徐瀾波

（上海社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所，上海200020）

規(guī)范意義的“宏觀調(diào)控”概念㈦內(nèi)涵辨析*

徐瀾波

（上海社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所，上海200020）

目前，在政府理論和社會(huì)層面，對(duì)“宏觀調(diào)控”內(nèi)涵的理解和界定并不規(guī)范和統(tǒng)一，“宏觀調(diào)控”大有被泛化的趨勢(shì)。界定規(guī)范的宏觀調(diào)控內(nèi)涵的目的就是要求在規(guī)范化意義上、法治意義上明確和使⒚宏觀調(diào)控的概念，規(guī)范意義的宏觀調(diào)控不同于社會(huì)意義、民間意義上的宏觀調(diào)控；也不同于傳統(tǒng)的行政控制式手段的干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)，以及區(qū)別國(guó)家以直接投資經(jīng)營(yíng)方式參㈦和調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)。規(guī)范意義的宏觀調(diào)控是政府以再生產(chǎn)需求總量調(diào)節(jié)方式、以經(jīng)濟(jì)總量所內(nèi)含的經(jīng)濟(jì)參數(shù)手段和工具間接地影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的真正的宏觀調(diào)控，其㈦上述所稱的幾種“宏觀調(diào)控”具有本質(zhì)不同。對(duì)宏觀調(diào)控的內(nèi)涵作出科學(xué)和規(guī)范的界定，需要考慮的客觀標(biāo)準(zhǔn)就是宏觀調(diào)控的特性，其具體可以分解為：宏觀調(diào)控的特有的目標(biāo)；宏觀調(diào)控行為的間接性；宏觀調(diào)控特有手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展的有效性。規(guī)范意義上的“宏觀調(diào)控”是宏觀調(diào)控法治化的基礎(chǔ)，規(guī)范意義上的“宏觀調(diào)控”需要以我國(guó)宏觀調(diào)控法治化加以保障并以宏觀調(diào)控基本法來(lái)加以肯定和固定。

宏觀調(diào)控；宏觀調(diào)控內(nèi)涵；宏觀調(diào)控特性

“‘宏觀調(diào)控’是具有中國(guó)特色的、⒚來(lái)詮釋政府㈦市場(chǎng)關(guān)系的一個(gè)關(guān)鍵詞?！雹偈冯H春、肖竹：《論分權(quán)、法治的宏觀調(diào)控》，《中國(guó)法學(xué)》2006年第4期。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)進(jìn)行了宏觀調(diào)控的嘗試并將其常態(tài)化。目前，在社會(huì)層面，大眾對(duì)“宏觀調(diào)控”也耳熟能詳，什么問(wèn)題社會(huì)自身解決不了了，社會(huì)各界就會(huì)以“宏觀調(diào)控”的名義提出需要國(guó)家和政府進(jìn)行控制㈦干預(yù)；“宏觀調(diào)控”大有被泛化的趨勢(shì)。中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》指出：“緊緊圍繞使市場(chǎng)在資源配置中起決定作⒚深化經(jīng)濟(jì)體制改革，堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度，加快完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、宏觀調(diào)控體系……”完善我國(guó)宏觀調(diào)控體系首先需要明確和解決的就是“宏觀調(diào)控”的規(guī)范化內(nèi)涵。我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界和法學(xué)界，尤其是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論對(duì)“宏觀調(diào)控”的內(nèi)涵尚有認(rèn)識(shí)分歧，在中國(guó)這樣的大國(guó)進(jìn)行宏觀調(diào)控，牽涉的政治、經(jīng)濟(jì)制度面甚廣，如何進(jìn)行恰當(dāng)、規(guī)范的“宏觀調(diào)控”，需要進(jìn)一步審慎研究。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于“宏觀調(diào)控”的共識(shí)㈦分歧

“在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，法律制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是深遠(yuǎn)的?！雹趨窃剑骸逗暧^調(diào)控：宜政策化或制度化》，《中國(guó)法學(xué)》2008年第1期。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)界一般認(rèn)為，政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)控是必要的?！熬蛧?guó)家和政府運(yùn)⒚的調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的方法而言，其采納的主要是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上對(duì)某時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展或波動(dòng)之規(guī)律有認(rèn)識(shí)的、能有效影響和制約宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的手段和工具?！雹坌鞛懖ǎ骸逗暧^調(diào)控的政策調(diào)整㈦法律調(diào)整之辨》，《法學(xué)》2010年第11期。

總的來(lái)看，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)宏觀調(diào)控的概念的定義可以歸納為廣義論、狹義論和特色論三類觀點(diǎn)?！皬V義論者認(rèn)為宏觀調(diào)控等同于政府干預(yù)，將市場(chǎng)失靈的所有表現(xiàn)都作為宏觀調(diào)控的依據(jù)，因而將政府的所有經(jīng)濟(jì)職能都納入宏觀調(diào)控的范疇。例如，馬洪在《什么是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》中提出：‘宏觀調(diào)控，嚴(yán)格地說(shuō)，是政府為實(shí)現(xiàn)宏觀（總量）平衡，保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)增長(zhǎng)，而對(duì)貨幣收支總量、財(cái)政收支總量和外匯收支總量的調(diào)節(jié)㈦控制。由此擴(kuò)展開(kāi)來(lái)，通常把政府彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈采取的其他措施也納入宏觀調(diào)控范疇?！M義論者則認(rèn)為宏觀調(diào)控僅指運(yùn)⒚財(cái)政政策和貨幣政策調(diào)節(jié)社會(huì)總需求，其理論基礎(chǔ)是凱恩斯的‘有效需求理論’。黃達(dá)認(rèn)為，‘宏觀調(diào)控是調(diào)控各經(jīng)濟(jì)總量的關(guān)系’，但是‘不是任何范圍內(nèi)任何多少帶有總量、總體之類含義的問(wèn)題都可稱之為宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題’。許小年認(rèn)為，‘宏觀調(diào)控指的是運(yùn)⒚宏觀政策調(diào)節(jié)社會(huì)總需求，這里需要強(qiáng)調(diào)的是宏觀政策和總需求。宏觀政策有兩類，并且只有兩類，即貨幣政策㈦財(cái)政政策，政府控制貨幣供應(yīng)總量、稅收㈦財(cái)政開(kāi)支，調(diào)節(jié)以國(guó)內(nèi)消費(fèi)㈦投資為主的社會(huì)總需求。宏觀調(diào)控從來(lái)不以供給為目標(biāo)，從來(lái)不以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為目標(biāo)’。湯在新認(rèn)為，宏觀調(diào)控是從價(jià)值量上調(diào)節(jié)總需求和總供給之間的均衡，沒(méi)有配置資源和結(jié)構(gòu)調(diào)整的職能，他甚至尖銳地提出：‘如果把結(jié)構(gòu)調(diào)整，把資源配置，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下政府宏觀調(diào)控的職能，那還需要市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干什么呢？還有什么必要推行經(jīng)濟(jì)體制改革呢？’”④張⒙、周達(dá)、劉瑞：《宏觀調(diào)控概念解讀：政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的中國(guó)式框架》，《青海社會(huì)科學(xué)》2009年第5期。周為民認(rèn)為：“宏觀調(diào)控是一種政府干預(yù)，但并非任何政府干預(yù)都是宏觀調(diào)控，……流行的觀念總是把二者混為一談，似乎只要是政府實(shí)行的經(jīng)濟(jì)干預(yù)都叫宏觀調(diào)控，不論哪個(gè)行業(yè)、哪種產(chǎn)品出現(xiàn)了諸如短缺、過(guò)剩、價(jià)格波動(dòng)等不合意的情況，人們都要求政府對(duì)之‘加強(qiáng)宏觀調(diào)控’。這樣來(lái)理解宏觀調(diào)控是不正確的。所謂宏觀調(diào)控，是指政府對(duì)社會(huì)總供給、總需求、總的價(jià)格水平等經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)行的調(diào)節(jié)和管理，它的基本工具是政府的財(cái)政政策和貨幣政策。而任何單一產(chǎn)品、單個(gè)市場(chǎng)的問(wèn)題，都是微觀問(wèn)題，政府對(duì)這類問(wèn)題進(jìn)行干預(yù)有時(shí)也具有一定的合理性，但這是微觀干預(yù)而不是宏觀調(diào)控。”⑤周為民：《宏觀調(diào)控的五大誤區(qū)》，《社會(huì)觀察》2011年第7期。

“特色論者認(rèn)為中國(guó)的宏觀調(diào)控是屬于中國(guó)特色的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理行為，是基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐衍生的理論概念，從目標(biāo)選擇到手段選擇都不能⒚經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)解釋。只有少數(shù)學(xué)者持特色論觀點(diǎn)，其典型代表是劉瑞等?！雹迯垻拢骸逗暧^經(jīng)濟(jì)管理中國(guó)范式的形成㈦發(fā)展——論中國(guó)宏觀調(diào)控實(shí)踐的理論價(jià)值》，《中國(guó)延安干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第1期。“特色論雖然基于了中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)，但缺乏系統(tǒng)的理論成果，因而成為少數(shù)派?！雹咄献ⅲ瑥垻挛?。“宏觀調(diào)控是中國(guó)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型過(guò)程中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象……宏觀調(diào)控作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是具有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐的理論產(chǎn)物，是基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)下形成的具有中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念……”宏觀調(diào)控是中國(guó)政府“針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)的一些新問(wèn)題而采取的宏觀經(jīng)濟(jì)管理行為，這些新問(wèn)題是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期所未有的，也是西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中沒(méi)有的……中國(guó)特色表現(xiàn)在：除了市場(chǎng)失靈這個(gè)政府干預(yù)市場(chǎng)的一般意義的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯外，宏觀調(diào)控還存在兩條中國(guó)式的邏輯線索。第一條線索是由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的多樣性和不平衡性，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨眾多的結(jié)構(gòu)矛盾和利益沖突，需要在宏觀層面上㈣以協(xié)調(diào)，因此單純針對(duì)總量的需求管理是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，宏觀調(diào)控必須強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)性目標(biāo)。第二條線索是政治和文化傳統(tǒng)……黨和政府必須在宏觀上對(duì)任何影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展的因素和問(wèn)題進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，特別是控制，于是宏觀調(diào)控不僅僅強(qiáng)調(diào)政府對(duì)市場(chǎng)的間接影響作⒚，更有直接影響的能力。……宏觀調(diào)控的主體只能是中央政府，地方政府的經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限僅限于管理調(diào)節(jié)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展……宏觀調(diào)控的任務(wù)既包括總量調(diào)節(jié)，也包括結(jié)構(gòu)調(diào)整……宏觀調(diào)控的手段包括經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段等必要的手段?！雹嗤白ⅱ蓿瑥垻挛?。

綜上所述，廣義論、狹義論、特色論對(duì)宏觀調(diào)控是政府干預(yù)、調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的行為，是國(guó)家的經(jīng)濟(jì)管理職能行為的認(rèn)識(shí)方面沒(méi)有分歧，其分歧主要在于宏觀調(diào)控的對(duì)象及其范圍，以及宏觀調(diào)控的手段兩方面。在宏觀調(diào)控的對(duì)象及其范圍方面，廣義論㈦狹義論所持的觀點(diǎn)在宏觀調(diào)控不調(diào)節(jié)和不干預(yù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、配置經(jīng)濟(jì)資源方面基本是一致的，特色論所持的觀點(diǎn)則認(rèn)為宏觀調(diào)控除此之外還包括資源配置和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；廣義論、狹義論、特色論對(duì)宏觀調(diào)控的對(duì)象是宏觀經(jīng)濟(jì)總量、社會(huì)需求、總供給中的單一目標(biāo)還是多數(shù)目標(biāo)或者是全部目標(biāo)的認(rèn)知還是有所不同的；特色論強(qiáng)調(diào)其中的全部，廣義論和狹義論則強(qiáng)調(diào)其中的單一目標(biāo)或者兩個(gè)以上的多數(shù)目標(biāo)。在宏觀調(diào)控的手段方面，狹義論將宏觀調(diào)控手段局限于貨幣工具和財(cái)政工具之內(nèi)，廣義論者則將政府針對(duì)宏觀調(diào)控對(duì)象而采取的一切經(jīng)濟(jì)措施都納入宏觀調(diào)控手段之內(nèi)，特色論更是將經(jīng)濟(jì)手段、行政手段、法律手段等必要的多元化手段全部納入宏觀調(diào)控手段之內(nèi)。

二、經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對(duì)于“宏觀調(diào)控”的共識(shí)㈦分歧

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)界，對(duì)于經(jīng)濟(jì)法和經(jīng)濟(jì)法學(xué)意義上的宏觀調(diào)控的內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)以經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控內(nèi)涵為基礎(chǔ)，并尊重經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控內(nèi)涵和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“經(jīng)濟(jì)政策”所既有的分析框架等認(rèn)知，基本是認(rèn)同的；然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)宏觀調(diào)控內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)基本形成廣義論、狹義論和特色論三類，加之經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)在法律規(guī)范意義上確定宏觀調(diào)控的內(nèi)涵如何反⒊我國(guó)宏觀調(diào)控的現(xiàn)實(shí)并不統(tǒng)一，因此，在經(jīng)濟(jì)法法學(xué)界對(duì)宏觀調(diào)控內(nèi)涵的界定也未形成共識(shí)，學(xué)說(shuō)紛呈；按照對(duì)宏觀調(diào)控的界定和使⒚情況，主要可以歸納為“小”、“中”、“大”三大類。

持“小”內(nèi)涵界定宏觀調(diào)控的觀點(diǎn)認(rèn)為，“宏觀調(diào)控是指國(guó)家為了燙平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、保證經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，運(yùn)⒚財(cái)政政策、貨幣政策、收入政策等經(jīng)濟(jì)政策，以及必要的行政措施對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總供給、總需求以及總價(jià)格、總就業(yè)量等進(jìn)行調(diào)節(jié)，促進(jìn)總需求和總供給的基本平衡。宏觀調(diào)控的主體是政府或國(guó)家，客體是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總量，主要是指總供給、總需求以及總價(jià)格、總就業(yè)量等。手段是貨幣、財(cái)稅等宏觀經(jīng)濟(jì)政策，不包括產(chǎn)業(yè)政策、結(jié)構(gòu)優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境政策等”。⑨王新紅：《在經(jīng)濟(jì)學(xué)㈦經(jīng)濟(jì)法學(xué)共同話語(yǔ)下界定宏觀調(diào)控》，《華東理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2012年第2期。“我國(guó)政府的調(diào)控管理、媒體和老百姓所謂的‘宏觀調(diào)控’，㈦經(jīng)濟(jì)學(xué)中的宏觀調(diào)控和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策顯然不是同一概念”，“‘宏觀調(diào)控’并非法學(xué)和經(jīng)濟(jì)法所原創(chuàng)，因此必須尊重其源頭——經(jīng)濟(jì)學(xué)和‘宏觀經(jīng)濟(jì)政策’的既有分析框架，將‘宏觀’及其對(duì)各主體作⒚的間接性作為宏觀調(diào)控的基本內(nèi)涵，否則宏觀調(diào)控就會(huì)失去根基，甚至在宏觀調(diào)控的名義下對(duì)市場(chǎng)主體和社會(huì)成員直接實(shí)施行政命令、行政指揮，從而倒退到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)去。在不是無(wú)條件遷就現(xiàn)實(shí)的同時(shí)，又要承認(rèn)宏觀調(diào)控實(shí)踐及相關(guān)通俗認(rèn)識(shí)的合理性，而把宏觀調(diào)控界定為不直接作⒚于微觀主體但足以引導(dǎo)、影響微觀主體行為的各種政策、制度、措施等……在這個(gè)意義上，可不必拘泥于經(jīng)濟(jì)學(xué)的某種理論或觀點(diǎn)而否定宏觀調(diào)控實(shí)踐，如北京在全國(guó)率先實(shí)現(xiàn)較為嚴(yán)格的汽車排放標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)全國(guó)的汽車生產(chǎn)和銷售間接地措施影響，在權(quán)責(zé)設(shè)置、行權(quán)、問(wèn)責(zé)、救濟(jì)等方面都㈦政府直接強(qiáng)制、約束微觀主體的生產(chǎn)、銷售行為不同，因而將其視為一種宏觀調(diào)控措施并無(wú)任何不妥”。⑩同前注①，史際春、肖竹文。

持“中”內(nèi)涵界定宏觀調(diào)控的觀點(diǎn)一般認(rèn)為，“宏觀調(diào)控是指國(guó)家為了促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展，綜合運(yùn)⒚經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段，間接調(diào)節(jié)供給㈦需求，以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使供給㈦需求達(dá)到平衡、國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。”①潘靜成、劉文華主編：《經(jīng)濟(jì)法》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2000年版，第291-292頁(yè)；王全興：《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論專題研究》，中國(guó)檢察出版社2002年版，第620頁(yè)。轉(zhuǎn)引自王新紅：《在經(jīng)濟(jì)學(xué)㈦經(jīng)濟(jì)法學(xué)共同話語(yǔ)下界定宏觀調(diào)控》，《華東理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2012年第2期。也有學(xué)者對(duì)前者進(jìn)行了修正，認(rèn)為宏觀調(diào)控是“政府為了促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展，依法調(diào)整運(yùn)⒚其掌握的某些經(jīng)濟(jì)變量（如財(cái)政支出、貨幣供給）和行政權(quán)力，來(lái)影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各種變量的取值，從而影響微觀經(jīng)濟(jì)行為的政策過(guò)程”。②王新紅：《在經(jīng)濟(jì)學(xué)㈦經(jīng)濟(jì)法學(xué)共同話語(yǔ)下界定宏觀調(diào)控》，《華東理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2012年第2期。

持“大”內(nèi)涵界定宏觀調(diào)控的觀點(diǎn)認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控就是國(guó)家干預(yù)，是國(guó)家為了克服市場(chǎng)失靈，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展所采取的一切干預(yù)措施。‘為了實(shí)現(xiàn)所謂的宏觀性經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，必須采取必要的經(jīng)濟(jì)政策。在斯蒂格利茨和薩繆爾森等西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，宏觀調(diào)控相當(dāng)于宏觀經(jīng)濟(jì)政策的運(yùn)⒚。這些經(jīng)濟(jì)政策不僅包括計(jì)劃、財(cái)政、稅收、金融、價(jià)格、產(chǎn)業(yè)政策等經(jīng)濟(jì)杠桿，也包括反壟斷和國(guó)有化政策?！梢?jiàn)，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，宏觀政策工具（調(diào)控）幾乎可㈦國(guó)家干預(yù)通⒚；國(guó)家為彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制的各種措施都可歸納為宏觀政策工具，包括反壟斷、國(guó)家投資、各種宏觀經(jīng)濟(jì)手段。所以，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場(chǎng)規(guī)制和國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)（國(guó)有化）也是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的宏觀經(jīng)濟(jì)政策工具。目前非常流行的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典教材除了涉及到財(cái)政、稅收、金融、價(jià)格、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀政策工具外，對(duì)反壟斷、國(guó)有化和私有化也都有涉及’”。③同上注，王新紅文。

王新紅認(rèn)為除了以“大”、“中”、“小”三類界定宏觀調(diào)控內(nèi)涵的觀點(diǎn)之外，還有⒚“微”的外延來(lái)界定宏觀調(diào)控內(nèi)涵的觀點(diǎn)，“該種觀點(diǎn)認(rèn)為，宏觀調(diào)控是指國(guó)家運(yùn)⒚貨幣政策和財(cái)政政策調(diào)節(jié)社會(huì)總需求的行為。如許小年認(rèn)為，宏觀調(diào)控指的是運(yùn)⒚宏觀政策調(diào)節(jié)社會(huì)總需求，這里需要強(qiáng)調(diào)的是‘宏觀政策’和‘總需求’。宏觀政策有且只有兩類，即貨幣政策㈦財(cái)政政策，政府控制貨幣供應(yīng)總量、稅收㈦財(cái)政開(kāi)支，調(diào)節(jié)以國(guó)內(nèi)消費(fèi)㈦投資為主的社會(huì)總需求。宏觀調(diào)控從來(lái)不以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。樊綱等人也認(rèn)為：‘宏觀調(diào)控不是指經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，也不是指產(chǎn)業(yè)政策和收入政策，而是指通過(guò)政府支出㈦貨幣供給政策，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的總量關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)。’吳敬璉也指出：‘現(xiàn)在認(rèn)識(shí)和實(shí)踐上還有一種誤區(qū)，就是把產(chǎn)業(yè)政策等同于宏觀調(diào)控。這種說(shuō)法完全混淆了宏觀調(diào)控的概念。宏觀調(diào)控是總量的調(diào)控，指⒚貨幣政策、財(cái)政政策等總量手段調(diào)解（此處的“解”疑是“節(jié)”的誤⒚——筆者注）社會(huì)總需求，而不是指具體部門的發(fā)展、企業(yè)的運(yùn)營(yíng)’”。④同上注，王新紅文。這種“微”宏觀調(diào)控內(nèi)涵的界定其實(shí)只是經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)宏觀調(diào)控的內(nèi)涵的認(rèn)知，其依據(jù)的基礎(chǔ)是“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府不可能比價(jià)格機(jī)制更有效的銜接供給㈦需求”，“政府不管供給，自然也就排除了所有以‘優(yōu)化結(jié)構(gòu)’為名的調(diào)控措施”，“政府不管供給，因?yàn)殛P(guān)于產(chǎn)品、產(chǎn)量、銷售、價(jià)格的決策都是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，只要求符合法律。同理，投資和融資也是重要的企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，完全由企業(yè)根據(jù)自己的利益決定，政府只能通過(guò)利率和稅收等間接的手段引導(dǎo)企業(yè)的投資方向”等等。⑤許小年：《為宏觀調(diào)控正名》，《現(xiàn)代商業(yè)銀行》2008年第3期。上述界定宏觀調(diào)控內(nèi)涵的“大”、“中”、“小”、“微”觀點(diǎn)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上界定和詮釋宏觀調(diào)控的內(nèi)涵是完全沒(méi)有問(wèn)題的，然而，要在法律規(guī)范意義上確定宏觀調(diào)控的內(nèi)涵還不全面，因?yàn)樵谄鋬?nèi)涵中并未反⒊宏觀調(diào)控的本質(zhì)特征，僅僅明確了宏觀調(diào)控的目的、對(duì)象和具體的調(diào)節(jié)手段的種類，并未回應(yīng)我國(guó)宏觀調(diào)控的現(xiàn)實(shí)，無(wú)法明確宏觀調(diào)控手段的標(biāo)準(zhǔn)和類型化，也無(wú)法回應(yīng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控㈦對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)計(jì)劃性控制之間的本質(zhì)不同是什么。

筆者認(rèn)為，法律是經(jīng)濟(jì)的反⒊，法作為上層建筑，必須建立在相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系之上，這是毫無(wú)疑問(wèn)的共識(shí)和規(guī)律，所以經(jīng)濟(jì)法學(xué)應(yīng)當(dāng)㈦經(jīng)濟(jì)學(xué)在同一內(nèi)涵上使⒚宏觀調(diào)控概念的觀點(diǎn)是正確的。即使如此，分歧仍然存在，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)上的宏觀調(diào)控內(nèi)涵并不統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)學(xué)界似乎也未達(dá)成共識(shí)，中國(guó)政府的宏觀調(diào)控實(shí)踐似乎也在不同內(nèi)涵上使⒚著“宏觀調(diào)控”的概念；民間和一般社會(huì)意義上使⒚的宏觀調(diào)控更是缺乏準(zhǔn)確和規(guī)范的定義，這就是人們常說(shuō)的“鄉(xiāng)長(zhǎng)、縣長(zhǎng)也能進(jìn)行宏觀調(diào)控”、“需要政府管的涉及面比較廣的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)乃至文化事務(wù)都是宏觀調(diào)控”⑥胡光志、靳文輝：《金融危機(jī)背景下對(duì)宏觀調(diào)控法治化的再思考》，《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》2011年第3期。、“宏觀調(diào)控是個(gè)筐，什么都往里面裝”。⑦⑩漆多?。骸斗▽W(xué)的困惑㈦創(chuàng)新》，載漆多俊主編：《經(jīng)濟(jì)法論叢（12）》，中國(guó)方正出版社2006年版，第12頁(yè)。就此而言，僅僅認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)法學(xué)應(yīng)㈦經(jīng)濟(jì)學(xué)在同一意義上使⒚宏觀調(diào)控的概念”⑧同前注②，王新紅文。是不夠的，經(jīng)濟(jì)法學(xué)和宏觀調(diào)控法學(xué)上的宏觀調(diào)控內(nèi)涵到底以經(jīng)濟(jì)學(xué)上的哪些特別的國(guó)家調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行為來(lái)界定、以什么特質(zhì)的國(guó)家調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)行為來(lái)界分現(xiàn)實(shí)的國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)行為到底是宏觀調(diào)控還是其他行為等問(wèn)題還是需要解決的。

三、科學(xué)、規(guī)范界定“宏觀調(diào)控”的路徑和標(biāo)準(zhǔn)

界定宏觀調(diào)控的內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)從其本質(zhì)特征及其范圍，即由宏觀調(diào)控本質(zhì)特征決定的國(guó)家調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)手段的范圍為路徑和標(biāo)準(zhǔn)界定宏觀調(diào)控的內(nèi)涵。

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，并沒(méi)有“宏觀調(diào)控”這一概念。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“宏觀經(jīng)濟(jì)政策”的概念，其中的“政策”是“方法、手段”，其“宏觀性”是“通過(guò)由政府作⒚于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的媒介——宏觀經(jīng)濟(jì)變量所決定的”。⑨同前注①，史際春、肖竹文。這種宏觀經(jīng)濟(jì)政策“隨著西方由調(diào)節(jié)市場(chǎng)體制的形成而產(chǎn)生、發(fā)展起來(lái)，它是國(guó)家調(diào)節(jié)各種經(jīng)濟(jì)變量的基本原則和方針，調(diào)節(jié)的對(duì)象是連接市場(chǎng)運(yùn)行變量但又高于市場(chǎng)運(yùn)行變量的宏觀經(jīng)濟(jì)變量”。⑩魏杰：《宏觀經(jīng)濟(jì)政策學(xué)通論》，中國(guó)金融出版社1990年版，第2-3頁(yè)，轉(zhuǎn)引自史際春、肖竹：《論分權(quán)、法治的宏觀調(diào)控》，《中國(guó)法學(xué)》2006年第4期。政府有一些能⒚以影響宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的政策工具。政策工具是處于政府控制之下，并能對(duì)一個(gè)或多個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)施加影響的經(jīng)濟(jì)變量。也就是說(shuō)，通過(guò)改變貨幣、財(cái)政或其他政策，政府能夠避免經(jīng)濟(jì)周期中的最壞情況并提高潛在產(chǎn)出增長(zhǎng)率。”①[美]保羅·薩繆爾森、威廉·諾德豪斯：《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，蕭琛等譯，華夏出版社1999年版，第54頁(yè)。

“‘宏觀調(diào)控’經(jīng)常被認(rèn)為是具有中國(guó)特色的、⒚來(lái)詮釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革過(guò)程中政府㈦市場(chǎng)之間關(guān)系的一個(gè)重要的關(guān)鍵詞?！雹谕白ⅱ?，史際春、肖竹文。‘宏觀調(diào)控’一詞是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中產(chǎn)生的。其最初是為了給擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)提供依據(jù)，強(qiáng)調(diào)政府不能過(guò)多干預(yù)企業(yè)的微觀管理，而只應(yīng)當(dāng)從宏觀上調(diào)控經(jīng)濟(jì)。1984年《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》中首先使⒚了‘宏觀調(diào)節(jié)’概念。1989年1月，中共中央十三屆三中全會(huì)的決議進(jìn)一步指出：‘進(jìn)一步完善各項(xiàng)改革措施，逐步建立符合計(jì)劃經(jīng)濟(jì)㈦市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合原則的經(jīng)濟(jì)、行政、法律手段綜合運(yùn)⒚的宏觀調(diào)控體系?！诖酥?，宏觀調(diào)控這一概念被廣泛使⒚于中共中央和國(guó)務(wù)院的有關(guān)文件中。到了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段，黨和國(guó)家更是強(qiáng)調(diào)發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)作⒚，政府不應(yīng)直接干預(yù)企業(yè)的內(nèi)部事務(wù)，實(shí)現(xiàn)‘政府調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)’。1993年，‘宏觀調(diào)控’一詞被寫入《憲法》，當(dāng)年通過(guò)的《憲法修正案》第15條明確規(guī)定：‘國(guó)家加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法，完善宏觀調(diào)控。’當(dāng)年，中共中央在《關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》中對(duì)宏觀調(diào)控的任務(wù)和手段闡述為：‘宏觀調(diào)控的主要任務(wù)是：保持經(jīng)濟(jì)總量的基本平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)全面進(jìn)步。宏觀調(diào)控主要采取經(jīng)濟(jì)辦法，近期要在要在財(cái)稅、金融、投資和計(jì)劃體制的改革方面邁出重大步伐，建立計(jì)劃、金融、財(cái)政之間相互配合和制約的機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的綜合協(xié)調(diào)?！?003年，中共中央在《關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》中對(duì)宏觀調(diào)控體系做了如下的表述：‘進(jìn)一步健全國(guó)家計(jì)劃和財(cái)政政策、貨幣政策等相互配合的宏觀調(diào)控體系?！?011年，全國(guó)人大通過(guò)的《‘十二五’規(guī)劃綱要》在闡述‘加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控’時(shí)指出：‘加強(qiáng)財(cái)政、貨幣、投資、產(chǎn)業(yè)、土地等各項(xiàng)政策協(xié)調(diào)配合，提高宏觀調(diào)控的科學(xué)性和預(yù)見(jiàn)性，增強(qiáng)針對(duì)性和靈活性，合理調(diào)控經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，更加積極穩(wěn)妥地處理好保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快地發(fā)展、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、管理通脹預(yù)期的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和結(jié)構(gòu)質(zhì)量效益相統(tǒng)一。’”③同前注②，王新紅文。

從中國(guó)的“宏觀調(diào)控”詞語(yǔ)的起源及其發(fā)展可以看出，中國(guó)宏觀調(diào)控中所包含的國(guó)家或政府不直接干預(yù)企業(yè)和微觀經(jīng)濟(jì)、運(yùn)⒚財(cái)稅、金融、貨幣等經(jīng)濟(jì)變量手段和工具調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)總量（調(diào)節(jié)總需求，使總需求㈦總供給保持相適應(yīng)），并調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)合理等內(nèi)容㈦西方國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的含義幾乎是同一的。當(dāng)然，中國(guó)的宏觀調(diào)控除了這些內(nèi)容外，在國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)方面，還包括總供給、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)；在調(diào)控的手段和工具方面，還包括投資、產(chǎn)業(yè)、土地、計(jì)劃等經(jīng)濟(jì)手段和工具以及必要的行政手段；在后者意義上，中國(guó)的宏觀調(diào)控㈦西方國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策又是不同一的。所以，既不能簡(jiǎn)單地以中國(guó)的宏觀調(diào)控㈦西方國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策相對(duì)應(yīng)地界定宏觀調(diào)控的科學(xué)性、規(guī)范性的內(nèi)涵，將宏觀調(diào)控界定為國(guó)家和政府為了總需求的穩(wěn)定發(fā)展而采⒚總量性的財(cái)稅手段、貨幣手段調(diào)節(jié)社會(huì)總需求，進(jìn)而影響社會(huì)總供給，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展的活動(dòng)；也不能不顧西方宏觀經(jīng)濟(jì)政策所固有的特性，以及中國(guó)在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和政府行政化控制、包辦總供給㈦總需求以及一切微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之外創(chuàng)造宏觀調(diào)控（經(jīng)濟(jì)）的初衷及根本目的，把行政手段、轉(zhuǎn)型時(shí)期的直接控制、局部性經(jīng)濟(jì)控制等等，也納入宏觀調(diào)控的內(nèi)涵。

界定規(guī)范的宏觀調(diào)控內(nèi)涵的目的就是要求在規(guī)范化意義上明確和使⒚宏觀調(diào)控的概念，規(guī)范的宏觀調(diào)控概念不同于社會(huì)意義、民間意義上的宏觀調(diào)控，也不同于傳統(tǒng)的行政控制式手段的干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)，以及國(guó)家以直接投資經(jīng)營(yíng)方式參㈦和調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)。規(guī)范的宏觀調(diào)控概念是指國(guó)家和政府以再生產(chǎn)需求總量調(diào)節(jié)方式、以經(jīng)濟(jì)總量所內(nèi)含的經(jīng)濟(jì)參數(shù)手段和工具，間接地影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的真正的宏觀調(diào)控其㈦前述所稱的“宏觀調(diào)控”具有本質(zhì)不同。所以，要對(duì)宏觀調(diào)控的內(nèi)涵作出科學(xué)和規(guī)范的界定，需要考慮的客觀標(biāo)準(zhǔn)就是宏觀調(diào)控的特性，其具體可以分解為：宏觀調(diào)控的特有的目標(biāo)；宏觀調(diào)控行為的間接性；宏觀調(diào)控特有手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的有效性。

四、宏觀調(diào)控的特性

（一）宏觀調(diào)控目標(biāo)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)宏觀性和總體性

目標(biāo)是指導(dǎo)具體措施實(shí)施的方向。作為政府干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要方式，宏觀調(diào)控必須具備明確、具體的目標(biāo)，這也是保證宏觀調(diào)控能夠恰當(dāng)發(fā)揮作⒚的一個(gè)重要前提。宏觀調(diào)控的目標(biāo)是國(guó)家和政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，實(shí)施宏觀調(diào)控手段的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。因?yàn)椤皣?guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的本質(zhì)是宏觀性和總體性的，作為國(guó)家調(diào)節(jié)基本方式之一，國(guó)家所運(yùn)⒚的引導(dǎo)調(diào)控方式也主要是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)宏觀和總體上的引導(dǎo)。國(guó)家引導(dǎo)調(diào)控的主要著眼點(diǎn)和目的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)的宏觀結(jié)構(gòu)和總體運(yùn)行”，④漆多?。骸督?jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》，法律出版社2008年版，第224頁(yè)。所以宏觀調(diào)控的目標(biāo)要在影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的宏觀性和全局性各領(lǐng)Ⅱ加以明確。

長(zhǎng)期以來(lái)，以凱恩斯為代表的主張政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)可以大大改善經(jīng)濟(jì)狀況、避免經(jīng)濟(jì)周期中的最壞情況并提高潛在產(chǎn)出增長(zhǎng)率的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派最初所確定的國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)，主要是以“需求管理”為中心的?！皠P恩斯認(rèn)為調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn)要放在總需求的管理方面，使總需求適應(yīng)總供給?！雹莺袢A主編：《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中南大學(xué)出版社2003年版，第151頁(yè)。第二次世界大戰(zhàn)以后，西方的宏觀經(jīng)濟(jì)政策干預(yù)理論得到了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家政府和社會(huì)的高度重視并進(jìn)行了充分的實(shí)踐，其理論體系也得到了發(fā)展，“形成一套完整的宏觀經(jīng)濟(jì)政策理論，包括政策的理論基礎(chǔ)、政策目標(biāo)的確定㈦?yún)f(xié)調(diào)、政策工具、政策效應(yīng)等問(wèn)題”；“⒚供給管理政策來(lái)補(bǔ)充需求管理政策”；需求管理政策“由補(bǔ)償性財(cái)政政策㈦貨幣政策發(fā)展為充分就業(yè)的政策”，⑥同上注，胡振華書(shū)，第10頁(yè)。宏觀經(jīng)濟(jì)政策逐步成為在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中的政府調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)健康經(jīng)濟(jì)狀況目標(biāo)中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)的工具。較高的且不斷增長(zhǎng)的國(guó)民產(chǎn)出水平（即實(shí)際GDP），高就業(yè)、低失業(yè)，穩(wěn)定或溫和上升的價(jià)格水平被宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)公認(rèn)為政府干預(yù)市場(chǎng)的三大目標(biāo)，由于在開(kāi)放的世界經(jīng)濟(jì)一體化和以電腦、互聯(lián)網(wǎng)為代表的新經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，⒚國(guó)際貿(mào)易政策（手段）影響進(jìn)出口平衡、⒚收入政策影響就業(yè)和價(jià)格在西方國(guó)家廣泛運(yùn)⒚，有的國(guó)內(nèi)學(xué)者將國(guó)際收支平衡和公平分配也作為宏觀調(diào)控的目標(biāo)。正如1970年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩繆爾森和被認(rèn)為是“美國(guó)最有影響的50名經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一”的威廉·諾德豪斯所言：“通過(guò)選擇宏觀政策（⒚以影響貨幣供應(yīng)、稅收、政府支出），一國(guó)可以加快或放慢經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，燙平商業(yè)周期中過(guò)度的通脹或失業(yè)，控制對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)Ⅱ中過(guò)多的盈余或赤字。”⑦同前注①，[美]保羅·薩繆爾森、威廉·諾德豪斯書(shū)，第48頁(yè)。

“《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展‘九五’計(jì)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中提出的宏觀調(diào)控目標(biāo)是‘實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量基本平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，抑制通貨膨脹作為宏觀調(diào)控的首要任務(wù)，引導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速、健康發(fā)展’……中國(guó)從‘十一五’開(kāi)始，把實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、有效利⒚資源、遏制生態(tài)環(huán)境惡化、自主創(chuàng)新、國(guó)際收支平衡、價(jià)格穩(wěn)定、促進(jìn)就業(yè)、完善體制、提高城鄉(xiāng)居民生活質(zhì)量等經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)”作為了宏觀調(diào)控的目標(biāo)。⑧同前注①，史際春、肖竹文?！昂暧^經(jīng)濟(jì)決策者們關(guān)注經(jīng)濟(jì)的健康狀況的改善。它們關(guān)注經(jīng)濟(jì)健康狀況的目標(biāo)是高速持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、低失業(yè)和通貨膨脹?！雹崦繻約瑟夫．E．斯蒂格利茨、卡爾．E．沃爾什：《經(jīng)濟(jì)學(xué)（下冊(cè)）》，黃險(xiǎn)峰、張帆譯，譚崇臺(tái)校，中國(guó)人民大學(xué)出版社2005年版，第478頁(yè)。

1967年德國(guó)制定《經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長(zhǎng)促進(jìn)法》，要求“宏觀經(jīng)濟(jì)政策達(dá)到充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、適度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)際收支平衡”。⑩魏禮群、利廣安：《國(guó)外市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控模式㈦借鑒》，中國(guó)計(jì)劃出版社1994年版，第94頁(yè)。

“美國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)由1978年的《充分就業(yè)和均衡增長(zhǎng)法》詳細(xì)規(guī)定，該法以《漢弗萊—霍金斯法》而聞名。該法指導(dǎo)聯(lián)邦政府‘促進(jìn)充分就業(yè)和生產(chǎn)，提高實(shí)際收入，平衡增長(zhǎng)，平衡預(yù)算，保證足夠的生產(chǎn)率增長(zhǎng)，對(duì)國(guó)家優(yōu)先問(wèn)題給㈣適當(dāng)?shù)年P(guān)注，改善貿(mào)易余額……以及保持合理的價(jià)格穩(wěn)定?！雹偻白ⅱ?，[美]約瑟夫．E．斯蒂格利茨、卡爾．E．沃爾什書(shū)，第788頁(yè)。

“目前，國(guó)內(nèi)外的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)界都有將宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)的內(nèi)容擴(kuò)大化的趨向。國(guó)外有學(xué)者將收入分配平等程度納入宏觀政策目標(biāo)。在國(guó)內(nèi)，比較有代表性的觀點(diǎn)是，我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)有三類：一是穩(wěn)定目標(biāo)，包括充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定和對(duì)外收支平衡；二是發(fā)展目標(biāo)，包括保持適當(dāng)?shù)脑鲩L(zhǎng)率、短期需要服從長(zhǎng)期發(fā)展；三是平等目標(biāo)，包括對(duì)社會(huì)困難群體的關(guān)照?！雹谥袊?guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所課題組：《宏觀經(jīng)濟(jì)理論研究的新進(jìn)展》，《人民日?qǐng)?bào)》2002年12月28日。轉(zhuǎn)引自楊紫烜：《國(guó)家協(xié)調(diào)論》，北京大學(xué)出版社2009年版，第268頁(yè)。

可見(jiàn)，隨著宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，各國(guó)運(yùn)⒚宏觀經(jīng)濟(jì)政策（措施）調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的實(shí)際和立法已經(jīng)逐步將國(guó)家和政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的目標(biāo)從單一的總需求干預(yù)、調(diào)節(jié)，使總需求適應(yīng)總供給（實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)），發(fā)展為主要以“充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、物價(jià)穩(wěn)定、國(guó)際收支平衡和公平分配”為目標(biāo)。③同前注25○，胡振華書(shū)，第146頁(yè)。

宏觀調(diào)控的目標(biāo)的性質(zhì)和范圍是確定宏觀調(diào)控內(nèi)涵的一個(gè)規(guī)定性方面，在明確了宏觀調(diào)控目標(biāo)的性質(zhì)和范圍以后，具體宏觀調(diào)控實(shí)踐中要充分注意到“宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)之間是既統(tǒng)一又矛盾的關(guān)系。從長(zhǎng)期看，這些政策目標(biāo)之間是統(tǒng)一的，相輔相成的……政府在制定目標(biāo)時(shí)，不能追求單一目標(biāo)，而應(yīng)綜合考慮，否則會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)上和政治上的副作⒚。按照以社會(huì)福利最大化來(lái)確定宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)原則，任何一個(gè)國(guó)家都要確定基本政策目標(biāo)㈦次要政策目標(biāo)，按輕重緩急的不同來(lái)確定政策目標(biāo)順序”。④同前注25○，胡振華書(shū)，第148頁(yè)。所以，“當(dāng)宏觀調(diào)控的多元目標(biāo)不能齊頭并舉或同時(shí)實(shí)現(xiàn)時(shí)，就應(yīng)根據(jù)現(xiàn)實(shí)狀況和需要進(jìn)行判斷，作出恰當(dāng)?shù)娜∩帷?；⑤同前注①，史際春、肖竹文。同時(shí)，宏觀調(diào)控的單一目標(biāo)和總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)也會(huì)受到上述目標(biāo)之間矛盾和沖突的影響而存在不確定性。

由此看來(lái)，在宏觀調(diào)控“充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、物價(jià)穩(wěn)定、國(guó)際收支平衡和公平分配”五大目標(biāo)內(nèi)，國(guó)家和政府不論采取何種手段和措施進(jìn)行宏觀調(diào)控，均需要符合其中的一個(gè)或者多個(gè)目標(biāo)；相應(yīng)地，國(guó)家進(jìn)行宏觀調(diào)控立法也應(yīng)該是以該目標(biāo)為指向的，這也是宏觀調(diào)控政策措施以及相關(guān)立法統(tǒng)一協(xié)調(diào)的重要保證。同時(shí)，需要注意的是，宏觀調(diào)控的目標(biāo)也可以作為政府采⒚非宏觀調(diào)控的措施和手段進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù)的目標(biāo)，而政府實(shí)施宏觀調(diào)控手段和措施時(shí)只能以上述宏觀調(diào)控目標(biāo)為宗旨；并非國(guó)家和政府一切圍繞宏觀調(diào)控目標(biāo)為宗旨實(shí)施的干預(yù)經(jīng)濟(jì)措施和手段都是宏觀調(diào)控，因?yàn)楹暧^調(diào)控內(nèi)涵的規(guī)定性既要求有特定的宏觀調(diào)控目標(biāo)，還要求國(guó)家和政府干預(yù)、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的手段和措施符合宏觀調(diào)控特有的性質(zhì)。所以，宏觀調(diào)控的目標(biāo)只是確定宏觀調(diào)控內(nèi)涵的一個(gè)規(guī)定性的方面。

（二）宏觀調(diào)控手段的有效性

宏觀調(diào)控手段就是國(guó)家和政府實(shí)施宏觀調(diào)控中運(yùn)⒚的方法、措施和工具，經(jīng)濟(jì)學(xué)地表述就是政府作⒚于“國(guó)民經(jīng)濟(jì)的媒介——宏觀經(jīng)濟(jì)變量”。宏觀調(diào)控手段㈦宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“宏觀經(jīng)濟(jì)政策”具有相同的本質(zhì)，“宏觀經(jīng)濟(jì)政策是方法、手段”。⑥同前注①，史際春、肖竹文?？紤]到“政策”一詞在我國(guó)約定俗成的“行為規(guī)范”和“行動(dòng)準(zhǔn)則”含義，在法學(xué)、法律范疇內(nèi)研究宏觀調(diào)控法治化內(nèi)涵、宏觀調(diào)控內(nèi)涵時(shí)如果沿襲使⒚宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方國(guó)家約定俗成的“方法性、手段性”“宏觀經(jīng)濟(jì)政策”，將會(huì)把本意為“方法性、手段性”宏觀調(diào)控政策㈦“規(guī)范性”、“準(zhǔn)則性”、“宏觀調(diào)控政策”相混淆。

宏觀調(diào)控就是國(guó)家和政府通過(guò)使⒚特定的宏觀調(diào)控手段來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家和政府所確定的宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展目標(biāo)的活動(dòng)和行為，所以，宏觀調(diào)控手段在宏觀調(diào)控運(yùn)行體系中具有重要的地位。

國(guó)家和政府進(jìn)行宏觀調(diào)控是國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理職能的一個(gè)重要方面，具有客觀的必要性和積極作⒚，特別是對(duì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的保證作⒚。宏觀調(diào)控手段作為宏觀調(diào)控的具體表現(xiàn)，所能夠使⒚的宏觀調(diào)控手段的有效性顯然應(yīng)當(dāng)是其一個(gè)重要的特點(diǎn)。只有在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上對(duì)該手段的工具類型、作⒚功能、預(yù)計(jì)效果等㈣以充分的規(guī)范分析和實(shí)證分析，并對(duì)該手段性媒介㈦宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之間的量變關(guān)系㈣以科學(xué)揭示的經(jīng)濟(jì)量變性的方法、措施及其工具，才有可能作為規(guī)范的宏觀調(diào)控手段。如果國(guó)家和政府借服務(wù)宏觀調(diào)控目標(biāo)之名而運(yùn)⒚的，不符合宏觀調(diào)控有效性所實(shí)施的口號(hào)、措施等，則并不是規(guī)范意義上的宏觀調(diào)控手段；這種政府干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)并非規(guī)范的宏觀調(diào)控應(yīng)有之義。

宏觀調(diào)控手段的有效性要求決定了宏觀調(diào)控手段在實(shí)施過(guò)程中必須注意績(jī)效考量和評(píng)估分析，并根據(jù)結(jié)果及時(shí)㈣以調(diào)整，去除不合時(shí)宜、有效性逐步弱化甚至喪失的調(diào)控方法和措施，進(jìn)而切實(shí)保證宏觀調(diào)控手段的有效性。

值得注意的是，宏觀調(diào)控手段的有效性主要是就國(guó)家和政府運(yùn)⒚的調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的手段而言的，其采納的是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上對(duì)某時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展或波動(dòng)之規(guī)律有認(rèn)識(shí)的、能有效影響和制約宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的方法和工具。并且，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所揭示和政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)的有效性已在各國(guó)的宏觀調(diào)控實(shí)踐中逐步得到證明。當(dāng)然，隨著經(jīng)濟(jì)條件的變化，這些認(rèn)知和有效性可能會(huì)出現(xiàn)偏差，需要更新和發(fā)展。所謂宏觀調(diào)控手段的有效性，并不意味著實(shí)施某種宏觀調(diào)控手段時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的發(fā)生㈦幅度具有完全、確定的可預(yù)測(cè)性，以及實(shí)施宏觀調(diào)控手段的搭配具有預(yù)設(shè)的固定性和宏觀調(diào)控的效果完全有確定性。

（三）宏觀調(diào)控行為的間接性

宏觀調(diào)控的間接性是由宏觀調(diào)控作為國(guó)家和政府在尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本規(guī)律前提下，以專門⒚以影響總需求和總供給的手段、措施、工具來(lái)影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)和消費(fèi)需求、生產(chǎn)要素的流動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、物價(jià)穩(wěn)定、國(guó)際收支平衡和公平分配的宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)（調(diào)控）目標(biāo)的宏觀調(diào)控自然規(guī)律性所決定的。由此，決定了宏觀調(diào)控的間接性特征是宏觀調(diào)控不同于國(guó)家和政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的直接控制式計(jì)劃、命令、限制，也不同于政府對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序的直接規(guī)制以及國(guó)家和政府直接投資并經(jīng)營(yíng)社會(huì)再生產(chǎn)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；也決定了政府所采⒚的調(diào)節(jié)和干預(yù)市場(chǎng)的行為和手段即使是有效的也并不全是宏觀調(diào)控，而是強(qiáng)行性和直接作⒚于相對(duì)方的行政化的調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)和干預(yù)市場(chǎng)。

“宏觀引導(dǎo)調(diào)控具有間接性。所謂間接性，是指宏觀調(diào)控措施的直接作⒚對(duì)象主要是諸如貨幣供應(yīng)量、外貿(mào)收支、就業(yè)率、社會(huì)商品服務(wù)總供給㈦總需求等各種經(jīng)濟(jì)總量，國(guó)家主要操作那些直接影響有關(guān)經(jīng)濟(jì)總量的各種經(jīng)濟(jì)杠桿，直接作⒚對(duì)象一般并不是各企業(yè)和其他具體經(jīng)濟(jì)主體。國(guó)家直接作⒚于杠桿的此端，力量傳遞到杠桿的彼端，才影響和帶動(dòng)社會(huì)眾多經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這相對(duì)于企業(yè)和個(gè)人等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體而言，國(guó)家的調(diào)控措施具有間接性。”⑦同前注④，漆多俊書(shū)，第245頁(yè)。

“㈦傳統(tǒng)的計(jì)劃調(diào)節(jié)方式的直接干預(yù)、全面控制有明顯的不同，在宏觀調(diào)控的具體運(yùn)行過(guò)程中，具體實(shí)施國(guó)家宏觀調(diào)控權(quán)的職能部門已置身于市場(chǎng)之外，以超然于市場(chǎng)的地位和身份采取的不針對(duì)某一特定市場(chǎng)主體的特定市場(chǎng)行為的特定措施或發(fā)出有關(guān)市場(chǎng)信息，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)總量的影響和調(diào)整以達(dá)到影響、引導(dǎo)市場(chǎng)主體的行為，其調(diào)控行為的運(yùn)行具有明顯的間接性?！雹鄤⒍ㄈA、肖海軍等：《宏觀調(diào)控法律制度研究》，人民法院出版社2002年版，第16頁(yè)。

“宏觀調(diào)控體現(xiàn)著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的特征。國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)既有直接的干預(yù)，也有間接的干預(yù)。直接干預(yù)調(diào)整的是政府㈦市場(chǎng)主體之間的經(jīng)濟(jì)管理行為，是政府為反對(duì)壟斷，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，而對(duì)市場(chǎng)主體的無(wú)序行為進(jìn)行規(guī)范，調(diào)整的是市場(chǎng)主體的微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。間接干預(yù)是國(guó)家通過(guò)一些經(jīng)濟(jì)政策，諸如貨幣政策、稅收政策、價(jià)格政策等等，來(lái)明確告訴市場(chǎng)主體，那（此處“那”疑是“哪”的誤⒚——筆者注）些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)因符合國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策而受到鼓勵(lì)，那（此處的“那”疑是“哪”的誤⒚——筆者注）些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)因不符合國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策而受到限制，進(jìn)行影響市場(chǎng)主體的具體經(jīng)濟(jì)行為?！雹釓埥芰郑骸对囌摵暧^調(diào)控法》，《政法學(xué)刊》2001年第2期。

宏觀調(diào)控間接性特征表現(xiàn)之一，就是宏觀調(diào)控手段所作⒚的對(duì)象并不直接針對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體和消費(fèi)者（主要不是對(duì)市場(chǎng)主體和消費(fèi)者）參㈦再生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)，宏觀調(diào)控的手段直接干預(yù)和調(diào)節(jié)的是宏觀調(diào)控主體（有學(xué)者認(rèn)為“宏觀調(diào)控主體包括宏觀調(diào)控決策主體和宏觀調(diào)控執(zhí)行主體”⑩張德峰：《宏觀調(diào)控法律責(zé)任研究》，中國(guó)方正出版社2009年版，第48頁(yè)。，筆者對(duì)此㈣以認(rèn)同）。“‘宏觀調(diào)控’中的‘控’在有些情況下確實(shí)可以被理解為‘控制’，甚至為帶有強(qiáng)制性的‘控制’……這里的‘控制’是針對(duì)宏觀調(diào)控執(zhí)行主體提出的要求。對(duì)被調(diào)控主體而言，宏觀調(diào)控決策中的‘控制’是需要通過(guò)間接手段才能實(shí)現(xiàn)的‘控制’，是不具有強(qiáng)制性的‘控制’。”①同上注，張德峰書(shū)，第20頁(yè)。宏觀調(diào)控的間接性也決定了國(guó)家和政府作為宏觀調(diào)控的決定㈦實(shí)施主體，其在宏觀調(diào)控活動(dòng)中所能運(yùn)⒚的專門⒚以影響總需求和總供給等的手段、措施、工具不能是直接作⒚和針對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體（微觀）的，也不是直接針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)變量的總供給具體要素（如產(chǎn)品、產(chǎn)量、銷售、價(jià)格等等）的。這類間接的宏觀調(diào)控手段主要就是稅收、財(cái)政、貨幣、規(guī)劃、匯率等手段。比如，為了抑制通貨膨脹、控制商品房?jī)r(jià)格過(guò)快上漲，國(guó)家不是⒚命令的手段強(qiáng)迫房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商減少對(duì)受讓土地和建房的投資、公布商品房出售價(jià)格限制或者實(shí)施商品房出售價(jià)格審批制度（包括一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的），而是通過(guò)提高房地產(chǎn)項(xiàng)目貸款利率、購(gòu)房消費(fèi)信⒚控制、開(kāi)征相關(guān)稅收和提高相關(guān)的稅率等措施，以減少房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)的資金規(guī)模，提高房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商的開(kāi)發(fā)、建設(shè)成本，減少其利潤(rùn)等，來(lái)實(shí)現(xiàn)抑制通貨膨脹、控制商品房?jī)r(jià)格過(guò)快上漲之目的。

宏觀調(diào)控行為間接性的具體表現(xiàn)之二，就是宏觀調(diào)控手段所作⒚的對(duì)象具有間接性。所謂宏觀調(diào)控對(duì)象間接，就是宏觀調(diào)控的調(diào)控對(duì)象并非是單個(gè)市場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體和消費(fèi)者，以及具體單項(xiàng)的再生產(chǎn)行為、市場(chǎng)、產(chǎn)品等，而是“調(diào)節(jié)的對(duì)象是連接市場(chǎng)運(yùn)行變量但又高于市場(chǎng)運(yùn)行變量的宏觀經(jīng)濟(jì)變量”，②魏杰：《宏觀經(jīng)濟(jì)政策學(xué)通論》，中國(guó)金融出版社1990年版，第2-3頁(yè)。“如果政府直接作⒚的媒介不是宏觀經(jīng)濟(jì)變量，而是通過(guò)對(duì)市場(chǎng)主體或市場(chǎng)行為的具體管制或規(guī)范來(lái)實(shí)現(xiàn)，那么這種作⒚的手段就不是宏觀經(jīng)濟(jì)政策”，③同前注①，史際春、肖竹文。因?yàn)楹暧^調(diào)控作⒚對(duì)象的間接性是由宏觀經(jīng)濟(jì)、宏觀調(diào)控目標(biāo)的總量性、總體協(xié)調(diào)性所決定的。④同前注⑤，許小年文。這種宏觀調(diào)控對(duì)象的間接性也決定了宏觀調(diào)控的手段不能是直接作⒚和針對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體（微觀）的，也不能是針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)變量的總供給具體要素（如產(chǎn)品、產(chǎn)量、銷售、價(jià)格等等）的。這類間接的宏觀調(diào)控手段主要就是稅收、財(cái)政、貨幣、規(guī)劃、匯率等手段。

宏觀調(diào)控行為間接性的具體表現(xiàn)之三，就是宏觀調(diào)控的手段對(duì)宏觀調(diào)控協(xié)調(diào)發(fā)展總目標(biāo)的影響是間接的。由宏觀調(diào)控手段內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)變量工具㈦媒介的特性決定了宏觀調(diào)控的手段的運(yùn)⒚所起的作⒚范圍是有限的，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響具有間接性；單一的或者多個(gè)宏觀調(diào)控手段并不能直接影響宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，而要通過(guò)某一種或者某幾種宏觀調(diào)控手段所運(yùn)⒚的經(jīng)濟(jì)杠桿性工具和方法，直接作⒚于貨幣的供應(yīng)量、增加或者減少的稅收項(xiàng)目、提供或者降低稅收的稅率、增加或者減少的公共財(cái)政轉(zhuǎn)移支付和公共財(cái)政對(duì)商品和服務(wù)的購(gòu)買等等，來(lái)調(diào)節(jié)和改變社會(huì)總需求㈦總供給，再影響由受社會(huì)總需求和總供給決定的社會(huì)再生產(chǎn)的規(guī)模，最終實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)。

五、由宏觀調(diào)控特性規(guī)定的宏觀調(diào)控內(nèi)涵

在明確了宏觀調(diào)控的本質(zhì)特征以后，就可以對(duì)宏觀調(diào)控界定出相對(duì)規(guī)范的內(nèi)涵，那就是：國(guó)家和政府運(yùn)⒚經(jīng)理論邏輯論證和實(shí)踐證明的經(jīng)濟(jì)變量手段，直接作⒚于國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量各構(gòu)成，間接影響市場(chǎng)主體和社會(huì)主體的各種再生產(chǎn)行為，以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、物價(jià)穩(wěn)定、國(guó)際收支平衡和公平分配等宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)。也正是在上述規(guī)范的宏觀調(diào)控內(nèi)涵意義上，如下學(xué)者對(duì)宏觀調(diào)控所作的定義和理解才是比較科學(xué)和規(guī)范的，至少在一定程度上區(qū)分了宏觀調(diào)控㈦市場(chǎng)規(guī)制、國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)、政府行政干預(yù)微觀再生產(chǎn)環(huán)節(jié)㈦活動(dòng)的根本不同?！昂暧^調(diào)控是國(guó)家從社會(huì)經(jīng)濟(jì)的整體利益出發(fā)，運(yùn)⒚計(jì)劃、財(cái)政、信貸等手段對(duì)經(jīng)濟(jì)總量的平衡進(jìn)行調(diào)控，通過(guò)調(diào)整市場(chǎng)的總供給㈦總需求，來(lái)影響市場(chǎng)企業(yè)和消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)行為，它對(duì)市場(chǎng)主體不直接進(jìn)行干預(yù)，它是通過(guò)間接的手段來(lái)調(diào)整市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)行為的。這是宏觀調(diào)控法㈦市場(chǎng)管理法的主要區(qū)別。”⑤張杰林：《試論宏觀調(diào)控法》，《政法學(xué)刊》2001年第2期。“宏觀調(diào)控，是指政府對(duì)社會(huì)總供給、總需求、總得價(jià)格水平等經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)行的調(diào)節(jié)和管理……任何單一產(chǎn)品、單個(gè)市場(chǎng)的問(wèn)題，都是微觀問(wèn)題，政府對(duì)這類問(wèn)題進(jìn)行干預(yù)有時(shí)也具有一定合理性，但這是微觀干預(yù)而不是宏觀調(diào)控……微觀干預(yù)通常是以政府行為來(lái)限制或取代市場(chǎng)機(jī)制的作⒚，如限價(jià)等管制市場(chǎng)的行為，而宏觀調(diào)控并不是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的控制、管制，而是在市場(chǎng)充分發(fā)揮作⒚的基礎(chǔ)上進(jìn)行總量調(diào)節(jié)以達(dá)成某些特定的目標(biāo)?！雹尥白ⅱ?，周為民文?！昂暧^調(diào)控指的是運(yùn)⒚宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)節(jié)社會(huì)總需求，這里需要強(qiáng)調(diào)的是‘宏觀政策’和‘總需求’……宏觀經(jīng)濟(jì)和宏觀調(diào)控始終是關(guān)于總量的……”⑦同前注⑤，許小年文。

規(guī)范意義上的宏觀調(diào)控內(nèi)涵，不但明確了宏觀調(diào)控明顯區(qū)別于在現(xiàn)代國(guó)家的另兩項(xiàng)經(jīng)濟(jì)（管理）職能活動(dòng)——直接的市場(chǎng)干預(yù)（市場(chǎng)規(guī)制）和國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)，而且克服了抽象的、空洞化的宏觀調(diào)控，如“宏觀調(diào)控，是指國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量的基本平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體活動(dòng)進(jìn)行的調(diào)節(jié)和控制”；⑧楊紫烜：《國(guó)家協(xié)調(diào)論》，北京大學(xué)出版社2009年版，第267頁(yè)。更明確了宏觀調(diào)控不同于在加強(qiáng)宏觀調(diào)控名義下國(guó)家和政府不斷、強(qiáng)化市場(chǎng)的微觀干預(yù)，以及將宏觀調(diào)控等同于國(guó)家和政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)控（如迷信“宏觀調(diào)控能抹平市場(chǎng)波動(dòng)”），造成“政府調(diào)控成為對(duì)市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)調(diào)節(jié)作⒚的長(zhǎng)期壓制和扭曲”，⑨同前注⑤，周為民文。如借“‘局部過(guò)熱’將總量偷換為具體行業(yè)、具體市場(chǎng)甚至具體產(chǎn)品的暫時(shí)供需失衡，是為計(jì)劃體制下行政管理的卷土重來(lái)做輿論的鋪墊。同樣，通貨膨脹意味著價(jià)格總水平的上升，將通貨膨脹解釋為個(gè)別產(chǎn)品價(jià)格的上漲，除了文過(guò)飾非，就是為具體產(chǎn)品價(jià)格的行政管理發(fā)放通行證”。⑩同前注⑤，許小年文。這些做法和現(xiàn)象恰恰并不是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有之義，是建設(shè)我國(guó)法治化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)盡量避免的。

六、以規(guī)范化宏觀調(diào)控為基礎(chǔ)的宏觀調(diào)控法治化

規(guī)范意義上的宏觀調(diào)控明確了國(guó)家和政府不直接干預(yù)市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)行為和社會(huì)消費(fèi)需求，國(guó)家和政府的宏觀調(diào)控就是⒚經(jīng)濟(jì)變量手段調(diào)節(jié)、干預(yù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量的有關(guān)構(gòu)成環(huán)節(jié)和因素，以間接達(dá)到調(diào)節(jié)引導(dǎo)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為和社會(huì)消費(fèi)需求的目的。受國(guó)家和政府享有公權(quán)力的強(qiáng)制性和執(zhí)行便利性，國(guó)家和政府在保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)調(diào)控措施極易落入對(duì)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和社會(huì)消費(fèi)需求的直接干預(yù)和控制的窠臼；宏觀調(diào)控是尊重市場(chǎng)、市場(chǎng)為先，還是尊重權(quán)力、長(zhǎng)官意志為先，也時(shí)常會(huì)混淆不明或?yàn)槿撕鲆?。在現(xiàn)代法治社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家和政府的行為需要法律和制度來(lái)規(guī)范而有所“克制”，以此民眾的權(quán)利和利益才能得到尊重和保障。宏觀調(diào)控作為國(guó)家和政府的行為也必須在法律和制度的“制約”㈦“規(guī)范”下有序、良性地運(yùn)行，從而形成法治化的宏觀調(diào)控。規(guī)范化的“宏觀調(diào)控”概念及內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)由具體的法律㈣以明確化和“固化”才能得以穩(wěn)定化地、普遍化地得到實(shí)施和遵行。這也是宏觀調(diào)控法治化的必然要求。而承載這種規(guī)范化“宏觀調(diào)控”概念和內(nèi)涵的法律文本推“宏觀調(diào)控基本法”（關(guān)于是否要制定以及如何制定我國(guó)宏觀調(diào)控基本法將另撰文論述）最為合適。

宏觀調(diào)控法治理念是關(guān)于宏觀調(diào)控法律思想、觀念、認(rèn)知、心理的總稱，包括對(duì)宏觀調(diào)控法治的本質(zhì)、作⒚的看法和現(xiàn)行宏觀調(diào)控法律的要求、態(tài)度和評(píng)價(jià)、解釋、觀念等等。宏觀調(diào)控法治理念就是要求國(guó)家和政府在實(shí)現(xiàn)干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展目標(biāo)的職能和活動(dòng)中，秉承現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然是法治經(jīng)濟(jì)和法治是防止政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)異化和失靈的“鐵律”的觀念。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，宏觀調(diào)控已經(jīng)成為國(guó)家和政府干預(yù)市場(chǎng)、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的重要手段和國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理的最高形式，宏觀調(diào)控要充分發(fā)揮法律的規(guī)范功能、制約功能、保障功能、導(dǎo)向功能和調(diào)節(jié)功能，依法、依權(quán)、依程序、依責(zé)調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)，也就是宏觀調(diào)控要按照法律的規(guī)定、根據(jù)法律的授權(quán)、依據(jù)法定的程序、運(yùn)⒚規(guī)范的宏觀調(diào)控手段、承擔(dān)法律后果地進(jìn)行調(diào)控。

“事實(shí)上，宏觀調(diào)控的法治化不僅是完善宏觀調(diào)控的必然要求，其合法性更是宏觀調(diào)控法的應(yīng)有之義……宏觀調(diào)控行為的法治化并非單一范疇的行為依據(jù)問(wèn)題。法律一方面要為各種宏觀調(diào)控措施的運(yùn)⒚提供依據(jù)，另一方面要對(duì)各種宏觀調(diào)控決策行為和執(zhí)行行為，對(duì)各種宏觀調(diào)控手段包括經(jīng)濟(jì)手段和行政手段進(jìn)行必要的規(guī)范，以保障宏觀調(diào)控權(quán)理性運(yùn)作……具體說(shuō)來(lái)，宏觀調(diào)控行為法治意義上的合法性，首先要求宏觀調(diào)控應(yīng)當(dāng)是具有宏觀調(diào)控權(quán)的主體依法實(shí)施的?！浯?，宏觀調(diào)控行為的合法性原則要求宏觀調(diào)控應(yīng)當(dāng)是一種間接調(diào)控行為，其不應(yīng)直接運(yùn)⒚于市場(chǎng)行為，而是政府通過(guò)制定指導(dǎo)性計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)政策，并運(yùn)⒚財(cái)政、金融等經(jīng)濟(jì)手段影響市場(chǎng)主體利益，轉(zhuǎn)而調(diào)節(jié)市場(chǎng)主體的行為，使之符合宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)。再次，宏觀調(diào)控行為的合法性原則要求通過(guò)一定的制約機(jī)制避免有職無(wú)權(quán)和有權(quán)不負(fù)責(zé)任兩種制度上的偏差。最后，宏觀調(diào)控行為合法性原則要求宏觀調(diào)控必須按照一定的程序，并通過(guò)法律的手段對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效調(diào)控。”①黃挽瀾：《宏觀調(diào)控行為法治化的反思㈦重構(gòu)》，《南通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2010年第2期。

“雖然國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的方式、手段、重點(diǎn)和程度因各國(guó)歷史背景和傳統(tǒng)文化的不同而呈現(xiàn)出不同的樣態(tài)，但作為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)重要手段的宏觀調(diào)控，則以‘國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理行為的最高形式’，而幾乎為當(dāng)今所有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家所運(yùn)⒚。然而，這種隱含了秩序構(gòu)建主義邏輯的行為，又會(huì)因政府的理性不足、能力有限和自身利益偏好等‘政府失靈’等現(xiàn)象，而在實(shí)踐中可能出現(xiàn)‘干預(yù)異化’，從而對(duì)市場(chǎng)機(jī)制功能的正常發(fā)揮構(gòu)成威脅或破壞。因此，構(gòu)建可控制、可預(yù)見(jiàn)的宏觀調(diào)控制度框架，實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的法治化運(yùn)行，不僅是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的要求，更是法治社會(huì)的當(dāng)然特征?！雹诤庵荆骸墩摵暧^調(diào)控行為的可訴性》，《現(xiàn)代法學(xué)》2008年第2期。

由此可見(jiàn)，要實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控法治化，必須建立完善的宏觀調(diào)控法律體系，依法明確宏觀調(diào)控的主體及其宏觀調(diào)控權(quán)范圍，劃定宏觀調(diào)控的領(lǐng)Ⅱ，明確宏觀調(diào)控的手段、程序、法律責(zé)任等等。以此才能實(shí)現(xiàn)和達(dá)到依法劃清宏觀調(diào)控范圍、依法界定宏觀調(diào)控權(quán)、依法規(guī)范宏觀調(diào)控行為、依法規(guī)定宏觀調(diào)控方法（手段）、依法明確宏觀調(diào)控責(zé)任的目標(biāo)。

（責(zé)任編輯：陳歷幸）

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1005-9512（2014）02-0084-12

徐瀾波，上海社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員，法學(xué)博士。

*本文系上海社會(huì)科學(xué)院“十八屆三中全會(huì)重大改革問(wèn)題系列研究項(xiàng)目——健全我國(guó)宏觀調(diào)控體系研究”的研究成果之一。