詹姆斯·布坎南（James M.Buchanan）是公共選擇學派奠基人和代表人物之一，憲政經(jīng)濟學之父，一九八六年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主。這位大師級人物不幸于美國時間今年一月九日撒手仙逝。享年九十三歲高齡。

布坎南于一九四八年獲得美國芝加哥大學哲學博士，一九四九年接受田納西大學的聘請，成為該校的教授，開始了他的學術(shù)生涯。他與圖洛克在二十世紀五十年代共同創(chuàng)立了公共選擇的弗吉尼亞學派。一九八六年，布坎南因把經(jīng)濟學方法運用于政治過程的研究、“發(fā)展了經(jīng)濟和政治決策的契約論與憲法基礎”而榮獲一九八六年諾貝爾經(jīng)濟學獎。當時瑞典皇家科學院賀詞為：

第十八屆獲獎者詹姆斯·布坎南——公共選擇理論的創(chuàng)建者?！伎材蟿t相應地創(chuàng)建了公共部門的決策理論，被稱作“新政治經(jīng)濟學”或“公共選擇”理論。布坎南的主要貢獻在于，他將經(jīng)濟學中個人間相互交換的概念移植到了政治決策的領域中。于是，政治過程便成為一種旨在達到互利的合作手段。但政治秩序的形成要求人們接受一套規(guī)則、一種憲法。這反過來又強調(diào)了規(guī)則形成的極端重要性和憲法改革的可能性。布坎南認為，勸導政治家或試圖影響特定問題的結(jié)局常常是徒勞的，事情結(jié)局在很大程度上是由規(guī)則體系決定的。

布坎南家境清貧，年輕時一度迷戀左翼思想。在布坎南一九四六年進入芝加哥大學之前是一個真誠的社會主義者。按他自己在芝大期間的話說，他原以為自己是一位“自由至上的社會主義者”（libertarian socialist），但在大學里，布坎南受其導師奈特教授的影響，很快轉(zhuǎn)為市場經(jīng)濟的堅定的擁護者，作為自由至上主義者和憲政主義者終其一生。其實有著類似經(jīng)歷的諾貝爾經(jīng)濟學獎得主還有哈耶克。無獨有偶，哈耶克在早期也曾經(jīng)是個費邊社會主義者，也曾經(jīng)希望通過國家干預來解決一些市場中存在的問題。但他受到老師米塞斯的影響，也被其轉(zhuǎn)化成為一位自由至上主義者和憲政主義者。

不過，布坎南不愿意別人稱自己為“自由至上主義者”。在他一九九八年接受汪丁丁教授采訪時的書面答復中表示，更愿意把自己叫作“古典自由主義者”。他認為，自己的核心價值觀沒有任何來自家庭的影響，但與一般美國文化遺產(chǎn)的影響有關。而且，布坎南強調(diào)，他生長在南部，這一經(jīng)歷對塑造他的個人主義理念與反國家化思想是個重要因素。

人的行為選擇區(qū)分為私人選擇和公共選擇。根據(jù)公共選擇理論，私人選擇主要指涉市場決策，而公共選擇則主要涉及非市場決策。顧名思義，公共選擇理論的研究對象為公共選擇過程，也就是非市場決策過程。該理論的研究工具和方法為經(jīng)濟學的工具和方法，包括價格理論。公共選擇理論把政治舞臺理解為市場，即政治市場，把選民、利益集團、官僚和政治家等行為主體視為政治市場中的經(jīng)濟人，即自利的效用最大化者。公共選擇理論把政治市場上選民的選票視同為經(jīng)濟市場上消費者的貨幣。

二十世紀的那場大蕭條以來，經(jīng)濟學家大多忙于指責“市場失靈”，布坎南與其同仁則反其道而行之，直擊“政府失靈”問題，而且是以其之道，反治其人。按照布坎南一九七二年的話：“我們想要做的事情，就是把四十年來人們用以檢查市場經(jīng)濟的缺陷和不足的方法，原封不動地用來研究國家和公共經(jīng)濟的一切部門?！?/p>

布坎南的這種努力不是起自一九七二年。早在一九五七年，布坎南和沃倫·納特（G.Warren Nutter）在弗吉尼亞大學創(chuàng)建了托馬斯-杰弗遜政治經(jīng)濟學研究中心（Thomas Jefferson Center for Studies in Political Economy），試圖建立一個“希望維護以個人自由為基礎的社會秩序的學者團體”。后來公共選擇理論作為政治經(jīng)濟學的一個獨立或準獨立分支學科，正是誕生于此搖籃之中。至于布坎南的公共選擇研究之旅，其發(fā)端與其芝大的生涯密不可分，尤其是其一九四八年在芝大老舊的哈珀圖書館布滿塵埃的書庫中找到瑞典經(jīng)濟學家維克塞爾的德文版著作《財政理論研究》（Finanztheoretische Untersuchungen）。正是這一本書對布坎南的研究發(fā)揮了決定性的影響。

一九六二年布坎南與圖洛克（Gordon Tullock）發(fā)表了《同意的計算》為現(xiàn)代公共選擇理論奠定了強有力的基礎。布坎南和圖洛克于一九六五年在美國創(chuàng)立了公共選擇學會（Public Choice Society）。一九六九年兩人在弗吉尼亞理工學院創(chuàng)建了公共選擇研究中心，并出版了《公共選擇》雜志，促進了公共選擇理論的迅猛發(fā)展，同時使公共選擇理論傳播到歐洲和日本。隨著一九八二年公共選擇中心整體并入喬治-梅森大學，尤其是一九八六年布坎南榮獲諾貝爾經(jīng)濟學獎，該校在公共選擇研究中的中心地位得以確立。

布坎南在諾貝爾經(jīng)濟學獎授予典禮演說辭中提到，維克塞爾的著作涵括了公共選擇理論的三大構(gòu)成要素：一是方法論的個體主義，二是經(jīng)濟人假設，三是政治作為交換。他認為自己只是重申、闡述和拓展了維克塞爾的論題。布坎南坦誠地說道，沒有維克塞爾的影響，布坎南就應當不會有幸站在獎臺之上。

我們先看看經(jīng)濟人假設的重要性。在公共選擇理論創(chuàng)建之前，經(jīng)濟和政治屬于“兩張皮”，適用不同的假設，實際上也假定了社會中的人患有“人格分裂癥”：他在經(jīng)濟領域被視為自利取向的，在政治領域則是利他取向的。某位大亨在房地產(chǎn)市場上叱咤風云。經(jīng)濟學家會說，這位大亨可以被視為經(jīng)濟人，一位自利的效用最大化者。后來，這位大亨進入了政界，當上了總統(tǒng)。經(jīng)濟學家會說，可以將他視為利他取向者。這里，這位大亨似乎成了人格分裂癥患者。他在經(jīng)濟領域被認定是自利取向的，在政治領域則是利他的。但是，與其說他是位人格分裂癥患者，還不如說是經(jīng)濟學家患上了這種病。這是因為經(jīng)濟學家一會兒是性惡論者，一會兒是性善論者。倒是這位大亨，無論是在經(jīng)濟領域還是在政治領域，依然故我。

公共選擇理論誕生之后，除了公共選擇經(jīng)濟學家之外，越來越多的人接受了經(jīng)濟與政治不是“兩張皮”的處理方法。無論是在經(jīng)濟領域，還是在政治領域，行為人均被假設為經(jīng)濟人，所謂自利的效用最大化者。這種研究范式轉(zhuǎn)向修正了凱恩斯經(jīng)濟學把政治制度置于經(jīng)濟分析之外的理論缺陷。

在對經(jīng)濟人假設加以上述解釋之后，眾位看官可能并不覺得這種分析理路有多少深奧。正因如此，我們可以走走停停，繼續(xù)探索一下布坎南的方法論個體主義和政治作為交換的思想到底是何所指。

布坎南的眼中是一個后現(xiàn)代的世界。他看到的社會現(xiàn)象均歸結(jié)到個體的行為以及個體之間的互動。任何集合概念，比如“國家”、“政府”、“集體”、“組織”、“黨派”、“團體”、“公司”等等，都只是一種擬人概念。真正的行為主體是其中的個體。而這些集合概念，即便使用，也只是一種指代，便于指稱罷了。這就是布坎南所主張的“方法論的個體主義”的涵義。正因為如此，布坎南曾經(jīng)說過，只存在“個人的公共選擇”。這是因為只有個人才是做出公共選擇的決策單位。此外，在一九八六年獲獎演說中，布坎南還強調(diào)，只有個人利益，除此之外別無任何其他利益。這種觀點是有道理的。如果根據(jù)布坎南的憲政主義—契約主義理路，所謂“公共利益”完全可以從社會成員的個人利益當中推導出來。布倫南和布坎南在《征稅權(quán)》和《規(guī)則的理由》兩書中認為，在原初狀態(tài)，只要求立憲者至少在限定的條件下讓他們受選擇背景所迫而采取一種等于是處在羅爾斯意義上的“無知之幕”（veil of ignorance）下的立場，即一種“局部無知之幕”（partial veil of ignorance）或者“不確定性之幕”（veil of uncertainty）下的立場。由于立憲者自身處境具有內(nèi)在不確定性，基于自身利益的考慮，必須采納羅爾斯描述的公平（fairness）律令的標準。作為這場情景下的立憲結(jié)果，“公共利益”就是每個立憲者的個人利益。

布坎南把政治看作交換，看作市場，即“政治市場”。他把選民、官僚和政治家視為政治市場中的博弈者，把選票看成是貨幣。布坎南認為，民主政治活動中的個人活動也具有交換的性質(zhì)，人們在政治活動中達成協(xié)議、協(xié)調(diào)沖突、確立規(guī)則，無不建立在自愿的基礎上，這類似市場中的交換。另外，布坎南也強調(diào)把政治作為一種過程來理解，即把它理解為一個在解決利益沖突時進行交換達成協(xié)議的過程。

除了經(jīng)濟人假設、方法論個體主義與政治作為交換的觀點之外，布坎南所代表的公共選擇理論還堅持維克塞爾也提倡的規(guī)范的個體主義效率標準。按此，一項集體決策是否有效率，其評價標準是當事人的主觀判斷，而不是外在標準。評價集體行動時，不需客觀標準，只需參與者對其中的活動表示一致同意。只有個人才知道自己的利益為何，其他任何人都無法越俎代庖。對個人而言，只要是按個人意愿做出選擇，就是增進了個人的效用。對整體而言，只要其中所有的個人都沒有受到強制，都可按自己的意愿做出選擇，這個整體就有效率。

由此，布坎南所代表的公共選擇理論成功完成了把經(jīng)濟學方法原封不動地從對經(jīng)濟領域的分析照搬到對政治領域的分析。

經(jīng)濟人假設僅僅是假設，并不意味著人性只有自利的一面，沒有利他的一面。但是經(jīng)濟人假設是強有力的。基于這種假設，公共選擇經(jīng)濟學家推導出許多約束行為主體的基本規(guī)則。這種基本規(guī)則被布坎南稱為“憲”（constitution），與之相關的譯法既因人而異，也因文而異，比如包括“憲”、“憲法”、“憲政”、“立憲”或“憲則”。

公共選擇對“憲”的研究為布坎南后來所特別重視的憲政經(jīng)濟學奠定了基礎。憲政經(jīng)濟學涉及對基本規(guī)則的經(jīng)濟學分析。它相當于一種更高層面的公共選擇理論。他認為，強調(diào)對規(guī)則約束的選擇使得憲政經(jīng)濟學有別于傳統(tǒng)經(jīng)濟學；對個人之間的合作性互動的強調(diào)，而不是對沖突性互動的強調(diào)，使得它有別于很多其他傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟學。

憲政經(jīng)濟學討論集體決策中的兩個階段，即立憲階段和立憲后階段（即后立憲階段）。前者屬于制定規(guī)則的階段，涉及對規(guī)則的選擇；后者屬于規(guī)則制定之后的階段，涉及規(guī)則下的選擇。為了糾正“政府失靈”，布坎南的公共選擇理論和憲政經(jīng)濟學主要著眼于強化對政府的規(guī)則約束，以及對規(guī)則本身做出選擇。

聯(lián)系到我國的狀況，也需要區(qū)分對不同規(guī)則的選擇和既定規(guī)則下的選擇。改革更是對不同的規(guī)則做出選擇，而不僅僅停留在既定規(guī)則下的選擇。一個良好運作的社會，需要遵循一些基本規(guī)則?！秶Z》曰“順其憲則”，《舊唐書》言“永垂憲則”。道理就在于此。

我國的很多所謂改革只是現(xiàn)有規(guī)則和既得利益格局下的修修補補，真正的改革往往需要打破現(xiàn)有規(guī)則和既得利益格局。我們走向規(guī)則取向的社會還任重而道遠，但是路在我們的腳下。我們需要向前邁開腳步。而且從現(xiàn)在做起。不能明明知道彼岸在哪里，明明知道有飛機、渡船和橋梁可以通往彼岸，還在原地“摸著石頭過河”，甚至走回頭路。我們要建立和維護一個憲則秩序，或者憲政秩序，而不是聽命于一個特權(quán)秩序。

汪丁丁教授一九九八年對布坎南的專訪取經(jīng)，也為我們捎回了布坎南對我國市場化改革的建言：“關于（中國）市場導向的改革，至關重要的是把這些改革置于對法律與制度框架的必要性的理解之上，在這一框架內(nèi)，人們能夠履行各自在市場中的職能。關于財產(chǎn)和契約的法律，關于以老實的態(tài)度進行交易的傳統(tǒng)，這些都是非常重要的，沒有了這些東西，市場導向的改革就毫無意義可言?！边@些建言幾近只言片語，但是難能可貴?？芍^語重心長，耐人尋味。

一代思想大師布坎南雖然離開了我們，但是給我們留下了眾多經(jīng)世濟民的思想寶藏。布坎南的很多著作已經(jīng)譯介到我國大陸。我在二零零四年有幸組織翻譯和出版了布坎南的《憲政經(jīng)濟學》一書。該書其實是由兩本著作合二為一，其一為《征稅權(quán)》，其二為《規(guī)則的理由》。在《征稅權(quán)》開首初，布坎南引用了大法官馬歇爾的一句話：“征稅的權(quán)力涉及毀滅的權(quán)力?！闭蛉绱?，布坎南在書中不遺余力地分析和推導限制政府征稅權(quán)的基本規(guī)則。最近在天則經(jīng)濟研究所的新年期許會議上，胡舒立女士指出，下一階段會是憲政經(jīng)濟學家的時代。可以說，這也將是布坎南復活的時代。大師身逝，憲則永垂！

二零一三年一月十二日完稿于北京頤源居