周盧凡+李凡+成金偉

一、我國海洋能的開發(fā)現(xiàn)狀

海洋能是指海洋中存在的可再生能源，包括潮汐能、波浪能、潮流能、鹽差能、溫差能以及海洋生物能、海洋地熱能，等等。海洋能的分布具有種類多，平均密度小，總量大的特點。據(jù)相關部門估算，我國海洋能資源量超過5億千瓦，具有非常可觀的開發(fā)前景，由表1可以看出我國海洋能種類多樣，總量充沛。

表1 我國主要的海洋能種類及能量表

我國海洋能主要種類 理論平均功率（KW）

潮汐能 2.179*107

波浪能 1.285*107

潮流能 1.394*108

鹽差能 1.28*108

溫差能 1.4*109

海上風能 7.5*108

相比較常規(guī)能源，海洋能的應用具有十分明顯的優(yōu)勢：

1.區(qū)位優(yōu)勢明顯。我國沿海地區(qū)經(jīng)濟普遍發(fā)達，對能源的需求量大。如果這些沿海地區(qū)能從就近的海洋中獲得能源，將大大減少這些地區(qū)對內(nèi)陸常規(guī)能源的依賴，可有效解決能源的地理制約因素，降低經(jīng)濟發(fā)展中的能源成本。

2.能源優(yōu)點突出。目前，煤炭、石油、天然氣等常規(guī)能源已經(jīng)被開采過半，并且因為這些燃料的燃燒導致的環(huán)境問題日益凸顯，而海洋能憑借儲量大、可再生、污染小的特點，在未來具有很強的應用性。

雖然海洋能的開發(fā)具有眾多優(yōu)點，而且也符合能源戰(zhàn)略發(fā)展需要，但是受制于多種，目前我國海洋能開發(fā)十分緩慢，其中以下兩大因素最為突出：

1.技術部門缺乏核心技術。相比較技術先進的國家，我國對海洋能的開發(fā)利用還處于小設備的研究階段，科研機構(gòu)數(shù)量不足，科研隊伍規(guī)模不大，人才結(jié)構(gòu)不合理，并且自主研發(fā)能力需要大幅提高。

2.資金缺口大。海洋能的技術開發(fā)和能源基礎設施所需的資金量非常大，雖然現(xiàn)階段海洋能的開發(fā)已經(jīng)得到國家的財政支持，但在建設上依然存在較大的資金缺口，這嚴重制約了海洋能的發(fā)展。因此，解決好海洋能開發(fā)建設過程中的資金問題，是促進我國海洋能在我國經(jīng)濟、社會建設中發(fā)揮作用的根本所在。

二、TBT-B融資模式在開發(fā)海洋能方面的優(yōu)勢

（一）目前海洋能的開發(fā)模式及其缺陷

針對海洋能開發(fā)過程中的資金問題，越來越多的國家改變了傳統(tǒng)的由國家單一出資建設的模式，轉(zhuǎn)而采用一些新型的融資模式，其中，BOT模式和TOT模式最為普遍。雖然這兩種模式的運用都起到了較好的效果，但缺陷也顯而易見。

BOT（Built-Operate-Transfer）意思為建設-經(jīng)營-轉(zhuǎn)移。在BOT模式下，政府通過與項目主辦方簽訂特許協(xié)議，將前期建造包含設計、融資、建設全權交給項目主辦方。在建成后的一定時間內(nèi)項目主辦方獲得經(jīng)營權以獲得收益，從而收回成本、獲取利潤。在約定的期限滿期后，項目主辦方需將項目的經(jīng)營權交還政府。

雖然BOT模式有效地緩解了項目建設中的資金問題，同時也提供了技術支持。但是BOT模式本身存在缺陷：比如其融資成本高，對項目的收益要求高，投資者很可能會大幅提高產(chǎn)品價格。而能源作為一種必需品，其價格提高必然導致居民生活支出提高。

TOT（Transfer -Operate-Transfer）意思為轉(zhuǎn)移—經(jīng)營—轉(zhuǎn)移。在TOT模式下，政府將已經(jīng)建好的設施進行資產(chǎn)評估，并通過特許經(jīng)營協(xié)議，有償?shù)貙㈨椖康漠a(chǎn)權、經(jīng)營權交給項目主辦方。政府可以在轉(zhuǎn)移經(jīng)營權的過程中獲得一筆資金，而項目主辦方在約定的時間內(nèi)通過改進項目的經(jīng)營方式、生產(chǎn)技術等使收益最大化，收回成本、獲得利潤。在合約到期后，經(jīng)過政府對項目的驗收過程，項目主辦方需將在項目上的所有權利交還政府。

TOT模式雖然前期成本低、經(jīng)營風險低，但TOT是對原有項目的改進，不涉及新建項目，所以，對于我國亟需大量建設海洋能利用基礎設施的情況，單獨采用TOT模式并不適用。

（二）TBT-B模式介紹及其優(yōu)點

TBT-B模式作為BOT和TOT模式的聯(lián)合，可以有效地避免單獨實施BOT或者TOT模式的缺陷，充分發(fā)揮這兩個模式的優(yōu)點。

如圖所示，在TBT-B模式下，投資者組成項目公司，政府首先利用TOT模式將現(xiàn)成的項目經(jīng)營權有償轉(zhuǎn)移給項目公司，然后利用BOT模式由項目公司開發(fā)新建項目。同時，政府使用TOT中有償獲得的資金對新建項目投資入股。在整個過程中，需要有兩份協(xié)議書，一份是已建項目轉(zhuǎn)移經(jīng)營權的TOT模式協(xié)議書，第二份是計劃新建項目與相同投資者簽訂的BOT模式協(xié)議書。在TBT-B模式中，已建項目經(jīng)營收入在協(xié)議規(guī)定的期間內(nèi)歸項目公司所有，新建項目由政府和項目公司按股份比例獲取收益。

TBT-B模式運作流程簡圖

從整體上看，TBT-B模式在海洋能開發(fā)方面優(yōu)于BOT和TOT模式的單一實施。我國當前的海洋能開發(fā)國情為：存在少量的已建成項目，同時亟需大量新項目的建設，以擴大對海洋能的利用。而TBT-B模式正是建立在這種情形之上，對已建項目經(jīng)營權轉(zhuǎn)讓和對新項目進行開發(fā)。

同時，TBT-B模式有利于緩解政府的財政壓力。BOT項目往往規(guī)模大、所需資金多，政府單獨融資比較困難。而通過TBT-B模式，在雙方的合同范圍內(nèi)，一方面，政府通過轉(zhuǎn)讓已建項目的經(jīng)營權得到一筆可觀的資金，另一方面，由政府提供擔保，為私營企業(yè)貸款、融資提供便利。

在BOT項目中，政府因為失去了對新建項目的產(chǎn)權，從而減少了對項目的控制。而在TBT-B模式中，政府投資入股項目公司建設新項目，能提高對新項目的控制，從而保障了居民的權益，使項目保持應有的公益性。

另外，TBT-B模式有利于優(yōu)化整個項目的分工，提高效率。進行TBT-B項目的一般是在經(jīng)營管理方面有一定經(jīng)驗的機構(gòu)企業(yè)。為了增大盈利空間，私營企業(yè)會努力引進先進的技術和管理方式，從而提高項目的運作效率。同時，政府將建成項目的經(jīng)營權交給私營機構(gòu)，就有更多的時間管理更核心的事務。政府跳出項目的建設經(jīng)營管理層面，從包括其他項目的整體層面，協(xié)調(diào)各個項目的運作，使之更加符合經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律，進一步改善經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)。

三、利用TBT-B模式開發(fā)海洋能的可行步驟

（一）政府前期規(guī)劃。政府對開發(fā)的目標區(qū)域進行開發(fā)的合理規(guī)劃，對海洋規(guī)劃區(qū)位功能進行劃分。同時結(jié)合TBT-B模式的特點，對TOT模式中用于轉(zhuǎn)移經(jīng)營權和部分產(chǎn)權的已建項目進行選擇，對BOT模式中新項目的相關事宜，包括規(guī)模、結(jié)構(gòu)、等方面，有初步的設想。

（二）項目招標和投標。請專業(yè)的機構(gòu)代理，協(xié)助政府對整個項目的招標工作。依次進行項目的前期資格篩選，邀請投標，評標和定標。在本階段，由投資者組成的項目主辦方需要根據(jù)政府的開發(fā)地區(qū)、開發(fā)要求等，實地對該地區(qū)的海洋情況進行充分調(diào)查，以確保自身具備開發(fā)的條件。在競標時，項目主辦方上交有關的策劃書，包括設計、工期、規(guī)模等內(nèi)容。

（三）簽訂TBT-B協(xié)議。競標成功的項目公司與政府部門簽訂此次TBT-B項目的協(xié)議，協(xié)議包括兩份，一份是已建項目TOT經(jīng)營權轉(zhuǎn)移協(xié)議，一份是新建項目BOT模式建設經(jīng)營協(xié)議。

（四）項目的轉(zhuǎn)移和新項目的建設。項目公司獲得已建項目的經(jīng)營權，并按照協(xié)議支付給政府一筆資金。政府將獲得的資金投資入股BOT新項目的建設，并協(xié)助項目公司新建項目前的準備工作，包括人員安排、融資、取得所需證件等。

（五）項目經(jīng)營。項目公司依靠自己的管理和技術，提高項目的運作效率，爭取達到自己和社會收益的最大化。同時，收回成本、償還債務、獲得利潤。政府在此階段，需要對其經(jīng)營合法性進行監(jiān)督。

（六）項目交還政府。在約定的期滿后，項目公司應將兩個項目包括經(jīng)營權在內(nèi)的所有權益交還政府，政府對所交還的項目設施的完整性進行檢查。雙方確認可以進行項目權益的轉(zhuǎn)移時，方可完成交接。最后政府要對本次TBT-B 模式的運作情況作出建議性的反思，吸取經(jīng)驗，不斷完善TBT-B模式。

四、結(jié)語

我國海洋能資源量非常豐富，并且隨著常規(guī)能源的枯竭，從海洋中獲取能源將會是一個趨勢。但在當前的技術和資金背景下，單獨由我國政府組織建設會比較困難。如果采用TBT-B融資模式，引進國內(nèi)外專業(yè)的私營機構(gòu)，并由政府提供政策方面的支持，將是一種雙贏的合作模式。同時，隨著技術的不斷進步，我們對海洋能利用成本會不斷降低，項目公司可以獲得一筆可觀的收入，從而增加他們投資的積極性，且凸顯TBT-B模式的優(yōu)越性。因此，利用TBT-B模式對我國海洋能進行開發(fā)的前景是非?？捎^的。

（作者單位：浙江海洋學院管理學院）

責任編輯：楊再梅