田鷺璐

（中國國家圖書館，北京 100081）

1 引言

改革開放以來，我國的學(xué)位與研究生教育事業(yè)飛速發(fā)展，學(xué)位論文數(shù)量逐年增長，學(xué)位論文已成為圖書情報機(jī)構(gòu)館藏文獻(xiàn)的重要組成部分。目前，我國研究生教育設(shè)置的學(xué)術(shù)型學(xué)位涵蓋了13個學(xué)科門類，其中包括一級學(xué)科110個，二級學(xué)科386個［1］，涉及社會科學(xué)、人文科學(xué)和自然科學(xué)各個領(lǐng)域，且該類文獻(xiàn)大都是某一學(xué)科領(lǐng)域最前沿的研究成果，內(nèi)容專深、寬廣，學(xué)科交叉滲透，極具學(xué)術(shù)研究價值和使用價值。

學(xué)位論文絕大多數(shù)是非正式出版物，目前缺乏規(guī)范性，不利于編目人員對其進(jìn)行整合，從而影響了該類文獻(xiàn)的傳播。通過對學(xué)位論文規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的主題標(biāo)引，可以把學(xué)位論文與編目員和讀者三者聯(lián)系起來，即通過檢索主題詞，便能在數(shù)據(jù)庫中迅速、準(zhǔn)確地檢索到所需學(xué)位論文信息資源，達(dá)到為讀者服務(wù)的目的。

2 學(xué)位論文主題標(biāo)引的含義

學(xué)位論文的主題標(biāo)引，是對學(xué)位論文主題內(nèi)容進(jìn)行分析、歸納并賦予其主題檢索標(biāo)識 （主題詞）的過程，通常包括敘詞法和關(guān)鍵詞法（非控主題詞）。敘詞是指從自然語言中挑選出來，并經(jīng)過規(guī)范處理后收入《中國分類主題詞表》（簡稱《中分表》）、《漢語主題詞表》或其他專業(yè)詞表的詞。所謂關(guān)鍵詞，是指從學(xué)位論文中直接抽取，一般不加規(guī)范處理，直接作為檢索的入口詞加以標(biāo)引。關(guān)鍵詞標(biāo)引可以準(zhǔn)確地反映學(xué)科和主題內(nèi)容，符合讀者的檢索習(xí)慣。

隨著計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，關(guān)鍵詞標(biāo)引尤為重要。當(dāng)用戶檢索關(guān)鍵詞的頻率統(tǒng)計達(dá)到一定數(shù)量時，《中分表》Web版系統(tǒng)便會增刪改主題詞，目前在《中分表》第二版基礎(chǔ)上的《中分表》Web版已增補(bǔ)7 000多條學(xué)科主題、個人名稱、地理名稱、機(jī)構(gòu)名稱等概念款目，并更新所有數(shù)據(jù)的關(guān)系系統(tǒng)［2］。目前，國家圖書館學(xué)位論文收藏中心在進(jìn)行學(xué)位論文數(shù)據(jù)加工時，采用關(guān)鍵詞法標(biāo)引，全部主題標(biāo)引內(nèi)容著錄在610（非控主題詞）字段。但在關(guān)鍵詞的選用上，優(yōu)先采用主題詞表中的主題詞，即便使用非控主題詞，也應(yīng)盡可能規(guī)范統(tǒng)一，以便同類文獻(xiàn)集中，方便讀者檢索。

3 學(xué)位論文主題標(biāo)引的質(zhì)量要求

3.1 準(zhǔn)確性

準(zhǔn)確性是指對學(xué)位論文主題內(nèi)容分析、提煉和轉(zhuǎn)換為檢索標(biāo)識的準(zhǔn)確程度，是衡量標(biāo)引質(zhì)量的首要標(biāo)準(zhǔn)。沒有準(zhǔn)確的主題分析，正確的主題標(biāo)引就無從談起。

例1：

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2001#$a超冶金級硅的制備研究$f于站良著$g戴永年,謝克強(qiáng)指導(dǎo)

6100#$a硅太陽能電池$x硅$x真空冶金$x高壓浸出$x動力學(xué)模型

解析：本研究是為快速健康地發(fā)展太陽能電池產(chǎn)業(yè)，而尋找一條不依賴現(xiàn)有電子級硅工藝的低成本濕法冶金新工藝。因此，“硅太陽能電池”一詞可以準(zhǔn)確地闡述該論文的主題，符合學(xué)位論文主題標(biāo)引準(zhǔn)確性的質(zhì)量要求。

3.2 適度性

標(biāo)引深度的適度性是指標(biāo)引的網(wǎng)羅度要適中，標(biāo)引的網(wǎng)羅度是指對文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)引的完備程度，具體表現(xiàn)為標(biāo)引的主題數(shù)量的多少。在學(xué)位論文主題標(biāo)引中，主題詞的數(shù)量要求是3～8個。一般情況下，單主題學(xué)位論文主題詞選用2～3個，多主題學(xué)位論文主題詞可多于5個，但不宜超過8個［3］。如主題詞過少，則會導(dǎo)致標(biāo)引深度不夠；如主題詞過多，則容易出現(xiàn)標(biāo)引過深的情況。

3.3 一致性

學(xué)位論文在一定程度上反映了某一時期內(nèi)本學(xué)科專業(yè)最前沿的研究成果，所以在工作中會經(jīng)常遇到一些《中分表》里沒有包含的專業(yè)詞匯，且這些專業(yè)詞匯出現(xiàn)的頻次還很高，故需要標(biāo)引人員對這些作為關(guān)鍵詞的專業(yè)詞匯做統(tǒng)一處理。對于同義詞，應(yīng)選擇最通用的詞作為關(guān)鍵詞，如不能判斷，應(yīng)在所選關(guān)鍵詞后注明該詞的縮寫，便于相同主題的學(xué)位論文集中，日后有條件時做規(guī)范處理。

例2：

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2001#$a柔性結(jié)構(gòu)的特性研究及其在MEMS中的應(yīng)用$f劉慶玲著$g翁海珊指導(dǎo)

6100#$a柔性連桿機(jī)構(gòu)$x柔性結(jié)構(gòu)$x機(jī)械設(shè)計$x微機(jī)電系統(tǒng)(MEMS)

解析：微機(jī)電系統(tǒng)(MEMS,Micro-Electro-Mechanic System)技術(shù)是一個新興技術(shù)領(lǐng)域，其發(fā)展已經(jīng)歷了十多年時間，屬于微米技術(shù)范疇。隨著時間的推移和技術(shù)的逐步發(fā)展，對MEMS的研究正在不斷增加，并變得更加豐富。在標(biāo)引有關(guān)微機(jī)電系統(tǒng)的學(xué)位論文時，宜將“微機(jī)電系統(tǒng)（MEMS）”作為關(guān)鍵詞，進(jìn)行統(tǒng)一處理。

3.4 客觀性

學(xué)位論文的主題標(biāo)引要以論文研究的對象為主要依據(jù)，所選的主題詞應(yīng)能直接客觀地反映學(xué)位論文的核心內(nèi)容，切忌摻雜標(biāo)引人員的個人觀點(diǎn)。

例3：

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2001#$a電磁超材料非線性特性理論研究$f武立華著$g王政平指導(dǎo)

6100#$a磁性材料$x非線性光學(xué)$x介電常數(shù)$x磁導(dǎo)率

解析：關(guān)鍵詞包含“磁性材料”一詞，但文中并未提到電磁超材料屬于磁性材料范疇，屬于標(biāo)引人員的主觀臆斷。故正確主題標(biāo)引應(yīng)為:

6100#$a功能材料$x非線性光學(xué)$x介電常數(shù)$x磁導(dǎo)率

3.5 適用性

學(xué)位論文主題標(biāo)引的適用性是指學(xué)位論文主題標(biāo)引應(yīng)從讀者角度出發(fā)，在不違背主題標(biāo)引規(guī)則的前提下，適當(dāng)選用非控主題詞進(jìn)行標(biāo)引，以滿足讀者的檢索習(xí)慣，充分體現(xiàn)圖書館所提倡的“讀者第一，服務(wù)至上”的原則，盡可能地為讀者提供最佳檢索點(diǎn)，從而提高檢索效率。

例4：

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2001#$a我國西南地區(qū)生物柴油原料麻瘋樹發(fā)展?jié)摿ρ芯?f吳偉光著$g黃季焜指導(dǎo)

6100#$a麻瘋樹$x大戟科$x野生植物$x油料作物$x生物柴油$x西南地區(qū)

解析：本論文以我國目前最主要、最具代表性的生物柴油原料——麻瘋樹為對象，圍繞適宜種植的土地潛力、種植的經(jīng)濟(jì)可行性、未來發(fā)展?jié)摿Φ戎匾獑栴}展開研究。不難看出麻瘋樹一詞對于揭示和描述文獻(xiàn)主題內(nèi)容來說是重要的、關(guān)鍵性的，可以作為檢索入口詞，如果單純用“大戟科”進(jìn)行主題標(biāo)引，顯然無法滿足標(biāo)引深度的要求，故“麻瘋樹”一詞應(yīng)該被選為關(guān)鍵詞。

4 主題標(biāo)引中的常見問題

主題標(biāo)引是學(xué)位論文分類的主要手段，在主題標(biāo)引的過程中，往往會出現(xiàn)很多的偏差，造成文獻(xiàn)的漏檢。筆者根據(jù)多年從事編目工作的實踐經(jīng)驗，對學(xué)位論文主題標(biāo)引工作中遇到的問題做以下探討，以期提高學(xué)位論文編目質(zhì)量。

4.1 主題分析有誤，主題詞誤標(biāo)

主題分析是文獻(xiàn)標(biāo)引的第一步，是根據(jù)文獻(xiàn)標(biāo)引和檢索的需要，對文獻(xiàn)的內(nèi)容特征進(jìn)行分析，提煉主題概念的過程。因主題分析受個人主觀方面的影響最大，同時在對概念進(jìn)行轉(zhuǎn)換時，也易受個人影響產(chǎn)生不同的標(biāo)引結(jié)果。

例5：

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2001#$a渦旋波流動特性及過程強(qiáng)化$f劉鳳霞著$g劉志軍,周集體指導(dǎo)

6100#$a廢水處理$x生物膜反應(yīng)器$x渦旋流動$x斯托克斯流動$x計算流體力學(xué)

解析：通過主題分析，本文研究重點(diǎn)是利用渦旋波流動的特點(diǎn)，對廢水處理用的渦旋波膜生物反應(yīng)器進(jìn)行了結(jié)構(gòu)設(shè)計。因而主題標(biāo)引將“廢水處理”“生物膜反應(yīng)器”標(biāo)出，是正確的。如果對主題從流體力學(xué)的角度來進(jìn)行主題標(biāo)引，就會漏掉上述關(guān)鍵主題詞，從而造成誤標(biāo)。

4.2 忽略隱性主題，主題詞漏標(biāo)

隱性主題是指隱藏在文獻(xiàn)主題之中沒有直接顯露出來的概念。隱性主題在學(xué)位論文主題標(biāo)引中較為常見，標(biāo)引工作者往往稍不留神，就漏掉了學(xué)位論文中隱含的主題概念，從而影響文獻(xiàn)的檢全率、檢準(zhǔn)率。

例6：

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2001#$a基于實測反射率光譜的太湖藍(lán)藻識別與定量估算研究$f樂成峰著$g查勇,李云梅指導(dǎo)

6100#$a水污染$x湖泊污染$x藻類水華$x藍(lán)藻綱$x遙感技術(shù)$x太湖

解析：通過主題分析，此文利用遙感技術(shù)對水體中的藍(lán)藻進(jìn)行識別，目的是為了對湖泊污染和富營養(yǎng)化進(jìn)行預(yù)警預(yù)測。論文顯性主題是藍(lán)藻及藻類水華，而其隱性主題則是水污染、湖泊污染。此處將隱性主題“水污染”“湖泊污染”作為主題詞標(biāo)出是正確的。

例7：

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2001#$a諾西肽發(fā)酵過程建模與優(yōu)化研究$f牛大鵬著$g王福利，何大闊指導(dǎo)

6100#$a飼料添加劑$x抗生素$x諾西肽$x發(fā)酵$x工藝優(yōu)化

解析：通過主題分析，此文的顯性主題是抗生素諾西肽的發(fā)酵過程及其工藝優(yōu)化，而其隱性主題則是諾西肽作為一種新型飼料添加劑來提高飼料轉(zhuǎn)化率。此處，將隱形主題“飼料添加劑”作為主題詞標(biāo)出是正確的。

4.3 詞的分拆和組合

如果一個復(fù)合詞分拆后可以提供更多的檢索入口，就將其分拆成兩個關(guān)鍵詞；相反，如果由兩個詞組成的一個專有名詞，當(dāng)沒有必要用第二個詞作為檢索入口時，就將這兩個詞連接起來成為一個關(guān)鍵詞。

例8：

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2001#$a酪氨酸激酶小分子抑制劑的設(shè)計、合成及抗腫瘤活性研究$f孫敏著$g吉民指導(dǎo)

6100#$a抗癌藥 $x藥物篩選$x酶抑制劑$x酪氨酸激酶$x抗腫瘤作用

解析：隨著生態(tài)環(huán)境的惡化，癌癥患者猛增，抗癌藥的研發(fā)刻不容緩。而酪氨酸激酶抑制劑則是目前抗癌藥研發(fā)的一個熱點(diǎn)。在“酪氨酸激酶抑制劑”一詞中，“酪氨酸激酶”和“酶抑制劑”二者都具有獨(dú)立的檢索意義，故對該詞分別標(biāo)引，既完整地表達(dá)了論文的主題內(nèi)容，又增加了學(xué)位論文的檢索點(diǎn)。

例9：

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2001#$a P型ZnO薄膜的制備及其結(jié)構(gòu)、光學(xué)和電學(xué)性質(zhì)的研究$f楊通著$g姚斌指導(dǎo)

6100#$a氧化鋅$x半導(dǎo)體薄膜技術(shù)$x摻雜$x磁控濺射$x發(fā)光特性$x電性

解析：“半導(dǎo)體薄膜技術(shù)”是半導(dǎo)體材料制取方法之一，且該詞是主題詞表中的規(guī)范主題詞，故不宜分拆成“半導(dǎo)體材料+薄膜技術(shù)”進(jìn)行標(biāo)引。

例10：

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2001#$a寶石鱸營養(yǎng)需求的研究$f宋理平著$g安利國指導(dǎo)

6100#$a淡水養(yǎng)殖$x鱸魚$x營養(yǎng)需要$x飼料添加劑

解析：“淡水養(yǎng)殖”一詞是主題詞表中的規(guī)范主題詞，且該詞完全可以表達(dá)“淡水魚類+魚類養(yǎng)殖”兩個詞匯的組合含義，所以沒有必要用兩個詞匯進(jìn)行標(biāo)引，顯得繁冗拖沓。

4.4 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下《中分表》的修訂對主題標(biāo)引的影響

學(xué)位論文依據(jù)《中分表》進(jìn)行主題標(biāo)引。2010年3月17日，《中分表》Web版通過國家圖書館驗收，在國際互聯(lián)網(wǎng)上正式發(fā)布。新修訂的《中分表》是我國規(guī)模最大的分類主題一體化的標(biāo)引工具。為了適應(yīng)新學(xué)科、新技術(shù)、新事物文獻(xiàn)標(biāo)引的需要，將OPAC數(shù)據(jù)庫中出現(xiàn)頻次較高的關(guān)鍵詞規(guī)范為主題詞，目前該表主題詞增至120 815條，自然語言形式的入口詞增至46 424條［4］。所以標(biāo)引人員在今后的工作中要注意Web版的變更，以提高標(biāo)引工作效率，保證學(xué)位論文主題標(biāo)引質(zhì)量。

例11：

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2001#$a數(shù)字醫(yī)學(xué)技術(shù)在器官移植中的應(yīng)用研究$f黎程著$g方馳華指導(dǎo)

6100#$a器官移植$x影像診斷 $x圖像處理$x圖像重建

解析：器官移植是20世紀(jì)醫(yī)學(xué)發(fā)展中最引人矚目的成果之一。人們對器官移植的研究產(chǎn)生了極大的興趣，使得近年來關(guān)于器官移植方面的學(xué)位論文激增。此次《中分表》的修訂考慮到該詞作為非控主題詞出現(xiàn)的頻次較高，所以新增主題詞“器官移植”。

5 結(jié)語

[1]2012研究生招生重大改革[EB/OL].[2014-06-18].http://www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s5147/2 01201/129366.html.

[2]《中國圖書館分類法》編委會.《中分表》Web版簡介及鏈接 [EB/OL].[2014-06-18].http://clc.nlc.gov.cn/ztfzfbweb.jsp.

[3]姚蓉,方怡.學(xué)位論文編目實用指南[M].北京:北京圖書館出版社,2007.

[4] 《中國圖書館分類法》編委會.《中分表》、《中圖法》Web版已于2014年元月更新發(fā)布 [EB/OL].[2014-06-18].http://clc.nlc.gov.cn/ztfxxdt.jsp#evt14.