盧 寧

早在2006年，江蘇、上海的法院系統(tǒng)就開始了聘請心理咨詢師對未成年被告人進行心理輔導(dǎo)的探索實踐，〔1〕蘇州市吳中區(qū)人民法院也是較早在未成年人刑事審判中引入心理疏導(dǎo)機制的法院之一，且經(jīng)過多年探索發(fā)展逐步形成了具有自身特色的“吳中樣本”。修訂后的刑事訴訟法司法解釋規(guī)定，對未成年人刑事案件，人民法院可以根據(jù)情況對未成年被告人進行心理疏導(dǎo)；經(jīng)未成年被告人及其法定代理人同意，也可以對被告人進行心理測評。司法解釋首次規(guī)定了心理疏導(dǎo)機制，但對心理疏導(dǎo)與法庭教育的關(guān)系、心理咨詢師的選任、心理評估報告的運用等均未作進一步明確，亟待作進一步的研究探討。為此，本文結(jié)合蘇州市吳中區(qū)人民法院的司法審判實踐，以心理疏導(dǎo)與全程法庭教育*我們認為，法庭教育并非局限于“判后教育”，而是貫穿于刑事審判的全過程，其內(nèi)容分配和程序應(yīng)與審判程序各階段所涉及的審判內(nèi)容相一致。它是依托庭前準(zhǔn)備程序的鋪墊，從未成年被告人的個體生理和心理特點及庭前、庭中、判后各階段不同的教育側(cè)重點出發(fā)，精心設(shè)計教育情境，合理安排教育內(nèi)容，發(fā)揮所有參與訴訟人員的教育合力，激發(fā)被告人的主體性，在審判程序的“全過程”實現(xiàn)對被告人多層次、“全方位”的感化教育，從而重塑其內(nèi)心意識結(jié)構(gòu)及法律道德觀念的審理方式。法庭教育應(yīng)當(dāng)包括人生觀和價值觀矯正、危害行為認知教育、法律釋明等內(nèi)容,具體見蘇州吳中法院《未成年人刑事案件全程教育審理方式實施辦法》。的良性互動關(guān)系為新的研究視角，力求對未成年人刑事審判中的心理疏導(dǎo)機制作出比較完整的研判與解讀。

一、未成年人刑事審判心理疏導(dǎo)機制的基本概念

“概念乃是解決問題所必需的和不可少的工具。沒有限定嚴格的專門概念，我們便不能清楚和理性地思考法律問題?！薄?〕故有必要對未成年人刑事審判心理疏導(dǎo)機制的概念加以界定。我們通常所說的心理疏導(dǎo)，是指遵循人的心理活動一般規(guī)律，運用語言和非語言的交流方式，循循善誘、平等溝通，幫助人們進行心理調(diào)適，消除心理障礙，解除心理(思想)疾病，促進人的心理和諧，保持心理平衡，使人能夠用陽光的心態(tài)認識社會、接納社會。有人指出，在未成年人刑事案件中引入心理疏導(dǎo)，則是指采用心理咨詢、心理矯正等心理學(xué)方法，幫助查清未成年犯罪嫌疑人的心理癥結(jié)，把握其負面的心理狀態(tài)，了解其犯罪原因，找準(zhǔn)教育的感化點，有針對性地調(diào)整其特殊心理，扭轉(zhuǎn)偏曲性格，促其心理素質(zhì)的良性轉(zhuǎn)化，以增強教育和預(yù)防的實際效果。〔3〕也有學(xué)者指出，它是指通過對涉案未成年人和其他訴訟參與人進行心理疏導(dǎo)，以緩解未成年人的緊張情緒，消除當(dāng)事人心理障礙，化解當(dāng)事人的矛盾，盡力矯正未成年被告人的不健康心理，促進訴訟活動順利進行，并通過多種形式的心理測評活動，為法院的裁判提供科學(xué)參考，也為判后對未成年犯進行個性化的矯治提供客觀依據(jù)的一系列心理干預(yù)措施的總稱。〔4〕筆者認為，未成年人刑事審判程序中的心理疏導(dǎo)機制不同于生活中的心理疏導(dǎo)，也不同于檢察機關(guān)在審查起訴階段引入的心理干預(yù)，它是立足于實現(xiàn)教育矯正的司法目標(biāo)，由心理咨詢師通過開展心理測評、心理評估、疏導(dǎo)干預(yù)等專業(yè)方法，全面探究和判明未成年人犯罪心理及個體與社會原因，為貫穿審判全程的教育矯正及司法裁判提供客觀依據(jù)的少審工作機制，是法學(xué)與心理學(xué)疊加效應(yīng)的融合。有學(xué)者指出，法庭教育的內(nèi)容應(yīng)是多層面的，貫穿于整個審理過程，它不僅僅限于教育少年犯“認罪伏法”，還包括對少年犯不良情緒的疏導(dǎo)和啟發(fā)。〔5〕可見，心理疏導(dǎo)是一個相對概念，其與寓教于審的少審理念融通共向，與全程法庭教育的模式相輔相成，離開法庭教育談審判階段的心理疏導(dǎo)，其意義將大打折扣，故以往孤立研究心理疏導(dǎo)的傾向亦應(yīng)有所轉(zhuǎn)變與調(diào)整。

二、在未成年人刑事審判中引入心理疏導(dǎo)機制的必要性及其價值分析

(一)心理問題普遍存在的迫切需要

不完全或者錯誤的社會化是罪犯犯罪的根源，從這個意義上講，罪犯都存在或輕或重的人格缺陷。不僅如此，在特殊的監(jiān)禁環(huán)境中，具有不同人格基礎(chǔ)的罪犯心理的發(fā)展變化，還會呈現(xiàn)出各自的特點?！?〕因此，未成年人刑事審判是心理問題高發(fā)地帶的判斷在理論上已無爭論。同時，實證研究也表明，未成年被告人的確存在著人格缺陷，個性相對比較孤僻、內(nèi)向，進攻性強，有敵意，缺乏同情心，是非感較差，適應(yīng)社會的能力較弱，并且情緒不容易控制，一旦情緒被激發(fā)，就很難平復(fù)，容易對外界的事物抱有偏見，以自我為中心等個性心理特征。〔7〕普遍存在的心理問題需要審判活動及時引入科學(xué)的心理疏導(dǎo)機制，輔助少年法庭消除被告人的反社會性，建立守法心理結(jié)構(gòu)和良好行為習(xí)慣。我們在司法實踐中也發(fā)現(xiàn)，由于未成年被告人文化程度和認知能力偏低，對心理健康知識幾乎一無所知，他們不僅察覺不到自身的心理異常，也認識不到這些異常心理對其身心健康與教育矯正的消極影響，更無法采取正確的方式進行自我調(diào)適或?qū)で笥行椭?，審判實踐中引入心理疏導(dǎo)機制的緊迫性也由此顯現(xiàn)。

(二)實現(xiàn)“個性化”、主體性法庭教育的必然要求

在一定的文化背景與教育條件下，同齡的未成年人一般總處于同一發(fā)展水平上，表現(xiàn)出相似的心理特點。但由于遺傳素質(zhì)、教育條件以及社會環(huán)境的不同，未成年人的心理發(fā)展也各不相同。各種心理機能開始出現(xiàn)和發(fā)展的具體年齡、發(fā)展的速度、各種心理機能發(fā)展所達到的最終水平以及各種心理成分在某一個體身上的結(jié)合模式都有所不同，在認識、情感、意志、能力、氣質(zhì)、性格等方面都可以表現(xiàn)出每個人獨特的一面?！?〕故要真正實現(xiàn)“因案審理、因人施教”的個性化法庭教育，就必須立足于通過開展專業(yè)心理疏導(dǎo)和干預(yù)等充分掌握被告人的性格和心理特點信息，進而制定出符合被告人個體特質(zhì)的法庭教育方案。此外，心理咨詢師可以在宣判后對被告人開展法庭教育的做法已經(jīng)為司法解釋所確認，故其作為教育主體，能夠運用心理學(xué)專業(yè)知識配合做好法庭教育，充分激發(fā)被告人開展“自我教育”的主體性。

(三)契合涉罪未成年人犯罪心理教育矯治的現(xiàn)實需要

否認犯罪行為的法律責(zé)任(把自己看成某種社會環(huán)境的犧牲品)、否認犯罪行為的后果(把犯罪行為作與眾不同的界說來否認其行為所帶來的危害)、否認犯罪行為有被害人(把犯罪被害人看作是罪有應(yīng)得)，甚至產(chǎn)生道德責(zé)任感轉(zhuǎn)向(轉(zhuǎn)到與社會規(guī)范和準(zhǔn)則相對立的方面)〔9〕是被告人的典型心理特征。這種心理的形成要經(jīng)歷一個不完全社會化或者錯誤社會化的過程，是一個由量的積累到質(zhì)的飛躍的過程?！?0〕同樣，促進被告人心理、行為的良性轉(zhuǎn)變和人格成長也需要一個從量變到質(zhì)變的積累與轉(zhuǎn)向過程。審判階段引入的心理疏導(dǎo)，能夠與公訴機關(guān)已經(jīng)開展的心理疏導(dǎo)及刑罰執(zhí)行機關(guān)后續(xù)進行的心理矯治功能銜接配合，實現(xiàn)心理疏導(dǎo)、干預(yù)和矯治的全程覆蓋，與對被告人罪錯心理過程性矯正治療的需要科學(xué)契合。

(四)審判活動順利推進的有效保障

首先，我國當(dāng)前的刑事審判程序從英美吸收了一些對抗式程序的因素，法官的主導(dǎo)地位有所削弱，控辯雙方的對抗性有所增強，確立了具有中國特色的“抗辯式”審判方式?！?1〕由于我國的未成年人刑事審判程序尚未從成人模式中獨立出來，因此，涉少刑事審判的庭審程序也勢必體現(xiàn)出一定的成人審判方式中的緊張對抗性質(zhì)。這可能強化被告人在庭審中的疑懼心理和緊張情緒，影響訴訟活動有序進行。其次，由于未成年被告人理解能力和知識的欠缺，對公訴人、承辦法官或陪審員提出的問題可能一知半解，或者不能準(zhǔn)確、恰當(dāng)?shù)乇磉_自己的真實意思，由此產(chǎn)生未成年被告人與公訴人、法官或陪審員之間的溝通困難與障礙，進而導(dǎo)致其出現(xiàn)各種生理、心理問題，影響審判程序的正常推進。此時，心理咨詢師可以在審判人員的安排下，適時疏導(dǎo)和排遣未成年被告人內(nèi)心的緊張、害怕等心理感受，在公訴人與未成年被告人的博弈之間形成一個心理緩沖區(qū)，沖淡庭審中的緊張氣氛，防止上述情況的出現(xiàn)，有效凸顯制度的程序保障功能。

三、心理疏導(dǎo)機制“吳中樣本”的具體實踐

心理疏導(dǎo)機制的“吳中樣本”， 是指少年法庭聘請具有心理咨詢師資質(zhì)的“愛心媽媽團”成員，依申請或依職權(quán)介入未成年人刑事審判程序，在庭前、庭審和判后全程參與刑事審判活動，為被告人提供心理測評、心理評估、疏導(dǎo)干預(yù)等服務(wù)，從而提升教育矯正實效的一系列做法構(gòu)成的樣式。

(一)心理咨詢師的選聘：從“外援特約”模式到“愛心媽媽團”固定參與

吳中法院著手探索心理疏導(dǎo)機制初期，邀請轄區(qū)木瀆高級中學(xué)心理健康教師等擔(dān)任特約心理疏導(dǎo)員，為未成年被告人提供心理輔導(dǎo)和心理干預(yù)。在這一階段的試點工作中，法院對心理疏導(dǎo)的條件、心理疏導(dǎo)員的工作職責(zé)等均作了相關(guān)規(guī)定，保障心理疏導(dǎo)在未成年人刑事審判工作發(fā)揮其應(yīng)有的獨到作用。后法院與蘇州市吳中區(qū)婦聯(lián)于2009年5月聯(lián)合成立“愛心媽媽團”?！皭坌膵寢寛F”由該院熱心青少年維權(quán)事業(yè)和具有專業(yè)素養(yǎng)的女性人民陪審員組成，心理疏導(dǎo)機制“吳中樣本”也得以構(gòu)建：即從“愛心媽媽團”中選聘具有專業(yè)心理咨詢師資質(zhì)的成員參與未成年人刑事訴訟，為需要提供幫助的被告開展專業(yè)的心理疏導(dǎo)工作，并形成常態(tài)化的工作機制。通常來說，未成年被告人大多不了解心理疏導(dǎo)，也未接觸過心理咨詢師，這可能對推動此項工作形成一定的障礙和阻力。但是，“吳中樣本”依托“愛心媽媽團”青少年維權(quán)平臺開展工作，取得了良好的工作成效。當(dāng)心理咨詢師向未成年被告人表明“愛心媽媽”的身份后，他們都會自動將心理咨詢師與充滿溫情慈愛的“媽媽”相聯(lián)系，大大增進了他們對疏導(dǎo)機制的理解和接納程度。心理咨詢師以“愛心媽媽”為橋梁，不僅得以較快獲得工作對象的信任，及時建立起良好的交流溝通，拉近了心理咨詢師與被告人之間的距離，更為重要的是，這重身份也有助于增強疏導(dǎo)干預(yù)機制在順利消解未成年人的疑懼、緊張、孤單情緒方面的功能和實效。

(二)心理疏導(dǎo)機制的運作程序

1.程序啟動

“吳中樣本”的心理疏導(dǎo)機制有法院“依職權(quán)”和被告人“依申請”兩種程序啟動模式。法院在庭前準(zhǔn)備程序中向未成年被告人發(fā)放涉少刑事案件權(quán)利告知書，書面告知被告人及其法定代理人有權(quán)申請具有心理咨詢師資質(zhì)的“愛心媽媽”提供心理疏導(dǎo)，被告人或其法定代理人口頭或書面申請的，立即啟動該項機制。如被告人或其法定代理人未主動申請，審判人員在庭前準(zhǔn)備程序中發(fā)現(xiàn)被告人存在緊張焦慮、交流困難或灰心倦怠等情形而需要開展心理疏導(dǎo)的，也可依職權(quán)啟動上述機制。

2.庭前介入

心理疏導(dǎo)機制開啟的具體步驟：(1)審判人員向被告人及其法定代理人介紹具有心理咨詢師資質(zhì)的“愛心媽媽”的基本情況，并由其按照自身意愿選定心理咨詢師。(2)審判人員將確定的“愛心媽媽”人選交人民陪審員管理辦公室(以下簡稱辦公室)，由辦公室聯(lián)系“愛心媽媽”至法院領(lǐng)取“心理咨詢師參與刑事審判通知書”。少年法庭向心理咨詢師介紹案件基本情況并安排閱卷。(3)審判人員與看守所協(xié)調(diào)，心理咨詢師由審判人員陪同，持“參與刑事審判通知書”進入訊問室，由心理咨詢師與未成年被告人進行面對面的單獨交流。交流盡量安排在沒有隔離欄桿的訊問室，以免不適當(dāng)?shù)乩_交流雙方之間的心理距離，盡量打消未成年被告人的對立情緒和思想顧慮。對于未被采取羈押措施的被告人則由法院負責(zé)聯(lián)系確定其與心理咨詢師的會面事宜，面談通常安排在法院會議室、調(diào)解室等寬松溫馨的環(huán)境中進行。交流過程中心理咨詢師的位置安排在和未成年被告人相鄰、相近的地方，避免出現(xiàn)類似偵查程序中訊問人員與未成年犯罪嫌疑人相向而坐的情況。被告人對周圍事物的認識比較敏感，審判人員舉動和態(tài)度稍有變化，都會對他們的心理變化起相當(dāng)大的作用。心理咨詢師則能夠以專業(yè)知識以心換心，實現(xiàn)交流者之間的心理相容，有效消除他們的疑懼心理和對立情緒。(4)心理咨詢師根據(jù)閱卷和會見情況對被告人進行心理評估，有效緩解被告人開庭審理前的緊張疑懼心理，消除溝通交流障礙，幫助其正確認識刑事審判活動。(5)心理咨詢師結(jié)合會見情況和審前社會調(diào)查報告，全面掌握被告人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷、文化程度、工作學(xué)習(xí)表現(xiàn)及犯罪前后表現(xiàn)及犯罪心理等情況，開展心理測評并運用其專業(yè)知識制作心理評估報告。心理咨詢師應(yīng)在開庭審理前將心理評估報告提交少年法庭，并協(xié)助少年法庭為庭審中可能出現(xiàn)的危機干預(yù)事宜做好應(yīng)急預(yù)案。

3.庭審參與

(1)少年法庭在開庭3日前向“愛心媽媽”送達《心理咨詢師出庭通知書》，心理咨詢師應(yīng)按時參加庭審活動。開庭前，法庭將安排專門的時間，供心理咨詢師與未成年被告人再次進行單獨的庭前交流，緩解其焦慮緊張心理。(2)庭審中，審判人員適時安排心理咨詢師對未成年被告人出現(xiàn)的生理、心理問題加以疏導(dǎo)。(3)法庭調(diào)查階段，審前社會調(diào)查報告宣讀完畢后，心理咨詢師宣讀心理評估報告，從犯罪心理、性格缺陷、原因剖析、行為認知和判決心理預(yù)期等方面進行測評，幫助被告人深刻認知罪因和失足的根源，使其做到自省自立，認罪悔罪(這也是全程法庭教育的重要內(nèi)容之一)。心理評估報告由各方當(dāng)庭發(fā)表意見，并作為少年法庭判處非監(jiān)禁刑、采取相應(yīng)幫教措施的重要參考依據(jù)。(4)宣判后，心理咨詢師以平等尊重的身份立場，配合法官、人民陪審員、公訴人和辯護人開展判后法庭教育，由不同教育主體根據(jù)各自的身份特點，從不同角度，以不同方法，叩擊被告人心靈的各個點位，形成全方位、多層次的教育合力。心理咨詢師則著重激發(fā)被告人受教育的主體性，努力指引其自我覺察、自主改變和自我教育，并從“愛心媽媽”角度出發(fā)給予其有針對性的社會關(guān)懷教育。

4.庭后幫扶

罪犯因負罪服刑，處于法律上強制與心理上壓抑的狀態(tài)下改造。在這種狀態(tài)下，他們有許多心理上的困擾需要加以引導(dǎo)，有許多內(nèi)心的苦悶需要傾訴和宣泄?！?2〕為此，作為全程法庭教育判后幫教的組成部分，“吳中樣本”的“愛心媽媽”們在案件判決生效后，積極配合人民法院對社區(qū)矯正及監(jiān)禁矯正的未成年犯罪人進行跟蹤幫教，做好心理過渡測評工作。研究認為，司法程序?qū)η嗌倌昵榫w產(chǎn)生較大影響，為他們提供的心理等方面的服務(wù)應(yīng)注意服務(wù)對象情緒修復(fù)，并應(yīng)當(dāng)持續(xù)一定時間。〔13〕“愛心媽媽”采取回訪、信函、電話等多種方式及時延伸介入幫扶矯正環(huán)節(jié)，保證對未成年犯罪人開展持續(xù)性的心理輔導(dǎo)和社會關(guān)懷教育。心理咨詢師以其特有的人格、心理學(xué)專業(yè)知識以及對未成年犯罪人了解程度深、業(yè)已取得未成年犯罪人信賴等優(yōu)勢，幫助其調(diào)整復(fù)歸社會和融入社區(qū)的目標(biāo)與認知，有效協(xié)助提升教育矯治效果。

四、存在的問題及其建議

(一)出臺文件規(guī)范心理疏導(dǎo)工作機制，并使之與全程法庭教育模式良性互動

由于刑事訴訟法司法解釋僅有兩條規(guī)定涉及心理疏導(dǎo)、心理測評的內(nèi)容，規(guī)定較為原則，司法實踐中有關(guān)心理疏導(dǎo)的啟動程序和適用對象、心理咨詢師的選任和身份定位、心理評估報告的性質(zhì)和運用、心理咨詢師的法庭教育內(nèi)容等仍需要進一步探索和規(guī)范。試點法院如能在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上出臺相關(guān)規(guī)范性意見，能夠使機制運作更加嚴謹有效，也可以為立法者提供有益的借鑒參考，如上海市浦東區(qū)人民法院出臺的《少年審判心理干預(yù)機制實施意見》等。吳中法院也擬在對“吳中樣本”開展進一步的提煉總結(jié)的基礎(chǔ)上謹慎出臺相關(guān)實施意見，使之與此前已經(jīng)實施的全程法庭教育模式實現(xiàn)“你中有我、我中有你”的銜接互動，提升教育矯正工作實效。

(二)進一步增強心理咨詢的準(zhǔn)確性和心理疏導(dǎo)的有效性

在心理疏導(dǎo)過程中，心理咨詢的效果會受到許多誤差的影響，大多數(shù)未成年犯罪嫌疑人趨利避害的心理會本能地從有利于自己的方面與心理咨詢師進行交談，或者故意提供歪曲的信息，從而提升其在心理咨詢師心中的印象，降低了心理咨詢的準(zhǔn)確性和有效性?！?4〕為此，心理咨詢師應(yīng)緊緊依托“愛心媽媽”身份，不斷提升專業(yè)素養(yǎng)，更好地創(chuàng)造和諧的工作氛圍。心理咨詢師要妥善運用保密、友善、傾聽與同情等要素消除被告人的防范阻抗心理，而切忌以居高臨下的姿態(tài)開展法庭教育或與被告人進行溝通，違背價值中立和平等助人的職業(yè)特征。選擇恰當(dāng)?shù)淖稍儠r間和地點，與被告人建立充滿人性、友好、支持性和對話性的關(guān)系和情境，用行動無聲宣示治愈、改變、重生和問題的妥善解決，從而為心理疏導(dǎo)和教育的層次推進提供更加有力的支持保障。

(三)逐步建立完善心理咨詢室、測評室和疏導(dǎo)室等軟硬件配套設(shè)施

由于心理疏導(dǎo)機制尚未在法律層面得到規(guī)范，受經(jīng)濟條件和探索試點啟動時間先后等因素影響，各地法院的實踐運作和硬件建設(shè)水平也參差不齊。比如廣州市中級人民法院已經(jīng)建立了經(jīng)過精心設(shè)計布置、別具一格和頗具人性化的心理咨詢室、測評室和疏導(dǎo)放松室，并配備了相應(yīng)的設(shè)備和軟件。〔15〕上海市浦東區(qū)人民法院設(shè)立了名為“秋日私語”的心理咨詢室，并配備國內(nèi)先進的測評系統(tǒng)及相應(yīng)的軟硬件設(shè)施?！?6〕在刑事訴訟法司法解釋層面已經(jīng)確立心理疏導(dǎo)機制的背景下，法院系統(tǒng)落實心理疏導(dǎo)機制的相關(guān)軟硬件配套設(shè)施建設(shè)必能得到一定程度的加強提升。此外，人民法院還應(yīng)依托社會管理創(chuàng)新平臺，積極推動羈押未成年被告人的看守所逐步建立符合心理咨詢和疏導(dǎo)要求的專門場所，與法院工作進一步銜接配套。

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