孫靚梅

（甘肅政法學(xué)院，甘肅蘭州730070）

對簽名筆跡鑒定意見進行質(zhì)證的主要內(nèi)容
——受理審查階段

孫靚梅

（甘肅政法學(xué)院，甘肅蘭州730070）

在司法鑒定中，受理審查階段是保障案件鑒定順利進行的基礎(chǔ)和重要環(huán)節(jié)。要對檢材簽名的鑒定條件、樣本簽名的比對條件進行審查，以及明確鑒定要求。將法庭質(zhì)證內(nèi)容細(xì)化明確，既保證鑒定人進行鑒定的科學(xué)性、合法性，又為法庭質(zhì)證方對簽名筆跡鑒定意見進行質(zhì)證提供參考內(nèi)容。這對保障法庭質(zhì)證環(huán)節(jié)有實質(zhì)有效地進行具有重要意義。

鑒定意見；鑒定人；質(zhì)證；內(nèi)容；受理階段

司法實踐中對簽名筆跡鑒定意見的質(zhì)證，主要從鑒定的受理審查階段、鑒定實施階段（分別檢驗、比較檢驗、綜合分析三方面）、鑒定文書制成等幾方面進行。基于受理審查階段是鑒定有效進行的基礎(chǔ)中心環(huán)節(jié)，將首先對簽名筆跡受理階段的質(zhì)證內(nèi)容試論述，即通過對檢材鑒定條件、樣本比對條件的審查，以及對鑒定要求的明確，進一步細(xì)化受理階段的質(zhì)證內(nèi)容。質(zhì)證內(nèi)容的明確，一方面將會約束并規(guī)范鑒定人在鑒定過程中鑒定行為的科學(xué)性及合法性；另一方面在法庭訴訟階段，質(zhì)證內(nèi)容的細(xì)化，也將為鑒定意見的質(zhì)證方提供參考、比照的內(nèi)容，彌補質(zhì)證方由于對鑒定內(nèi)容的不明確而使質(zhì)證流于形式。這樣，既保證訴訟當(dāng)事人的參與權(quán)，同時又保證了訴訟的有效進行。

一、受案階段

在受理階段，簽名筆跡鑒定的主要來源，是司法機關(guān)的委托、企事業(yè)單位的委托和個人的委托。在司法實踐中，個人委托多是經(jīng)濟、民事糾紛類的案件，要根據(jù)SF/ZJD02010 02-2010《筆跡鑒定規(guī)范》中文書鑒定通用規(guī)范進行。實際工作中，鑒定更多的傾向是關(guān)注實質(zhì)內(nèi)容的了解審查，如對案情的了解、對材料的受理等，而往往忽略這一階段的程序性問題，如對鑒定人、鑒定機構(gòu)的資格審查，對委托單位、委托手續(xù)的審查等。所以，應(yīng)嚴(yán)格按照鑒定規(guī)范進行受理，以保證對實質(zhì)性和程序性條件的審查。

二、對檢材簽名的審查

檢材簽名是鑒定的對象，也是鑒定的基礎(chǔ)和前提，其條件是否符合鑒定要求，不僅關(guān)系鑒定工作能否順利進行，更關(guān)系到鑒定意見的科學(xué)性和可靠性。若送檢的簽名筆跡不符合鑒定條件，則整個鑒定就無從展開。對檢材簽名的鑒定條件，主要從以下幾方面進行審查：

（一）檢材簽名的基本情況

1.考察檢材簽名是否有明確的出處

收集檢材簽名時，應(yīng)該以各種形式記錄并固定檢材其出處和發(fā)現(xiàn)時的狀況，以便隨時可以查明其準(zhǔn)確的出處，例如應(yīng)標(biāo)明檢材簽名來自某文件或某票據(jù)等。對相同簽名內(nèi)容但來源不同的簽名筆跡，應(yīng)設(shè)定為不同的編號進行檢驗，不能因為簽名內(nèi)容相同就設(shè)定同一檢材進行鑒定。如果不能保證檢材簽名有明確的出處，檢材來源可靠真實性也就無從保證，更不利于記錄和檢驗，從而影響整個鑒定的進行。

2.考察檢材簽名是原件還是復(fù)制件

簽名筆跡由于其本身字?jǐn)?shù)較少，加之大部分是偽裝或摹仿書寫形成的，可供使用的筆跡特征數(shù)量有限，因此，必須要求委托機關(guān)提供檢材原件。原件能夠最大程度真實準(zhǔn)確、清晰完整地反映筆跡特征。若送檢原件確有困難只有復(fù)制件時，首先要分析可能的復(fù)制方式，如打印、復(fù)印、復(fù)寫、掃描件、照片、圖片等，是否符合相應(yīng)的復(fù)制方法的特點；其次，明確復(fù)制過程中筆跡特征的損失率有多大，是否對筆跡特征造成了本質(zhì)的影響，如果有本質(zhì)影響，則不能進行鑒定。鑒定人使用復(fù)制件檢材，應(yīng)在鑒定文書中載明其原因、制作過程、真實程度，在鑒定意見中要科學(xué)、合法地予以表述。

3.考察檢材簽名的形成方式

考察是正常筆跡還是非正常筆跡，若是非正常筆跡，要進一步明確其種類，如條件變化筆跡、冒名筆跡、偽裝筆跡、摹仿筆跡等，分析產(chǎn)生變化的原因。確定簽名模式的種類，從檢材簽名的書寫方法、運筆方式、形體及排列組合關(guān)系等，分析確定檢材簽名模式的類型。

4.考察檢材簽名的大致形成時間

形成時間的確定，有利于同期樣本的收集。若不明確檢材簽名的形成時間，對收集何種樣本的判斷條件就缺失一個重要環(huán)節(jié)，直接影響樣本的質(zhì)量。

5.考察被鑒定人的基本情況

在條件允許的情況下，應(yīng)盡量明確書寫人的性別、年齡、職業(yè)、文化程度、疾病等基本情況。對不同年齡、職業(yè)、性別、文化程度的書寫人來說，都有其特定的書寫習(xí)慣。明確這些情況，可為鑒定提供更全面的鑒定條件，也為鑒定工作帶來更多的便利。

（二）檢材簽名的鑒定條件

1.考察檢材簽名的清晰完整性

簽名筆跡能夠清晰完整地反映筆跡特征，是進行同一鑒定的基本要求。如果檢材簽名不夠清晰完整，要看其對筆跡特征有無本質(zhì)的影響，如果有本質(zhì)影響，則不能進行鑒定，如果沒有本質(zhì)影響則可鑒定，并做詳細(xì)記錄。

2.考察檢材簽名是否有破損、污染

簽名筆跡所在的紙或其他特殊承載物有破損、污染時，只要不影響簽名筆跡特征的判斷，也可繼續(xù)鑒定，若影響到特征分析，則不能鑒定。

3.考察檢材簽名的提存狀況

要明確檢材由誰提供，提取檢材的時間、地點，以及是在何種承載物上提取。因為除了有完整清晰的檢材簽名，也可能會有在污染文件、破碎文件、燒毀文件、浸損文件、粘貼文件，以及特殊載體文件上的簽名檢材。在這些載體上的簽名筆跡，要研究對其固定及提取的方法是否恰當(dāng)。提取時，應(yīng)當(dāng)先拍照、固定其原始狀態(tài)及與其他證據(jù)之間的關(guān)系，禁止在文件上增加它物和痕跡，并做詳細(xì)記錄。對檢材進行唯一性標(biāo)識后要采用適當(dāng)?shù)姆绞桨b固定，以保持原貌為原則，防止保存環(huán)境導(dǎo)致其狀態(tài)發(fā)生變化。

4.考察檢材簽名的概況

包括檢材簽名模式的類型、書寫風(fēng)格、書寫襯墊物、書寫工具、簽名模式、書寫速度、書寫力度、書寫姿勢、書寫類型、書寫壞境、書寫人心理因素等，以便用來參照收集更高質(zhì)量的樣本筆跡。

總之，對檢材數(shù)量、質(zhì)量、性狀的鑒定條件要求，是對檢材鑒定條件限定的最低標(biāo)準(zhǔn)。這個最低標(biāo)準(zhǔn)，是以基本能夠反映書寫人書寫習(xí)慣的特殊本質(zhì)為限，否則，鑒定意見的準(zhǔn)確性將無法得到保障。

三、對樣本簽名的審查

在檢材簽名符合鑒定條件的基礎(chǔ)上，樣本簽名的比對條件同樣至關(guān)重要。在筆跡鑒定中，樣本筆跡可比條件的優(yōu)劣，不僅是決定鑒定難易程度的重要因素，而且是決定鑒定意見是否科學(xué)可靠的重要條件。樣本簽名的比對條件主要從以下幾方面進行審查：

（一）樣本簽名的基本情況

1.樣本來源的真實可靠性

簽名筆跡鑒定的證據(jù)屬性，決定了供比較的樣本簽名筆跡必須真實可靠，否則就失去鑒定意見可靠性的邏輯和物質(zhì)基礎(chǔ)。簽名筆跡樣本的來源真實可靠，是指供鑒定的簽名筆跡樣本應(yīng)是受審查書寫人書寫，且經(jīng)過法定的程序確定，有相應(yīng)的證據(jù)證明。從鑒定的程序看，鑒定人不負(fù)有收集簽名筆跡樣本的義務(wù)，因而，必須有委托人承擔(dān)確定簽名筆跡樣本來源真實可靠的義務(wù)及其應(yīng)遵守的原則。但是，從簽名筆跡同一認(rèn)定的科學(xué)要求來說，鑒定人對委托人提供的簽名筆跡樣本，應(yīng)該從技術(shù)層面對樣本是否同一人書寫進行檢驗并作出判斷，應(yīng)通知委托人進行確認(rèn)，不能將可疑的簽名筆跡樣本用于鑒定。其中需要注意的是，案件中收集的筆跡樣本，必須得到雙方當(dāng)事人的認(rèn)可才可作為樣本簽名使用，只要有一方不認(rèn)可是同一書寫人書寫，則不作為樣本使用。

2.樣本筆跡應(yīng)當(dāng)收取原件

樣本原件可清晰、客觀地反映筆跡特征的原始狀態(tài)。收取原件既是鑒定的要求，也是法定證據(jù)的要求。若少數(shù)案件實在無條件提供原件，收取的復(fù)制件必須依法獲得證明。無論何種訴訟類型的案件，筆跡樣本的復(fù)制件均只能是輔助性的供檢材料。激光掃描件和復(fù)制件不能作為樣本使用。鑒定人使用復(fù)制件樣本，應(yīng)在鑒定文書中說明其原因、制作過程、真實程度，在鑒定意見書中要科學(xué)、合法地予以表述。

3.樣本簽名的收集保全流轉(zhuǎn)程序是否規(guī)范

檢驗前對樣本要進行備份，可采用拍照、復(fù)印或掃描復(fù)制等方法做好備份，備份的復(fù)制件應(yīng)當(dāng)清晰，能真實反映樣本簽名的原貌且進行唯一的標(biāo)識。樣本簽名在流轉(zhuǎn)的過程中應(yīng)該辦理交接手續(xù)，禁止在送檢材料上作任何記號或作其他任何改動，防止任何人為污染、損壞等。

（二）樣本簽名的比對條件

1.樣本要完整清晰、數(shù)量要充分

所謂完整，是指樣本筆跡的種類要全，一般情況下，平時樣本需要3~10個，單一形式且相同內(nèi)容的實驗樣本書寫不得少于3遍，多種書寫形式的，每1種書寫形式不得少于2遍。所謂充分，是指樣本筆跡的量要多，能足以反映書寫人的書寫習(xí)慣為限。樣本字跡要清晰，書寫材料未發(fā)生理化改變或被污損。

2.樣本簽名的可比性

對樣本簽名是否具備可比條件，是簽名筆跡檢驗的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。通常情況下，簽名筆跡樣本可比性的基本前提是必須書寫正常。樣本簽名的可比性，是指筆跡樣本的性質(zhì)、種類、內(nèi)容、形式、形成時間，以及書寫條件（書寫風(fēng)格、書寫襯墊物、書寫工具、簽名模式、書寫速度、書寫力度、書寫姿勢、書寫類型、書寫壞境、書寫人心理因素等）要與檢材簽名相同或相近，兩者要具有可比性。在分析簽名筆跡樣本時，一是按照樣本簽名的書寫形成時間進行排列，根據(jù)樣本簽名與檢材簽名筆跡形成時間遠(yuǎn)近，確定樣本簽名筆跡可比條件的優(yōu)劣；二是根據(jù)樣本簽名筆跡的書寫工具、書寫速度、字體、字形等書寫客觀條件，與檢材簽名筆跡的形成條件是否一致，判斷樣本簽名筆跡可比條件的優(yōu)劣；三是根據(jù)樣本數(shù)量多少確定樣本簽名筆跡可比條件的優(yōu)劣。

3.明確是否需補充樣本及補充的方式

由于簽名字跡少，加之簽名筆跡與書寫人的其他字跡，包括與簽名字跡相同的單個字之間存在較大差異，因此，除收集受審查人平時書寫的各類筆跡材料外，應(yīng)盡量收取其平時書寫的各種簽名筆跡樣本。但是，在訴訟過程中，基于訴訟雙方的對抗性，往往否定條件比較好的自由樣本，而確定可疑書寫人書寫的且常常有變化的實驗樣本，作為簽名筆跡鑒定樣本。收集筆跡實驗樣本時，應(yīng)由筆跡鑒定人提出具體要求，即實驗樣本的制作必須得到制作人、有關(guān)當(dāng)事人及見證人簽名確認(rèn)，缺少一方簽名則不能作為樣本使用。收取檢材簽名筆跡實驗樣本，最好使用與檢材種類、性質(zhì)、用途相同的紙，書寫部位最好相同；書寫時注意控制書寫人速度或偽裝書寫傾向；為了解釋某些差異，可以按檢材簽名筆跡形成的具體條件（環(huán)境、姿勢、工具及襯墊物等）讓被鑒定人書寫；不能只收取簽名筆跡單字實驗樣本，還必須收取一部分組合的簽名筆跡形式作為樣本。檢驗?zāi)》潞灻P跡時，除收集疑似摹仿者的簽名筆跡樣本外，還要收集被摹仿者的簽名筆跡樣本。

四、明確鑒定要求

（一）對于委托要求不明確或不準(zhǔn)確的，接待人應(yīng)提供技術(shù)咨詢

實踐中經(jīng)常出現(xiàn)訴爭，事實本可通過鑒定查明，但是，由于申請人不了解其提出的鑒定要求難以鑒定實現(xiàn)其愿望，故常引發(fā)訴爭。因此，應(yīng)對鑒定事項的委托進行說明，確認(rèn)委托方提出的鑒定事項是否屬于筆跡鑒定的范圍，明確訴訟的爭論焦點與文書字跡的關(guān)系，明確是否屬于重新鑒定的，避免之后對鑒定意見的爭議。

（二）向委托人提出鑒定意見的形式

鑒定意見是鑒定人依據(jù)其專業(yè)知識進行的認(rèn)知活動，具有一定的局限性，因此，鑒定機構(gòu)在受理案件時，要向委托人提出鑒定意見的形式——明確鑒定意見或不明確鑒定意見。在司法實踐中，委托人對不明確鑒定意見是不容易接受的，為避免引起不必要的訴訟爭議，應(yīng)向委托人解釋鑒定意見的種類及可造成不明確意見的原因，得到委托人同意后再繼續(xù)鑒定，并進行規(guī)范記錄。

（三）明確鑒定是否會涉及有損檢驗，申請人是否同意

若對鑒定中可能涉及對檢材文件損壞，應(yīng)提前向申請鑒定人說明，并得到其同意才可進行鑒定，否則，就不能繼續(xù)鑒定。進行有損檢驗時應(yīng)先固定原貌（可采用拍照等復(fù)制方法），并進行預(yù)實驗，且要盡量選用對檢材破壞范圍小、破壞程度低、用量少的方法，并進行規(guī)范記錄。

我國法律已經(jīng)確立了鑒定人出庭接受質(zhì)證的規(guī)則，但是，由于缺乏具體規(guī)定，質(zhì)證內(nèi)容不明確等，使當(dāng)下的法庭質(zhì)證流于形式。為保障訴訟的順利進行，延伸法官的認(rèn)知能力并提高司法鑒定的公信力，有必要對簽名筆跡鑒定意見的質(zhì)證內(nèi)容作以詳細(xì)的論述，在有具體明確的規(guī)定時，對鑒定人也會產(chǎn)生相應(yīng)的約束，法庭質(zhì)證方也會依此有更全面的參考作為有效的質(zhì)證內(nèi)容。

[1]欒時春,張明澤.論我國司法鑒定人對鑒定事項的釋明[J].中國司法鑒定,2012(4).

[2]賈治輝.筆跡學(xué)[M].北京:法律出版社,2010.

[3]徐立根.物證技術(shù)學(xué)（第4版）[M].北京:中國人民大學(xué)出版社, 2011.

[4]沙萬中.文件檢驗學(xué)[M].北京:中國人民公安大學(xué)出版社,2003.

[5]鄒明理,楊旭.文書物證司法鑒定實務(wù)[M].北京:法律出版社,2012.

[6]杜志淳.司法鑒定概論（第2版）[M].北京:法律出版社,2012.

D631

A

1673―2391(2014)04―0165―03

2014-02-13 責(zé)任編校：李烽