陳秀武

（東北師范大學(xué) 日本研究所，吉林 長(zhǎng)春130024）

國(guó)際法是規(guī)范國(guó)家間關(guān)系的法律，各國(guó)家是國(guó)際法的“正常主體”，國(guó)際組織及“國(guó)家之外的其他人格者（有時(shí)被賦予一定義務(wù)的個(gè)人）”也是國(guó)際法主體的組成部分［1］。一切國(guó)家間的行為舉措是否符合國(guó)際法要求，成為以國(guó)際力量解決問題的法理依據(jù)。反過來，國(guó)家間行為關(guān)系的錯(cuò)綜變換又會(huì)促使國(guó)際法自身發(fā)展變化。例如，甲午戰(zhàn)爭(zhēng)和日俄戰(zhàn)爭(zhēng)在破壞原有國(guó)際法的同時(shí)，戰(zhàn)后簽署的條約又成為新國(guó)際法的有機(jī)構(gòu)成。在分別于兩次戰(zhàn)后的1899年和1907年召開的海牙保和會(huì)上，西方列強(qiáng)主導(dǎo)并出臺(tái)了13個(gè)國(guó)際法條文，為國(guó)際法的發(fā)展迎來了轉(zhuǎn)型。在這一轉(zhuǎn)型期，1898年俄國(guó)強(qiáng)占遼東半島建立“關(guān)東州”殖民地，7 年后因在日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中失敗，于1905年被迫將殖民地讓渡給日本。因篇幅所限，本論將在回顧甲午戰(zhàn)爭(zhēng)前后東亞地區(qū)國(guó)際法發(fā)達(dá)狀況的前提下，探究沙俄在關(guān)東州進(jìn)行殖民活動(dòng)的法理根據(jù)以及日俄戰(zhàn)爭(zhēng)之際清政府消極中立的本質(zhì)內(nèi)涵。

一、甲午戰(zhàn)爭(zhēng)前后東亞地區(qū)的國(guó)際法發(fā)展概況

公法意識(shí)在東亞地區(qū)的萌芽以《萬國(guó)公法》的傳入為開端。而《萬國(guó)公法》的傳入，是在西方列強(qiáng)對(duì)東亞各國(guó)威逼利誘、侵占港口乃至于要求通商的背景下完成的。伴隨著中日朝等國(guó)被迫簽訂不平等條約，東亞地區(qū)逐漸被納入“萬國(guó)公法體系”①這一體系被稱為“不平等條約體系”，也被稱為“萬國(guó)公法體制”。參見西里喜行著、胡連成等譯：《清末中琉日關(guān)系史研究》上冊(cè)，第17頁。由于“萬國(guó)公法”是法理依據(jù)，所以為了方便起見，筆者將這一體系概括為“萬國(guó)公法體系”。。從此在近代法學(xué)與國(guó)際關(guān)系發(fā)展史上，東亞各國(guó)開啟了在這一體系中認(rèn)知與利用“公法”的歷史進(jìn)程。反過來，對(duì)“公法”的認(rèn)知與利用所留下的痕跡，是國(guó)際法發(fā)達(dá)史的有機(jī)構(gòu)成。鑒于此，在探討關(guān)東州殖民地的組建活動(dòng)前，有必要對(duì)東亞地區(qū)國(guó)際法發(fā)達(dá)史的概況作一梳理。

近代國(guó)際法起源于歐洲，如從1625年荷蘭法學(xué)家格勞秀斯的著述算起，至今也有近400年歷史。國(guó)際法最初被定義為“是那部習(xí)慣的及協(xié)定的規(guī)則，世界文明國(guó)家所認(rèn)為在他們相互關(guān)系上，對(duì)于他們有法律約束力者。”［2］該定義有三點(diǎn)值得注意：其一國(guó)際法是一部習(xí)慣法及協(xié)定的規(guī)則；其二國(guó)際法發(fā)生在世界文明國(guó)家之間；其三國(guó)際法具有法律約束力。其中的第二點(diǎn)，于萬國(guó)公法在東亞社會(huì)流播之際，成為判斷東亞國(guó)家是否具有資格使用“公法”與參入“萬國(guó)公法體系”的標(biāo)準(zhǔn)。按照當(dāng)時(shí)流行的文明觀，東亞的中日兩國(guó)同屬“野蠻人”國(guó)家，是不平等條約的實(shí)踐對(duì)象，能否適用國(guó)際法需要文明國(guó)的承認(rèn)［3］218。因此東亞國(guó)家參入“萬國(guó)公法體系”，是在歧視偏見與委曲求全的雙重壓力下完成的。然而，東亞國(guó)家對(duì)萬國(guó)公法的認(rèn)知、接受乃至于利用，擴(kuò)大了國(guó)際法的應(yīng)用范圍，并成為歐洲國(guó)際法的有意義的補(bǔ)充。在近代東亞地區(qū)，可將截至甲午戰(zhàn)爭(zhēng)前后的公法發(fā)展史劃分為以下兩個(gè)階段：

在第一階段，近代東亞國(guó)際法的發(fā)展?fàn)顩r以對(duì)歐美國(guó)際法的盲目崇信為特征。在時(shí)間斷限上，以中國(guó)最早接觸國(guó)際法為準(zhǔn)的話，上限起于1839年林則徐等人對(duì)國(guó)際法的譯介與利用，下限止于1888年日本人編著的國(guó)際法著作的誕生。但中日朝三國(guó)的具體情況又存有差異。

在中國(guó)，惠頓原作《國(guó)際法原理》被丁韙良譯介為《萬國(guó)公法》并由總理衙門于1864年出版后，迅速被日本翻刻并在東亞地區(qū)流播開來。此后丁韙良及其門徒相繼譯介并出版多部國(guó)際法著作，包括《星軺執(zhí)掌》、《公法便覽》、《公法千章》（一名為《公法會(huì)通》）等［4］。1883年將國(guó)際法學(xué)會(huì)①國(guó)際法學(xué)會(huì)：1873年由11位國(guó)際法學(xué)家在比利時(shí)的根特城發(fā)起成立的純學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，1874年在日內(nèi)瓦召開第一次會(huì)議，之后每?jī)赡昱e行一次會(huì)議。該會(huì)以發(fā)展國(guó)際法為宗旨，是歷史最為悠久的國(guó)際法學(xué)術(shù)團(tuán)體。主編的《陸戰(zhàn)法規(guī)手冊(cè)》翻譯為《陸地戰(zhàn)例新選》［5］，1903年將英國(guó)人霍爾的《國(guó)際法總論》譯為《公法新編》，而且丁韙良還根據(jù)聽講記錄于1904年自編《邦交提要》一書。與丁韙良的國(guó)際法譯著同期在中國(guó)流行的還有英國(guó)傳教士傅蘭雅的譯作。他在擔(dān)任江南制造局教習(xí)期間，翻譯了多部國(guó)際法著作。與丁韙良不同的是，傅蘭雅以本國(guó)的英人著作為底本，先后翻譯了羅伯森的《萬國(guó)公法總論》、費(fèi)利摩羅巴德的《各國(guó)交涉公法論》以及被稱為中國(guó)引進(jìn)的第一部國(guó)際私法著作《各國(guó)交涉便法論》等［6］。其中的《公法總論》被公認(rèn)為具有“議公法以息兵乃仁人君子之用心”的特點(diǎn)［3］61，故備受晚清時(shí)期維新派等人的推崇，因而在戊戌變法期間廣為流傳。大體以1895年甲午戰(zhàn)敗為限，中國(guó)的國(guó)際法發(fā)展史發(fā)生了變化。之前以吸收歐洲國(guó)際法為主，之后因敗給東洋日本而受到強(qiáng)烈刺激故將譯介目光投向東鄰日本，或直接翻譯日本法學(xué)家著作，或以日譯本西洋國(guó)際法著作為藍(lán)本進(jìn)行再譯介。

起初，清政府的高官及當(dāng)時(shí)的知識(shí)分子對(duì)外來的國(guó)際法規(guī)則等將信將疑。雖然亦有利用其解決外交事件的成功案例（例如1864年普魯士公使在中國(guó)海域捕拿丹麥商船以作戰(zhàn)利品，總理衙門以在中國(guó)領(lǐng)海內(nèi)抓捕乃為“違約行為”予以抗議，最終使得事件得以解決。這一外交事件的解決是以惠頓的《萬國(guó)公法》為法律依據(jù)的。再如1883年德國(guó)曾對(duì)西沙、南沙群島進(jìn)行調(diào)查，清政府利用國(guó)際法中的主權(quán)伸張向德國(guó)交涉而迫其停止活動(dòng)?？梢?，在以國(guó)際法解決國(guó)際紛爭(zhēng)之際，傳教士們的國(guó)際法譯著為晚晴政府提供了可資借鑒的法律武器），但是知識(shí)分子及部分清政府高官對(duì)國(guó)際法的“強(qiáng)權(quán)本質(zhì)”認(rèn)識(shí)得十分清楚，因而曾抱有蔑視的態(tài)度與心理。隨著中國(guó)殖民地半殖民地程度的逐漸加深，中國(guó)積貧積弱的弊病暴露無遺。當(dāng)處于被迫進(jìn)行國(guó)際交往而又找不到可依賴的規(guī)則辦法的兩難境地時(shí)，國(guó)際法便成為晚清政府的“救命稻草”。

朝鮮在日韓合并前處于中國(guó)的附屬國(guó)地位，在法律制度上一直模仿中國(guó)，故在吸收國(guó)際法方面也帶有濃重的中國(guó)式色彩。從朝鮮的法律發(fā)展簡(jiǎn)史看，在大韓民國(guó)成立前，朝鮮對(duì)外來法律制度的吸收主要指向中國(guó)的三國(guó)、魏、晉、唐、宋、元以及大明時(shí)期的律令。這種狀況在1897年大韓民國(guó)成立后有所改變并轉(zhuǎn)向?qū)ξ餮蠓傻奈眨?945年朝鮮解放后吸收目標(biāo)轉(zhuǎn)向英美的法律制度［7］。但從西洋法律著作傳入朝鮮的時(shí)間看，似乎在1870年代。能夠找到的有文字確切記載的是，1877年12月17日駐朝代理公使花房義質(zhì)來朝交涉之際，帶給負(fù)責(zé)外交事務(wù)的禮曹判書趙寧夏兩本公法著作，即丁譯本的《萬國(guó)公法》和《星軺執(zhí)掌》［8］，目的在于告誡朝鮮外交之道應(yīng)遵守“公法常道”。這一舉動(dòng)雖促使朝鮮方面在公法認(rèn)識(shí)上出現(xiàn)了分化①韓國(guó)學(xué)者認(rèn)為，朝鮮方面對(duì)公法的認(rèn)知分三種：不信任和盲目排擠、不信任和消極受容、積極受容等。［9］，但從實(shí)際效用看并未真正引起朝鮮的注意。其原因應(yīng)該有以下幾點(diǎn)，即固守華夷秩序的思維慣性地存留于朝鮮政界、知識(shí)分子的思想意識(shí)中，是造成這種局面的根本要因；在傳統(tǒng)上，朝鮮一直抱有對(duì)法律的輕蔑態(tài)度；長(zhǎng)期以來的弱化外交以及清政府對(duì)最后屬國(guó)的強(qiáng)化控制造成朝鮮強(qiáng)烈的對(duì)清依賴；中國(guó)的公法態(tài)度對(duì)朝鮮的直接影響；還未及時(shí)反應(yīng)就被卷入錯(cuò)綜復(fù)雜的東亞國(guó)際關(guān)系造成對(duì)公法“無暇東顧”的現(xiàn)實(shí)等。遲至20年后的1897年，朝鮮的狀況才有所改變。因此朝鮮對(duì)公法的初識(shí)與接觸，本質(zhì)上與中國(guó)相同。

與中朝兩國(guó)不同，在公法意識(shí)上日本的反應(yīng)相對(duì)敏感和迅速，并且每一階段的公法認(rèn)知都與解決日本的實(shí)際問題結(jié)合起來。例如，為達(dá)成修改不平等條約目的，日本自1859至1875年大量譯介包括萬國(guó)公法在內(nèi)的西方法律。為侵略亞洲鄰國(guó)尋找法理支持，1875至1888年間譯介、重譯或譯注西方國(guó)際法著作。以至于日本成為東亞國(guó)際法發(fā)達(dá)狀況的代言人。

在第二階段，東亞地區(qū)的國(guó)際法發(fā)展以日本為代表，對(duì)國(guó)際法的認(rèn)知有所加深并對(duì)其加以反向惡用。同期中朝則將譯介目光轉(zhuǎn)向日本以解決實(shí)際問題為目的，在著述上以努力跟進(jìn)日本為特征，但是還沒達(dá)到反向惡用的程度。

為了粉飾日本的對(duì)外擴(kuò)張與侵略，1888年以后直至二戰(zhàn)結(jié)束，日本人編著、撰寫的國(guó)際法著作相繼誕生［10］。期間包括為甲午戰(zhàn)爭(zhēng)、日俄戰(zhàn)爭(zhēng)和侵華戰(zhàn)爭(zhēng)服務(wù)的法律著作。甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后中國(guó)的留日學(xué)生在翻譯國(guó)際法著作的同時(shí)致力于國(guó)際法本土化工作，以王鴻年為代表。他于1902年刊行的《憲法法理要義》是“中國(guó)最早撰寫的憲法學(xué)著作”，同年出版的《國(guó)際公法總綱》是中國(guó)構(gòu)筑國(guó)際法學(xué)體系的最初嘗試，他于1904年從東京帝國(guó)大學(xué)法科畢業(yè)［11］。而另一代表人物馬德潤(rùn)則于1903年留學(xué)德國(guó)，后來獲得法學(xué)博士學(xué)位。他于1908年撰寫的《中國(guó)合于國(guó)際公法論》推動(dòng)了中國(guó)近代國(guó)際法體系的發(fā)展。然而從本土化國(guó)際法著作的數(shù)量看，中國(guó)遠(yuǎn)落后于日本，而朝鮮還談不到獨(dú)著的國(guó)際法著作。

二、沙俄組建關(guān)東州

甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后，東亞地區(qū)的國(guó)際關(guān)系進(jìn)入重新調(diào)整與歸并時(shí)期。日本強(qiáng)占遼東半島的舉措，威脅到西方國(guó)家的實(shí)際利益，因而各國(guó)紛紛利用所謂“國(guó)際均勢(shì)理論”，積極介入中國(guó)遼東地區(qū)。以至于一時(shí)間，是否歸還遼東半島給清政府成了國(guó)際熱點(diǎn)問題。

1895年4 月17 日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后簽訂的《馬關(guān)條約》，使中國(guó)喪失了遼東半島、臺(tái)灣島以及澎湖列島。然而，簽約一周后俄德法三國(guó)便出面干涉并獲得成功，迫使日本將遼東半島歸還給中國(guó)。1895年4月11日在金州設(shè)置的日本“占領(lǐng)地總督部”也被迫于1896 年1 月4 日從金州撤回東京。這一干涉事件成為9年后日俄戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的遠(yuǎn)因。俄、德、法之所以參與“干涉還遼”，根本原因在于《馬關(guān)條約》威脅到三國(guó)在華的侵略構(gòu)想②各國(guó)的侵略構(gòu)想：俄國(guó)繼占領(lǐng)原屬中國(guó)的外東北以及庫(kù)頁島后，極欲侵占中國(guó)東北以獲得戰(zhàn)略價(jià)值厚重的不凍港。德國(guó)染指東亞的想法由來已久，在受俄法聯(lián)盟壓抑而于歐洲地位飄搖之際，將侵略目光轉(zhuǎn)向東亞，企圖以干預(yù)日本拉攏俄國(guó)，并以此換取俄國(guó)支持其在東亞的侵略構(gòu)想。法國(guó)是俄國(guó)的盟國(guó)，在“干涉還遼事件”上原本猶豫不決，但在德國(guó)拉攏俄國(guó)參與干預(yù)的背景下決心加入，其欲望指向臺(tái)灣。英美兩國(guó)則在權(quán)衡利害得失后宣告中立。［12］90－104。即是說，在列強(qiáng)掀起瓜分中國(guó)狂潮之際，都試圖將本國(guó)在華利益最大化，所以為掃除通向“欲望之路”的障礙，三國(guó)走到了一起。事后它們紛紛借機(jī)向清政府施壓以索取“報(bào)酬”。其中俄國(guó)以“邀功請(qǐng)賞”名義，迫使清政府于1896年6月3日在莫斯科簽訂了《御敵互相援助條約》（《中俄密約》）。該條約以日本為敵國(guó)，提出中國(guó)東北全境為俄軍提供一切便利——俄海軍可以任意在東北港口駐兵、允許俄國(guó)修筑經(jīng)吉林、黑龍江直達(dá)海參崴的鐵路以及其他軍事援助等諸多要求［13］。在這一條約的引導(dǎo)下，俄國(guó)首先派出海軍于1897年進(jìn)駐旅順港。此間，德國(guó)也積極向清政府索要“報(bào)酬”，在《中俄密約》的“鼓勵(lì)”下，加緊與俄國(guó)的私下溝通，并以交涉為主、威脅恐嚇為輔，迫使清政府于1898 年3 月6 日簽訂《中德膠澳租借條約》，占領(lǐng)山東全境、強(qiáng)租膠州灣，規(guī)定租期為99年①1898年3月6日簽訂的《中德膠澳租借條約》的開篇談及簽約背景時(shí)，有“中國(guó)另外酬德國(guó)前經(jīng)相助之誼”的措辭，意在表明簽約是為了答謝德國(guó)的“干涉還遼”之舉。實(shí)際上，簽約是在德國(guó)訛詐與無賴作風(fēng)的前提下完成的。。這個(gè)條約較《中俄密約》更加直接和赤裸，開列強(qiáng)以強(qiáng)占手段獲取租界地的先河。21天后，俄國(guó)強(qiáng)租旅順口和大連灣，以1898年3月27日強(qiáng)迫清政府簽訂的《中俄旅大租地條約》將租借舉動(dòng)“合法化”。

從世界范圍內(nèi)國(guó)際法發(fā)展簡(jiǎn)史看，俄國(guó)強(qiáng)租旅順口正處于國(guó)際法發(fā)展史的六時(shí)段劃分法中的第五階段②參見劉達(dá)人、袁國(guó)欽著、胡娟勘校：《國(guó)際法發(fā)達(dá)史》，中國(guó)方正出版社2007年，第8－9頁。。在這一階段的1878至1900年近30年里，俄國(guó)在泛斯拉夫主義思想的支配下，與歐洲各國(guó)爭(zhēng)奪領(lǐng)土及出?？诔蔀闅W洲國(guó)際關(guān)系的一條主線。并且，俄國(guó)在歐洲獲得了想要的一應(yīng)資源后，在野心的驅(qū)使下進(jìn)而把目光投向中亞與遠(yuǎn)東等中國(guó)邊境地區(qū)。早在19世紀(jì)60年代沙俄的勢(shì)力就已滲透到中國(guó)的新疆地區(qū)，他們采取殖民者慣用的不經(jīng)清政府同意便擅自與阿古柏匪幫通商并承認(rèn)偽政權(quán)的做法［14］，不斷覬覦中國(guó)邊境主權(quán)和踐踏國(guó)際法權(quán)威。在遠(yuǎn)東太平洋地區(qū)，為了急于獲得不凍港，《中日馬關(guān)條約》簽訂后為從日本手中分羹，俄國(guó)出面拉攏法德以“三國(guó)干涉還遼”，并于1895年在法國(guó)占有63%的股份下俄法創(chuàng)辦華俄道勝銀行以控制清政府的對(duì)外金融。1896年逼迫清政府簽訂《中俄密約》，企圖以經(jīng)濟(jì)滲透方式“吞并中國(guó)”。然而這一出自沙俄財(cái)政大臣維特的侵略計(jì)劃在德國(guó)強(qiáng)占膠州灣后被打破，轉(zhuǎn)到采取占領(lǐng)殖民地的策略上來，因而有了后來的《中俄旅大租地條約》等［12］177。

在國(guó)際法發(fā)展史中，似乎戰(zhàn)爭(zhēng)成了國(guó)際法的催生劑。各國(guó)為滿足擴(kuò)張野心紛紛訴諸戰(zhàn)爭(zhēng)，為解決戰(zhàn)爭(zhēng)而召開和會(huì)，為約束各相關(guān)國(guó)家行為而簽訂條約。這一切表象背后隱藏著強(qiáng)權(quán)理論與“共同同意理論”。誰強(qiáng)誰就擁有話語權(quán)，且只要與會(huì)各國(guó)間在“共同同意”的前提下簽訂了條約，那條約本身也就有了國(guó)際法性質(zhì)。至于這種國(guó)際法是正義的還是非正義的已經(jīng)不重要，關(guān)鍵在于它符合當(dāng)時(shí)“弱肉強(qiáng)食”的國(guó)際現(xiàn)實(shí)并進(jìn)而能使區(qū)域范圍內(nèi)的各勢(shì)力暫時(shí)達(dá)成一種平衡。

因而在這個(gè)意義上，《中俄旅大租地條約》就是規(guī)范中俄關(guān)系的國(guó)際法。其中第一款、第三款和第五款對(duì)旅順口、大連灣租借及其以北的中立緩沖帶作了規(guī)定。俄國(guó)憑借第一款以“斷不侵中國(guó)大皇帝主此地之權(quán)”冠而堂皇的措辭，取得了旅順口大連灣及附近水面的租借權(quán)。第三款的“租地期限自畫此約之日起定25年為限，然限滿后由兩國(guó)相商展限亦可”的規(guī)定將租借合法化。第五款對(duì)所謂中立緩沖區(qū)做了規(guī)定，“所租地界以北定一隙地，此地地界由許大臣（許景澄）在森彼得堡與外部商定。此隙地之內(nèi)，一切吏治全歸于中國(guó)官。惟中國(guó)兵非與俄官商明，不得來此?！保?5］216－17第五款中的“隙地”指金州地區(qū)，說明在俄國(guó)勢(shì)力進(jìn)入遼東半島后金州以南地區(qū)皆歸俄國(guó)領(lǐng)有。條約一經(jīng)訂立，中俄行為規(guī)范便有了依據(jù)。1898年5月7日駐俄大臣許景澄、楊儒與俄國(guó)簽訂的《中俄續(xù)訂旅大租地續(xù)約》（《中俄會(huì)訂續(xù)約》），將《中俄旅大租地條約》中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)一步明確下來。首先明確的是俄租旅順口大連灣的北部邊界，“租與俄國(guó)之旅順口及大連灣遼東半島陸地其北界，應(yīng)從遼東兩岸亞當(dāng)灣之北起穿過亞當(dāng)山脊（山脊亦在俄國(guó)租界內(nèi)），至遼東東岸貔子窩灣北盡處止。租界附近水面及陸地周圍各島均準(zhǔn)俄享用。兩國(guó)各派專員就地詳確勘定所租地段之界線。”［15］221這一界限由1899年3月28日（中國(guó)舊歷紀(jì)年）簽署的《中俄勘分旅大租借專條》加以細(xì)化，以俄文字母為序立了大小總39塊界碑［15］224。從《中俄密約》至《中俄勘分旅大租借專條》，法律意義上的關(guān)東州與地理范圍的關(guān)東州都有了法理依據(jù)。

首先，在句法功能方面：東北方言動(dòng)詞的重疊式，主要充當(dāng)謂語和狀語，少數(shù)可以充當(dāng)補(bǔ)語。當(dāng)重疊式否定時(shí)，要在前面加上“別”來起否定作用，而不用“不”。這一點(diǎn)和普通話是一樣的。同時(shí)也有作補(bǔ)語的情況，在這里簡(jiǎn)單舉個(gè)例子：

然而，按照丁譯本《萬國(guó)公法》的闡釋，“主權(quán)行于外者，即本國(guó)自主而不聽命于他國(guó)也”［16］12－13。很顯然，《中俄旅大租地條約》不合于《萬國(guó)公法》。有如所知，惠頓的《國(guó)際法原理》成書于1836 年（1864 年由丁韙良譯介為《萬國(guó)公法》），比《中俄旅大租地條約》早62 年。世易時(shí)移，如果說那時(shí)成立的國(guó)際法著述已不符合時(shí)代要求的話，那么正值西方列強(qiáng)勢(shì)力東移之際出版的國(guó)際法著作應(yīng)該更為實(shí)用，例如19世紀(jì)60年代美國(guó)法學(xué)家吳爾璽寫下的《國(guó)際法引論》（1877年由丁韙良以《公法便覽》譯介到中國(guó)）一書。書中強(qiáng)調(diào)“邦國(guó)自有獨(dú)操之權(quán)”與“自主、自立與平行之權(quán)”，“平行之權(quán)”［17］即今天所謂國(guó)際交往中的平等之權(quán)。故按照此書的說教，《中俄旅大租地條約》的簽訂乃是“違法”之舉。違法歸違法，在列強(qiáng)心照不宣地?fù)屨贾趁竦?、瓜分中?guó)之際，各國(guó)的相互諒解成為國(guó)際間的“潛規(guī)則”。因而俄國(guó)進(jìn)犯遼東半島，在列強(qiáng)默許的狀態(tài)下成了既成事實(shí)，《中俄旅大租地條約》及其后簽署的劃界條約也就成為國(guó)際法的有機(jī)構(gòu)成。

此外，俄國(guó)為了掩蓋侵略本質(zhì)和試探列強(qiáng)的意向，也為了將已有的條約納入國(guó)際法體系，在尼古拉二世提議下各國(guó)于1899年5月在荷蘭召開了海牙保和會(huì)。緊接著，1900年中國(guó)發(fā)生了義和團(tuán)運(yùn)動(dòng)，列強(qiáng)借機(jī)進(jìn)犯北京挑起八國(guó)聯(lián)軍侵華戰(zhàn)爭(zhēng)。俄國(guó)是侵華成員國(guó)之一，利用此次機(jī)會(huì)派出了18萬軍隊(duì)入侵中國(guó)東北地區(qū)。雖于1902年簽署的《中俄交收東三省條約》規(guī)定俄軍應(yīng)該按期撤離，但俄國(guó)仍以各種口實(shí)駐軍不走，并進(jìn)而逼迫盛京將軍增祺于1903 年11 月2 日在旅順簽訂了《奉天交地暫且條約》，這一切都成為遠(yuǎn)東國(guó)際法的有機(jī)構(gòu)成。

一旦地域的租借有了著落并有法律保障，如何組建行政機(jī)構(gòu)就成為俄政府的重點(diǎn)工作之一。在俄國(guó)統(tǒng)治遼東半島的7年時(shí)間里，其殖民地行政機(jī)構(gòu)分軍政部、關(guān)東州廳與遠(yuǎn)東大總督三個(gè)階段。

軍政部直接插手組建殖民地為第一階段。從1898年俄軍進(jìn)駐旅順港開始，關(guān)東州殖民地組建活動(dòng)正式啟動(dòng)。起初，軍政部采取的是軍政合一的統(tǒng)治模式，由俄國(guó)太平洋艦隊(duì)海軍中將擔(dān)任軍政部首長(zhǎng)，后來沙俄政府規(guī)定以“州”級(jí)行政機(jī)構(gòu)對(duì)待并使其隸屬于阿穆爾總督。

1899年俄國(guó)在遼東半島的殖民地組建活動(dòng)進(jìn)入了第二階段，直至日俄戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)前。這一階段的起點(diǎn)以同年8月俄國(guó)政府頒布的《暫行關(guān)東州統(tǒng)治規(guī)則》為標(biāo)志。按照俄國(guó)當(dāng)時(shí)本土行政區(qū)劃，在旅大租借地成立“關(guān)東州”。州政府所在地設(shè)在旅順，并成立關(guān)東州廳負(fù)責(zé)一切事務(wù)。州下設(shè)金州、貔子窩、亮甲店、旅順和島嶼五個(gè)行政區(qū)。在俄國(guó)統(tǒng)治時(shí)期，將旅順軍港稱為亞瑟港，在其東北部建立了達(dá)里尼（大連）特別市。在實(shí)施殖民統(tǒng)治上，旅順港發(fā)揮了海上基地作用，而大連港則承擔(dān)著政治經(jīng)濟(jì)中心的任務(wù)。

1903年8 月俄國(guó)政府任命阿萊克塞夫擔(dān)任遠(yuǎn)東大總督為第三階段。俄政府規(guī)定阿穆爾省及關(guān)東長(zhǎng)官管理下的各省悉歸大總督統(tǒng)領(lǐng)，遠(yuǎn)東大總督不受俄政府各部節(jié)制，政府各部不經(jīng)大總督同意無權(quán)對(duì)其屬下之機(jī)關(guān)與官吏發(fā)號(hào)施令。這樣遠(yuǎn)東大總督被賦予了僅次于沙皇的權(quán)力，儼然成為一個(gè)獨(dú)立王國(guó)的君主。

除了上述行政建設(shè)外，沙俄的關(guān)東州組建活動(dòng)，還集中反映在修筑中東鐵路與修建大連港的事業(yè)上。僅就大連港修建而言，在選址問題上殖民者將大連灣北部的柳樹屯作為首選建港地址，后因考察得知存有海底泥沙沉積過多以及南來季風(fēng)威脅等不利自然條件被迫終止，轉(zhuǎn)而改選在今天的大連港區(qū)進(jìn)行組建活動(dòng)。這一活動(dòng)自1899年7月底開始，截止1904年日俄戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)。在為期5年的建設(shè)活動(dòng)中，前期工程完成了“填海、鋪路和興建第二碼頭、甲碼頭和東西防堤波”的任務(wù)［18］，后期工程主要以修筑第一碼頭和陸地設(shè)備為主。但因日俄戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)而未完中斷，俄軍并在撤離之際將大連港炸毀。

沙俄的關(guān)東州殖民地組建活動(dòng)僅維持了7年，隨后被日本殖民者取而代之。從其獲取關(guān)東州租界的法律根據(jù)，到《暫行關(guān)東州統(tǒng)治規(guī)則》的出臺(tái)以及建筑大連港的一切行為看，俄國(guó)殖民者強(qiáng)權(quán)好戰(zhàn)的本性披上了法律外衣。

三、抗俄運(yùn)動(dòng)及清政府的“消極中立”

這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的5年前，在荷蘭召開了第一次海牙保和會(huì)。很顯然，第一次海牙保和會(huì)及誕生的所謂公約并沒有轉(zhuǎn)化為強(qiáng)勁的約束力量，反而成為各國(guó)爭(zhēng)相利用的工具。這一事實(shí)由日俄戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)得到了印證。這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束的第二年（1907年），第二次海牙保和會(huì)在荷蘭召開。日俄戰(zhàn)爭(zhēng)是否是第二次海牙保和會(huì)召開的背景因素之一，本文不想去作考察，只想從國(guó)際法的發(fā)達(dá)狀況視角探究日俄戰(zhàn)爭(zhēng)前后東亞地區(qū)的局勢(shì)以及清政府舉措的內(nèi)外反響等。

在俄國(guó)以條約強(qiáng)占關(guān)東州以及增派駐軍后，國(guó)內(nèi)外的中國(guó)學(xué)生以及知識(shí)分子等的抗議活動(dòng)，是對(duì)國(guó)際法的反抗，也是對(duì)國(guó)際強(qiáng)權(quán)勢(shì)力的沖擊。

俄國(guó)強(qiáng)租旅順港大連灣后，1900年借中國(guó)內(nèi)亂增兵東北，清政府幾經(jīng)交涉并沒有達(dá)到使其撤兵的目的。對(duì)此晚清的中國(guó)學(xué)生、知識(shí)分子及各界人士走上了抗俄以及探求解救東三省的道路。1902年4月30日，以京師大學(xué)堂學(xué)生遞交的《請(qǐng)代奏拒俄書》為發(fā)端，安徽學(xué)生的愛國(guó)會(huì)、江西大學(xué)堂的義勇隊(duì)、福州成立的海濱公會(huì)、河南演講會(huì)等都在抗俄運(yùn)動(dòng)中發(fā)揮了不可低估的作用。與此同時(shí)，留日學(xué)生的抗俄運(yùn)動(dòng)與國(guó)內(nèi)遙相呼應(yīng)，形成互相促進(jìn)的局面。留日學(xué)生于1903年4月在東京組織“抗俄義勇隊(duì)”，向社會(huì)各界呼吁抗俄，5月2日改為學(xué)生軍。同期留日女學(xué)生則組織紅十字社加入抗俄的隊(duì)伍中［19］。

在知識(shí)分子中，蔡元培于日俄戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)前曾在上海創(chuàng)辦愛國(guó)學(xué)社，以《蘇報(bào)》為輿論陣地力主教育立國(guó)以喚醒民眾，并提倡“排滿”革命，在《蘇報(bào)》案發(fā)生后逃避青島免于一難。然而1903 年10月20日沙俄軍隊(duì)再次占領(lǐng)奉天并升起沙俄國(guó)旗之際，蔡元培悄悄回到上海于12月組織了“對(duì)俄同志會(huì)”，并于15 日創(chuàng)辦了日?qǐng)?bào)《俄事警聞》。該報(bào)圍繞沙俄侵占東三省，用白話文、小說、漫畫等形式揭露清政府的賣國(guó)行徑與抨擊了列強(qiáng)在東三省的角逐。而且，他還借助這一陣地連載小說《新年夢(mèng)》，闡釋了解救東三省的三對(duì)策，即“恢復(fù)東三省”、“消滅各國(guó)勢(shì)力范圍”及“撤出租界”等［20］。1904年2月8日日俄戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，《俄事警聞》更名為《警鐘日?qǐng)?bào)》，意在喚醒國(guó)人憂患意識(shí)，在日俄戰(zhàn)爭(zhēng)問題上及時(shí)猛省，并率先宣傳了孫中山的“驅(qū)除韃虜，恢復(fù)中華，建立民國(guó)，平均地權(quán)”等革命綱領(lǐng)。但是更名后的日?qǐng)?bào)自1904年2月26日至1905年1月28日共出刊了338號(hào)［21］，遭清政府鎮(zhèn)壓被迫?？?。

在蔡元培等知識(shí)分子抗俄舉措的鼓勵(lì)下，全國(guó)各地各界的抗俄活動(dòng)及組織不斷涌現(xiàn)。1904年1月，上海商界聯(lián)手懲罰與沙俄侵華機(jī)構(gòu)道勝銀行勾結(jié)的奸商。廣東的拒俄同志議會(huì)、哈爾濱的商民自保會(huì)、錦州的仇俄會(huì)以及湖北的拒俄會(huì)等也成為強(qiáng)有力的抗俄力量。其中，丁開嶂的“抗俄鐵血會(huì)”、朱錫麟的“東亞義勇隊(duì)”以及帶有“綠林領(lǐng)袖”性質(zhì)活躍在東北地區(qū)的大小組織將抗俄運(yùn)動(dòng)推向高潮。

與風(fēng)起云涌的民眾抗俄運(yùn)動(dòng)相反，清政府的昏庸無能表現(xiàn)在被迫選擇中立上。選擇中立表現(xiàn)出清政府對(duì)國(guó)際法的盲從，這或許還可以認(rèn)為是當(dāng)時(shí)清政府的無奈之舉［22］。

因此，與民眾的抗俄運(yùn)動(dòng)形成對(duì)比，清政府的行為給后人留下了理解難題。即日俄戰(zhàn)爭(zhēng)來臨之際，是否有清政府官員也提倡過與中立不同的主張？如果有的話，那么清政府基于何種思考而未加采納？民間有文字記載的不同主張已無從考據(jù)，但根據(jù)晚清外交史料，可以得知在清政府的地方大臣中有不同于中立的主張。至于清政府為什么沒有采納，除了英美俄日列強(qiáng)的逼迫外，清廷內(nèi)部袁世凱的蠱惑性宣傳也是迫使皇帝宣布中立的原因?，F(xiàn)將與日俄戰(zhàn)爭(zhēng)相關(guān)的主要外交奏折、電文、上諭、照會(huì)以及條章等按時(shí)間順序列表如下：

日俄戰(zhàn)爭(zhēng)前后東亞主要相關(guān)奏折、電文、上諭以及外交照會(huì)一覽表

上表中的《滇督撫丁振鐸、林紹年致樞垣日俄將戰(zhàn)中國(guó)必受其殃請(qǐng)速變法以挽危局電》、《皖撫誠(chéng)勛奏中立難久邊防益亟擬請(qǐng)東三省速籌練兵折》和《粵督岑春煊致外部日俄開戰(zhàn)宜乘勢(shì)收回東三省電》代表了不同于袁世凱等中立主張的另兩種意見：其一，云南巡撫丁振鐸等人力主清政府迅速變革以求自保；其二，雖然不反對(duì)中立，但援引國(guó)際法知識(shí)，闡釋要想達(dá)到所謂中立，只有將俄國(guó)勢(shì)力“請(qǐng)出東北”才有法律保障，并要求日俄兩國(guó)將交戰(zhàn)場(chǎng)地設(shè)在庫(kù)頁島以東和西伯利亞以北的俄領(lǐng)土。具體方針為“東三省酌練精兵，乘時(shí)屯墾以自強(qiáng)”。兩廣總督岑春煊認(rèn)為以公法向國(guó)際社會(huì)呼吁給俄日以壓力的同時(shí)，中國(guó)應(yīng)該積極備戰(zhàn)乘機(jī)收回東三省，即“不問日俄之戰(zhàn)否，自行出兵以收東三省為斷”。有趣的是，提出這種主張的地方大臣分別擔(dān)任云南、安徽和兩廣總督。他們位于中國(guó)邊疆地帶，對(duì)地理位置上與東北三省同處邊陲的現(xiàn)實(shí)感同身受，深切地體會(huì)到固守邊疆對(duì)于一個(gè)國(guó)家的重要性。然而，在“南岑北袁”的對(duì)峙中，清政府所采取的不清不楚的消極中立對(duì)策，宣告岑春煊等人的思想主張徹底失敗。

實(shí)際最有理由以武力驅(qū)逐俄國(guó)勢(shì)力的清政府，曾與俄方多次談判未果，因而1903年4月以后面對(duì)貪婪的俄國(guó)，積貧積弱的清政府內(nèi)部滋生出了將東北問題國(guó)際化以求達(dá)到“以夷制夷”的目的。在日俄談判陷于僵局的時(shí)候，直隸總督袁世凱1903年12月27 日、1904年1 月22 日、1904年2月8日先后三次諫言催促清政府“中立”。因此這加強(qiáng)了清政府將東北問題國(guó)際化和聯(lián)日抗俄的決心。聯(lián)日的主張，雖是近代之初以東亞聯(lián)合的方式排斥列強(qiáng)的思想的延續(xù)，但不同的是，中日兩方面的真實(shí)目的錯(cuò)綜復(fù)雜且交織在一起了。換句話說，為了找一救命稻草，不顧那根稻草是否有毒的外交心理占據(jù)了上風(fēng)。從后面的結(jié)果看，清政府的這一舉措為引狼入室大開了方便之門。日本在1904年1月曾告知清政府，倘若日俄談判萬一決裂“愿貴國(guó)中立”，并要求清政府“固守內(nèi)地以防變亂發(fā)生”［23］。日本的主張得到美英列強(qiáng)的支持，因而對(duì)中國(guó)東北極具野心的日本在態(tài)度上一下子明朗起來。面對(duì)風(fēng)起云涌的抗俄運(yùn)動(dòng)，俄國(guó)方面最為擔(dān)心的是日俄發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)之際中國(guó)會(huì)聯(lián)手日本共同抗俄。俄國(guó)既想要聯(lián)合清政府抗日又擔(dān)心戰(zhàn)后處理等，在日俄開戰(zhàn)后借助英美德等國(guó)宣告中立之機(jī)，借助列強(qiáng)力量向清政府施壓。因此1904年2月12日（光緒二十九年十二月二十七日），光緒帝發(fā)布以“日俄兩國(guó)失和用兵，朝廷軫念彼此均系友邦，應(yīng)按局外中立之例辦理”為內(nèi)容的上諭。第二天，中國(guó)駐日公使楊樞照會(huì)日本外務(wù)省“本大臣今接外務(wù)部來電內(nèi)開，大日本帝國(guó)大俄國(guó)現(xiàn)已失和用兵，中國(guó)政府軫念彼此均系友邦，為睦誼起見，應(yīng)按局外中立辦理?！瓥|三省城池官衙人民財(cái)產(chǎn)，兩國(guó)均不得稍有損傷。原駐各該處中國(guó)軍隊(duì)彼此各不相犯?！魞蓢?guó)軍隊(duì)稍有侵越中立境界，中國(guó)即當(dāng)阻攔，以保和平。至于滿洲地方，雖有外國(guó)駐兵未撤之處，非中國(guó)兵力所及，難于實(shí)施中立之例。然三省疆土，無論兩國(guó)勝敗如何，應(yīng)歸中國(guó)主權(quán)，兩國(guó)均不得侵占”［24］187－88。就這樣，清政府宣布局外中立滿足了日俄以及列強(qiáng)的要求。

關(guān)于“中立”，19世紀(jì)初期國(guó)際法上就有相關(guān)規(guī)定。從國(guó)際法本身進(jìn)化的角度看，“中立”以及“局外”觀念的產(chǎn)生，比起古羅馬、古希臘時(shí)期的“兩國(guó)交戰(zhàn)之際鄰國(guó)與其中的一個(gè)交戰(zhàn)國(guó)非友即敵”的規(guī)定有進(jìn)步了。1836年的惠頓原著《萬國(guó)公法》一書曾以“戰(zhàn)時(shí)局外之權(quán)”對(duì)此有過討論。其具體內(nèi)容闡釋如下：“凡自主之國(guó)遇他國(guó)交戰(zhàn)，若無盟約限制，即可置身局外，不與其事，此所謂局外之全權(quán)也。自主之國(guó)本有此權(quán)，無可疑議，否則不為自主矣。然雖為局外，倘與戰(zhàn)者仍欲友善往來，則于戰(zhàn)事不得不有關(guān)切之情也。”［16］123這里給出了局外中立之國(guó)的先決條件有兩個(gè)，其一是“自主之國(guó)”；其二是與交戰(zhàn)雙方無“盟約”。而日俄戰(zhàn)爭(zhēng)之際中國(guó)的實(shí)際情況比這種規(guī)定復(fù)雜得多。在中國(guó)本土進(jìn)行的戰(zhàn)爭(zhēng)，中國(guó)卻固守中立，讓人覺著中國(guó)是由他國(guó)主宰的“他主之國(guó)”。然而，既然是他主之國(guó)就應(yīng)該任由他國(guó)安排來參加戰(zhàn)事而不是選擇中立，這種邏輯判斷與思考同清政府實(shí)際作為的背離，讓現(xiàn)今中國(guó)人想起那場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)就會(huì)切實(shí)地加重塑造近代悲情化的中國(guó)形象。

正因?yàn)槿绱耍砬逭娜鯂?guó)形象為列強(qiáng)在遠(yuǎn)東地區(qū)構(gòu)筑霸權(quán)體系提供了“機(jī)緣”。列強(qiáng)為不斷滿足擴(kuò)張欲望，在利用與破壞國(guó)際法規(guī)的二維空間中，謀求侵略利益的最大化。國(guó)際法規(guī)定：“在局外之地不可行戰(zhàn)權(quán)。戰(zhàn)權(quán)所行之處有三個(gè)，即戰(zhàn)者疆內(nèi)、海上以及無主之地。至局外之國(guó)與二交戰(zhàn)國(guó)均系友誼，無分彼此，故在其疆內(nèi)行戰(zhàn)權(quán)者即為干犯公法?！保?6］126按照這一條款進(jìn)行推斷，日俄兩國(guó)在中國(guó)東北進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)說明兩國(guó)已經(jīng)違法了。然而，這種違法行為不但沒有遭到國(guó)際社會(huì)的制止，反而卻“有效”推動(dòng)了帶有畸形特征的國(guó)際法條規(guī)的出臺(tái)。既然戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)生在中國(guó)的遼東半島，那么宣布中立的清政府怎樣權(quán)衡中立宣言與真實(shí)戰(zhàn)場(chǎng)之間的矛盾，便成為一大難題。解決難題的辦法，就只有依靠簽署特殊的中立地條約——1904年2月26日中俄議定并簽署的《兩國(guó)戰(zhàn)地及中立地條章》了。該條約對(duì)交戰(zhàn)地的相關(guān)規(guī)定如下“西自蓋平縣所屬之熊岳城，中間所歷之黑裕龍?zhí)?、洪家堡、老嶺、一面山、沙里寨、雙廟子，以東至安東縣界街止，由東至西所歷以上各地名，分為南北界限。界限以南至海止，其中之金州、復(fù)州、熊岳三城及安東縣街為指定戰(zhàn)地；抑或西至海岸起，東至鴨綠江岸止，南自海岸起，北行五十里止，為指定戰(zhàn)地。兩國(guó)開戰(zhàn)后，凡戰(zhàn)地縣內(nèi)之村屯城鎮(zhèn)人民財(cái)產(chǎn)，不免沖突，倘有損失，照公法應(yīng)由戰(zhàn)敗之國(guó)認(rèn)賠。如有無故殺傷人民，燒毀房屋，搶掠財(cái)物，何國(guó)所行之事，應(yīng)由何國(guó)認(rèn)賠。兩國(guó)開戰(zhàn)，我既守局外，所有界限以北之城市，應(yīng)由我自行派兵防守，兩國(guó)軍隊(duì)不得沖突。在其界限以南，即指定戰(zhàn)地內(nèi)之金州、復(fù)州、熊岳、安東鎮(zhèn)各城，向有華官處所，仍當(dāng)由我派兵保守。堅(jiān)壁清野，以衛(wèi)民生而清界限。”［24］185－86此外，在《兩國(guó)戰(zhàn)地及中立地條章》出臺(tái)的前后，清政府駐朝大使許臺(tái)身先后兩次奉命照會(huì)朝外交部，以示日俄戰(zhàn)爭(zhēng)之際的“嚴(yán)正中立立場(chǎng)”。至此，清政府的消極中立一舉完成。然而，清政府的畸形中立政策，并沒有使東北民眾免于災(zāi)難。日俄戰(zhàn)爭(zhēng)帶來的后果告訴我們，無論是交戰(zhàn)區(qū)還是中立區(qū)，遼東半島都遭受了一場(chǎng)浩劫［25］。

俄國(guó)的關(guān)東州組建活動(dòng)止于1905年戰(zhàn)敗簽約。從公法的角度觀之，俄國(guó)組建關(guān)東州，是以公法為武器構(gòu)筑帝國(guó)主義霸權(quán)體系的關(guān)鍵步驟，同時(shí)也是破壞公法的實(shí)踐。可見，本論的研究有助于理解國(guó)際法在近代東亞地區(qū)的存在實(shí)態(tài)。此外，研究“國(guó)際法視角下的關(guān)東州組建活動(dòng)”，可以引發(fā)的連帶思考有以下幾點(diǎn)：（1）“關(guān)東州”殖民統(tǒng)治模式的表象特征如何？日本殖民者接管關(guān)東州并對(duì)關(guān)東州進(jìn)行再建設(shè)之際，多大意義上繼承了俄國(guó)統(tǒng)治模式？（2）“關(guān)東州”既是殖民地域，又是公法意義上的實(shí)體，圍繞這一實(shí)體的國(guó)際法律法規(guī)等，是對(duì)國(guó)際法發(fā)展史的有意義的補(bǔ)充還是一種畸形存在？（3）日俄戰(zhàn)爭(zhēng)與1907年海牙保和會(huì)的關(guān)系問題。

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