“如果亞伯拉罕·林肯都可以將妥協(xié)與讓步作為政治治理的一部分，那么我們?cè)谔幚眍A(yù)算難題時(shí)同樣可以如此?！?011年夏天，在那場(chǎng)因白宮與國(guó)會(huì)互不妥協(xié)而導(dǎo)致美國(guó)信用評(píng)級(jí)遭遇歷史性下調(diào)的債務(wù)上限談判中，奧巴馬曾對(duì)他身邊的幕僚說(shuō)了這樣一番如今回味起來(lái)頗有諷刺意味的話。就在上一輪經(jīng)濟(jì)決策危機(jī)的陰霾尚未完全散去之際，美國(guó)又迎來(lái)了新一輪圍繞債務(wù)和預(yù)算問(wèn)題的大辯論?？偨y(tǒng)大選結(jié)果的塵埃落定并未消弭民主與共和兩黨的分歧，反而制造了財(cái)富收入兩極的美國(guó)選民之間的對(duì)立。一場(chǎng)維護(hù)中產(chǎn)階級(jí)利益的爭(zhēng)奪戰(zhàn)，以?shī)W巴馬和民主黨的勝利告終，而一場(chǎng)拯救債務(wù)美國(guó)的救贖之戰(zhàn)，又演繹出怎樣一場(chǎng)政治博弈的大戲？無(wú)論如何，這一切都必須從跨越“財(cái)政懸崖”開(kāi)始。

財(cái)政懸崖的由來(lái)

“財(cái)政懸崖”這一形象的比喻由伯南克在一次國(guó)會(huì)聽(tīng)證會(huì)中首次使用，它包括了一系列即將發(fā)生于2013年初，涉及全體美國(guó)人的重大財(cái)政和稅收的政策效應(yīng)。首先，小布什政府推動(dòng)的全面減稅計(jì)劃在經(jīng)過(guò)奧巴馬政府短暫延期后將于2012年底終止。如果國(guó)會(huì)不通過(guò)新的減稅法案，納稅人的稅率將重新回到克林頓政府的水平，這對(duì)處于經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段的美國(guó)而言將是沉重的打擊，會(huì)嚴(yán)重增加低收入者和中產(chǎn)階級(jí)的負(fù)擔(dān)，這與美國(guó)民主、共和兩黨的競(jìng)選承諾都相違背。其二，奧巴馬政府在2011年夏天同國(guó)會(huì)就提高聯(lián)邦債務(wù)上限舉行談判時(shí)達(dá)成了一項(xiàng)協(xié)議：如果不能就平衡的政府開(kāi)支計(jì)劃達(dá)成一致，從 2013年初開(kāi)始將自動(dòng)執(zhí)行大規(guī)模的政府減債計(jì)劃。在2013財(cái)年接下來(lái)的時(shí)間里（到2013年9月30日為止）將削減公共開(kāi)支約1100億美元，其中軍事與非軍事開(kāi)支各占550億美元。包括增稅和削減赤字在內(nèi)，將總共創(chuàng)造6000億美元的收入效益。

根據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)預(yù)算辦公室的評(píng)估，如果聯(lián)邦政府不能及時(shí)通過(guò)避免財(cái)政懸崖的法案，美國(guó)經(jīng)濟(jì)很可能在三年時(shí)間里第二次陷入衰退，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值將可能萎縮0.5個(gè)百分點(diǎn)，失業(yè)率將會(huì)在一年內(nèi)重新回到9%以上。由于對(duì)“財(cái)政懸崖”問(wèn)題的擔(dān)憂，美國(guó)的消息信心指數(shù)12月大幅下跌6%，是2011年8月美國(guó)信用評(píng)級(jí)遭遇下調(diào)以來(lái)最大的單月降幅，而在10月時(shí)這一指數(shù)才剛剛創(chuàng)下4年來(lái)的新高。與此同時(shí)，美國(guó)消費(fèi)零售業(yè)也受到顯著沖擊。從10月30日至11月24日這段一年中最重要的購(gòu)物季（包含感恩節(jié)假期和“黑色星期五”），美國(guó)的零售消費(fèi)額只同比增長(zhǎng)0.7%。相比之下，2011年的消費(fèi)額比前一年增加了2%。

為了避免進(jìn)一步嚴(yán)重的政治與經(jīng)濟(jì)后果，在大選結(jié)束后民主黨和共和黨立即著手準(zhǔn)備就財(cái)政懸崖問(wèn)題進(jìn)行談判。白宮和民主黨國(guó)會(huì)議員的立場(chǎng)非常清晰：對(duì)年收入20萬(wàn)美元以下的個(gè)人或25萬(wàn)美元以下的家庭永久性延長(zhǎng)布什任期的減稅措施，對(duì)高于這一門(mén)檻限額，約占美國(guó)人口2%的富人提高2%的稅率。預(yù)計(jì)在未來(lái)10年里，美國(guó)總計(jì)可增加近1.6萬(wàn)億美元的稅收。與之相對(duì)，共和黨憑借在眾議院的多數(shù)地位堅(jiān)持對(duì)包括富人群體在內(nèi)的所有人延長(zhǎng)永久性減稅措施，并在此基礎(chǔ)上，為了達(dá)成一個(gè)平衡的財(cái)政開(kāi)支方案，民主黨必須提出包括削減社會(huì)福利項(xiàng)目在內(nèi)的財(cái)政預(yù)算。簡(jiǎn)言之，兩黨的主要分歧在于，民主黨希望通過(guò)向富人增稅來(lái)增加政府收入以逐步實(shí)現(xiàn)財(cái)政平衡，而共和黨則希望通過(guò)削減開(kāi)支的辦法實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。前者意在增收，后者意在減支。雙方立場(chǎng)都非常堅(jiān)定，因?yàn)槿魏巫尣蕉紝?yán)重?fù)p害自己選民的利益，與大選中的承諾相違背。

嚴(yán)峻的局面

但是必須清晰地意識(shí)到，在這場(chǎng)艱苦的談判中，能夠凝聚雙方政治共識(shí)，最終克服重重困難達(dá)成協(xié)議的根本動(dòng)力并不在于可能獲得的政治利益，而在于美國(guó)財(cái)政面臨的極為嚴(yán)峻的局面。從小布什政府開(kāi)始，在耗盡克林頓政府的財(cái)政盈余后，美國(guó)每年的預(yù)算赤字都高達(dá)數(shù)千億美元，到奧巴馬政府這一數(shù)字已達(dá)到萬(wàn)億美元的規(guī)模。美國(guó)聯(lián)邦債務(wù)在以年均1萬(wàn)億美元的速度激增。根據(jù)美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局的報(bào)告，當(dāng)美國(guó)的債務(wù)達(dá)到該國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的90%時(shí)，每年的經(jīng)濟(jì)增速就要下降一個(gè)百分點(diǎn)。目前美國(guó)的聯(lián)邦債務(wù)總額已經(jīng)達(dá)到16.4萬(wàn)億美元的法定上限，超過(guò)了經(jīng)濟(jì)總量，根本無(wú)力維持適度的經(jīng)濟(jì)增速，更難以承受每年巨額的財(cái)政赤字缺口。

從2012年11月7日選舉結(jié)束開(kāi)始，一場(chǎng)為期58天的談判避免了美國(guó)陷入一場(chǎng)嚴(yán)重的危機(jī)。在1月1日的投票結(jié)束后，最終，長(zhǎng)達(dá)157頁(yè)的《2012年美國(guó)納稅人減稅法案》（American Taxpayer Relief Extension Act）于1月2日經(jīng)奧巴馬總統(tǒng)簽署正式生效。該法案要點(diǎn)包括，在稅收方面：1.永久性延長(zhǎng)對(duì)年收入40萬(wàn)美元以下的個(gè)人和45萬(wàn)美元以下的家庭布什政府時(shí)期的減稅方案，對(duì)該收入門(mén)檻以上的群體從現(xiàn)行的稅率35%上調(diào)至37%（克林頓政府時(shí)期為39.6%）；2.對(duì)年收入45萬(wàn)美元以上的家庭，將資本和股票投資收益稅從15%上調(diào)至20%；3.對(duì)年收入25萬(wàn)美元以下的個(gè)人和30萬(wàn)美元以下的家庭，限制個(gè)人稅收豁免項(xiàng)目及抵稅金額；4.不再延長(zhǎng)工資稅減稅，全體美國(guó)勞動(dòng)者的工資稅將統(tǒng)一從4.2%上調(diào)至6.2%；5.500萬(wàn)美元以上的遺產(chǎn)稅稅率從35%上調(diào)至40%。此外，原本于1月自動(dòng)生效的1100億美元自動(dòng)削減開(kāi)支計(jì)劃延期兩個(gè)月執(zhí)行，相關(guān)開(kāi)支削減將由增稅及其他項(xiàng)目開(kāi)支削減代替。

縱觀整個(gè)美國(guó)財(cái)政懸崖談判的過(guò)程，就政治博弈來(lái)看，美國(guó)目前急需處理好三對(duì)關(guān)系，即：民主與共和兩黨的關(guān)系、白宮與國(guó)會(huì)的關(guān)系以及參眾兩院之間的關(guān)系。

首先，從黨派政治方面看，此次談判民主黨可謂贏得了同共和黨政治較量的第一回合，借助大選勝利的效應(yīng)，迫使共和黨做出了更多的讓步和妥協(xié)。但是可以預(yù)期的是，未來(lái)共和黨一定會(huì)進(jìn)行反擊，利用債務(wù)上限和預(yù)算案等問(wèn)題設(shè)置重重阻礙。如果民主黨在接下來(lái)的兩年時(shí)間里仍不能有所作為讓經(jīng)濟(jì)有較大起色，那么共和黨就可以在中期選舉大做文章。兩黨之間的政治纏斗在所難免，拋開(kāi)黨派偏見(jiàn)的合作仍然舉步維艱。

除了黨派之間的爭(zhēng)斗，兩黨內(nèi)部的團(tuán)結(jié)問(wèn)題也在此次談判中有所暴露。相比之下，民主黨內(nèi)的團(tuán)結(jié)程度明顯更高，或許與剛剛在大選中獲勝有關(guān)。盡管有部分議員固守底線不愿做出妥協(xié)，但是參眾兩院的投票中，民主黨議員的贊成票比例都超過(guò)90%，顯示了非常強(qiáng)的行動(dòng)一致性，這在未來(lái)與共和黨的較量中是極為重要的優(yōu)勢(shì)。相比之下，共和黨內(nèi)部狀況頻出。這說(shuō)明共和黨經(jīng)歷了大選的挫折之后急需增強(qiáng)凝聚力，鞏固團(tuán)結(jié)。

其次，從府會(huì)關(guān)系（白宮與國(guó)會(huì)的關(guān)系）來(lái)看，總統(tǒng)奧巴馬和眾議長(zhǎng)博納繼債務(wù)上限問(wèn)題之后再次談判失敗，考慮到雙方接連幾年令美國(guó)的預(yù)算案難產(chǎn)，美國(guó)的府會(huì)關(guān)系進(jìn)入到了歷史上的一個(gè)低谷期。而且，在重大政策問(wèn)題上，白宮與國(guó)會(huì)之間不斷制造臨界日期前的“掐點(diǎn)立法”，使得許多決策在最后一刻倉(cāng)促談就，或者不斷遺留下新的問(wèn)題拖延解決，等于不停埋下新的政治定時(shí)炸彈，這樣的決策一旦形成慣例，將嚴(yán)重削弱美國(guó)國(guó)內(nèi)政治領(lǐng)導(dǎo)力，甚至鑄成重大決策危機(jī)。另外，奧巴馬在此次談判中大力推行選戰(zhàn)策略，利用選舉工具來(lái)推動(dòng)談判朝向利于自己的方向發(fā)展，招致共和黨的強(qiáng)烈不滿，對(duì)兩黨合作以及未來(lái)的府會(huì)關(guān)系都有負(fù)面影響。如果說(shuō)談判中有值得注意的亮點(diǎn)，無(wú)疑是白宮和參議院的兩位年過(guò)七旬的副手，成為聯(lián)合推動(dòng)談判取得較為圓滿結(jié)果的“關(guān)鍵先生”。拜登憑借其豐富的參議院工作經(jīng)歷，比起奧巴馬更加適合同國(guó)會(huì)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。可以預(yù)料的是，在未來(lái)白宮與國(guó)會(huì)的合作之中，在奧巴馬希望推動(dòng)的重要立法過(guò)程中，拜登都可能發(fā)揮決定性的作用。

最后，從國(guó)會(huì)兩院關(guān)系看，此次談判過(guò)程中眾議院和參議院都使用了“不留余地”的政治手段，在達(dá)成協(xié)議的“讀秒時(shí)刻”利用議事規(guī)則壓縮對(duì)方審議時(shí)間和政策選擇空間。在華盛頓曾流傳一則經(jīng)典的名言：“對(duì)于一個(gè)共和黨眾議員來(lái)說(shuō)，他的敵人不是來(lái)自民主黨而是來(lái)自參議院”。國(guó)會(huì)兩院領(lǐng)袖此次談判期間頻頻出現(xiàn)惡語(yǔ)相向的情況，這都不利于國(guó)會(huì)兩院未來(lái)合力推動(dòng)立法。

對(duì)美國(guó)乃至世界經(jīng)濟(jì)的影響

除政治影響外，美國(guó)的財(cái)政懸崖談判還會(huì)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)乃至全世界的經(jīng)濟(jì)走勢(shì)產(chǎn)生連鎖式的影響。當(dāng)前美國(guó)處于較為脆弱的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段，增長(zhǎng)基礎(chǔ)并不穩(wěn)固，失業(yè)率仍然處于7.8%的高位。在這種情況下，如要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，需要在激勵(lì)消費(fèi)、適度公共支出刺激以及加強(qiáng)出口貿(mào)易方面著手。

首先，根據(jù)國(guó)會(huì)稅收研究中心的報(bào)告，在新的減稅法案生效之后，平均每個(gè)工作者將多納稅679美元，而最富裕的1%群體將多納稅約7.3萬(wàn)美元，2013年將會(huì)有77%的群體多納稅。任何經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段的增稅都將減少納稅人可用于消費(fèi)的資金，而且美國(guó)政府在處理一系列重大經(jīng)濟(jì)難題時(shí)頻繁造成金融市場(chǎng)恐慌，這些負(fù)面因素都將抑制美國(guó)消費(fèi)的增長(zhǎng)。

在增加就業(yè)方面，美國(guó)12月的新增就業(yè)數(shù)達(dá)到15.5萬(wàn)，尤其是私人企業(yè)的雇傭率有所提升。有研究認(rèn)為，如果華盛頓停止無(wú)休止的政治爭(zhēng)吵和相互攻訐，每月可能新增20至25萬(wàn)個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。面對(duì)即將到來(lái)的債務(wù)上限談判，眾議長(zhǎng)博納已經(jīng)吹響了共和黨的政治動(dòng)員號(hào)角。如此一來(lái)，沉重的債務(wù)負(fù)擔(dān)加上政治枷鎖將使降低失業(yè)率愈發(fā)艱難。

其次，奧巴馬政府希望國(guó)會(huì)能批準(zhǔn)新的經(jīng)濟(jì)刺激資金，但是在沉重的聯(lián)邦債務(wù)之下，巨額的利息正不斷吞噬美國(guó)政府可以支配的資金，加上越發(fā)沉重的社會(huì)福利負(fù)擔(dān)，可用于刺激經(jīng)濟(jì)的公共支出越來(lái)越捉襟見(jiàn)肘。在短期之內(nèi)，為了進(jìn)一步削減債務(wù)和實(shí)現(xiàn)財(cái)政預(yù)算平衡，將有更多的政府開(kāi)支遭到削減或調(diào)整。奧巴馬政府可用于刺激經(jīng)濟(jì)的政策手段已經(jīng)非常有限，且效力不容樂(lè)觀。

再有，在對(duì)外貿(mào)易方面，奧巴馬提出的“出口倍增計(jì)劃”在歐洲債務(wù)危機(jī)依然蔓延，新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增速趨緩的情況下，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的難度越來(lái)越大。重新工業(yè)化和注重制造業(yè)有利于改善美國(guó)的貿(mào)易平衡并增加國(guó)內(nèi)就業(yè)，但在短期之內(nèi)主要依賴外貿(mào)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并顯著改善就業(yè)環(huán)境可能性較低。

綜合上述三方面因素來(lái)看，美國(guó)當(dāng)前正處于財(cái)政再平衡和削減債務(wù)的巨大壓力之下。奧巴馬政府將在不過(guò)分增加納稅人負(fù)擔(dān)的情況下，努力提振消費(fèi)信心，維持適度的經(jīng)濟(jì)增速并降低失業(yè)率。預(yù)計(jì)美國(guó)未來(lái)幾個(gè)季度經(jīng)濟(jì)增速可能徘徊在2%上下，失業(yè)率可能在7.5%左右波動(dòng)。但如果聯(lián)邦開(kāi)支項(xiàng)目大幅削減，短期內(nèi)失業(yè)率將會(huì)有所上升。另外，美國(guó)政府債務(wù)水平的增速將趨緩，但規(guī)模仍將持續(xù)擴(kuò)大，每年的財(cái)政缺口仍將達(dá)數(shù)千億美元。

受到美國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，世界經(jīng)濟(jì)將持續(xù)在主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體表現(xiàn)低迷的情況下，繼續(xù)依賴新興經(jīng)濟(jì)體拉動(dòng)增長(zhǎng)。包括中國(guó)在內(nèi)的新興經(jīng)濟(jì)體對(duì)美國(guó)的貿(mào)易仍難恢復(fù)到金融危機(jī)前的水平。中國(guó)2012年12月對(duì)外出口同比增長(zhǎng)盡管達(dá)到了14.1%，但全年的出口增幅仍未實(shí)現(xiàn)10%的預(yù)期目標(biāo)，這也說(shuō)明包括美國(guó)在內(nèi)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的復(fù)蘇緩慢，特別是消費(fèi)低迷與需求不足對(duì)全球貿(mào)易的影響。在這種情況下，全球經(jīng)濟(jì)增速也面臨一定放緩的風(fēng)險(xiǎn)。