān)卡也隨之被取消，商品流通在國(guó)內(nèi)得以暢通無阻。在英國(guó)，都鐸王朝君主們?yōu)榱藸?zhēng)取資產(chǎn)階級(jí)和新貴族的支持，滿足商人的要求，通過立法和簽約，設(shè)置關(guān)稅壁壘，以保護(hù)本國(guó)商業(yè)的發(fā)展。通過實(shí)行限制輸入和獎(jiǎng)勵(lì)輸出的保護(hù)關(guān)稅制度，大力發(fā)展呢絨工業(yè)及呢絨貿(mào)易，并與尼德蘭締結(jié)“大通商”條約，恢復(fù)了英國(guó)呢絨等工業(yè)品正常貿(mào)易關(guān)系，將英國(guó)廉價(jià)的呢絨等工業(yè)品對(duì)尼德蘭進(jìn)行傾銷，加速了尼德蘭呢絨業(yè)的衰落，推動(dòng)了英國(guó)呢絨業(yè)的發(fā)展。1486年，英國(guó)政府支持和鼓勵(lì)倫敦商人組織商人冒險(xiǎn)家公司同漢薩同盟商人對(duì)抗。在鼓勵(lì)造船工業(yè)以增加本國(guó)船只數(shù)量的同時(shí)，禁止外國(guó)船只裝運(yùn)貨物進(jìn)出本國(guó)港口，或?qū)M(jìn)出口本國(guó)港口的外國(guó)船只課以重稅，嚴(yán)重打擊了以漢薩同盟為代表的外國(guó)航海貿(mào)易勢(shì)力，促進(jìn)了英國(guó)航海勢(shì)力的強(qiáng)大，奠定了英國(guó)在近代世界貿(mào)易體系中的霸主地位。

從以上幾個(gè)方面的比較可以看出，16、17世紀(jì)中英兩國(guó)處于不同的歷史條件之下和建立在不同的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上。都鐸王朝統(tǒng)治期間，英國(guó)實(shí)行了多種積極的經(jīng)濟(jì)政策，執(zhí)行了一系列獎(jiǎng)掖工商業(yè)的政策，資產(chǎn)階級(jí)和鄉(xiāng)紳的利益得到保護(hù),資本主義因素受到扶植而迅速成長(zhǎng)，英國(guó)在近代化的道路上一步步地前進(jìn)，社會(huì)的資本主義關(guān)系已有較快的成長(zhǎng)。

而中國(guó)在明朝時(shí)期，資本主義還處于萌芽狀態(tài)，自然經(jīng)濟(jì)依舊占居統(tǒng)治地位。明朝統(tǒng)治者依舊沿襲傳統(tǒng)的“重農(nóng)”政策，忽視和扼殺新興資本主義萌芽。統(tǒng)治者昏庸，市民階級(jí)的利益受到損害，資本主義萌芽遭到摧殘，明朝在通往近代化的道路上注定了自己停步不前的命運(yùn)。

[1](明)夏原吉,楊榮.明太祖實(shí)錄(卷175).中華書局, 1989.

[2](明)夏原吉,楊榮.明太祖實(shí)錄(卷177).中華書局, 1989.

[3](明)夏原吉,楊榮.明太祖實(shí)錄(卷17).中華書局, 1989.

[4]徐學(xué)聚.極取回呂宋囚商疏.明經(jīng)世文編(卷433).中華書局,1962.

[5]張廷玉.明史(卷83).中華書局,1974.

[6]張廷玉.明史(卷324).占城傳.中華書局,1974.

[7]馬克思.資本論(第1卷).北京出版社,2007.803.

[8]馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯選集(第3卷).人民出版社,1995.389.

伊昕舟 山東師范大學(xué)歷史與社會(huì)發(fā)展學(xué)院碩士研究生

（責(zé)編 樊 譽(yù)）