理查德·卡爾倫

在中國，占主導(dǎo)地位的法律模式是歐洲大陸法系，根源于羅馬法，并在發(fā)展過程中受到荷蘭和法國立法的影響。然而，這個模式并不是直接從歐洲引進的，而是經(jīng)由日本輾轉(zhuǎn)來到中國的。1868年明治維新后，日本迅速建立起一個現(xiàn)代國家，這讓正在努力實現(xiàn)現(xiàn)代化的中國感到羨慕、驚愕和焦慮。日本在其法律結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化過程中，主要參照了德國俾斯麥的第二帝國。隨著1949年新中國成立，來自前蘇聯(lián)的法律文化影響因素開始出現(xiàn)。

20世紀(jì)70年代開始，為糾正“文革”期間政府管理的癱瘓，中國開始追求法制化政府管理模式，以避免再次陷入人治導(dǎo)致的極端狀況的出現(xiàn)。

雖然在“文革”后，中國在法治方面已經(jīng)邁出了一大步。但是，中國大陸法治國家建設(shè)的道路仍然漫長，隨著中國經(jīng)濟社會變化的迅速展開，中國政治結(jié)構(gòu)框架的一些基本要素將會承受更多的壓力。這些因素將會促使中國政府在應(yīng)對這些變化方面展開全方位的探索。

學(xué)習(xí)新加坡模式

上海自貿(mào)區(qū)的商業(yè)重要性和意義是毋庸置疑的。本文討論的是，微觀和宏觀監(jiān)管如何影響自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)立，這些監(jiān)管又是如何受到法治原則影響的？

深圳、珠海、汕頭和廈門等經(jīng)濟特區(qū)，在探索監(jiān)管體系方面起到過一些作用，但作用有限。經(jīng)濟特區(qū)最重要的設(shè)立目的，是開設(shè)出口型制造業(yè)。經(jīng)濟特區(qū)的監(jiān)管體系（例如與稅收和土地使用有關(guān)的制度）采用了一些新標(biāo)準(zhǔn)，但是這些制度整體上不是非常復(fù)雜。而且，那些進入經(jīng)濟特區(qū)的制造業(yè)企業(yè)，主要來自香港和臺灣，他們對監(jiān)管體系的期望并不高。當(dāng)時，這些企業(yè)做好了適應(yīng)任何監(jiān)管體系的準(zhǔn)備，以盡快開始生產(chǎn)并獲利。

然而，上海自貿(mào)區(qū)需要在中國境內(nèi)建立一個更高層次的、現(xiàn)代化的、講究誠實信用的監(jiān)管體系。

這似乎意味著不少壓力和困難，不過潛在的回報也是巨大的。上海自貿(mào)區(qū)如果能發(fā)展起來，并且其監(jiān)管體系能有效運轉(zhuǎn)，它將為復(fù)制香港金融商業(yè)中心的優(yōu)勢打下堅實基礎(chǔ)。換句話說，上海自貿(mào)區(qū)如果能夠建立一個在概念和執(zhí)行上都堅定不移地貫徹法治原則的監(jiān)管體系，它將會對經(jīng)濟表現(xiàn)發(fā)揮巨大的乘數(shù)作用。

對上海自貿(mào)區(qū)而言，一個更為合適的原型可能是“新加坡模式”。與香港一樣，新加坡也能夠為各種國際貿(mào)易與商業(yè)活動提供現(xiàn)代的、高度發(fā)達的監(jiān)管體系，它也因此享有很高聲譽。英國憲法理論一直強調(diào)“議會至高無上”的法律原則。在英國代議制政府體制下，根據(jù)憲法公約，政府只能基于并且選舉產(chǎn)生于國會。戴雪教授是這種政府管理原則的首要倡導(dǎo)者，在他看來，這種方式與法治原則是緊密配合的。簡單講，這種原則保證了英國選舉出來的議會享有制定和撤銷法律的權(quán)力。

獨立以來的新加坡，一開始就采用了一種基于經(jīng)典英國模式的議會制政府體系。這種體制下，一個強大的政府要基于一個擁有更多權(quán)力的國會。雖然新加坡政府體制的政治空間相對受限，但是這個國家發(fā)展和保持了一套世界一流的商業(yè)活動監(jiān)管體系。新加坡在控制政府腐敗方面也卓有成效，其公平性和競爭性得到了廣泛信任。這為新加坡極大的經(jīng)濟成功打下了堅實基礎(chǔ)。更為特別的是，新加坡模式顯示了在制定和執(zhí)行商業(yè)法監(jiān)管體系的過程中，如何長期和有效地堅持法治原則，同時，在公法領(lǐng)域保持對政府有利的基于強大國會的體制。

所以，新加坡為上海自貿(mào)區(qū)提供了一個堅實、公平、政府友好型的發(fā)展藍圖，展現(xiàn)了如何在發(fā)展和運用商業(yè)監(jiān)管中明確運用法治原則。

法治試驗田

假設(shè)上海自貿(mào)區(qū)自身不斷發(fā)展，能夠建立一個現(xiàn)代的、公平的、有效的、值得信任的監(jiān)管體系（這些體系將會以防止腐敗作為優(yōu)先事務(wù)），那么，這個體系就能在中國大陸產(chǎn)生一個新的商業(yè)法治理標(biāo)準(zhǔn)，同樣為中國其他地區(qū)提供一個可復(fù)制的模式。所以，上海自貿(mào)區(qū)有潛力發(fā)展成為中國第二個主要的法治試驗田。

雖然既得利益集團可能會干擾上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，如果上海自貿(mào)區(qū)在上述方面有序改革，并為后續(xù)發(fā)展提供正面空間，那么各種改革紅利會馬上出現(xiàn)。

上海如果把足夠多政治資源用于解決這個問題，這個問題就將得到很大的改善。一個很好的例子，就是上海在小學(xué)和初高中教育改革方面的巨大成功。最近，托馬斯·弗里德曼發(fā)表在《紐約時報》的一篇文章顯示，上海公立初高中是如何在2009PISA（國際學(xué)生評價項目）評價方面取得第一。而在2003年，負(fù)責(zé)該項目的安德烈亞斯·施萊歇爾認(rèn)為，那時上海還只擁有一個達到平均水平的學(xué)校體系。一個成功改革的小學(xué)（該校40%的學(xué)生來自農(nóng)民工家庭）的校長表示，“這只是開始”。

法治政府的基本框架

法治是一個被積極探索多年的概念。對此，英國法學(xué)家戴雪（A.V.DICEY）在1885年總結(jié)出幾個重要參數(shù)。雖然對法治的本質(zhì)依然還有著不斷的、廣泛的討論，但是對于法治概念的核心要素有著廣泛的統(tǒng)一意見。戴雪的概念是：

——政府必須時刻服從法律，而且永遠不能高于法律。

——所有人不管地位如何，法律面前必須一律平等。

——法律制定過程必須公平透明。

——法律運用到每個人身上時，必須遵循特定的流程，即法律的公平和合理適用。

改革開放以來，中國大陸的運行體制有很大變化，法律體系也已重塑。對如何建立一個更完善的法治體系，相關(guān)討論越來越多。

上海自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)立，為中國運用法治原則提供了一個嶄新的機會。如果上海自貿(mào)區(qū)能在未來幾年發(fā)揮其潛在作用，它將需要建立一個制度周密、公平的現(xiàn)代商法監(jiān)管體系。同時，還需要一個具有有效力的反腐機制。如果這種制度能夠發(fā)展起來并得以保持，它們帶來的利益將是巨大的——香港和新加坡的發(fā)展就是明證。100多年來，上海一直走在中國開放創(chuàng)新的前列，過去十年在教育改革方面的成功也說明，上海并未丟掉“敢為中國先”的品質(zhì)。上海自貿(mào)區(qū)前景如何，也要看法治建設(shè)的情況如何。

（作者為香港大學(xué)訪問教授， 《中國經(jīng)濟報告》實習(xí)生栗盼盼譯）