王顯志，馬賽

(河北聯(lián)合大學 外國語學院，河北 唐山 063009)

“人際功能是系統(tǒng)功能語言學提出的三大純理功能之一，指語言具有表達講話者身份、地位、態(tài)度、動機和他對事物的推斷、判斷和評價的功能?！?胡壯麟等，2008:115)系統(tǒng)功能語言學對人際功能的研究主要集中在語氣系統(tǒng)上，包括限定成分，語氣附加語，情態(tài)等等。雖然傳統(tǒng)系統(tǒng)功能理論(評價理論創(chuàng)立之前)為社會符號的人際意義研究提供了系統(tǒng)的語法框架，但是其主要著眼于語法層，忽略了對詞匯層的分析并且沒有對社會符號范疇進行系統(tǒng)的分類，缺少對于說話者如何通過語言賦予語言對象價值，也就是賦值語義(semantics of evaluation)的研究。“通過語言揭示作/讀者或聽/說者對事態(tài)的觀點和立場這一點，傳統(tǒng)功能語法(指評價系統(tǒng)創(chuàng)立之前)尚無完整體系”(王振華，2001:14)，為了填補這一缺陷，評價理論應運而生。

評價理論源于馬丁在1991-1994年間主持的一項名為“得體寫作”的項目，其間馬丁對澳大利亞新南威爾士州的中學和其他場所的語文水平展開了研究，并且與懷特等人將關于表態(tài)功能的研究成果進一步概括為評價系統(tǒng)(appraisal system)。評價系統(tǒng)包括三個子系統(tǒng):態(tài)度系統(tǒng)，介入系統(tǒng)，級差系統(tǒng)。態(tài)度系統(tǒng)又進一步劃分為三個小系統(tǒng)。表達感情的情感系統(tǒng)，評估人物行為品格的判定系統(tǒng)和評價事物的鑒賞系統(tǒng)。根據(jù)巴赫金的多聲理論介入系統(tǒng)又可分為自言和借言。自言是作者排除語篇對話性，直接介入事態(tài)的手段，表明其對所發(fā)表言論承擔全部責任而借言則是借助投射等方式引入外部聲音從而達到貌似客觀的介入事態(tài)的手段。借言可進一步劃分為壓縮對話空間的否認(disclaim)，宣稱(proclaim)以及開放對話空間的容納(entertain)和摘引(entertain)。級差系統(tǒng)則可以分為語勢和聚焦。級差系統(tǒng)與其他兩個系統(tǒng)為合取關系，起修飾程度的作用。評價理論的中心是“系統(tǒng)”，焦點是評價，語言在該系統(tǒng)中是“手段”。利用評價理論可以通過對語言的研究揭示作者/說話者所想表達的態(tài)度、立場、情感即“透過現(xiàn)象看本質(zhì)”。

一、數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于網(wǎng)絡版2002 至2013年《中國期刊全文數(shù)據(jù)庫》，按照主題詞和關鍵詞對評價理論，評價系統(tǒng)，態(tài)度，介入，級差進行檢索，篩選和排除，最終確定與評價理論相關的期刊論文。截止到2013年12月，《中國期刊全文數(shù)據(jù)庫》中涉及評價理論的期刊論文共有693 篇，本文將選取具有代表性的文章，分為理論探索和應用研究兩部分進行綜述。

二、國內(nèi)理論探索

自王振華(2001)將評價理論引介到中國，其在國內(nèi)的研究已經(jīng)歷十余年了，期間國內(nèi)語言學家對評價理論以及評價系統(tǒng)的各個方面都進行了有益的探索，研究涵蓋對評價的本質(zhì)、標準與識別、評價理論的精密度、評價的外部實現(xiàn)手段等等。

(一)關于評價本質(zhì)與標準的研究

評價的本質(zhì)和標準時評價理論研究首先面對的兩個問題。馬丁等人將評價定義為“作者/說話者在語篇中對所呈現(xiàn)的材料和交際對象所持有的立場的主體存在，即如何表達贊成/反對、熱情/憎恨、表揚/批評、及如何影響讀者/聽眾的感受”(Martin＆White，2005)。評價涉及作者與讀者人際關系的構(gòu)建，受雙方價值取向以及社會文化等因素影響，因此對于評價的認識必定涉及評價的標準，但是馬丁并沒有對其做出具體劃分。國內(nèi)學者在評價的本質(zhì)與標準方面的研究對評價理論做出了有益的探索和補充。

劉世鑄、韓金龍(2004)提出評價是一個復雜的認識過程，是評價主體、客體、價值評判和評價標準等要素相互作用的有機體;影響評價標準的幾個方面包括:本國的歷史文化的價值取向，異國的歷史文化取向，個人經(jīng)驗與交際目的等。李戰(zhàn)子(2004a)在文化模式的視角下分析了評價意義各要素，指出評價意義不僅是人際意義的重要組成部分還是構(gòu)成文化模式的核心，對文化模式的分析有助于深化文化認知。李戰(zhàn)子(2004b)還探討了評價理論應用于話語分析的潛在問題，包括語境因素對評價手段識別的重要性以及概念意義在語境中的評價功能等等。劉世鑄(2007)對涉及評價本質(zhì)屬性的各個要素進行了分析，包括評價主體，評價客體，價值評判的歸一性和顯/隱性，評價標準及其參考要素，其中指出評價是一個動態(tài)的過程，是評價主體與客體主體間立場上意義的協(xié)商過程，對于評價的研究必須基于承認各要素為不可分割的統(tǒng)一體。李發(fā)根(2006)從詞匯、語法、語篇三個方面對評價的識別進行了探索并且指出評價具有的三大功能即表達說話人或作者的意見、建立和維護說話人與聽話人(作者與讀者)的關系、組織話語的功能。最后對拉波夫所提出的四個評價參數(shù):好——壞、確定性、可期待性和重要性進行了闡釋。

(二)關于評價理論精密度的研究

馬丁以巴赫金“對話”，“多聲”的理論框架為基礎，懷特將介入系統(tǒng)中的表示“多聲”的“借言”功能歸納為“否認”(disclaim)、“聲明”(proclaim)、容納(entertain)、摘引(attribution)四大類。王振華(2004a)對接介入統(tǒng)的框架進行簡化并重新建構(gòu)，提出介入系統(tǒng)的“三聲”結(jié)構(gòu):第一聲直言與這在特定語境中投射語言者自身的思想和觀點。第二聲指言語者在特定環(huán)境中家姐第二人稱或者第三人稱的思想或觀點。第三聲指言語者在特定環(huán)境中假借所在社團共享的思想或觀點。程微(2007)以馬丁所提出的小句層面上態(tài)度韻律的三種表現(xiàn)形式為基礎進一步在語類層面對其進行了探索并且提出了發(fā)散型，波浪型和梯度型三種態(tài)度韻律模式。劉世鑄(2011)基于語料庫視角下評判結(jié)構(gòu)模式和語義構(gòu)型研究提出將評價系統(tǒng)的態(tài)度系統(tǒng)重新劃分為情感和評判兩個子系統(tǒng)。徐玉臣(2009)拓展了態(tài)度子系統(tǒng)下“社會認可”(social sanction)中“真實性”(veracity)的內(nèi)涵，并將“適宜性”(propriety)進一步分為“適切性”和“必要性”。

(三)關于評價實現(xiàn)手段的研究

王振華(2004b)還指出評價并不只停留在詞匯層面上，評價的功能是有語言的各個層面來體現(xiàn)的，除詞匯層外，還有句法層，語篇層，音系層。文中王振華著重闡釋了物質(zhì)過程在小說人物塑造中如何體現(xiàn)評價價值，試圖填補評價理論在句法層面的不足。

王振華(2004c)運用概念整合理論對裁決子系統(tǒng)進行了補充，研究發(fā)現(xiàn)裁決不僅出現(xiàn)在詞匯層還出現(xiàn)在小句層上，包括心理過程，言語過程，物質(zhì)過程等，從而表明語言使用者的態(tài)度，而這種評價意義屬于概念整合意義。張德祿(2006)通過對系統(tǒng)功能語言學與評價理論的對比指出評價理論作為社會符號性的理論在形式范疇化以及相關的意義范疇化方面還存在不足。張德祿提出評價理論以后的主要目標之一是完善與體現(xiàn)評價理論相關的形式范疇化和模式化，包括研究典型的體現(xiàn)某個評價范疇的語法模式、詞匯項目系統(tǒng)化，探討某種類型的詞匯與某種范疇的評價之間的系統(tǒng)關系、研究體現(xiàn)評價系統(tǒng)的詞匯和語法之間的系統(tǒng)關系框架。楊信彰(2003)縱觀系統(tǒng)功能語言學以及評價理論中評價意義的實現(xiàn)手段指出評價意義的識別不應局限在詞匯層上還應在語法層上進行，同時還需要從整個語篇的角度來審視各種評價性手段的系統(tǒng)性。苗興偉(2007)通過對英語評價型強勢主位結(jié)構(gòu)進行研究發(fā)現(xiàn)該結(jié)構(gòu)將評價意義主位化，從而使評價意義成為信息組織的出發(fā)點。張克定(2007)對主位化評述結(jié)構(gòu)的評價功能進行了研究指出主位化評述結(jié)構(gòu)式使說話人主觀評價客觀化的一種詞匯-語法手段。劉世鑄(2009)基于語料庫的情感評價意義構(gòu)型研究以大英語料庫為數(shù)據(jù)來源，探討了情感的語法結(jié)構(gòu)潛勢，根據(jù)情感模式在語料庫中的分布規(guī)律劃分出十種情感語義類型。劉世鑄(2011)中從社會心理學和語料庫的視角對評判的結(jié)構(gòu)模式和語義構(gòu)型進行了探討，基于對大英語料庫的研究區(qū)分了12 個評判的結(jié)構(gòu)模式和3 種評判語義類型。

三、國內(nèi)應用研究

由于其良好的普適性，評價理論在國內(nèi)的應用研究十分廣泛，研究領域涉及語篇分析、翻譯研究、外語教學以及漢語研究等。

(一)語篇分析

語篇分析一直是評價理論的主要應用領域，據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，涉及評價理論應用的語篇主要包括新聞語篇、廣告語篇、法律語篇、文學語篇、學術(shù)書評等。

評價理論對新聞語篇予以了極大的關注，分析范涵蓋社論，專欄，硬新聞等語篇類型。王振華(2004)以硬新聞作為研究對象，對硬新聞中態(tài)度資源的種類和實現(xiàn)手段進行了分析。陳曉燕(2007)(2010)通過對英漢社論語篇進行研究揭示了態(tài)度意義的不同實現(xiàn)手段以及介入資源使用頻率的區(qū)別。李榮娟(2005)對英語專欄語篇的態(tài)度意義進行了研究，其分析表明專欄語篇中評價的表達多為直接和顯性的。評價理論在新聞語篇的應用主要通過對評價資源分布手段分析對新聞語篇內(nèi)涵的作者態(tài)度以及意識形態(tài)進行闡釋，這也使得評價理論在批評話語分析中占有重要地位。

作者對評價資源的使用目的之一是團結(jié)讀者，通過對評價資源及其實現(xiàn)手段的掌握，潛移默化地使讀者認同或接受自己的觀點，因此涉及對公眾進行勸說的廣告語篇中蘊含了大量的評價資源，為評價理論的應用提供了豐富的研究語料。袁秀鳳，陳文娟(2006)將評價作為招生廣告語義結(jié)構(gòu)的組成部分進行了研究。袁秀鳳(2007)應用介入理論對英語招生廣告進行了分析，其研究結(jié)果表明招生廣告傾向于使用借言引入第三方聲音從而提高廣告宣傳的可信度。蔡虹以評價理論的介入體系為立足點，調(diào)查了作為其實現(xiàn)手段的評價性語用指示詞在廣告語篇中的功能及語法模式。陳瑜敏(2008)從多模態(tài)的視角對電視廣告中評價意義的語言和畫面實現(xiàn)方式進行了研究。

法律語篇也是評價理論的應用熱點之一。王振華(2006)將評價理論應用于司法領域中“自首”的判定提出語言分析對司法解釋以及保證司法公平公正具有重要意義。張琛權(quán)(2007)應用評價理論對刑事判決書進行了態(tài)度分析從語言學和法學角度嘗試說明最高法院對某案例的改判理由并總結(jié)了刑事判決書的語言學特點。模糊限制語是評價系統(tǒng)中介入和級差子系統(tǒng)的語言手段，黃萍(2010)將其作為切入點對模糊限制語在法庭判決書中所承擔的人際意義進行了研究。程微(2011)從語篇構(gòu)建的視角應用評價理論探究了庭審語篇中態(tài)度的互動對法律事實建構(gòu)的過程。

評價理論還經(jīng)常與敘事學理論相結(jié)合應用于文學作品研究。王雅麗、管淑紅(2006)以評價理論為基礎結(jié)合敘事學理論對海明威小說《在異鄉(xiāng)》中的評價資源及其體現(xiàn)進行了分析。單慧芳、丁素萍(2006)將童話故事《丑小鴨》置于評價理論的態(tài)度系統(tǒng)和級差系統(tǒng)框架中進行分析和評價并且指出語篇評價促進了語篇理解，為理解和欣賞文學作品提供了一種新的方法。尚必武(2008)援引評價理論的核心子系統(tǒng)——態(tài)度系統(tǒng)，從詞匯層面對小說《燦爛千陽》進行了評價分析，闡釋了態(tài)度系統(tǒng)的三個子系統(tǒng)在人物命運刻畫上所起到的作用。管淑紅(2011)指出除了詞匯評價外，表達概念意義的心理過程、關系過程和物質(zhì)過程均為意識流小說的重要評價資源。彭宣維(2013a)基于評價理論對“可靠性”成分如何作用于刻畫男主人公的人物形象進行了研究。

書評類語篇本身具有的評價性使其越來越受到國內(nèi)評價理論研究的關注。唐麗萍(2004)以語言學類的書評為語料，從主體間立場的角度對語類結(jié)構(gòu)作評價分析，探討了學術(shù)書評語類的修辭策略和篇章策略。唐麗萍(2005)還從學術(shù)話語雜語性對話的視角解構(gòu)學術(shù)書評的評價策略。曹軍、王俊菊(2008)分析了英語語言學書評中鑒賞性態(tài)度用語如何實現(xiàn)協(xié)商、說服等人際功能。姚銀燕、陳曉燕(2012 )以評價理論的介入意義為依托考察了英語學術(shù)書評中讓步介入資源的特點和對言語內(nèi)容的介入意義。布占廷(2013)基于評價理論對國內(nèi)語言學書評類標題進行了研究。

(二)翻譯研究

漢英文本蘊含大量形式各不相同的評價資源，所以如何將源語中評價意義向目的語進行轉(zhuǎn)換是譯者在翻譯過程中面臨的一個重大問題。評價理論與翻譯理論的結(jié)合不僅有助于原文譯文間這些評價意義的有效傳達，還提供了作者，讀者，譯者的主體間協(xié)商的新視角。

張美芳(2002 語言的評價意義)探討了語言的評價意義與譯者的價值取向問題，論證了“評價標度的選擇反映了不同的文化群體有不同的價值觀念”的觀點，并從三方面解釋了譯者的評價標度有時偏離原作的潛在因素。張先剛(2007a)認為評價理論不僅在詞匯層還可在語篇層為翻譯中的源語與目的語的分析提供有效的工具。他(2007b)還將評價理論引入翻譯中的語篇分析作為態(tài)度分析的工具，并且指出介入和級差系統(tǒng)的研究有助于解決源語與目的語之間的語言以及文化差異造成的不可譯。錢宏(2007)運用評價理論中的態(tài)度理論作為分析研究的工具，對四則國際品牌香水廣告的英漢文本進行描述、比較、分析及解釋，考察譯文的不忠實現(xiàn)象及其背后的成因。夏云，李德鳳(2009)探討了小說敘事的評價資源在譯本中的轉(zhuǎn)換對人物形象塑造的影響及其背后隱藏的譯者策略選擇，認為對原作評價意義的“違背”既是不同譯者與隱含作者對話與交流的結(jié)果，同時也受到讀者的期待與社會意識形態(tài)等因素的制約。陳梅，文軍(2013)從評價理論的態(tài)度系統(tǒng)角度，對白居易10 首敘事詩以及Levy 的英譯在情感、判斷、鑒賞三大子系統(tǒng)的評價資源的分布和使用頻率進行了研究。

(三)外語教學

評價理論在外語教學領域的應用涉及閱讀，寫作以及口語等各個方面。鐘鳳蘭(2007)將評價理論應用于英語報刊教學并且論證了評價理論研究與媒介素養(yǎng)研究的交叉點。馬偉林在(2007)中探討了評價理論對于口語教學的指導意義。廖傳風在(2008)中提出了通過分析評價意義解讀語篇的方法并對其進行了論證。廖傳風(2011)還將評價理論應用于大學外語寫作教學實踐，指出外語寫作教學中導入評價理論知識及相關寫作方法能有效地提高學生的寫作能力。

(四)漢語及其他語言研究

彭宣維(2004)對現(xiàn)代漢語的褒貶詞義系統(tǒng)從情感、評判、鑒賞三個方面給予了分類描述并且(2005)應用評價理論對現(xiàn)代漢語詞語的褒貶級差特征進行描寫，從歷時角度考察了現(xiàn)代漢語詞匯中褒貶意義的基本演進類型。以評價語料庫為依據(jù)，彭宣維(2005)還系統(tǒng)分析了漢語的介入和級差系統(tǒng)，還對態(tài)度的級差現(xiàn)象進行了較為深入的挖掘，總結(jié)出了有關模式。陳令君(2009)通過對漢語對話中多種評價形式進行分析，探討了評價的語用學特性以及影響其語言形式和策略的因素。劉悅明(2011)對現(xiàn)代漢語量詞的評價意義進行了分析。

其他語種關于評價理論的文章幾乎沒有，有些文章涉及對語言中評價的研究但是與系統(tǒng)功能語言學的評價理論無關。陳國亭和蘭巧玲(2004)以動詞謂詞為視角重點討論了俄語中由帶評價意義的動詞充當謂詞的評價句的語用功能。高春雨(2005)通過對俄語研究形容詞的評價意義和描述意義發(fā)現(xiàn)，純粹的情感評價總是凌架在其他一切評價之上，形成評價的最高級別，而對客體的描述則構(gòu)成整個評價活動的基礎。劉先飛(2006)考察了日語提示助詞です的評價性意義。作者發(fā)現(xiàn)，です所表達的評價可分為兩種，一種是副詞性的，另一種是形容詞性的。劉先飛(2009)對提示助詞如何表達發(fā)話者的主觀評價進行了探討。

四、總結(jié)與展望

自評價理論引入中國至今，其在國內(nèi)的研究從理論探索到實際應用都取得了豐碩的成果。在理論研究領域，所取得的成果包括界定評價的本質(zhì)，探討影響評價標準的因素，重新劃分評價子系統(tǒng)框架，研究評價在語法層甚至更高層的實現(xiàn)手段等等。在應用研究方面，評價理論被應用于翻譯研究、外語教學以及包括新聞、文學、廣告、學術(shù)書評等多種體裁的語篇分析，充分印證了評價理論的普適性。然而評價理論在國內(nèi)的研究仍有一些不足之處。目前，對評價理論的研究多數(shù)集中在應用研究，并且大多局限在將評價系統(tǒng)就某類語篇直接進行套用缺乏對評價理論內(nèi)部結(jié)構(gòu)的反思與創(chuàng)新，這種情況不利于評價理論研究在國內(nèi)以及漢語界的長遠發(fā)展。評價理論具有強大的解釋力與生命力但是其本身并不是一套完美的理論。評價系統(tǒng)精密度還有待提升從而解決部分評價資源的歸類問題上存在的困難;系統(tǒng)本身部分結(jié)構(gòu)較為繁復，需要進行合并與簡化;評價標準的制定暫無定論;雖然有專家學者試圖將評價理論向上推廣到語篇語義層，但是評價語義在語篇中的分布模式還處于探索階段;“中國化”、“多語種化”不足，評價理論迫切需要衍生出一種符合漢語及其他語種的理論模式。這些問題的存在為未來評價理論的研究提供了發(fā)展方向和探索空間。評價理論的進一步完善和發(fā)展也有賴與國內(nèi)外專家學者以及語言學愛好者為其添磚加瓦。

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