[摘 要] 在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論中，市場的進(jìn)入壁壘一直是被關(guān)注的重點(diǎn)之一。由于在現(xiàn)實(shí)中市場的信息是不對稱性的，因此大量不對稱信息理論引入到產(chǎn)業(yè)組織中。文章通過修正泰勒爾的非對稱信息下的簡單的靜態(tài)價(jià)格競爭模型，證明在競爭性壟斷的市場結(jié)構(gòu)下，潛在進(jìn)入企業(yè)在進(jìn)入價(jià)格競爭之前會有激勵證明自己是低成本的，以緩和市場的競爭激烈程度，減輕在位企業(yè)對自己的攻擊。

[關(guān)鍵詞] 信息不對稱；競爭性壟斷；價(jià)格競爭

[作者簡介] 辛馨，西藏大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，西藏 拉薩，850000

[中圖分類號] F26 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1007-7723（2013）06-0016-0003

一、文獻(xiàn)綜述

自“進(jìn)入壁壘”的概念由貝恩（bain，1949）提出以來，對市場的進(jìn)入壁壘問題以及相關(guān)性研究備受產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)注。貝恩認(rèn)為“進(jìn)入壁壘”是指“一個產(chǎn)業(yè)中潛在進(jìn)入企業(yè)相對于原有企業(yè)的劣勢。這些劣勢體現(xiàn)在原有企業(yè)可以持續(xù)地使價(jià)格高于競爭水平之上而使得新的企業(yè)難以加入該產(chǎn)業(yè)”。因此，在以貝恩為代表的哈佛產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派提出的SCP范式中，認(rèn)為以規(guī)模分布和企業(yè)數(shù)量為特征的市場集中、進(jìn)入壁壘和產(chǎn)品差異是決定市場結(jié)構(gòu)的最主要因素。而其中“進(jìn)入壁壘”是決定市場中企業(yè)數(shù)量和規(guī)模分布的關(guān)鍵因素，同時還極大地影響原有企業(yè)的市場力量，并成為企業(yè)控制市場力量的一個必要條件?！按嬖谟行У倪M(jìn)入壁壘是決定壟斷和寡占的必要條件，當(dāng)不存在進(jìn)入壁壘時，賣者幾乎無法決定價(jià)格，即使能也不會長久”（Scherer's and Ross.T，1990） 。

隨后，芝加哥學(xué)派提出“市場進(jìn)退完全無障礙”為核心的概念。進(jìn)入壁壘等市場進(jìn)入性問題以及對市場績效的影響更受重視。芝加哥學(xué)派的集大成者斯蒂格勒重新定義了“進(jìn)入壁壘”，認(rèn)為“由新進(jìn)入企業(yè)承擔(dān)而原有企業(yè)無需承擔(dān)的額外成本，只要新企業(yè)在籌資和制造產(chǎn)品差別方面無需支付更高成本，即只要新企業(yè)不遭受成本上的不利，那進(jìn)入就是自由的”（Stigler，1968） 。該定義將進(jìn)入壁壘限定在影響潛在進(jìn)入企業(yè)的需求和供給條件上，與哈佛學(xué)派的SCP范式相比，Stigler所得出的進(jìn)入壁壘條件要低很多，而企業(yè)自身的效率更能決定市場進(jìn)入問題。馮·威澤克（Von Weizscker，1980） 從社會福利的角度將進(jìn)入壁壘與社會福利效應(yīng)相聯(lián)系， 認(rèn)為進(jìn)入壁壘是必須由潛在進(jìn)入企業(yè)而不是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的原有企業(yè)承擔(dān)的生產(chǎn)成本。只有當(dāng)一個次優(yōu)資源再分配由進(jìn)入壁壘導(dǎo)致時，政策層面才會關(guān)注該問題。由此可見，芝加哥學(xué)派只是從企業(yè)自身和社會福利等角度分析對市場進(jìn)入的影響，同樣也忽略了信息不對稱等因素對其的影響。

總結(jié)以上兩個學(xué)派有關(guān)市場進(jìn)入問題的研究主要集中在：第一，哪些行為可有效阻止市場進(jìn)入；第二，進(jìn)入壁壘的福利分析。決定進(jìn)入壁壘的因素包括：絕對成本優(yōu)勢、產(chǎn)品差別化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、必要資本需要與資本成本等。

博弈論在產(chǎn)業(yè)組織學(xué)領(lǐng)域中最為主要的成就之一就是將信息不對稱問題引入產(chǎn)業(yè)組織理論中。信息不對稱指的是一部分參與人擁有另一部分參與人不知道的信息的狀態(tài)。專業(yè)化分工以及信息成本差異等原因都可能導(dǎo)致信息不對稱。目前在產(chǎn)業(yè)組織理論中，信息不對稱理論應(yīng)用主要集中在分析市場壟斷行為、市場進(jìn)入或退出問題以及廠商市場定價(jià)等問題上。

首先，斯賓塞認(rèn)為市場中擁有信息的一方通過發(fā)出高成本且可觀測的行為向不擁有信息的一方揭露自己的私人信息，從而改善自己最終的市場的結(jié)果，建立了信號傳遞模型。Spence （1977）、Dixit（1980）等人研究表明生產(chǎn)能力過剩是一個有效的市場均衡進(jìn)入壁壘策略。Milgronand和Roberts（1982）將信號傳遞模型引入產(chǎn)業(yè)組織理論，提出了壟斷限價(jià)模型，研究了壟斷企業(yè)設(shè)置限價(jià)建立壟斷市場進(jìn)入壁壘的情況。其認(rèn)為：原有企業(yè)通過與先進(jìn)入企業(yè)激烈的競爭，向后進(jìn)入企業(yè)傳遞自己是“瘋狂型”企業(yè)的信號，此時后進(jìn)入企業(yè)會認(rèn)為選擇進(jìn)入市場不是最優(yōu)策略，從而達(dá)到阻止?jié)撛谶M(jìn)入企業(yè)進(jìn)入市場的企圖。雖然這種信號顯示行為對原有企業(yè)可能產(chǎn)生高聲譽(yù)成本，但這有利于原有企業(yè)從長期市場競爭中獲得市場控制力回報(bào)。Dell'Ariccia（1999）等、Marquez（2002）等通過對金融市場的研究表明：信息不對稱在信貸市場上可能造成進(jìn)入壁壘，市場上原有銀行從而獲得的壟斷利潤與其擁有的信息呈正向變化關(guān)系。同樣，著名產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家泰勒爾在對“信息與策略性行為：聲譽(yù)、限制性定價(jià)與掠奪性行為”的研究中對市場進(jìn)入壁壘問題也進(jìn)行了開創(chuàng)性的理論探討。

綜上所述，信息不對稱導(dǎo)致的企業(yè)行為改變能夠更加有效地解釋不完全競爭下的市場進(jìn)入壁壘問題，但這些結(jié)論多是建立在技術(shù)不變以及規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)基礎(chǔ)上的。而現(xiàn)實(shí)中隨著技術(shù)水平以及創(chuàng)新力度的不斷加大，使得那些依賴于技術(shù)競爭的產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增的特性，在信息不對稱條件下，對市場進(jìn)入壁壘問題都可能會產(chǎn)生完全相反的影響，這都需要進(jìn)一步做出研究，這也是本文要研究的目的。

二、模型修正

泰勒爾（1996）在其《產(chǎn)業(yè)組織理論》一書中給出了一個信息不對稱下的簡單靜態(tài)價(jià)格競爭模型。其假定在規(guī)模報(bào)酬不變下即技術(shù)水平不變的情況下，得出“一個高成本企業(yè)有強(qiáng)烈的動機(jī)公開其成本信息，以緩和對手定價(jià)行為”。但現(xiàn)實(shí)是在信息社會下，特別是在一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新不斷加快并逐漸成為一個潛在進(jìn)入企業(yè)與在位企業(yè)爭奪市場的關(guān)鍵因素。這在信息不對稱條件下，對市場進(jìn)入問題都可能會產(chǎn)生完全相反的作用。鑒于此，筆者認(rèn)為需要對泰勒爾給出的模型進(jìn)行一定的修正，以期望得出一些能夠解釋現(xiàn)實(shí)問題的結(jié)論。

國內(nèi)由李懷（2001） 最早提出“競爭性壟斷”的概念。在信息社會下，知識與信息等非物質(zhì)資源在各種資源中占主導(dǎo)地位，這決定了高新技術(shù)企業(yè)形成供給的持續(xù)性邊際成本遞減和需求的持續(xù)性邊際報(bào)酬遞增的特征。而技術(shù)創(chuàng)新意味著市場競爭的激烈程度決定著處于壟斷地位企業(yè)的更替頻率的快慢程度。企業(yè)只有通過提高自己的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提高市場競爭力，才能將自己的壟斷地位維持下去。而在信息經(jīng)濟(jì)條件下，消費(fèi)者的“路徑依賴”最終導(dǎo)致只有一種新技術(shù)占領(lǐng)市場，而這種技術(shù)的壟斷又必將帶來下一輪更激烈技術(shù)競爭和市場競爭的開始。這種態(tài)勢導(dǎo)致信息經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)壟斷和競爭同時被強(qiáng)化的市場特性，進(jìn)一步衍生出“競爭性壟斷”型的市場結(jié)構(gòu)。而在這種新型市場結(jié)構(gòu)下，是否還能到與泰勒爾所給模型相同的結(jié)論，還需進(jìn)一步論證。

Scherer（1980）認(rèn)為潛在進(jìn)入企業(yè)可能通過一些重要的技術(shù)創(chuàng)新在市場上作出出人意料的競爭結(jié)果。在信息對稱條件下，在位企業(yè)很可能因?yàn)闆]有獲得創(chuàng)新先機(jī)而被潛在進(jìn)入企業(yè)打敗，但也可能通過技術(shù)創(chuàng)新重新奪回市場，因此任何一方也無法“通吃”市場。同時，市場上隨著大量潛在進(jìn)入企業(yè)的涌入，一方面在位企業(yè)為了繼續(xù)控制自己的市場份額，創(chuàng)新動機(jī)大大提高，而潛在進(jìn)入企業(yè)通過不斷加大創(chuàng)新力度而確保能獲得壟斷利潤，最終兩方作用導(dǎo)致市場全面形成“激烈的創(chuàng)新”（Drastic Innovation）?？梢娫趯ΨQ信息下，技術(shù)創(chuàng)新以及創(chuàng)新的速度是決定潛在進(jìn)入企業(yè)和在位企業(yè)兩方價(jià)格博弈的核心因素。但在信息不對稱條件下，即使企業(yè)沒有掌握創(chuàng)新先機(jī)，并不一定會立刻失去市場的控制權(quán)。

在信息不對稱條件下，我們將考慮一個潛在進(jìn)入企業(yè)與在位企業(yè)之間爭奪市場的價(jià)格博弈模型。首先對模型設(shè)定合理的假定條件：（1）雙方企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品存在差異；（2）在位企業(yè)對潛在進(jìn)入企業(yè)的成本信息不完全；（3）假定該價(jià)格競爭模型的時間為兩期，兩方企業(yè)在第二期期初形成的后驗(yàn)信息決定該博弈的信息結(jié)構(gòu)，因此在第二期的價(jià)格競爭是靜態(tài)的；（4）雙方企業(yè)的技術(shù)呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，因此企業(yè)的邊際成本遞減；假定兩種商品是替代品，并且是戰(zhàn)略互補(bǔ)品；（5）價(jià)格p為需求的增函數(shù)，即產(chǎn)品價(jià)格由需求量決定。

因此，在p∈（0，+∞）上，建立對稱且線性的需求函數(shù)：

D■（P■，P■）=a+bP■-dP■，i，j=1，2

在該式中，0

則第i個企業(yè)的利潤函數(shù)為：

L■（P■，P■）=（p■-c■）（a+bp■-dp■）

在位企業(yè)在第一期將價(jià)格定為p■=p■■ ，令潛在進(jìn)入企業(yè)利潤函數(shù)的一階倒數(shù)為零得出利潤最大化求得伯川德均衡結(jié)果。得到： a+2bp■-dp■■-bc■=0，即：

p1=■ （1）

ci，j<0表示企業(yè)的邊際成本遞減，因此P1始終為潛在進(jìn)入企業(yè)成本的減函數(shù)。由于信息不對稱，在位企業(yè)對潛在進(jìn)入企業(yè)的預(yù)期價(jià)格為：

（2）

在位企業(yè)可通過選擇P2以最大化其預(yù)期利潤函數(shù)。

E（L■■）=x（p■-c■）（a+bp■-dp■■）+（1-x）（p■-c■）（a+bp■-dp■■）

一階倒數(shù)為零得到： （3）

當(dāng)P■=P■■ 時，可以得到納什均衡。因此，

（4）

由此，我們可以得到一個坐標(biāo)圖來表示兩個企業(yè)的反映函數(shù)（圖1）。圖中顯示，在位企業(yè)的價(jià)格與成本呈反向變動關(guān)系，價(jià)格是需求的增函數(shù)，由于消費(fèi)者存在“路徑依賴”，隨著成本的逐漸降低，表明成本越低，企業(yè)對市場的控制力越強(qiáng)，反應(yīng)函數(shù)右移；反之，反應(yīng)函數(shù)左移。在對稱信息的條件下，伯川德均衡結(jié)果表明B點(diǎn)為潛在進(jìn)入企業(yè)成本c1的低成本點(diǎn)，而C點(diǎn)為其高成本點(diǎn)。在不對稱信息的條件下，在位企業(yè)存在“平均反應(yīng)函數(shù)”，決定均衡價(jià)格P■■。

從以上的公式推導(dǎo)，我們還可以得出：由于P■■=■ ，在位企業(yè)的價(jià)格P■■與潛在進(jìn)入企業(yè)的預(yù)期成本存在反向變動關(guān)系，即隨著潛在進(jìn)入企業(yè)為低成本的概率的增大，在位企業(yè)越有可能降低自己的產(chǎn)品價(jià)格。

三、結(jié) 論

首先，我們可以得到一個重要的結(jié)論：潛在進(jìn)入企業(yè)的預(yù)期成本與在位企業(yè)的價(jià)格 之間呈現(xiàn)反向變動關(guān)系：若潛在進(jìn)入者為低成本時，在位企業(yè)則可能通過提價(jià)向其他企業(yè)顯示在自己在市場上的最佳壟斷地位；當(dāng)潛在進(jìn)入企業(yè)為高成本時，在位企業(yè)會通過降價(jià)鞏固自己在市場上的壟斷地位。另一方面，潛在進(jìn)入企業(yè)若想收回自己前期投入的巨額研發(fā)成本等沉沒成本，則必將通過加大創(chuàng)新來提高自己的競爭力，最終導(dǎo)致市場的激烈競爭加劇。

其次，我們可以得到第二個重要結(jié)論：潛在進(jìn)入企業(yè)有強(qiáng)烈的動機(jī)向在位企業(yè)顯示自己的成本狀況，但前提是潛在進(jìn)入企業(yè)顯示成本信息的行為是無成本的。當(dāng)潛在進(jìn)入企業(yè)向市場顯示自己確實(shí)是低成本時，則是想向市場表明自己更不具備競爭性。而低成本本身就在向市場顯示自己具備一定的市場控制力，此時潛在進(jìn)入企業(yè)在提價(jià)的同時會迫使在位企業(yè)也不得不提高自己的價(jià)格，因?yàn)樵谖黄髽I(yè)這樣做的目的也是在向市場證明自己原有的市場控制力。因此，潛在進(jìn)入企業(yè)的低成本優(yōu)勢會導(dǎo)致其有強(qiáng)烈的動機(jī)在市場上顯示自己是低成本的信號，從而雙方的提價(jià)行為最終導(dǎo)致市場的競爭激烈程度減緩；反之，潛在進(jìn)入企業(yè)如果是高成本的，表明自身在市場上缺乏控制力，則該企業(yè)是不會向市場顯示（下轉(zhuǎn)第15頁）