□王云峰 徐咸玉（、中共廣州市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，廣東廣州 50070；、中山大學(xué) 嶺南學(xué)院，廣東 廣州 5075）

黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，“我國發(fā)展進(jìn)入新階段，改革進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)。必須以強(qiáng)烈的歷史使命感，最大限度集中全黨全社會智慧，最大限度調(diào)動一切積極因素，敢于啃硬骨頭，敢于涉險灘，以更大決心沖破思想觀念的束縛、突破利益固化的藩籬，推動中國特色社會主義制度自我完善和發(fā)展”。探究分析當(dāng)前全面深化改革面臨的各種約束及其成因，既有歷史的因素，也有時代的影響，既有經(jīng)濟(jì)利益的糾葛，也有思想意識的糾纏。

一、全面深化改革的體制性約束

從保持經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)平穩(wěn)較快發(fā)展的角度看，中國現(xiàn)行發(fā)展方式存在內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)不協(xié)調(diào)、儲蓄與消費(fèi)關(guān)系不協(xié)調(diào)的挑戰(zhàn)，在傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢減弱的同時，技術(shù)進(jìn)步推力不足，與此同時，資源環(huán)境壓力持續(xù)增大。隱藏在這些問題背后的深層次體制性因素，互相交織在一起，給我國轉(zhuǎn)型發(fā)展帶來了挑戰(zhàn)。

第一，資源和要素價格扭曲、未能充分反映其稀缺性和市場供求狀況。由于產(chǎn)權(quán)改革不到位、產(chǎn)權(quán)制度不完善、產(chǎn)權(quán)界定不明確，有些資源存在所有者缺位或虛位的問題，加之資源稅費(fèi)制度不合理、稅種不完善、稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)低，導(dǎo)致中國資源和要素價格形成機(jī)制不健全。各級政府對稀缺資源都有較大控制力，一些地方政府往往根據(jù)地方生產(chǎn)總值和稅收的增長以及政績工程的需要，以低于市場供求的價格出讓資源。這樣的惡果是，不僅資源稀缺狀況難以體現(xiàn)，資源開采對環(huán)境的破壞也難以得到應(yīng)有的補(bǔ)償，不利于形成綠色生產(chǎn)方式和綠色消費(fèi)模式。

第二，社會性規(guī)制制度不完善、政策執(zhí)行不到位。市場經(jīng)濟(jì)條件下，一方面要努力將價格和激勵政策搞對，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用；另一方面，在存在較大負(fù)外部性的地方，需要充分發(fā)揮政府社會性規(guī)制政策的作用，使得企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營對外部環(huán)境的消極影響，內(nèi)化為企業(yè)的內(nèi)部成本。而中國長期以來不僅規(guī)制制度和政策不完善，而且由于種種原因，特別是在現(xiàn)行的中央地方財(cái)稅體制和干部考核管理體制下，對既有規(guī)制政策的執(zhí)行往往也不到位，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營對環(huán)境和生態(tài)的影響沒有充分內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部成本，使得企業(yè)私人成本嚴(yán)重偏離其社會成本。對產(chǎn)品質(zhì)量安全的規(guī)制不到位也有類似的后果。

第三，基本保障和公共服務(wù)制度不完善、體系不健全。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下需要政府發(fā)揮作用的另一個重要領(lǐng)域，就是面向全體居民提供與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和國情特點(diǎn)相適應(yīng)的、均等化的基本保障和公共服務(wù)，包括基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療、基礎(chǔ)教育、基本居住條件、就業(yè)服務(wù)等。國際經(jīng)驗(yàn)充分證明，適當(dāng)?shù)幕颈Ｕ现贫群捅Ｕ纤?，不僅是提高社會總體福利水平、維持社會公正與和諧的需要，也是擴(kuò)大國內(nèi)消費(fèi)、提升人力資源素質(zhì)、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的需要。

第四，國有企業(yè)現(xiàn)行制度安排存在缺陷。由于歷史和體制的原因，國有企業(yè)占有大量的國有資源，既包括礦產(chǎn)資源、土地資源、水資源等顯性資源，也包括國家信譽(yù)、品牌等隱性資源。在中國現(xiàn)實(shí)情況下，國有企業(yè)一方面以遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于市場價格的成本甚至零成本獲得這些資源，形成競爭優(yōu)勢，獲得超額利潤；另一方面，獲得利潤后又不向全民所有制的代表者政府支付紅利，而是留在企業(yè)進(jìn)行投資，成為企業(yè)儲蓄。

二、全面深化改革的市場化約束

從中國的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)來看，原有的生產(chǎn)力水平低、商品關(guān)系不發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)上的二元結(jié)構(gòu)十分明顯，同時中國人口眾多、科學(xué)文化落后、地區(qū)發(fā)展不平衡，加之計(jì)劃經(jīng)濟(jì)舊體制根深蒂固等因素，決定了中國的改革起點(diǎn)很低。這意味著中國的轉(zhuǎn)型過程不可能一蹴而就，而注定是一個漫長的過程。

這在市場經(jīng)濟(jì)體制的確立和完善過程中表現(xiàn)得尤為突出。第一，建立市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)是一個長期過程。建立市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)需要培育多元主體的競爭機(jī)制，要打破原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中國有資產(chǎn)對國民經(jīng)濟(jì)的壟斷、重新配置國有產(chǎn)權(quán)和建立新的企業(yè)制度，而國有企業(yè)的改革改制和民營企業(yè)的培育需要在較長時間內(nèi)從無到有地逐步建立和發(fā)展起來。第二，政府的改革難度大。市場經(jīng)濟(jì)對應(yīng)的是高效清廉的服務(wù)型政府，而我國政府體系在歷史上相當(dāng)長時期內(nèi)其管理者的角色遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其服務(wù)者的色彩，為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求，政府本身應(yīng)積極轉(zhuǎn)變職能、做好市場經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)者，但顯然政府這種轉(zhuǎn)變不是一蹴而就的。第三，市場經(jīng)濟(jì)需要配套的法律法規(guī)體系來規(guī)范市場主體的經(jīng)濟(jì)行為，而要建立一整套適合市場經(jīng)濟(jì)要求的法律體系在短時間內(nèi)也難以做到。

市場經(jīng)濟(jì)體制確立和完善的長期性，決定了現(xiàn)階段我國市場化改革滯后問題。以煤炭能源和房地產(chǎn)行業(yè)為例，近年來煤炭能源和地產(chǎn)的價值重估及貼現(xiàn)極大地繁榮了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長，也導(dǎo)致能源和土地資源的過度開發(fā)。滯后的市場化改革阻礙了市場價格形成機(jī)制對資源價格的評估。缺乏合理的市場價格，就會限制合理的市場競爭、形成價格尋租，導(dǎo)致煤炭能源和土地資源在開發(fā)階段形成進(jìn)入性壟斷，用較低的成本取得資源的開發(fā)權(quán)利，然后再將開發(fā)的資源推進(jìn)市場，正常估價后賣出獲得完全壟斷利益。而低成本的土地和能源開發(fā)行為必然帶來經(jīng)濟(jì)資源使用過程中的短視行為、出現(xiàn)短時間內(nèi)大量開采的粗放型開發(fā)，造成資源使用的低效率，惡化了當(dāng)代人的生存環(huán)境、危害了環(huán)境資源支撐子孫后代發(fā)展的能力。

三、全面深化改革的創(chuàng)新性約束

西方發(fā)達(dá)國家搶占經(jīng)濟(jì)科技戰(zhàn)略制高點(diǎn)競爭加劇，我國勞動力低成本優(yōu)勢減弱。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)增長高度依賴傳統(tǒng)比較優(yōu)勢參與國際競爭的局面難以為繼，迫切要求提升科技創(chuàng)新對轉(zhuǎn)型發(fā)展的引領(lǐng)和支撐作用，否則就難以培育和確立新的競爭優(yōu)勢，也難以在新一輪國際經(jīng)濟(jì)科技競爭中贏得主動。

從整體上來看，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的要求還有較大差距。2000年我國大中型工業(yè)企業(yè)中，有科技活動的企業(yè)數(shù)所占比重為32.68%，2010年下降為28.31，研究與開發(fā)投入占銷售額的比例不到1%，大大低于創(chuàng)新型國家企業(yè)3%～20%的水平。也就是說，有近2/3的大中型工業(yè)企業(yè)沒有科技活動，并且企業(yè)科技活動整體呈現(xiàn)一定的下降態(tài)勢。創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚的態(tài)勢尚未形成，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)比重小、且知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高，我國絕大部分企業(yè)的發(fā)展仍非主要依靠科技創(chuàng)新能力的提高而實(shí)現(xiàn)。提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是關(guān)系我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵，如果作為微觀經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)的發(fā)展方式不轉(zhuǎn)變，整個宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式就很難根本改變，經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型就失去了科技創(chuàng)新的動力驅(qū)動。

科技創(chuàng)新對轉(zhuǎn)型發(fā)展的推動作用，歸根到底要落實(shí)在創(chuàng)新成果從實(shí)驗(yàn)室到生產(chǎn)車間的轉(zhuǎn)移，即創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化。如果創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化水平過低，也會限制創(chuàng)新效率的提高。我國一直重視科研成果的轉(zhuǎn)化問題，近年來在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施鼓勵和支持下，我國科技成果轉(zhuǎn)化能力有了較大提高，特別是一批重大科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展發(fā)揮了極大促進(jìn)作用。但我國科技成果轉(zhuǎn)化能力仍然有很大的改進(jìn)余地。目前我國的科技成果轉(zhuǎn)化率大約在25%左右，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，與發(fā)達(dá)國家80%轉(zhuǎn)化率的差距甚遠(yuǎn)。科技研發(fā)成果不能轉(zhuǎn)化成工程化技術(shù)、產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)，其第一生產(chǎn)力的作用就無法發(fā)揮，同時也就不能支撐轉(zhuǎn)型發(fā)展。

與此同時，關(guān)鍵技術(shù)受制于人，也阻礙著我國產(chǎn)業(yè)鏈的進(jìn)一步提升。一方面，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)中自主知識產(chǎn)權(quán)少，導(dǎo)致許多產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)嚴(yán)重依賴國外，成為產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展和進(jìn)入國際市場的瓶頸。另一方面，我國生產(chǎn)裝備特別是技術(shù)裝備水平還比較差，大量技術(shù)裝備、特別是高端產(chǎn)品主要依賴于進(jìn)口。裝備制造業(yè)雖然規(guī)模較大，但真正體現(xiàn)行業(yè)競爭力的高精尖加工工藝和重大技術(shù)裝備仍然比較薄弱，市場急需的高技術(shù)含量、高附加值的技術(shù)裝備和產(chǎn)品嚴(yán)重短缺。如果在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域不能有效突破，又不能從國外獲取這些關(guān)鍵技術(shù)，產(chǎn)業(yè)升級和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變就會比較緩慢。

四、全面深化改革的觀念性約束

人們對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的認(rèn)識，影響人們的社會經(jīng)濟(jì)行為，從而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。思想觀念的轉(zhuǎn)變，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的首要條件。正確認(rèn)識經(jīng)濟(jì)發(fā)展，首先要弄清楚經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的區(qū)別與聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)增長通常是指在一個較長的時間跨度上，一個國家人均產(chǎn)出（或人均收入）水平的持續(xù)增加。這是一個純粹量的概念，促進(jìn)量的增加有兩種方式：一是依靠增加生產(chǎn)要素投入、追求產(chǎn)品數(shù)量擴(kuò)張的增長方式，稱為粗放型增長方式，二是依靠科技進(jìn)步和提高勞動者的素質(zhì)來增加產(chǎn)品的數(shù)量和提高產(chǎn)品的質(zhì)量、推動經(jīng)濟(jì)增長的方式，稱為集約型經(jīng)濟(jì)增長方式。經(jīng)濟(jì)發(fā)展則既包括經(jīng)濟(jì)量的增加，也包括人們物質(zhì)福利的改善，還包括環(huán)境質(zhì)量的提高等?？梢?，經(jīng)濟(jì)增長則是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展比經(jīng)濟(jì)增長的涵義更豐富。我們要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，就要從粗放型增長方式轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型增長方式，就要從對經(jīng)濟(jì)增長的片面認(rèn)識拓展到對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全面認(rèn)識。

由于社會轉(zhuǎn)型難免涉及到利益主體的轉(zhuǎn)換和利益的重新劃分，社會上對轉(zhuǎn)型的偏見主要糾結(jié)于穩(wěn)定與否，一些人把當(dāng)今社會轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)普通矛盾視為洪水猛獸，沿用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代的慣性思維，傾向于控制型的穩(wěn)定，甚至還有人認(rèn)同封建社會的高壓穩(wěn)定。應(yīng)該說，不管是控制型穩(wěn)定還是高壓穩(wěn)定，都是以靜止的、片面的、孤立的觀點(diǎn)看待穩(wěn)定，都陷入了形而上學(xué)的思維泥潭。真正的社會穩(wěn)定不排斥社會矛盾，因?yàn)槊艿某霈F(xiàn)恰恰說明該社會還有需要改進(jìn)的余地。真正的社會穩(wěn)定應(yīng)該是一種和諧的穩(wěn)定，社會既獲得了發(fā)展，又維持了秩序，既生機(jī)勃勃，又井然有序。這種穩(wěn)定建立在社會成員利益均衡的條件下，換言之，社會成員均能公平地從發(fā)展中收獲好處。這與包容性增長所蘊(yùn)含的“更為富足的生活、更為公正的社會、更為生態(tài)的環(huán)境、更有希望的未來”等理念內(nèi)在契合。

總而言之，改革過程中出現(xiàn)的各種矛盾和問題，需要進(jìn)行新的制度安排來解決，通過制度創(chuàng)新來為改革深化和體制機(jī)制的健全和完善提供制度保證。制度創(chuàng)新要解決的主要問題，就是要建立在能夠合理配置資源同時又具有自我發(fā)展動力的經(jīng)濟(jì)體制，建立以法制與法律體系為基本框架的社會生活的運(yùn)行機(jī)制，建立能夠有效溝通國家與民族、政府與個人的關(guān)系并能夠具有較高效率的、體現(xiàn)憲政精神的政府運(yùn)行體制，在保證社會總體進(jìn)步的同時最大限度地保障人的自由、全面發(fā)展。為破解全面深化改革過程中的種種問題，黨的十八大報告明確提出了市場經(jīng)濟(jì)體制、民主政治體制、文化管理體制、社會管理體制和生態(tài)文明制度等體制機(jī)制改革的要求。黨的十八屆三中全會確立了全面深化改革的目標(biāo)，把改革開放大業(yè)和建設(shè)中國特色社會主義現(xiàn)代化的進(jìn)程推向新的更高境界，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)和生態(tài)文明建設(shè)等方面做出了新的制度安排。歸根到底，就是要通過制度創(chuàng)新來構(gòu)建全面深化改革的制度保障，通過各方面的體制改革和制度創(chuàng)新，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)社會實(shí)現(xiàn)科學(xué)轉(zhuǎn)型、和諧轉(zhuǎn)型。