○陳靜

（云南師范大學商學院 云南 昆明 650106）

一、引言

聯(lián)合國教科文組織將科學技術(shù)研發(fā)即研究與試驗發(fā)展（R&D）活動定義為：“為增加知識的總量，以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動。由基礎研究、應用研究與試驗發(fā)展三部分組成”，相應的研發(fā)產(chǎn)品分為基礎科學研究產(chǎn)品、應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品。由于研發(fā)產(chǎn)品對經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要作用，近年來世界各國都比較重視研發(fā)產(chǎn)品的生產(chǎn)。但是目前我國學術(shù)上對研發(fā)產(chǎn)品的公共產(chǎn)品性質(zhì)和外部性分析不夠，尤其是對基礎科學研究產(chǎn)品的公共產(chǎn)品性質(zhì)和外部性分析不夠，致使政府在實踐上對研發(fā)的投入不足，或者重視應用科學研究和試驗發(fā)展，而忽略了基礎科學研究。另外關于公共產(chǎn)品判別標準方面，目前學者們基本上采用薩繆爾森的判別標準，但是這種判別標準也有一些缺點。本文綜合了薩繆爾森和其他一些公共產(chǎn)品判別標準；其次用這種綜合判別標準對研發(fā)產(chǎn)品（包括基礎科學研究產(chǎn)品、應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品）的公共產(chǎn)品性質(zhì)進行判別；再次對研發(fā)產(chǎn)品的外部性進行分析；最后得出政府提供和管理研發(fā)產(chǎn)品方面的幾條對策建議。

二、研發(fā)產(chǎn)品的公共產(chǎn)品性質(zhì)

按照薩繆爾森的判別方法，公共產(chǎn)品具有消費的非排他性和非競爭性兩大特征，對于一項基礎科學研究產(chǎn)品，把任何一個人排除在對該項基礎科學研究產(chǎn)品的消費之外要花很大的成本，幾乎是不可能的，所以基礎研究具有消費的非排他性特征。另外增加一個人對該項基礎研究產(chǎn)品的消費不會減少其他任何人對它的消費，所以基礎研究具有消費的非競爭性特征。這樣基礎科學研究產(chǎn)品同時具備消費的非競爭性和非排他性，顯然是純公共產(chǎn)品。對于一項應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品，由于它能直接創(chuàng)造經(jīng)濟效益，所以任何個人或者企業(yè)對它的消費都要支付一定的費用，但是隨著社會的發(fā)展，該項應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的盜版產(chǎn)品也會出現(xiàn)，并且該項應用研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)會被越來越多的個人或者企業(yè)所掌握，增加一個人和企業(yè)對該項應用研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的消費不會減少其它任何人和企業(yè)對它的消費，所以應用研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品具有消費的部分排他性和非競爭性。很顯然應用研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品是價格排他性準公共產(chǎn)品。

我們認為，判別研發(fā)產(chǎn)品的公共產(chǎn)品性質(zhì)還應該考慮到研發(fā)產(chǎn)品的社會福利損失和政府財政支持等因素，其實促進研發(fā)產(chǎn)品由私人產(chǎn)品向公共產(chǎn)品轉(zhuǎn)化很大程度上就是這些因素作用的結(jié)果。我們?nèi)匀粚⒀邪l(fā)產(chǎn)品分為基礎科學研究、應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品，當基礎科學研究產(chǎn)品作為私人產(chǎn)品提供時，由于基礎科學研究產(chǎn)品具有排他性，將一部分人拒之門外，所以基礎科學研究產(chǎn)品的外溢性受到限制，整個社會的福利損失較大。并且將基礎科學研究產(chǎn)品作為私人產(chǎn)品提供時，交易成本必將非常大，幾乎是不可能的。如果將基礎科學研究產(chǎn)品作為公共產(chǎn)品提供，這時基礎科學研究產(chǎn)品不再具有排他性，由于基礎科學研究產(chǎn)品具有較大外溢性，從而使整個社會的福利增加。

當應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品作為私人產(chǎn)品時，應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品具有消費的部分排他性和非競爭性特點決定了應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)會被越來越多的個人或者企業(yè)所掌握，增加一個人和企業(yè)對應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的消費不會減少其他任何人和企業(yè)對它的消費，那么應用研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的交易成本也比較大。并且應用研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的外溢性受到極大限制，整個社會的福利損失也極大。如果將應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品作為準公共產(chǎn)品提供，這時應用研究產(chǎn)品具有較大外溢性，從而使整個社會的福利增加。所以我們認為，基礎科學研究產(chǎn)品屬于純公共產(chǎn)品性質(zhì)，應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品屬于準公共產(chǎn)品性質(zhì)。

三、研發(fā)產(chǎn)品的外部性分析

根據(jù)前述分析，我們知道研發(fā)產(chǎn)品中的基礎科學科學研究產(chǎn)品是純公共產(chǎn)品，應用科學科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品是準公共產(chǎn)品，所以公共產(chǎn)品性質(zhì)決定了研發(fā)產(chǎn)品具有外部性效應。我們將科學研究產(chǎn)品的外部性定義為，人力資本提供科學研究產(chǎn)品后對他人或整個社會產(chǎn)生了積極的影響，但是卻沒有得到應有的報酬。但是研發(fā)產(chǎn)品中基礎科學研究產(chǎn)品、應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的外部性效應是不一樣的。一般而言，基礎科學研究產(chǎn)品的外部性效應要大于應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的外部性效應，因為人力資本提供基礎科學研究產(chǎn)品與提供應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品是不一樣的，提供應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的回報往往是最直接的，而提供基礎科學研究產(chǎn)品的回報往往是間接的，并且人力資本提供基礎科學研究產(chǎn)品所得到的報酬比較低，這就是為什么說基礎科學研究產(chǎn)品的外部性效應要大于應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的外部性效應的原因所在。

從總體上講，研發(fā)產(chǎn)品具有較大的外部性，如果不能將這種外部性效應內(nèi)部化，則就會對整個社會的福利產(chǎn)生影響。我們用圖形來來分析研發(fā)產(chǎn)品的外部性效應對社會福利的影響。研發(fā)產(chǎn)品一般都是由人力資本來提供的，所以我們將橫坐標表示產(chǎn)量（人力資本提供研發(fā)產(chǎn)品后所導致的產(chǎn)量增加），縱坐標表示價格（人力資本提供研發(fā)產(chǎn)品的價格），S線表示社會邊際成本和個人邊際成本（社會邊際成本等于個人邊際成本），D線表示個人邊際收益，在不考慮基礎科學研究產(chǎn)品、應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的外部性效應之前，D線與S線相交于E點，我們可以得到均衡產(chǎn)量Q和均衡價格P（如圖1所示）。

圖1 研發(fā)（R&D）產(chǎn)品的外部性對社會福利的影響

同理，E點并非是真正的均衡點，因為D線所代表的邊際收益僅僅是研發(fā)產(chǎn)品的私人邊際收益，由于研發(fā)產(chǎn)品的外部性效應，所以研發(fā)產(chǎn)品的社會邊際收益要遠大于它們的私人邊際收益。又因為基礎科學研究產(chǎn)品的外部性要大于應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的外部性，所以基礎科學研究產(chǎn)品的社會邊際收益（用D''來表示）要大于應用科學科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的社會邊際收益（用D'來表示），更大于研發(fā)產(chǎn)品的私人邊際收益（用D來表示）。因此D'線與S線相交的E'點才是應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的均衡點，D''線與S線相交的E''才是基礎科學研究產(chǎn)品的均衡點。我們不難看出，此時應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的均衡價格P'要大于P，均衡產(chǎn)量Q'要大于Q，基礎科學研究產(chǎn)品的均衡價格P''不僅大于P，而且要大于P'，均衡產(chǎn)量Q''不僅大于Q，而且要大于Q'。同時，對于應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品來說，社會收益原本應該為QQ'E'F，但是個人只得到QQ'E'E，那么E E'F則為社會福利的凈損失，對于基礎科學研究產(chǎn)品來說，社會收益原本應該為QQ'E'F，但是個人只得到QQ'E'E，那么E E''F則為社會福利的凈損失。我們可以看到，由于基礎科學研究產(chǎn)品的外部性效應要遠大于應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品的外部性效應，所以由基礎科學研究產(chǎn)品導致的社會福利的凈損失要遠大于應用科學研究產(chǎn)品和試驗發(fā)展產(chǎn)品導致的社會福利的凈損失。也說明了只有通過政府的作用，才能使人力資本提供的研發(fā)產(chǎn)品所產(chǎn)生的外部性效應得到應有的補償，才能避免社會福利的凈損失。

四、政府合理提供和管理研發(fā)產(chǎn)品的對策建議

1、政府對基礎科學研究政策

基礎科學是與應用科學相對立而言的，它對科學事業(yè)、對經(jīng)濟社會的發(fā)展與應用科學有著同等重要的作用，而且基礎科學還是應用科學發(fā)展的前提條件?；A科學研究產(chǎn)品是純公共產(chǎn)品，它具有很大的外部性效應，并且基礎研究產(chǎn)品比起基礎教育產(chǎn)品而言，更能體現(xiàn)出純公共產(chǎn)品的真正內(nèi)涵。因此政府應該廣泛參與基礎研究產(chǎn)品的提供，如果政府推卸發(fā)展基礎科學研究的責任，提出讓基礎科學研究走向市場的觀點，都將會給社會福利帶來極大損失的。

2、政府對人力資本提供基礎科學研究產(chǎn)品的政策

基礎科學研究產(chǎn)品的提供者是人力資本，基礎科學研究成果通常是以科學論文和科學著作為主要形式，并且科學論文和科學著作受版權(quán)保護，著作權(quán)屬于作者，但是科學論文和科學著作一旦公開，作者和出版者都無法控制作品的傳播，每位讀者花費很小或者不花分文，就可以獲得作品，作品成為公共產(chǎn)品與社會共享。因此政府應該對基礎科學研究成果的提供者人力資本進行補貼，使其有足夠的激勵去提供基礎科學研究產(chǎn)品，從而使外部性效應內(nèi)部化。具體形式可以為，人力資本在項目研究以前可以自行籌集經(jīng)費，用于項目的研究，在研究成果出來以后，再由政府一次性給予資金購買。

3、政府對應用科學研究政策

應用科學研究產(chǎn)品是準公共產(chǎn)品，也具有部分外部性效應，政府也應該參與應用科學研究產(chǎn)品的提供。一部分應用科學研究的經(jīng)濟效益無法在短期內(nèi)體現(xiàn)，因此較難得到市場資金的資助，但是對國家的長期發(fā)展和公共利益具有舉足輕重的作用，因此必須依靠政府的財政投入來對市場失靈的部分進行補充。對于這部分應用研究在以后的創(chuàng)新階段，其價值能夠通過市場獲利得到體現(xiàn)，則大部分由市場進行投入。因此，市場能夠?qū)ζ渥鞒龇从?，價值規(guī)律能夠?qū)Y源的配置進行有效的調(diào)節(jié)，不需要政府過多地參與。

4、政府對高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展策略

科學技術(shù)的發(fā)展也與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展緊密的結(jié)合在一起的，先進的科學技術(shù)與資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)合在一起則是高科技產(chǎn)業(yè)。政府在發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)方面應該做出相應工作。比如：制定產(chǎn)業(yè)政策，引導產(chǎn)業(yè)發(fā)展；提供法制環(huán)境，保護知識產(chǎn)權(quán)；完善服務體系，進行制度創(chuàng)新；改革傳統(tǒng)體制，營造人才高地；發(fā)揮杠桿作用，加大風險投資；增強配套能力，構(gòu)筑信息平臺；等等。我們也可以看出，政府所做的這些基本上是基礎性工作，而不是越俎代皰，而做了本該由市場來做的事。

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