孟 軍

（北京師范大學 法學院，北京 100875）

從古至今，刑事錯案就像一個幽靈，伴隨著各國刑事司法的運行。刑事錯案輕則造成無辜的人涉訟，人身自由受到限制，背上不名譽的名聲；重則讓人含冤入獄服刑，甚至失去生命。刑事錯案更是對國家法制權(quán)威的沖擊，消減人們對法治的尊崇。造成錯案的原因有多種，有的超出了法律的范圍，涉及社會、經(jīng)濟以及司法人員個人等因素。[1]從大多數(shù)刑事錯案發(fā)生的原因看，問題還是出在證據(jù)上。當今世界各國開始承認和理性地面對刑事錯案，從各方面采取措施預防和糾正錯案，這也是人類法治文明進步的體現(xiàn)。

一、刑事錯案的界定

“錯案”是人們經(jīng)常使用的一個概念，但對于什么是錯案并未形成共識。從歷史淵源來看，“錯案”有時與政治聯(lián)系起來，具有政治上的含義，習慣的提法是“冤假錯案”，政治運動所導致的許多冤假錯案并不是司法意義上的案件。在法律上，我們還使用著一個概念“違法裁判”，即裁判違反了實體法和程序法。而“錯案”卻相當含混，錯誤的裁判既包括違法裁判的情形，也包括雖然裁判沒有違法，但裁判結(jié)論與案件事實不符的情形，甚至還包括上下級法院在法律適用和事實認定方面的不一致。所謂“錯案”即“錯誤裁判”，既可能是實體上也可能是程序上，其含義比之違法裁判要廣得多。[2]

“錯案”本身是一個模糊和不確定的概念。目前法律法規(guī)對“錯案”比較有權(quán)威的解釋是最高人民檢察院《人民檢察院錯案責任追究條例》。該條例第2條規(guī)定，錯案是指檢察官在行使職權(quán)、辦理案件中故意或重大過失造成認定事實或適用法律確有錯誤的案件，或者在辦理案件中違反法定訴訟程序而造成處理錯誤的案件。這個解釋是為了落實檢察機關(guān)錯案責任追究而對錯案所做的界定，著眼點在于案件的“處理錯誤”，也就是案件的處理結(jié)果錯誤。這種案件處理結(jié)果錯誤既可能是認定事實、適用法律錯誤，也可能是因違反法定訴訟程序而造成案件處理錯誤。這個司法解釋是站在司法機關(guān)的角度，只有在檢察人員有故意或重大過失，并且造成案件處理結(jié)果錯誤的情況下，才構(gòu)成錯案，錯案的范圍界定比較窄。廣義上的錯案，指公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)在刑事司法活動中，由于對案件的基本事實、基本證據(jù)認定錯誤，或者適用法律錯誤，或嚴重違反訴訟程序，而導致的刑事案件的追訴、審判、執(zhí)行出現(xiàn)錯誤的案件或違反訴訟程序而嚴重侵犯他人合法權(quán)益的案件。[3]司法機關(guān)認定案件事實錯誤或者適用法律錯誤，必然導致案件的處理錯誤，造成錯案。即使案件的處理結(jié)果沒有錯誤，但是如果出現(xiàn)嚴重違反訴訟程序以致嚴重侵犯他人合法權(quán)益的，在程序上要推翻原來的裁判，而對案件進行重新審判，這也應視為錯案。從證據(jù)的角度看，只有在認定事實錯誤的情況下，可能涉及證據(jù)問題，而在適用法律錯誤和因違反訴訟程序而嚴重侵犯他人合法權(quán)益的情形下，通常并不涉及證據(jù)問題。從世界各國錯案發(fā)生的情況來看，因為證據(jù)原因而造成的錯案占了錯案數(shù)量的大多數(shù)。

二、刑事錯案發(fā)生的證據(jù)原因

任何刑事犯罪案件的存在，都是以犯罪事實客觀存在為前提。犯罪案件都是過去發(fā)生的事實，這種事實只能通過犯罪留下的證據(jù)加以認識。這樣一來，證據(jù)就和事實聯(lián)系起來，并且成為案件客觀事實與司法人員認定案件事實相聯(lián)系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，這一環(huán)節(jié)出了差錯，就有可能促使司法人員認定的案件事實與案件客觀事實不一致，從而導致錯案的發(fā)生?！笆聦崱焙汀白C據(jù)”是研究刑事錯案問題的兩個關(guān)鍵詞。[4]

（一）言詞證據(jù)與刑事錯案

言詞證據(jù)是以人的語言陳述為表現(xiàn)形式的各種證據(jù)。我國法律規(guī)定的證據(jù)種類中，證人證言、被害人陳述及犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解屬于典型的言詞證據(jù)，鑒定結(jié)論也屬于言詞證據(jù)。言詞證據(jù)并不是“純客觀的事實”，而是由提供證言的人對案件事實的主觀反映，言詞證據(jù)的形成要經(jīng)過主體的感知、記憶、表述幾個階段，在這一過程中言詞證據(jù)受各種主客觀因素的影響，容易發(fā)生虛假的情況。

第一，證人證言。證人證言是當事人以外的第三人就自己所知道的案件情況向公安司法機關(guān)所作的陳述。證人證言準確與否受制于證人感受外界信息的準確度、保持度?？陀^事物的復雜性以及證人本身的差異性決定了證人證言的情況比較復雜。虛假證言可能是證人在主觀上故意做虛假陳述，例如受到暴力、威脅、引誘而失真，也可能是在感知、記憶和表述上出現(xiàn)誤差，因錯覺導致虛假。

第二，被害人陳述。被害人是犯罪行為的直接受害者，一般對案件事實的了解比較清楚。但是受各種主客觀因素的影響，被害人的陳述有可能虛假。被害人可能因個人恩怨而夸大或捏造事實，也可能縮小或掩蓋事實；被害人在遭受侵害時，因高度緊張、恐懼、記憶模糊等而發(fā)生認識上、記憶上的錯誤；被害人可能因受到威脅、利誘后出于自身名譽、利益考慮而做虛假陳述。

第三，犯罪嫌疑人、被告人的供述和辯解。犯罪嫌疑人、被告人作為刑事訴訟中被追究的對象，案件的處理結(jié)果與其有切身利害關(guān)系，其口供內(nèi)容必然受其訴訟地位和復雜心理活動的影響，供述和辯解虛假的可能性較大。被采取強制措施后，犯罪嫌疑人、被告人在心理、精神、人身自由受影響的情況下或者因恐懼受到刑罰懲罰而故意提供虛假的供述和辯解；可能因僥幸心理而故意作虛假陳述或無理辯解加以抵賴；可能因受到威脅、利誘而認罪，或由于絕望、產(chǎn)生輕生念頭而認罪等等。

（二）科技證據(jù)與刑事錯案

科技證據(jù)是運用科學技術(shù)原理和方法發(fā)現(xiàn)、收集、保全以及揭示其證明價值的或本身就具有科學技術(shù)特性的一切具有查明案件事實真相的證據(jù)。[5]科技手段越來越多地運用于刑事訴訟中，以篩選出對案件事實認定有價值的事物，并確定其與案件之間關(guān)系的性質(zhì)。

科技證據(jù)的運用大大提高了認定案件事實的準確性，但科技證據(jù)并不是萬能的，不能解決案件中的所有問題，科學技術(shù)運用不當，也會造成錯案。首先，科技證據(jù)的技術(shù)性和規(guī)范性要求非常高，在技術(shù)操作上失之毫厘，差之千里，其本身有可能出錯。即使是精確率很高的DNA檢測技術(shù)，仍然有一定的錯誤率。其次，過高估計科技證據(jù)價值，可能忽略其他證據(jù)價值?？茖W的權(quán)威性容易造成人們迷信科技證據(jù)。案件事實的認定主要基于證據(jù)體系，過于依賴科技證據(jù)，可能導致案件事實認定的片面性。第三，科技證據(jù)涉及的知識不具普遍性，只有少數(shù)專家掌握。專家的認識和裁判者以及控辯雙方的認識之間有隔斷。身處訴訟中的裁判者、當事人缺乏科學技術(shù)專業(yè)知識，不能以專業(yè)的眼光認識和運用科技證據(jù)，這也可能造成對案件事實認識的偏差。

（三）取證方式與刑事錯案

在現(xiàn)代法治國家，對刑事犯罪的追訴遵循一定的訴訟程序，追訴機關(guān)調(diào)查收集證據(jù)要嚴格依照法律規(guī)范和科學的方式、方法。合法的、科學的調(diào)查收集證據(jù)方法對正確認定案件事實具有重要作用。司法實踐中許多刑事錯案是由于取證方法不正確導致的。取證方法不正確，從而導致獲得的證據(jù)不真實，其結(jié)果造成對案件事實認定錯誤。例如，辨認是辦案機關(guān)經(jīng)常采用的偵查方法之一，但是實踐中經(jīng)常發(fā)生目擊者由于感知、記憶與辨識的偏差將無辜者誤指為作案人的情形。取證方式雖然不等于證據(jù)本身，但是直接影響如何收集證據(jù)以及收集到什么樣的證據(jù)，從而影響案件處理的最終結(jié)果。

三、刑事錯案的難以避免性

自從人類運用司法手段解決糾紛以來，刑事錯案就沒有消失過，即使在司法良好運行的情況下也是如此。刑事錯案具有難以避免性，這是由刑事案件的特點、刑事證明的特點以及司法主體的特點等因素決定的。

（一）刑事訴訟過程是一種間接的、回溯性的認識過程

刑事訴訟過程是司法人員通過收集證據(jù)，以證據(jù)相互印證的方式再現(xiàn)犯罪事實，達到對已然犯罪事實認知的過程。首先，這一過程是主觀反映客觀的認識過程。當人類的行為符合客觀現(xiàn)實的規(guī)律時，其行為及其結(jié)果就是正確的；反之，行為及其結(jié)果必然是錯誤的。司法人員通過證據(jù)間接認識的案件事實可能與真實的案件事實相一致，也可能不一致。在不一致的情況下就有可能發(fā)生錯案。其次，刑事訴訟是一個回溯性的認識過程。刑事案件都是過去發(fā)生的事實，除了案件的當事人以及在場目擊證人了解案情以外，其他人并不了解。作為解決法律糾紛的司法機關(guān)只能通過當事人的陳述、證人證言以及收集到的各種實物證據(jù)來認識案件，回溯性認識增加了認識的難度，在這一過程中有可能發(fā)生偏差。

（二）刑事訴訟證明不同于一般的證明活動

證明作為一種思維形式，在日常生活中普遍存在，但刑事訴訟證明有著自身的特點。首先，刑事訴訟活動是一個在控辯雙方共同參與下，由中立的法官裁決案件的過程。控辯雙方平等對抗，通過舉證、質(zhì)證來證明案件事實，這種舉證、質(zhì)證活動具有一定的隨機性，最終證明的案件事實可能和真實的案件事實并不相符。其次，刑事訴訟本質(zhì)上是一種國家司法機關(guān)解決糾紛的活動，國家必然投入一定的人力和物力。而在一定時期里，國家在追訴犯罪中投入的資源是有限的，因而訴訟過程不可能無期限、不計成本。各國普遍在法律制度中規(guī)定了辦案期限制度。期限結(jié)束，司法機關(guān)必須根據(jù)已掌握的證據(jù)情況終結(jié)案件，案件結(jié)論未必和案件事實相符。第三，從追訴形態(tài)看，刑事案件中行使追訴權(quán)的主體大多由國家機關(guān)擔當。盡管法律要求國家機關(guān)行使權(quán)力遵循客觀公正義務，但基于職業(yè)慣性，以國家為后盾的追訴機關(guān)往往傾向于從控訴犯罪的角度收集證據(jù)，而忽略了無罪或罪輕的證據(jù)，這也容易導致錯案。

（三）刑事案件處理過程中離不開人的因素

對案件事實的認知是司法人員在主觀意識指導下進行的，刑事訴訟價值目標的實現(xiàn)是借助證據(jù)的證明作用，并依靠司法人員的主觀理性判斷來實現(xiàn)的。人類對客觀世界的認識雖然具有自覺性和自主性，但并不能保證認識的正確性。法官的主觀性一方面有利于發(fā)揮人的能動性認知案件事實，做出正確裁判；另一方面，除了上面提到的基于人的認識能力有限性造成法官認定案件事實錯誤以外，還有可能發(fā)生法官出于主觀故意，對案件枉法裁判，制造錯案。另外，法官的專業(yè)背景、人生經(jīng)歷等因素也會對案件處理產(chǎn)生影響。盡管現(xiàn)代司法制度通過設定相應的程序規(guī)則，提高司法人員專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)素養(yǎng)，建立司法官員懲戒機制來防止違法辦案現(xiàn)象的發(fā)生，但只要有人的因素，這種現(xiàn)象就難以避免。

四、刑事錯案的防范與救濟

既然刑事錯案的發(fā)生難以避免，在事前如何預防和減少刑事錯案以及在錯案發(fā)生后如何進行救濟就成為十分重要的問題。

（一）錯案的預防

大部分錯案的發(fā)生是因為在證據(jù)收集和運用方面出了問題，因而為了防止錯案的發(fā)生，就要在證據(jù)方面下功夫?，F(xiàn)代社會是科技社會，科技手段是收集和審查證據(jù)的有力手段，有利于幫助辦案人員查明案件事實，使案件的處理建立在準確、充分的證據(jù)基礎(chǔ)之上，盡量減少錯案的發(fā)生。為此，在辦案中需要加大科技投入，提高科學取證能力，在取證的內(nèi)容、方式等方面加以完善。例如，充分運用科學技術(shù)進行現(xiàn)場勘查、物證保管、司法鑒定、在法庭出示證據(jù)等，確保各個環(huán)節(jié)的物證都是案件中原始搜集得來、與案件有關(guān)的物體。

在科學、合理運用科學技術(shù)的前提下，依據(jù)證據(jù)查明案件事實還要遵循一定的證據(jù)規(guī)則。證據(jù)規(guī)則主要涵蓋證據(jù)的可采性和證據(jù)的證明力兩方面的內(nèi)容。追求證據(jù)的合法性是發(fā)現(xiàn)客觀、真實證據(jù)的最佳途徑，提取、檢驗、運用證據(jù)遵循法律程序是避免刑事錯案的一個重要方法。各國普遍采用的非法證據(jù)排除規(guī)則、傳聞證據(jù)規(guī)則、證據(jù)補強規(guī)則等都是避免刑事錯案的有效做法。同時，嚴格遵循疑罪從無原則，在案件證據(jù)不足，不能夠證明被告人有罪的情況下，應做出無罪判決。

（二）錯案的救濟

刑事錯案的救濟是指刑事錯案發(fā)生后，采取必要的措施，對刑事錯案進行糾正，以彌補刑事錯案的危害，減少和消除刑事錯案所造成的不良或消極影響，讓受害人返回正常的社會生活，并對其予以相應的賠償。

受害人因為錯案而受到的損害是多方面的，因而對其的救濟也應是多途徑的。刑事錯案的救濟途徑主要有刑事訴訟途徑和行政途徑。刑事訴訟途徑是指在刑事訴訟中，通過對原來裁決的審查，發(fā)現(xiàn)錯誤則做出新的裁決，撤銷原來的裁決。在審判前階段，主要是通過司法審查的方式，如果發(fā)現(xiàn)對犯罪嫌疑人追訴錯誤，辦案機關(guān)則做出撤銷案件的決定。在案件一審裁決作出后，主要是通過上訴、申訴的方式，由上級法院對一審裁決進行審查，發(fā)現(xiàn)錯誤的可以依法改判或者重新審判案件。證據(jù)在錯案的糾正中仍然起著重要作用，如果發(fā)現(xiàn)了新證據(jù)，或者發(fā)現(xiàn)原來據(jù)以定案的證據(jù)有錯誤，都可以成為重啟訴訟程序的理由。行政手段是指錯案中的受害人可以向國家提出賠償要求，以補償自己在刑事訴訟中所受到的損害。[6]刑事錯案賠償以刑事錯案成立為前提，當事人以法定方式向國家有關(guān)機關(guān)提起。對于有些案件，即使進行了國家賠償也無法全面彌補受害人因錯案受到的損失，但有人買單總比沒人買單要好。另外，還應當通過消除影響、恢復名譽和賠禮道歉等方式使刑事錯案受害者的精神利益得到救濟。

[1]何家弘,何然.刑事錯案中的證據(jù)問題——實證研究與經(jīng)濟分析[J].政法論壇,2008(2):3-19.

[2]張衛(wèi)平.瑣話司法[M].北京:清華大學出版社,2005:99.

[3]陳波,陳正云.刑事錯案探究與判解[M].北京:工商出版社,1999:4.

[4]何家弘.司法證明“一·三·五”[J].證據(jù)學論壇,2007(13):4.

[5]陳學權(quán).科技證據(jù)論——以刑事訴訟為視角[M].北京:中國政法大學出版社,2007:51.

[6]陳波,陳正云.刑事錯案探究與判解[M].北京:工商出版社,1999:136-137.