化耀民

（浙江工商大學(xué) 法學(xué)院，浙江 杭州310012）

社區(qū)矯正制度探析

化耀民

（浙江工商大學(xué) 法學(xué)院，浙江 杭州310012）

社區(qū)矯正是將罪犯放到社區(qū)接受教育改造，在有關(guān)國家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、民間組織及社會(huì)志愿者的協(xié)助下，充分地利用社區(qū)資源對(duì)罪犯進(jìn)行矯正的一種執(zhí)行方式。標(biāo)簽理論、行刑社會(huì)化理論、刑罰人道主義理論是社區(qū)矯正制度的理論依據(jù)。社區(qū)矯正制度的價(jià)值在于體現(xiàn)了人性關(guān)愛的理念、體現(xiàn)了刑罰人道主義思想、體現(xiàn)了刑罰經(jīng)濟(jì)化原則和刑罰個(gè)別化原則。我國社區(qū)矯正存在社區(qū)矯正意識(shí)缺失、刑事立法缺失、社區(qū)矯正隊(duì)伍建設(shè)滯后等問題，為完善社區(qū)矯正制度，應(yīng)及時(shí)更新刑罰執(zhí)行理念、建立健全相關(guān)刑事法律制度、加強(qiáng)社區(qū)矯正工作隊(duì)伍建設(shè)。

社區(qū)矯正；價(jià)值；恢復(fù)性司法

社區(qū)矯正制度是我國刑罰執(zhí)行理念的一次重大變革，歷經(jīng)數(shù)年的發(fā)展，取得了較好的效果。《刑法修正案（八）》正式確立了社區(qū)矯正制度在我國法律體系中的地位。本文擬對(duì)社會(huì)矯正制度的理論基礎(chǔ)、應(yīng)用價(jià)值、存在的問題及其解決之道作簡略探討。

一、社區(qū)矯正制度的理論基礎(chǔ)

社區(qū)矯正的概念源于英美法系國家。社區(qū)就是在一定區(qū)域內(nèi)的人們社會(huì)生活的共同體。矯正有廣義和狹義之分。廣義的矯正是指對(duì)犯罪人所實(shí)施的各種矯正措施；狹義的矯正是指對(duì)犯罪人進(jìn)行的教育、改造、心理治療等。在我國，社區(qū)矯正中的“矯正”是指廣義上的矯正。社區(qū)矯正是指將罪犯放到社區(qū)中接受教育改造，并在有關(guān)國家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、民間組織及社會(huì)志愿者的協(xié)助下，充分地利用社區(qū)資源對(duì)罪犯予以矯正的一種執(zhí)行方式。

（一）社區(qū)矯正的定性

社區(qū)矯正的定性即社區(qū)矯正制度的性質(zhì)、法律屬性。如何定性社區(qū)矯正是研究社區(qū)矯正的一個(gè)最基本的理論問題。在我國，有觀點(diǎn)認(rèn)為，社區(qū)矯正就是刑罰執(zhí)行活動(dòng)，它與一般的社會(huì)活動(dòng)不同，這是理論界較為流行的觀點(diǎn)；也有觀點(diǎn)認(rèn)為，社區(qū)矯正具有刑罰執(zhí)行和社會(huì)工作的雙重屬性，刑罰執(zhí)行是社區(qū)矯正制度的基本屬性；還有觀點(diǎn)認(rèn)為，社區(qū)矯正具有矯正和社會(huì)福利、社會(huì)保障的性質(zhì)，我國目前的社區(qū)矯正工作是由社區(qū)矯正組織針對(duì)適用非監(jiān)禁刑和其他非監(jiān)禁刑措施罪犯的行刑與矯正的活動(dòng)，是與監(jiān)獄矯正制度相對(duì)應(yīng)的制度與方法。筆者認(rèn)為，我國社區(qū)矯正的性質(zhì)并不等同于刑罰的執(zhí)行活動(dòng)。我國的刑罰執(zhí)行有著嚴(yán)厲的懲罰性特征，社區(qū)矯正的價(jià)值在于以幫助和教育為手段來矯正罪犯的犯罪心理和不良惡習(xí)，使其順利地回歸社會(huì)，而不是懲罰犯罪。如果將社區(qū)矯正工作的性質(zhì)等同刑罰的執(zhí)行活動(dòng)，將會(huì)有悖于社區(qū)矯正工作的初衷。我國開展社區(qū)矯正工作的目的就是要利用社會(huì)力量，對(duì)使用非監(jiān)禁刑和刑罰替代方法的罪犯加強(qiáng)監(jiān)督與考察，并以社會(huì)化的方式矯正其犯罪心理和惡習(xí)，促使其盡早回歸社會(huì)，強(qiáng)化監(jiān)督的措施并不是刑罰執(zhí)行措施。

（二）社區(qū)矯正的依據(jù)

社區(qū)矯正的依據(jù)也就是社區(qū)矯正制度自身的優(yōu)勢。理論基礎(chǔ)是實(shí)踐的先導(dǎo)，任何一種新制度的產(chǎn)生與發(fā)展，都有先進(jìn)的理論基礎(chǔ)作為存在的合理依據(jù)。社區(qū)矯正制度有其堅(jiān)實(shí)的理論依據(jù)。

1.標(biāo)簽理論。該理論認(rèn)為，社會(huì)如果對(duì)初次實(shí)施犯罪行為的人貼個(gè)不良標(biāo)簽，就會(huì)可能導(dǎo)致該犯罪人將來做出更為嚴(yán)重的犯罪行為。犯罪人一旦被判刑就會(huì)到監(jiān)獄服刑，這樣一來，就會(huì)給罪犯貼上了一個(gè)不良標(biāo)簽，同時(shí)也切斷了他們與家庭、社會(huì)等的聯(lián)系，這將不利于罪犯的自我反省和改造。如果將他們置于社區(qū)進(jìn)行矯正，罪犯就可以與社會(huì)、學(xué)校、家庭等保持聯(lián)系而沒有孤立感，也會(huì)減少對(duì)其所形成的消極標(biāo)簽效果。標(biāo)簽理論的最大貢獻(xiàn)就是提醒人們探討犯罪原因時(shí)不要局限于個(gè)人因素，更要注意社會(huì)因素在犯罪形成中的作用，也不要隨意貼上犯罪的標(biāo)簽，否則就有可能造成事與愿違的結(jié)果。

2.行刑社會(huì)化理論。該理論認(rèn)為，監(jiān)獄是一個(gè)提供矯正罪犯且富有建設(shè)性的地方，絕不是一個(gè)懲罰罪犯的場所；犯罪也不是犯罪人生來就有的，而是現(xiàn)實(shí)生活中多種復(fù)雜的因素相互交叉影響的結(jié)果。因此，社會(huì)有義務(wù)幫助犯罪人消除他們的犯罪心理和惡習(xí)，讓他們盡可能快地適應(yīng)正常的社會(huì)生活。要想實(shí)現(xiàn)幫助罪犯重返社會(huì)的目的，就要把罪犯放到一個(gè)擁有良好社會(huì)關(guān)系的大環(huán)境中去，對(duì)其進(jìn)行幫助，然后對(duì)罪犯實(shí)施一系列的教育和改造措施，幫助其回歸社會(huì)。另外，犯罪人所處的社會(huì)還是一個(gè)變化著的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，行刑的效果也會(huì)直接受制于社會(huì)發(fā)展的宏觀態(tài)勢。所以，我們要盡可能打破行刑的封閉化，讓更多的人參與到罪犯的改造中來。

3.刑罰人道主義理論。該理論認(rèn)為，刑罰的本質(zhì)應(yīng)當(dāng)立足于人本質(zhì)方面的回歸，刑罰的適用也應(yīng)當(dāng)努力使犯罪人得到人道主義尊重以及更深層次的人文關(guān)懷。因此，刑罰制度的建立應(yīng)當(dāng)是將刑罰所帶來的痛苦程度盡可能限制在使犯罪人能夠有效預(yù)防犯罪的限度內(nèi)。刑罰的人道主義觀念為刑罰從野蠻走向文明奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，也為社區(qū)矯正制度的建立和發(fā)展提供了可靠依據(jù)。

二、社區(qū)矯正制度的價(jià)值分析

社區(qū)矯正工作是在貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的背景下而誕生的一種新的對(duì)犯罪人的處理方式，它完善了我國的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行制度，極大地促進(jìn)了我國社區(qū)服刑人員回歸社會(huì)，不僅有利于提高罪犯的教育改造質(zhì)量，也有利于合理配置我國的行刑資源，減輕國家的行刑成本，取得了良好的社會(huì)效果和法律效果。社區(qū)矯正制度之所以受到各國學(xué)者的推崇，原因在于該制度所體現(xiàn)出來的文化理念、人文價(jià)值與社會(huì)的需求相互融合的內(nèi)在價(jià)值。

（一）社區(qū)矯正制度體現(xiàn)人性關(guān)愛的理念

社區(qū)矯正是以犯罪人回歸社會(huì)為終極目標(biāo)，時(shí)刻閃耀著人性的光芒，也充分地體現(xiàn)了一種寬容的精神。當(dāng)今世界以行刑社會(huì)化和非監(jiān)禁化為特征的非監(jiān)禁刑逐步取代監(jiān)禁刑。犯罪人的行為雖然嚴(yán)重侵害了被害人的合法權(quán)利，對(duì)社會(huì)秩序造成了損害，應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)厲的懲罰，但是，罪犯和正常人一樣，也擁有人的尊嚴(yán)和價(jià)值，有自己的情感和需求。這是人性的要求，也是道德的要求，應(yīng)該給予尊重。犯罪人一旦入獄，其生活就發(fā)生了很大的改變。無法與家人團(tuán)聚，不能享受天倫之樂?；橐鲫P(guān)系形同虛設(shè)，不能盡到丈夫的職責(zé)。如果把罪犯放到社區(qū)進(jìn)行矯正，他就可以過上正常的生活，也可以保持穩(wěn)定的婚姻關(guān)系，盡到一個(gè)合格丈夫的責(zé)任了。同時(shí)也有利于犯罪人安心服刑，打消其后顧之憂，提高改造質(zhì)量。社區(qū)矯正與傳統(tǒng)的監(jiān)獄矯正相比，具有很大的自由，尊重人性的價(jià)值，保障了人格的全面發(fā)展，充分地體現(xiàn)出了人性關(guān)愛的理念。

（二）社區(qū)矯正制度體現(xiàn)出刑罰人道主義思想

社區(qū)矯正在很大程度上擴(kuò)大了犯罪人的活動(dòng)空間，增加了犯罪人日常生活的自主性，大大改善了犯罪人的生活條件，最終實(shí)現(xiàn)了行刑處遇的人道化。其重點(diǎn)是借助保護(hù)罪犯的相關(guān)權(quán)利以及重視犯罪人的社會(huì)生活來開展具體工作，這充分體現(xiàn)了刑罰人道主義思想。刑罰人道主義思想是文明進(jìn)步的產(chǎn)物，其核心就是重視人的價(jià)值，尊重人的人格，維護(hù)人的權(quán)利。刑罰人道主義作為一種倫理精神，也是一種判斷功利目的與手段是否合理的尺度。刑罰的人道主義思想是人權(quán)的最大保障，能夠尊重人最基本的生命權(quán)、自由權(quán)、融入社會(huì)的權(quán)利等的人道主義刑罰是人權(quán)保護(hù)的最好體現(xiàn)。

（三）社區(qū)矯正制度體現(xiàn)刑罰經(jīng)濟(jì)化原則

社區(qū)矯正節(jié)省了司法資源，有利于刑罰的經(jīng)濟(jì)化。行刑的經(jīng)濟(jì)化講究的是以最小的投入獲取有效預(yù)防和控制的最大社會(huì)效益。這一觀念與我國的社區(qū)矯正制度有著密切的聯(lián)系。社區(qū)矯正能保持定罪的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，又能有效減少入監(jiān)數(shù)量，有利于將罪犯改造成功，回歸社會(huì)，充分體現(xiàn)了行刑的經(jīng)濟(jì)化。開展社區(qū)矯正工作，可以有針對(duì)性地對(duì)罪犯實(shí)施社會(huì)化的教育和管理，還可以防止罪犯之間的相互傳染。

（四）社區(qū)矯正制度體現(xiàn)刑罰個(gè)別化原則

社區(qū)矯正制度體現(xiàn)了刑罰的個(gè)別化，滿足了當(dāng)事人各方的訴求。刑罰個(gè)別化原則是各國的一個(gè)行刑指導(dǎo)基礎(chǔ)，主要是被作為一個(gè)量刑的適用原則予以規(guī)定。它要求針對(duì)不同的犯罪人適用不同的刑罰措施，依據(jù)犯罪人的年齡、性別、性格、生理狀況、犯罪性質(zhì)、犯罪的嚴(yán)重程度、人身危險(xiǎn)性等情況，從最有利于行刑目的的實(shí)現(xiàn)出發(fā)，實(shí)行因人而異的社區(qū)矯正。社區(qū)矯正就是對(duì)罪犯以個(gè)別教育為主，針對(duì)罪犯的個(gè)體情況制定出不同的矯正方案，并根據(jù)新情況來不斷調(diào)整出最有效的矯正方法和方式。

三、我國社區(qū)矯正制度存在的問題及解決之道

（一）我國社區(qū)矯正制度存在的問題

受傳統(tǒng)重刑主義觀念、刑事立法的缺失、矯正專業(yè)隊(duì)伍人員的綜合素質(zhì)偏低以及司法運(yùn)行機(jī)制不暢等因素的影響，我國的矯正制度還存在許多問題。

1.社區(qū)矯正意識(shí)缺失。社區(qū)矯正是刑罰輕緩化與社會(huì)化的體現(xiàn)，其本土化進(jìn)程必然受到傳統(tǒng)刑事法律觀念的阻礙。傳統(tǒng)的行刑觀念的影響集中體現(xiàn)在重刑主義源遠(yuǎn)流長、報(bào)應(yīng)思想根深蒂固，較多的民眾有著強(qiáng)烈懲罰犯罪的愿望，把罪犯看做另類，對(duì)罪犯的心理容納度很低，崇尚重刑，許多人認(rèn)為監(jiān)禁刑是最安全、最有效的行刑方式，把社區(qū)矯正理解為放縱犯罪、有失公正、危害社會(huì)安全的行刑方式。理念的更新將會(huì)是一個(gè)緩慢的過程，社區(qū)矯正制度在我國的全面推行將會(huì)遭遇公眾意識(shí)方面的問題。

2.刑事立法缺失。社區(qū)矯正工作作為非監(jiān)禁刑的刑罰執(zhí)行活動(dòng)，有法定性、嚴(yán)肅性和權(quán)威性的特點(diǎn)。而我國僅在《刑法修正案（八）》、《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》中對(duì)社區(qū)矯正制度做了一些規(guī)定，這些規(guī)定大多籠統(tǒng)，停留在低級(jí)的層面，缺乏可操作性。沒有法律所賦予的刑罰執(zhí)行權(quán)，就難以維護(hù)矯正工作的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，難以保證矯正工作的順利開展。

3.社區(qū)矯正隊(duì)伍建設(shè)滯后。社區(qū)矯正是一項(xiàng)刑罰執(zhí)行工作，應(yīng)當(dāng)有一支高素質(zhì)的隊(duì)伍，以保證社區(qū)矯正工作的嚴(yán)肅性和高效性。我國在社區(qū)矯正工作者隊(duì)伍建設(shè)方面存在社區(qū)矯正組織不健全、人員單一等問題。社區(qū)矯正工作者大都是從監(jiān)獄、司法行政機(jī)關(guān)等部門調(diào)任或由一些離退休干部組成，缺乏兼具法學(xué)、心理學(xué)、犯罪學(xué)等專業(yè)人員。專業(yè)人員的缺乏嚴(yán)重地限制了社區(qū)工作的規(guī)范化發(fā)展，不利于社區(qū)矯正工作的順利進(jìn)行。

（二）我國社區(qū)矯正制度的完善

1.及時(shí)更新刑罰執(zhí)行理念。任何制度的確立都是以一定的意識(shí)形態(tài)為理論先導(dǎo)。重刑意識(shí)與我國民主法制社會(huì)的現(xiàn)代刑罰理念背道而馳?，F(xiàn)代社會(huì)的刑罰觀念已從重刑主義、報(bào)應(yīng)主義逐步向輕緩化、教育化的方向發(fā)展，社區(qū)矯正順應(yīng)了刑罰觀的這種變化，鮮明地體現(xiàn)出了現(xiàn)代社會(huì)的政治文明。當(dāng)務(wù)之急是引導(dǎo)民眾與司法工作者樹立現(xiàn)代刑罰理念，讓他們以一種更為健康、更為包容的心態(tài)接納和幫助犯罪人，使犯罪人真正體會(huì)到現(xiàn)代文明對(duì)自己的影響，這種以人為本的新理念有利于提高矯正工作的質(zhì)量和效率。

2．建立健全相關(guān)刑事法律制度。社區(qū)矯正工作的順利開展必須以完備而健全的法律為依托。解決我國社區(qū)矯正制度立法缺失問題，可從兩個(gè)方面努力：一是在相關(guān)基本法律中，作出與法律規(guī)格和任務(wù)等相適應(yīng)的規(guī)定，比如及時(shí)修改和補(bǔ)充《刑法》、《刑事訴訟法》等，增加社區(qū)矯正的內(nèi)容，為制定行政法規(guī)、部門規(guī)章及地方性法規(guī)等提供法律依據(jù)；二是爭取制定《社區(qū)矯正法》，明確司法行政機(jī)關(guān)作為刑罰執(zhí)行主體的資格，賦予全面行使監(jiān)外執(zhí)行權(quán)的權(quán)力和職責(zé)，為工作人員賦予必要的強(qiáng)制執(zhí)法權(quán)，以便為社區(qū)矯正工作提供強(qiáng)有力的法律保障。

3.加強(qiáng)社區(qū)矯正工作隊(duì)伍建設(shè)。社區(qū)矯正是刑事司法活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)由專職的社區(qū)矯正監(jiān)管人員來負(fù)責(zé),因此必須建設(shè)一支高素質(zhì)的專業(yè)隊(duì)伍，可以從以下方面努力：第一，吸收高素質(zhì)專業(yè)人員。社區(qū)矯正既要執(zhí)行監(jiān)管，又要開展矯治，所以社區(qū)矯正的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有全面的知識(shí)結(jié)構(gòu)或具有某一學(xué)科的專業(yè)知識(shí)（如心理學(xué)、犯罪學(xué)、教育學(xué)、精神病學(xué)等）。第二，合理利用社會(huì)力量和志愿者。犯罪的預(yù)防和治理是一項(xiàng)長期的系統(tǒng)工程，僅僅依靠專門的社區(qū)矯正工作人員很難完成任務(wù)。要充分發(fā)動(dòng)社區(qū)工作者、志愿者、居委會(huì)干部、人民調(diào)解員、教師、律師、離退休干部等各階層力量，共同維護(hù)社區(qū)的安寧。第三，逐步建立社區(qū)矯正專業(yè)工作者的資格準(zhǔn)入制度?？梢越梃b司法資格考試等模式，對(duì)社區(qū)矯正工作者進(jìn)行統(tǒng)一的認(rèn)證考試，以有效提高社區(qū)矯正工作隊(duì)伍的整體素質(zhì)。

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2014-02-18 責(zé)任編校：陶 范