李德

摘 要：國際社會(huì)為應(yīng)對(duì)氣候變化，逐步建立低碳經(jīng)濟(jì)框架。根據(jù)國際規(guī)則，中國逐步向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和推動(dòng)碳金融發(fā)展，并取得一定成效，但仍然面臨較多困難和挑戰(zhàn)。隨著中國經(jīng)濟(jì)體制改革深化，需要發(fā)展和完善碳金融制度，加快碳金融市場(chǎng)建設(shè)和碳金融產(chǎn)品創(chuàng)新，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展。

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì)；碳金融；金融創(chuàng)新

一、國際低碳規(guī)則的建立

（一）低碳經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的背景

低碳經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的大背景是全球氣候變暖對(duì)人類生存和發(fā)展的嚴(yán)重威脅。隨著全球人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷增長，大氣中二氧化碳濃度升高帶來的全球氣候變化也已經(jīng)確認(rèn)為不爭的事實(shí)。氣候變化問題可以追溯到1896年阿累尼烏斯提出人類活動(dòng)產(chǎn)生的CO2排放會(huì)導(dǎo)致全球變暖的問題。1990年政府間氣候變化專門委員會(huì)（IPCC）在公布的第一份報(bào)告中確認(rèn)“全球已經(jīng)變暖，而且未來還可能繼續(xù)變暖?！泵鎸?duì)全球氣候變暖的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，國際社會(huì)開始行動(dòng)起來，采取了一系列政策措施建立低碳經(jīng)濟(jì)框架。

（二）應(yīng)對(duì)氣候變化和建立低碳經(jīng)濟(jì)框架

1992年5月22日，IPCC就氣候變化問題起草了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC），同年6月4日，在巴西里約熱內(nèi)盧舉行的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)（地球首腦會(huì)議）上，150多個(gè)國家通過了UNFCCC，并于1994年3月21日正式生效。它是應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)域第一個(gè)有法律約束力的國際協(xié)定，旨在控制大氣中二氧化碳、甲烷和其他溫室氣體的排放，將其濃度穩(wěn)定在使氣候系統(tǒng)免遭破壞的水平上。UNFCCC指定全球環(huán)境基金（GEF）作為它的臨時(shí)資金機(jī)制。

1997年12月11日，第3次締約方大會(huì)在日本京都召開。2005年2月16日，《京都議定書》作為UNFCCC的補(bǔ)充協(xié)議正式生效?！毒┒甲h定書》根據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，把締約方分為附件一國家（發(fā)達(dá)國家和轉(zhuǎn)型國家）和非附件一國家（發(fā)展中國家），并提出了具體措施：規(guī)定從2008—2012年期間，主要工業(yè)化國家的溫室氣體排放量要在1990年的基礎(chǔ)上平均減少5.2%。發(fā)展中國家也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，盡管現(xiàn)階段作某種明確的量化承諾較為困難，但也應(yīng)循序漸進(jìn)，做出與各自減排階段相適應(yīng)的努力。2007年12月3日到15日召開的巴厘島會(huì)議，吸引了來自UNFCCC192個(gè)締約方以及《京都議定書》176個(gè)締約方的1.1萬名代表，這也是聯(lián)合國歷史上規(guī)模最大的氣候變化大會(huì)。巴厘島協(xié)議的最大成就是把一直游離在全球減排框架之外的美國拉入，使它變成了一份應(yīng)對(duì)氣候變化的真正的全球協(xié)議。盡管巴厘島路線圖不是具有法律意義的國際協(xié)議，但它是一個(gè)指導(dǎo)今后氣候變化談判的綱領(lǐng)和計(jì)劃。哥本哈根世界氣候大會(huì)全稱《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第15次締約方會(huì)議暨《京都議定書》第5次締約方會(huì)議，于2009年12月7-18日在丹麥?zhǔn)锥几绫竟匍_。這次會(huì)議被喻為“拯救地球”的最后一次機(jī)會(huì)。會(huì)議指出，應(yīng)對(duì)氣候變化的長期目標(biāo)是將全球變暖幅度控制在2攝氏度以內(nèi)，但并未規(guī)定具體各國的減排量，只是要求各國在2010年1月底前向聯(lián)合國申報(bào)減排目標(biāo)；協(xié)議沿用了此前提出的到2020年發(fā)達(dá)國家每年為發(fā)展中國家提供1000億美元資金援助的中期目標(biāo)，但沒有規(guī)定各個(gè)國家的出資份額。此外，根據(jù)協(xié)議，發(fā)展中國家需要每兩年向聯(lián)合國提交報(bào)告，匯報(bào)減排進(jìn)展，并接受一定程度的國際監(jiān)督。同期制訂的《哥本哈根協(xié)定》提出了設(shè)立“綠色氣候基金”構(gòu)想，標(biāo)志著國際氣候融資新格局開始形成。2010年11月29日，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第16次締約方會(huì)議定暨《京都議定書》第6次締約方會(huì)議于墨西哥東部城市坎昆開幕?？怖?huì)議明確提出了發(fā)達(dá)國家提供的資金來源應(yīng)具有多樣性，包括公共資金和私營部門資金、雙邊渠道和多邊渠道，以及創(chuàng)新性資金來源等等?？怖?huì)議決定成立“綠色氣候基金”，支持更低污染的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和發(fā)展中國家減排，進(jìn)行技術(shù)合作，保護(hù)熱帶雨林，幫助環(huán)境脆弱地區(qū)人們適應(yīng)逐步增強(qiáng)的惡劣氣候影響。

2013年召開的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第18次締約方大會(huì)及京都議定書第8次締約方大會(huì)上，雖然最終從法律上確定了《京都議定書》第二承諾期，部分發(fā)達(dá)國家承諾在2020年前繼續(xù)大幅度減排，但日本、加拿大、新西蘭等發(fā)達(dá)國家仍未接受第二承諾期。大會(huì)也沒有就發(fā)達(dá)國家減排指標(biāo)做出具體規(guī)定，而是由各國自主制定。部分發(fā)達(dá)國家雖然承諾轉(zhuǎn)移資金，但資金規(guī)模、出資方式、資金運(yùn)用等關(guān)鍵問題仍留待今后討論。因此，減排力度和減排機(jī)制的不確定性，發(fā)達(dá)國家承諾資金是否能兌現(xiàn)等問題，都將成為下一屆華沙大會(huì)談判的焦點(diǎn)，也使得2012年以后國際氣候融資市場(chǎng)發(fā)展前景仍然充滿不確定性。

二、我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的碳金融發(fā)展進(jìn)程

（一）低碳經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變

1、粗放型經(jīng)濟(jì)制約了經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。長期以來，我國實(shí)行的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式導(dǎo)致自然資源的無度浪費(fèi)和生態(tài)環(huán)境的急劇惡化，嚴(yán)峻的資源、能源形勢(shì)極大地制約了未來我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。2008年6月，中國環(huán)境與發(fā)展國際合作委員會(huì)和世界自然基金共同發(fā)起的《中國生態(tài)足跡報(bào)告》指出，在過去的40年里（1961—2003年），中國因?yàn)槿宋陌l(fā)展指數(shù)快速增加，盡管生物承載力也在不斷增加，但中國消耗的資源還是已經(jīng)超過了其自身生態(tài)系統(tǒng)所能提供資源的2倍以上。中國從20世紀(jì)70年代中期就出現(xiàn)生態(tài)赤字，即每年需要的生物承載力大于其自身生態(tài)系統(tǒng)的供給能力，大部分生態(tài)赤字來源于化石燃料產(chǎn)生的碳排放。到2012年全國能源消耗總量突破36.2億噸標(biāo)準(zhǔn)煤。目前我國提供的碳減排量已占到全球市場(chǎng)的三分之一左右，居全球第二。

2、低碳經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。低碳經(jīng)濟(jì)是作為人類社會(huì)繼農(nóng)業(yè)文明、工業(yè)文明之后又一次重大進(jìn)步。它是一種以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的嶄新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。低碳經(jīng)濟(jì)的核心在于通過能源技術(shù)和減排技術(shù)的創(chuàng)新以及由此而致的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、制度創(chuàng)新以及人類消費(fèi)觀念的根本性轉(zhuǎn)變，有效控制碳排放，防止氣候變暖，促進(jìn)和保持全球生態(tài)平衡。