吳白云，王 影，雷星暉

（1.景德鎮(zhèn)陶瓷學(xué)院，江西 景德鎮(zhèn) 333403； 2.同濟大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，上海 200092）

公司創(chuàng)業(yè)、組織間學(xué)習(xí)和產(chǎn)業(yè)集群升級的關(guān)系研究

吳白云1，王 影1，雷星暉2

（1.景德鎮(zhèn)陶瓷學(xué)院，江西 景德鎮(zhèn) 333403； 2.同濟大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，上海 200092）

公司創(chuàng)業(yè)作為企業(yè)層面的創(chuàng)新性活動，是產(chǎn)業(yè)集群升級的微觀源動力。組織間學(xué)習(xí)把這種微觀層面的內(nèi)容，傳遞到產(chǎn)業(yè)集群中觀層面上來。但是，無論是公司創(chuàng)業(yè)推進產(chǎn)業(yè)集群升級，還是不同組織間學(xué)習(xí)模式在這一推進過程中的作用，目前都是模糊的。因此，通過文獻回顧，文章厘清了產(chǎn)業(yè)集群升級和公司創(chuàng)業(yè)的深層次實質(zhì)。并在此基礎(chǔ)上，從知識流出的視角，著重分析了公司創(chuàng)業(yè)推進產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在機理。同時，討論了不同組織間學(xué)習(xí)模式，在這一推進過程中的不同影響，進而以集群由簡單扎堆、龍頭企業(yè)領(lǐng)軍、開放式協(xié)作網(wǎng)絡(luò)為升級特征，集群結(jié)構(gòu)調(diào)整為升級內(nèi)容，對產(chǎn)業(yè)集群升級的普適性趨勢做出了總結(jié)。

公司創(chuàng)業(yè)；組織間學(xué)習(xí)；產(chǎn)業(yè)集群升級；知識流出；開放式創(chuàng)新

一、引言

產(chǎn)業(yè)集群升級的源動力在于創(chuàng)新。企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)集群的微觀主體，無疑是集群升級的關(guān)鍵行動者。在某種意義上而言，產(chǎn)業(yè)集群的升級，是依托于企業(yè)創(chuàng)新活動完成的。而公司創(chuàng)業(yè)作為一類典型的企業(yè)創(chuàng)新性活動，是圍繞技術(shù)創(chuàng)新，包含組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新在內(nèi)的企業(yè)整體性創(chuàng)新行為[1]，與產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在聯(lián)系，自然應(yīng)該受到關(guān)注。然而，筆者搜索相關(guān)文獻后，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)對這一內(nèi)容的研究，目前還比較稀缺且不夠成熟。比如，學(xué)者戴維奇[2]，以刻意學(xué)習(xí)為中介變量，討論了公司創(chuàng)業(yè)推進產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在機理。然而，無論是公司創(chuàng)業(yè)，還是刻意學(xué)習(xí)，都屬于企業(yè)圍觀層面的內(nèi)容，無法清晰解釋其是如何映射到產(chǎn)業(yè)集群升級這一中觀層面上來的。為解決這一問題，學(xué)者戴維奇只是將產(chǎn)業(yè)集群升級等同于集群內(nèi)的企業(yè)升級。但是，這一簡單的對接，卻將產(chǎn)業(yè)集群升級的重要特征，即集群結(jié)構(gòu)的推進，無形中無視了。

為此，文章通過文獻回顧，厘清產(chǎn)業(yè)集群升級和公司創(chuàng)業(yè)的深層次實質(zhì)，并在此基礎(chǔ)上，著重分析了公司創(chuàng)業(yè)推進產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在機理，并從知識流出的視角，討論了包含交易型、領(lǐng)導(dǎo)型、協(xié)作型在內(nèi)的三種組織間學(xué)習(xí)模式，在這一推進過程中的不同影響，進而以集群簡單扎堆、龍頭企業(yè)領(lǐng)軍、開放式協(xié)作網(wǎng)絡(luò)為升級特征，集群結(jié)構(gòu)調(diào)整為升級內(nèi)容，對產(chǎn)業(yè)集群升級的普適性趨勢做出了總結(jié)。

二、相關(guān)文獻

1.產(chǎn)業(yè)集群升級

綜觀目前有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群升級的研究，大多集中于從整體層面分析產(chǎn)業(yè)集群升級的表現(xiàn)形式、途徑和策略等問題，并在此基礎(chǔ)上提出政府推動集群升級的若干建議。比如，Capello認為，區(qū)域集聚性特點會使得產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)，容易出現(xiàn)戰(zhàn)略盲點，而一貫的路徑依賴、過渡競爭又會導(dǎo)致檸檬市場，政策部門需要從區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的角度，思索產(chǎn)業(yè)集群從地理接近、專業(yè)化產(chǎn)品區(qū)、工業(yè)區(qū)乃至創(chuàng)新區(qū)的轉(zhuǎn)型升級[3]。不止于此，Porter[4]以發(fā)展中國家為研究對象，進一步把產(chǎn)業(yè)集群升級具體化為產(chǎn)品、效率、生產(chǎn)環(huán)節(jié)三方面的內(nèi)容改善。而Kerstin[5]則嘗試從價值鏈的視角，將產(chǎn)業(yè)集群升級形式區(qū)分為過程升級、產(chǎn)品升級、功能升級和鏈條升級，決策部門的政策目標應(yīng)該直接指向生產(chǎn)更復(fù)雜的產(chǎn)品、有效率地生產(chǎn)和轉(zhuǎn)移到新的高附加價值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

然而，在這些具體的集群升級形式下，卻隱藏著產(chǎn)業(yè)集群升級內(nèi)生動力的討論。其中，Belussi[6]堅持，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)之間的經(jīng)濟業(yè)務(wù)往來形成的競合關(guān)系，以及集群內(nèi)社會化網(wǎng)絡(luò)的完善，是促進產(chǎn)業(yè)集群升級的主要動力。而以Kishimoto[7]為代表的部分學(xué)者，則將尋找集群升級動力的目光投向了集群外，借助全球價值鏈的分析工具，認為價值鏈各個環(huán)節(jié)在全球空間的離散分布格局是對各個地方產(chǎn)業(yè)集群升級的考驗。是否可以充分利用外部聯(lián)系，發(fā)掘增值潛力較大的全球價值鏈從屬部分，并結(jié)合自己的資源優(yōu)勢，適應(yīng)外部環(huán)境變動做出合適的知識整合與技術(shù)調(diào)整，是地方產(chǎn)業(yè)集群適應(yīng)能力和發(fā)展能力的外在表現(xiàn)。而這兩種能力的培育正是產(chǎn)業(yè)集群升級的動力所在。然而，無論是競合關(guān)系的關(guān)鍵要素，還是適應(yīng)發(fā)展能力的實質(zhì)，都一致性的表明知識資源的重要。相比較于原材料、機器、土地等生產(chǎn)要素，集群共享知識基礎(chǔ)的不斷創(chuàng)新，在加速集群突破性技術(shù)生成的過程中，作用更為明顯。依此思路，參考管理學(xué)中知識基礎(chǔ)觀的論斷，即企業(yè)是知識的本體，對離散分布在企業(yè)內(nèi)部知識的組合、吸收、應(yīng)用，以至創(chuàng)造能力，就是企業(yè)整體競爭力外顯的內(nèi)在動因，Stephen總結(jié)性的認為，無論是集群內(nèi)競合機制的設(shè)計，還是地方產(chǎn)業(yè)集群外在適應(yīng)能力的提升，產(chǎn)業(yè)集群升級的主要動力，在本質(zhì)上都是其某類知識系統(tǒng)的完善[8]。

顯然，知識、結(jié)構(gòu)在這個系統(tǒng)中具有核心地位。因此，以知識創(chuàng)新為銜接點，結(jié)合集群升級的內(nèi)部途徑和外部路徑理論，可以認為，推進產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在動因，就是相較于其他類似產(chǎn)業(yè)集群，其在集群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和知識創(chuàng)新能力上的突出表現(xiàn)。

2.公司創(chuàng)業(yè)

公司創(chuàng)業(yè)是近幾年理論研究和企業(yè)實踐關(guān)注的核心問題，也是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展到一定階段以后，各個產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)由單一規(guī)模擴張到效率優(yōu)化的轉(zhuǎn)變時期必須討論的理論問題。最初，創(chuàng)業(yè)研究被定位在宏觀層面，主要是強調(diào)其對經(jīng)濟均衡與發(fā)展的推動作用。由于在這一思路上，缺乏了關(guān)鍵要素：企業(yè)家群體的分析。因此，以Collins、Moore為代表的學(xué)者，將創(chuàng)業(yè)研究的視角，逐步轉(zhuǎn)移到微觀層面，開始關(guān)注企業(yè)家個體或團隊建立新企業(yè)的行為。事實上，這是一類個人創(chuàng)業(yè)行為。管理實踐中，無論企業(yè)規(guī)模大小，都會在一定程度上，存在和個人創(chuàng)業(yè)相似的，以創(chuàng)新、風(fēng)險承擔(dān)、成長等要素為基本特征的公司創(chuàng)業(yè)行為[9]。不同于個體創(chuàng)業(yè)，公司層面的創(chuàng)業(yè)行為要面對組織慣性、資源調(diào)配、人員沖突、官僚作風(fēng)等多種問題，需要結(jié)合未來戰(zhàn)略的發(fā)展方向，在新舊業(yè)務(wù)活動的平衡中，選擇合適的創(chuàng)業(yè)內(nèi)容。顯然，相較于個體創(chuàng)業(yè)，公司創(chuàng)業(yè)包含了更為復(fù)雜的組織過程。

由于創(chuàng)業(yè)的形式和內(nèi)容具有多樣性，導(dǎo)致對公司創(chuàng)業(yè)的概念界定，迄今為止，并沒有統(tǒng)一。各個學(xué)者依循自有的研究思路，對公司創(chuàng)業(yè)做出了相異的詮釋。比如，Zahra[10]將公司創(chuàng)業(yè)看做是企業(yè)內(nèi)部的個體或群體，創(chuàng)建新的業(yè)務(wù)機構(gòu)、推動企業(yè)戰(zhàn)略更新和創(chuàng)新的過程。而Dess[11]則把公司創(chuàng)業(yè)認為是，企業(yè)通過產(chǎn)品、流程、管理創(chuàng)新和合資或收購等多元化形式，驅(qū)動業(yè)務(wù)提升和戰(zhàn)略更新的主要動力。不過，在這些定義中，創(chuàng)新性的價值創(chuàng)造被認為是統(tǒng)一的關(guān)鍵詞。一個企業(yè)能否順利實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)預(yù)期，雖然外延上表現(xiàn)為創(chuàng)新和風(fēng)險投資，但從本質(zhì)上而言，取決于其在創(chuàng)新性價值創(chuàng)造過程中的技術(shù)能力和市場能力[12]。依循Grant有關(guān)知識是能力基礎(chǔ)，能力是知識簇的經(jīng)典判斷，公司創(chuàng)業(yè)行為可以被視為一類干中學(xué)的過程，期間，參與主體不斷摸索學(xué)習(xí)，在實踐中完成相異知識的碰撞融合。正如學(xué)者戴維奇(2012)所言，通過公司創(chuàng)業(yè)這一干中學(xué)過程，企業(yè)可以有機會學(xué)習(xí)技術(shù)知識和市場知識，并在此過程中，能將源自創(chuàng)業(yè)活動的新知識與自身既有的知識整合起來，推動企業(yè)持續(xù)升級。因此，公司創(chuàng)業(yè)，作為一類價值創(chuàng)造活動，其深層面的含義，就是企業(yè)創(chuàng)業(yè)實踐的知識學(xué)習(xí)過程。

3.文獻評述

綜合產(chǎn)業(yè)集群升級和公司創(chuàng)業(yè)的相關(guān)文獻，可以清楚的發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群升級的根本動力，在于一個合理的知識創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建。雖然，國內(nèi)有學(xué)者將產(chǎn)業(yè)集群升級的動因區(qū)分為內(nèi)因和外因。其中，前者主指內(nèi)生治理機構(gòu)和動態(tài)能力，后者以全球價值鏈拉動和政府示范工程引導(dǎo)為典型[13]。但是，這一內(nèi)因和外因的關(guān)鍵，都是圍繞知識創(chuàng)新展開。換言之，產(chǎn)業(yè)集群的持續(xù)升級，依賴于集群有組織的知識創(chuàng)新活動，而這一創(chuàng)新活動的微觀主體，就是各個集群內(nèi)企業(yè)。

作為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的微觀主體，各個集群內(nèi)企業(yè)，并非是一種孤立性質(zhì)的存在，一般都是以網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的形式，活躍在產(chǎn)業(yè)鏈條的各個環(huán)節(jié)。這樣，集群內(nèi)企業(yè)，一方面由于地理位置的集中，網(wǎng)絡(luò)正式或非正式合作關(guān)系的累加，在資源獲取上，相較于集群外企業(yè)，具有明顯的比較優(yōu)勢。另一方面，在產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)，往往會有多個企業(yè)同時并存，這就決定集群內(nèi)企業(yè)之間的競爭是生存常態(tài)。為適應(yīng)外部競爭格局，集群內(nèi)企業(yè)需要適時做出產(chǎn)品創(chuàng)新，并圍繞創(chuàng)新性產(chǎn)品生成，相應(yīng)調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，改善產(chǎn)品生產(chǎn)流程，合理安排激勵約束制度，促進內(nèi)部資源配置。同時，在產(chǎn)品市場領(lǐng)域，為深入挖掘細分市場，有競爭力的企業(yè)，一般會借助風(fēng)險投資，涉足核心業(yè)務(wù)以外的其他領(lǐng)域，創(chuàng)新性的嘗試新的利潤增長點，拓展業(yè)務(wù)范圍。重要的是，當(dāng)這一產(chǎn)品、過程、市場創(chuàng)新性行為，出現(xiàn)在企業(yè)、企業(yè)分部、職能部門甚至項目層面上時，可以認為，企業(yè)正在進入公司創(chuàng)業(yè)的態(tài)勢。Zahra(1993)就曾指出，當(dāng)一個公司適應(yīng)外部環(huán)境變動，從技術(shù)創(chuàng)新、組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新，過渡到改變公司的文化和組織體系，進而誘導(dǎo)員工以創(chuàng)業(yè)行動來實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)型改造時，整個公司已然進入一種良好的創(chuàng)業(yè)態(tài)勢。因此，公司創(chuàng)業(yè)，意味著在企業(yè)內(nèi)部，從高層到普通員工，從產(chǎn)品流程到組織結(jié)構(gòu)，從生產(chǎn)技術(shù)到市場開發(fā)，都是圍繞創(chuàng)新性活動展開，整個企業(yè)都在以一種創(chuàng)新性態(tài)度，對待各自有關(guān)的企業(yè)活動。然而，任何創(chuàng)新都并非一蹴而就，是不斷試錯、修正、再試錯的螺旋上升過程。在期間，充斥著摸索、學(xué)習(xí)和實踐，公司創(chuàng)業(yè)很好的詮釋了這一點。因此，文章研究認為，公司創(chuàng)業(yè)就是產(chǎn)業(yè)集群升級的前置變量。

三、公司創(chuàng)業(yè)推進產(chǎn)業(yè)集群升級的機理

根據(jù)分析，既然創(chuàng)新是公司創(chuàng)業(yè)的主題，那么依循創(chuàng)新本質(zhì)在于知識的碰撞融合這一思路，從知識的角度，詮釋公司創(chuàng)業(yè)就是題中之義了。一旦企業(yè)進入公司創(chuàng)業(yè)的軌道，其一般會有意識的總結(jié)創(chuàng)業(yè)過程中獲得的有關(guān)技術(shù)和市場的信息、知識與經(jīng)驗，將其編碼化，并通過多種形式將顯性化的知識傳遞給企業(yè)各個部門和人員。這些知識，在經(jīng)過相關(guān)主體的共享、學(xué)習(xí)、吸收、應(yīng)用后，會與主體自有的知識存量發(fā)生必然的關(guān)聯(lián)組合，并經(jīng)過工作實踐的試錯、修正、再試錯的螺旋過程，連續(xù)性的碰撞融合，進而可能創(chuàng)造出更高價值的新知識，促進企業(yè)知識存量的進一步集約化擴容[14]。

此時，相對其他競爭者而言，企業(yè)的知識門檻被逐步提升。雖然，知識門檻的推高會為企業(yè)帶來一定周期內(nèi)的額外價值回報。但是，在利益的驅(qū)動下，一方面，部分知識主體，特別是一些關(guān)鍵知識片段的擁有者，意識到自有知識的價值后，會有沖動在企業(yè)外部尋求新的知識回報機會。另一方面，創(chuàng)業(yè)企業(yè)本身，也會有意識的在知識市場上，通過交易將知識在集群內(nèi)擴散。而處在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)，地理位置的集中性，以及集群產(chǎn)業(yè)鏈條各環(huán)節(jié)的企業(yè)多樣性，更是為這種經(jīng)濟沖動變?yōu)閷嶋H行動提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)。從知識的角度來看，公司創(chuàng)業(yè)累積的高價值知識片段，逐漸會突破企業(yè)的剛性物理邊界，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)溢出或擴散。這些流出知識，相對于整體產(chǎn)業(yè)集群而言，意味著產(chǎn)業(yè)鏈條各環(huán)節(jié)上的新知識流入，從而一方面會在廣度和深度上，加劇同類型產(chǎn)品企業(yè)之間的競爭；另一方面，也為競爭關(guān)系的企業(yè)，加速創(chuàng)新進程提供了機遇[15]。這些企業(yè)可以通過人員引進、知識購買，或是直接的風(fēng)險投資等方式，從外部獲取這一流出知識，再結(jié)合原有知識的內(nèi)部積累，進入更高價值知識的創(chuàng)造過程，新一輪公司創(chuàng)業(yè)勢在必行。至此，某一企業(yè)的創(chuàng)業(yè)行為，其創(chuàng)新性成果由于知識流出的作用，引起了知識片段相關(guān)的，產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上其他企業(yè)的公司創(chuàng)業(yè)行為，進而推動更大范圍內(nèi)的知識創(chuàng)新。這是一種以點帶面的效應(yīng)。一旦其中有企業(yè)取得了更高水平關(guān)鍵技術(shù)的突破，上面的周期又會再次出現(xiàn)，從而就地方產(chǎn)業(yè)集群而言，無論是集群內(nèi)企業(yè)規(guī)模，還是內(nèi)部知識存量，亦或是知識創(chuàng)新性價值，都呈現(xiàn)整體升級的態(tài)勢。這一公司創(chuàng)業(yè)推進集群升級的過程，如圖1所示。

圖1 公司創(chuàng)業(yè)推進產(chǎn)業(yè)集群升級

從圖1易于看出，在T1時刻，由于集群內(nèi)企業(yè)的知識水平參差不齊，從而參考Chandy的技術(shù)曲線，將整體集群的知識水平以S形曲線表示。隨著時間的推移，集群內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)，通過公司創(chuàng)業(yè)行為可能帶來技術(shù)上的突破。由于知識門檻的推高，這些企業(yè)能夠獲得更高的市場價值。但是，圍繞這一創(chuàng)新性成果的出現(xiàn)，基于經(jīng)濟因素的刺激，其中的知識片段會以溢出或擴散的方式，流出到知識相關(guān)的集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的其他企業(yè)。相對環(huán)節(jié)上的原有企業(yè)而言，在競爭的壓力以及高價值知識流入的機遇，這二元作用力的影響下，會有動力加速其自身創(chuàng)新性行為的進程，從而隨著時間的推移，在T2時刻，有可能因公司創(chuàng)業(yè)行為，獲取更高水平的知識突破。此時，集群內(nèi)該環(huán)節(jié)上的知識水平遷躍到新的基點上。而以知識創(chuàng)新為根本升級驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)集群，可以認為是進入了升級的階段。需要注意的是，處于新的知識水平下的產(chǎn)業(yè)集群，其內(nèi)部企業(yè)因競爭性壓力，公司創(chuàng)業(yè)行為必然會延續(xù)。一旦有關(guān)鍵技術(shù)突破，在利益的驅(qū)動下，會同樣出現(xiàn)知識片段的流出，上面的周期又會進入更高一輪的重復(fù)。正是在公司創(chuàng)業(yè)行為的作用下，借助知識流出帶來的機遇和競爭壓力，促使產(chǎn)業(yè)集群各個環(huán)節(jié)的企業(yè)參與新一輪知識創(chuàng)新活動，推高集群整體技術(shù)水平，進而引導(dǎo)其逐漸進入升級態(tài)勢。

四、組織間學(xué)習(xí)的作用

1.組織間學(xué)習(xí)

在公司創(chuàng)業(yè)推動產(chǎn)業(yè)集群升級的過程中，文章都假設(shè)知識片段會以溢出或擴散的方式流出，并自然的被集群其他企業(yè)吸收，進而演變?yōu)楦邇r值的知識。但是，在實踐中，這一假設(shè)并不總是成立的。因為，知識具有很強的情境嵌入性。情境作為知識產(chǎn)生和應(yīng)用的具體背景和環(huán)境，刻畫了知識和知識活動發(fā)生時候相關(guān)的重要情形特征。無論是知識創(chuàng)新，還是現(xiàn)有知識的應(yīng)用，亦或是實踐所獲知識經(jīng)驗的累積，都與當(dāng)時的情境相關(guān)[16]。一旦脫離知識原有的情境，其完整性會受到不同程度的破壞。因此，當(dāng)知識從創(chuàng)業(yè)公司流出后，一般都是以知識片段的形式，經(jīng)過各種途徑流入接收方企業(yè)，其嵌入的知識情境并不一定可以還原，從而導(dǎo)致這些知識對接收方企業(yè)的知識創(chuàng)新作用有限。

事實上，在知識移轉(zhuǎn)過程中，學(xué)習(xí)有關(guān)鍵性作用。只有通過知識主體之間的深層次交流學(xué)習(xí)，因知識對情境的粘滯性帶來的知識轉(zhuǎn)移負向效果，才有可能被緩解。一般來說，集群內(nèi)組織間學(xué)習(xí)可以分成以下三類[17]：

①交易型：集群內(nèi)企業(yè)主動利用各種手段，獲取新的知識資源。在這一階段，企業(yè)會著眼于對知識的搜集，從而導(dǎo)致知識存量在數(shù)量上的疊加。這一階段的組織間學(xué)習(xí)，僅僅是供應(yīng)方和接收方之間的簡單知識交易。其中，供應(yīng)方會按交易合約的要求，進行知識的應(yīng)用指導(dǎo)，而接收方總是居于一類被動吸收知識的狀態(tài)。

②領(lǐng)導(dǎo)型：接收方企業(yè)在了解創(chuàng)業(yè)公司的知識突破情報后，有意識的與其保持積極的聯(lián)系，通過項目合作、知識人員引入等多種途徑，試圖在獲取知識以后，同時在供應(yīng)方的輔助下，還原知識的嵌入情境，在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)知識體系的重構(gòu)。相對于前一階段的學(xué)習(xí)，此時知識接受企業(yè)不僅重視知識的流入，更加關(guān)注知識的主動吸收。不過，相對知識流出方而言，知識片段接受方，一般是居于從屬性地位，大量的資源被投入到知識體系的吸收和應(yīng)用，從而在知識創(chuàng)造這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，要么是周期延長，要么就是因核心隱性知識的缺乏，而顯得力不從心。

③協(xié)作型：開放式創(chuàng)新是集群內(nèi)企業(yè)的主題。為推進創(chuàng)新進程，企業(yè)會以合作的態(tài)度，在創(chuàng)業(yè)攻關(guān)階段，就與其他同類企業(yè)交換自有知識情報，擴展彼此之間的共享知識基礎(chǔ)。一旦知識創(chuàng)新有所突破，有意識的知識擴散，代替無意識或是被動式的知識溢出，將創(chuàng)新知識注入知識需求方。在這一狀態(tài)下，各個知識接收方，不僅可以縮短知識的學(xué)習(xí)周期，而且有可能參與對知識的新一輪創(chuàng)新。相對前兩個階段的知識學(xué)習(xí)，由于知識供給方的主動性、合作性，使得相關(guān)知識的接收方，可以從容的完成知識的獲取、吸收、應(yīng)用和創(chuàng)造這一完整的知識活動周期。

2.組織間學(xué)習(xí)的影響

不同類別的組織間學(xué)習(xí)在公司創(chuàng)業(yè)推進產(chǎn)業(yè)集群的過程中，其形成的具體影響也是不同的。其中，在交易態(tài)組織間學(xué)習(xí)時，企業(yè)通過公司創(chuàng)業(yè)，實現(xiàn)知識的創(chuàng)新性突破后，隨著知識片段的流出，可能被產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)環(huán)節(jié)的其他企業(yè)獲取。對于原創(chuàng)公司而言，知識流出是一種被動態(tài)，或是交易態(tài)，其沒有積極性對知識獲取方進行知識情境還原的輔助。僅僅依托知識交易后，以售后指導(dǎo)的方式，完成知識平移，顯然是不足的，要激發(fā)引入知識片段的知識活力，知識流入企業(yè)，仍然需要在較長時間周期內(nèi)，實現(xiàn)對知識的吸收、應(yīng)用以至創(chuàng)造。換言之，產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的總體技術(shù)水平的提升，仍然需要等待較長的時間。而且，這一階段，知識的移轉(zhuǎn)缺乏情境的還原，知識對新一輪技術(shù)創(chuàng)新的鋪墊作用會受到限制，因此，整體集群的技術(shù)水平不會因為創(chuàng)業(yè)公司的知識流出而有所改善。同時，這一類知識流出，完全是以經(jīng)濟利益驅(qū)動的，缺乏集群整體層面的規(guī)劃，會造成產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的知識擁堵，集群內(nèi)的結(jié)構(gòu)會外顯混亂，一般需要外界行政力量的干預(yù)。比如，知識產(chǎn)權(quán)糾紛，往往在這一階段會集中暴露。

如果組織間學(xué)習(xí)處于領(lǐng)導(dǎo)態(tài)時，創(chuàng)業(yè)公司的知識流出一般不限于被動的溢出或交易，也會采用主動合作的方式進行。在知識流入接收方企業(yè)后，雙方仍然基于合作互惠的形式，在知識接收方進行嵌入情境的還原。不過，此時的知識流入方僅僅是被動態(tài)的接收，在整個知識溝通過程中，處于次要位置。雖然在合作交流過程中，會有共享知識基礎(chǔ)的建設(shè)，但是以知識供給方為主導(dǎo)的組織間學(xué)習(xí)狀態(tài)，知識接收方并沒有太多的話語權(quán)。無論是知識體系的重構(gòu)，還是知識的吸收應(yīng)用，在知識流入方而言，被動性較明顯。同時，創(chuàng)業(yè)公司的高價值知識，往往會面對市場上的多個需求者，賣方市場的優(yōu)勢，會給其機會主義行為留下較大的空間。因此，集群產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的技術(shù)升級，會因為伴隨企業(yè)間合作的知識流入，加快創(chuàng)新進程。但是，以知識流出方為完全主導(dǎo)的合作，其可能的機會主義行為，會對這一技術(shù)升級帶來阻力。同時，這一類知識流出，知識供給方的優(yōu)勢地位明顯。一旦自身利益和集群產(chǎn)業(yè)鏈整體利益沖突時，這種優(yōu)勢會為其謀取更多的話語權(quán)，從而使整體集群結(jié)構(gòu)遭受破壞，延緩產(chǎn)業(yè)集群升級的進程。

在協(xié)作態(tài)組織間學(xué)習(xí)時，不同于前兩個類型，此時會鼓勵企業(yè)以開放式創(chuàng)新為常態(tài)。在公司創(chuàng)業(yè)的初始階段，企業(yè)會主動尋求知識合作對象，共同為創(chuàng)新性知識產(chǎn)出貢獻資源。此時，公司創(chuàng)業(yè)可以看做是利益相關(guān)者互動網(wǎng)絡(luò)的價值創(chuàng)造過程。在此過程中，彼此之間的共享知識基礎(chǔ)會逐步豐厚。在技術(shù)合作有突破性成果以后，主動在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的知識擴散會成為知識流出的主要形式。相較于知識溢出和知識交易，這種擴散行為是一類有意識的知識供給行為。在知識流轉(zhuǎn)時，一般伴隨著平等的知識溝通。在知識互惠的前提下，雙方會開放交流知識心得，為進一步的深度知識合作提供契機。隨著時間的推移，合作在廣度和深度的逐步拓展，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點間的知識分工會逐步趨于明確[18]。顯然，相較于前兩個階段的組織學(xué)習(xí)，這一階段在集群的結(jié)構(gòu)，包含企業(yè)集聚度、專業(yè)市場、行業(yè)協(xié)會、科技服務(wù)平臺等方面要求較高。依托合理的產(chǎn)業(yè)集群治理結(jié)構(gòu)，創(chuàng)業(yè)公司的知識會被有意識的擴散到集群產(chǎn)業(yè)鏈的各個需要環(huán)節(jié)，并在供給方、合作方互惠信任的基礎(chǔ)上，完成對知識體系的重構(gòu)，以及進一步的知識加工。

表1 不同組織間學(xué)習(xí)模式影響產(chǎn)業(yè)集群升級的特征

因此，以創(chuàng)新為源動力的產(chǎn)業(yè)集群升級，雖然公司創(chuàng)業(yè)行為為前置驅(qū)動，并經(jīng)知識流出，進而逐步影響集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈其他環(huán)節(jié)上企業(yè)的創(chuàng)新活動，直至影響集群整體技術(shù)水平的遷移。但是，知識流出，會因為組織間學(xué)習(xí)類型的不同，對相關(guān)各方形成相異的影響，并使得產(chǎn)業(yè)集群升級總體特征會表現(xiàn)不同。具體如表1所示。

五、產(chǎn)業(yè)集群升級趨勢

由于產(chǎn)業(yè)集群的自身性質(zhì)、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、擁有資源的差異性，交易型組織間學(xué)習(xí)模式、領(lǐng)導(dǎo)型組織間學(xué)習(xí)模式、協(xié)作型組織間學(xué)習(xí)模式會在特定時間截面上共存于同一個具體產(chǎn)業(yè)集群中[19]。同時，集群內(nèi)企業(yè)的公司創(chuàng)業(yè)行為，也會因組織發(fā)展階段的不一致，并存有封閉式、半封閉式和開放式。因此，在實踐中，以公司創(chuàng)業(yè)推進產(chǎn)業(yè)集群升級，并沒有所謂的一般路徑。不過，如果認同，集群升級的目標是在區(qū)域內(nèi)形成一個完整協(xié)調(diào)的分工合作系統(tǒng)，其內(nèi)部企業(yè)以開放的態(tài)度，推進公司層面的創(chuàng)新，組織間學(xué)習(xí)是一類網(wǎng)絡(luò)化知識協(xié)作。那么，以集群由簡單扎堆、龍頭企業(yè)領(lǐng)軍、開放式協(xié)作網(wǎng)絡(luò)為升級特征，集群結(jié)構(gòu)調(diào)整為內(nèi)容，公司創(chuàng)業(yè)，借助組織間學(xué)習(xí)模式變動的影響，推進產(chǎn)業(yè)集群升級就存在一些具有普適性的演化趨勢。

（1）初始階段

一般來說，產(chǎn)業(yè)集群都是源于地理位置相近的多個企業(yè)的簡單扎堆。此時，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部并不存在有意識的規(guī)劃布局，各個集群內(nèi)企業(yè)只是依循歷史沿襲的習(xí)慣，本能性質(zhì)的定位在集群產(chǎn)業(yè)鏈的某一個環(huán)節(jié)上。因此，在這些環(huán)節(jié)上，會存在大量小而全、大而全的重復(fù)性建設(shè)，表面呈現(xiàn)出激烈的無序化競爭。部分企業(yè)在競爭的壓力下，本能的會關(guān)注創(chuàng)新，圍繞產(chǎn)品創(chuàng)新，實施以技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新為主要內(nèi)容的公司創(chuàng)業(yè)行為，希望以更高的知識門檻，謀取壟斷的市場地位。隨著公司創(chuàng)業(yè)行為的推進，這部分企業(yè)一方面會通過創(chuàng)新試錯的方式積累實踐經(jīng)驗，擴充知識基礎(chǔ)。另一方面也會在知識市場上，通過交易形式獲取創(chuàng)新所必須的知識片段。不過，競爭的壓力，以及無序化的市場環(huán)境，此時的組織間學(xué)習(xí)會以交易型為主。通過詳實的交易合同，約束彼此的知識行為，實現(xiàn)知識移轉(zhuǎn)。一旦這些企業(yè)完成知識從量變到質(zhì)變的飛躍，借助多階段的突破性創(chuàng)新成果，其生產(chǎn)規(guī)模逐步擴大，演變?yōu)榧寒a(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)的龍頭企業(yè)。此時，整體產(chǎn)業(yè)集群已然從簡單扎堆的無序狀態(tài)，過渡到本地龍頭企業(yè)領(lǐng)軍的有序結(jié)構(gòu)階段。

（2）龍頭企業(yè)領(lǐng)軍階段

在集群產(chǎn)業(yè)鏈的若干環(huán)節(jié)，出現(xiàn)龍頭企業(yè)以后，基于知識的流動性特征，其完整知識體系的某些片段，會因為人員流動、利益驅(qū)使，以離散形態(tài)，突破剛性的企業(yè)邊界，衍生出大量以知識片段為核心技術(shù)的次一級集群企業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)鏈進一步向縱深方向拓展。雖然，這些知識片段是對原有完整知識體系的強行剝離，情境還原存在先天不足。但是，隨著競爭的加劇，特別是來源于集群外的競爭壓力，為了以最小成本，在最短時間周期內(nèi)完成公司層面的創(chuàng)業(yè)，龍頭企業(yè)會有意識的在知識體系的某些片段上，和這些集群次一級企業(yè)實現(xiàn)知識的溝通合作，協(xié)同完成知識片段，在這些企業(yè)中實現(xiàn)情境還原。顯然，龍頭企業(yè)在整個組織間學(xué)習(xí)階段占據(jù)絕對的話語權(quán)。領(lǐng)導(dǎo)型組織間學(xué)習(xí)模式開始成為集群內(nèi)企業(yè)間的主要學(xué)習(xí)形式。同時，為了固化自己的壟斷地位，龍頭企業(yè)一般會有加強知識產(chǎn)權(quán)保護、有序化市場競爭環(huán)境的訴求。在地方政府和龍頭企業(yè)的配合推動下，集群內(nèi)部產(chǎn)業(yè)鏈條會在此階段，逐步趨向結(jié)構(gòu)合理化狀態(tài)。此時，無論是集群總體技術(shù)水平，還是產(chǎn)業(yè)集群的結(jié)構(gòu)制度，相較于簡單扎堆時，都表現(xiàn)出更好的合理性。

圖2 產(chǎn)業(yè)集群升級趨勢的描述

（3）協(xié)作網(wǎng)絡(luò)階段

為擺脫龍頭企業(yè)的知識控制，部分次一級企業(yè)會在利益驅(qū)動下，有意識的圍繞技術(shù)創(chuàng)新的要求，調(diào)整自身的組織結(jié)構(gòu)和治理機制，在公司層面的創(chuàng)業(yè)思想的指引下，會嘗試與集群外有知識對接可能的企業(yè)合作，以期引入異質(zhì)類知識，實現(xiàn)自身技術(shù)水平的質(zhì)變性飛躍。一旦在知識水平上，其獲得了突破性成果，產(chǎn)生了自有知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，那么在與龍頭企業(yè)的知識對接時，其話語權(quán)會得到提高，有機會以平等的身份介入到新一輪的協(xié)作創(chuàng)新活動中去，顯然，這種技術(shù)介入，會提供契機讓次一級集群企業(yè)重構(gòu)知識片段的原生情境，了解完整的知識體系，進而促進知識片段上的專業(yè)化水平提升，甚至取代龍頭企業(yè)在此知識片段上的優(yōu)勢地位。隨著時間的推移，龍頭企業(yè)會在越來越多的知識片段上喪失優(yōu)勢，競爭的壓力會倒逼其改變組織間學(xué)習(xí)模式，以開放協(xié)作的形式，通過結(jié)成利益關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，推進企業(yè)的公司創(chuàng)業(yè)行為。至此，組織間學(xué)習(xí)模式開始由領(lǐng)導(dǎo)型向協(xié)作型轉(zhuǎn)變。而無論是伴隨這一進程的企業(yè)開放式創(chuàng)新趨勢、公司層面利益相關(guān)者創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的形成，還是共享知識基礎(chǔ)的完善，都對整體集群結(jié)構(gòu)的合理化，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點關(guān)系的協(xié)調(diào)，提出了訴求，新一輪集群結(jié)構(gòu)調(diào)整由此被推動，整體產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)作式網(wǎng)絡(luò)初具雛形。具體的升級趨勢如圖2所示。

六、結(jié)論

分析微觀層面的公司創(chuàng)業(yè)，借由組織間學(xué)習(xí)，影響中觀層面產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在機理，是文章的主要研究目的。競爭的壓力，促使產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的公司創(chuàng)業(yè)行為會是常態(tài)。但是，公司創(chuàng)業(yè)累積的創(chuàng)新性知識，卻會因為知識的流動性特征，逐步突破企業(yè)剛性邊界，流出到集群內(nèi)。而集群產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)，在接受這些創(chuàng)新性知識時，由于主導(dǎo)型的組織間學(xué)習(xí)模式的不同，從而會對整體產(chǎn)業(yè)集群升級在周期、結(jié)構(gòu)、總體技術(shù)水平等方面都會形成相異的影響。

同時，在集群實踐中，由于發(fā)展階段、集群結(jié)構(gòu)、集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新模式、組織間學(xué)習(xí)模式等因素影響，產(chǎn)業(yè)集群升級并沒有一條所謂的一般性路徑。但是，在這些路徑背后卻隱含有普適性的升級趨勢。如果以集群結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)集群升級的主要特征，那么源于集群內(nèi)企業(yè)的簡單扎堆和競爭的壓力，促使企業(yè)的公司創(chuàng)業(yè)行為成為常態(tài)。而伴隨創(chuàng)業(yè)行為的創(chuàng)新性知識片段的流動，決定了在具體時間周期內(nèi)，主導(dǎo)型組織間學(xué)習(xí)模式的不同，進而推動整體產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)逐步向龍頭企業(yè)領(lǐng)軍，以致協(xié)作網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)變。綜上，文章認為，公司創(chuàng)業(yè)推動產(chǎn)業(yè)集群升級，組織間學(xué)習(xí)是中介變量。一方面，公司創(chuàng)業(yè)行為中的創(chuàng)新性知識流動方式，決定了組織間學(xué)習(xí)模式的變化；另一方面，相異的主導(dǎo)型組織間學(xué)習(xí)模式，又會改變產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)的形態(tài)。為此，從實證的角度，基于問卷數(shù)據(jù)的分析，驗證公司創(chuàng)業(yè)、組織間學(xué)習(xí)、產(chǎn)業(yè)集群升級會是未來這一主題的重要研究內(nèi)容。

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（責(zé)任編輯：FMX）

Study on the Relation between Firm Level Entrepreneurship，Inter-organizational Learning and Industrial Cluster Upgrade

WU Bai-yun1,WANG Ying1,LEI Xing-hui2
（1.Jingdezhen Ceramic Institute，Jingdezhen Jiangxi 333403，China；2.School of Management，Tongji University，Shanghai 200092，China）

Firm level entrepreneurship is a micro motivation for the industrial cluster upgrading.The inter-organizational learning put this concept on the micro layer to the medium layer.But the mechanism of these factor is still fuzzy.Therefore，in this paper，we clearly define the essence of industrial upgrading and the firm level entrepreneurship by the literature review.On the basis of it，from the perspective of knowledge outflow,the mechanism of firm level entrepreneurship pushing industrial cluster upgrading is analyzed.At the same time,the different influence by the different inter organizational learning models is discussed. Furthermore,a summarization is given while the structure adjustment from simple agglomeration，leading enterprise to cooperative net is treated as the main characteristic of industrial cluster upgrading.

Firm level entrepreneurship；Inter-organizational learning；Industrial cluster upgrading；Knowledge outflow；Open innovation

F273

A

1004-292X（2014）04-0027-07

2014-01-07

江西省社會科學(xué)規(guī)劃資助項目（13JL03）。

吳白云（1978-），女，湖北黃石人，副教授，主要從事知識產(chǎn)權(quán)、區(qū)域經(jīng)濟研究；

王 影（1981-），女，河南周口人，副教授，主要從事區(qū)域經(jīng)濟、企業(yè)管理研究；

雷星暉（1962-），男，上海人，教授，博士生導(dǎo)師，副院長，主要從事財務(wù)、戰(zhàn)略管理研究。