徐 梅

一、引言

我國(guó)建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村的一個(gè)重要目標(biāo)是為廣大農(nóng)村地區(qū)，特別是中西部欠發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)民眾提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)及相關(guān)公共產(chǎn)品，使農(nóng)村地區(qū)民眾能夠享受到與城市居民相同的均等化公共福利和平等的發(fā)展機(jī)會(huì)，促進(jìn)我國(guó)生產(chǎn)力空間布局不斷優(yōu)化，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)可持續(xù)和一體化發(fā)展，從根本上破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙作用。如果沒(méi)有各級(jí)政府的公共投資推動(dòng)，就不可能向農(nóng)村地區(qū)民眾提供必要的地方公共產(chǎn)品及其他公共服務(wù)，也不可能推動(dòng)城鄉(xiāng)生產(chǎn)力空間布局的優(yōu)化，我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)目標(biāo)也難于順利實(shí)現(xiàn)。只有不斷加大農(nóng)村地區(qū)的地方公共投資力度并不斷優(yōu)化地方公共投資空間布局，不斷提高農(nóng)村地區(qū)地方公共品供給水平與效率，才可能不斷提高農(nóng)村地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，也才可能為農(nóng)村地區(qū)民眾提供良好的、均等化的公共福利與發(fā)展機(jī)會(huì)。

已有文獻(xiàn)構(gòu)建了分析地方純粹公共品供給的理論模型?！?〕大多數(shù)學(xué)者關(guān)注地方公共品溢出效應(yīng)均衡〔2〕和公共設(shè)施區(qū)位數(shù)量分布的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)效應(yīng)問(wèn)題〔3〕。在不同的研究文獻(xiàn)中，對(duì)政府投資、地方公共投資、地方公共支出、地方公共品及其有效供給、公共設(shè)施及其地理區(qū)位選擇等概念存在著不同的界定與解釋。事實(shí)上，新農(nóng)村建設(shè)與農(nóng)村公共品有效供給問(wèn)題涉及到多方面利益關(guān)系的調(diào)整，特別是城鄉(xiāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的調(diào)整和重構(gòu)。一些學(xué)者從財(cái)政制度安排研究農(nóng)村公共品有效供給問(wèn)題，〔4〕還有一些學(xué)者則從消除城鄉(xiāng)發(fā)展差距、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的角度分析農(nóng)村公共品供給問(wèn)題?！?〕如何協(xié)調(diào)好各方利益關(guān)系，成為新農(nóng)村建設(shè)與農(nóng)村公共品有效供給的關(guān)鍵，引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。一些學(xué)者強(qiáng)調(diào)了農(nóng)村公共品供給體制改革的重要性?！?〕但是，目前，以建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村為研究背景，以解決“三農(nóng)”問(wèn)題為目標(biāo)，系統(tǒng)研究農(nóng)村公共品有效供給的專門文獻(xiàn)仍然較少。本文在從財(cái)政聯(lián)邦主義角度對(duì)地方公共品供給中的政府集權(quán)與分權(quán)進(jìn)行解釋的基礎(chǔ)上，構(gòu)建理論模型，分析我國(guó)地方公共品供給的效率條件。

二、地方公共品供給中的政府集權(quán)與分權(quán):基于財(cái)政聯(lián)邦主義的解釋

如何合理劃分中央政府和各級(jí)地方政府之間的權(quán)力與責(zé)任，是我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)與地方公共投資活動(dòng)面臨的難題。在一個(gè)多級(jí)政府經(jīng)濟(jì)體系中，公共品受益范圍的地域空間差異性，往往會(huì)導(dǎo)致各級(jí)政府之間，特別是中央政府和地方政府之間，在經(jīng)濟(jì)權(quán)責(zé)方面的矛盾，不同的事權(quán)和財(cái)權(quán)劃分對(duì)地區(qū)乃至全國(guó)的資源配置、收入分配和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展有重要影響。為了協(xié)調(diào)中央和地方的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，中央政府常常通過(guò)在經(jīng)濟(jì)管理體制和財(cái)政體制上實(shí)行分權(quán)，擴(kuò)大地方政府的經(jīng)濟(jì)決策權(quán)和財(cái)權(quán)，來(lái)調(diào)動(dòng)地方政府管理地方事務(wù)、推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極性。一個(gè)國(guó)家在財(cái)政上的分權(quán)或集權(quán)，與這個(gè)國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、歷史和地理?xiàng)l件密切相關(guān)，財(cái)政分權(quán)要服從于政府的經(jīng)濟(jì)職能。中央政府著重提供那些直接關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的、關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局的全國(guó)性公共品，注意調(diào)控國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。地方政府則在管理和調(diào)節(jié)地方事務(wù)基礎(chǔ)上，通過(guò)提供地方公共品來(lái)提高本地區(qū)的資源配置效率，更好地滿足本地居民多樣化的需要。

一國(guó)財(cái)政體制在中央、地方財(cái)政關(guān)系上的差異集中體現(xiàn)為財(cái)政集權(quán)主義 (fiscal centralism)和財(cái)政聯(lián)邦主義 (fiscal federalism)。財(cái)政聯(lián)邦主義主要利用公共品、稅收和公債影響理論、政治過(guò)程的公共選擇理論以及區(qū)位理論的各種觀點(diǎn)，對(duì)聯(lián)邦制國(guó)家中產(chǎn)生的具體財(cái)政問(wèn)題進(jìn)行分析。具體而言，財(cái)政聯(lián)邦主義理論試圖對(duì)下述問(wèn)題作出回答:采取聯(lián)邦結(jié)構(gòu)的理由，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分配的規(guī)則和不同政府水平的收入來(lái)源，從一種權(quán)限向另一種權(quán)限的自由地和無(wú)限制地轉(zhuǎn)移的效率性質(zhì)，以及政府之間收入轉(zhuǎn)移的作用和它們?cè)诼?lián)邦結(jié)構(gòu)中的最好的形式?！?〕財(cái)政聯(lián)邦主義作為處理政府間財(cái)政關(guān)系的一種規(guī)范性制度，強(qiáng)調(diào)各級(jí)政府在財(cái)政職能和收支上具有一定的獨(dú)立性和自主性。在財(cái)政集權(quán)主義下，盡管中央政府也將一部分收支劃分給地方自己去組織安排和使用，但實(shí)際上，只有中央財(cái)政才是一級(jí)獨(dú)立的財(cái)政，地方財(cái)政從根本上看，是不能稱之為一級(jí)財(cái)政的。在財(cái)政聯(lián)邦主義下，地方政府都擁有相當(dāng)大的獨(dú)立性和財(cái)權(quán)上的自主性。財(cái)政聯(lián)邦主義的主要特征有:(1)地方政府財(cái)政主要對(duì)相應(yīng)的各級(jí)議會(huì)負(fù)責(zé)，中央和各級(jí)地方財(cái)政之間相對(duì)獨(dú)立，沒(méi)有統(tǒng)一的“國(guó)家預(yù)算”。(2)按公共品的受益范圍大小確定各級(jí)政府的職責(zé)和各級(jí)財(cái)政支出的范圍。各級(jí)政府的事權(quán)劃分比較明確。西方財(cái)政學(xué)界普遍認(rèn)為，政府具有資源配置、收入分配和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)三大職能，并把事關(guān)國(guó)家全局利益的分配職能和穩(wěn)定職能主要賦予中央政府，主張地方政府在行使地域性較強(qiáng)的資源配置職能方面可以有更多的作為。(3)各級(jí)政府財(cái)政均有自己相對(duì)獨(dú)立的收入，這也是各級(jí)政府行使事權(quán)和實(shí)現(xiàn)地方財(cái)政相對(duì)獨(dú)立的根本保證。(4)各級(jí)政府間的財(cái)政關(guān)系以憲法和其他法律形式加以規(guī)范，對(duì)于各級(jí)財(cái)政活動(dòng)的協(xié)調(diào)，主要是依靠法律和經(jīng)濟(jì)手段來(lái)進(jìn)行。(5)各級(jí)地方政府擁有“獨(dú)立”的地位，但從根本上看，仍然受到中央財(cái)政的領(lǐng)導(dǎo)和制約?！?〕

財(cái)政聯(lián)邦主義的文獻(xiàn)集中分布在五個(gè)研究領(lǐng)域，形成了五個(gè)研究分支。

第一個(gè)分支以斯蒂格勒和布坎南為代表，〔9〕主要研究地方政府的最優(yōu)規(guī)模問(wèn)題。斯蒂格勒從中央政府和地方政府在提供公共品方面的分工合作說(shuō)明地方政府存在的合理性，認(rèn)為不同地區(qū)的居民有權(quán)通過(guò)投票對(duì)自己所需要的地方公共品的數(shù)量和種類進(jìn)行表決，地方政府也比中央政府更了解本地居民的地方公共品需求，為了實(shí)現(xiàn)資源的有效配置和分配公平，地方公共品的供給決策應(yīng)有地方政府作出，從而論證了地方政府存在的合理性和其作用范圍。布坎南則把社區(qū)比作俱樂(lè)部，俱樂(lè)部是為分享某種利益而聯(lián)合起來(lái)的人們的一個(gè)自愿協(xié)會(huì)。他認(rèn)為，隨著社區(qū)新遷入人口的增加，原來(lái)提供地方公共品的固定成本由更多居民來(lái)分擔(dān)，使人均成本下降。但新遷人口的增加也會(huì)帶來(lái)新的外部不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，使社區(qū)變得擁擠，地方公共品的消費(fèi)出現(xiàn)緊張。二者相互作用，當(dāng)社區(qū)的外部不經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的邊際成本，即擁擠成本，和新人口遷入使提供地方公共品的固定成本下降所帶來(lái)的邊際節(jié)約相等時(shí)的社區(qū)規(guī)模為最優(yōu)。

第二個(gè)分支以馬斯格雷夫和奧茨為代表，主要研究中央政府與地方政府之間的最優(yōu)分權(quán)問(wèn)題。〔10〕這一領(lǐng)域的一個(gè)重要成果是奧茨的“最優(yōu)分權(quán)理論”。奧茨在中央政府等量分配公共品、收入分配已為最優(yōu)的假設(shè)下，通過(guò)對(duì)社會(huì)福利最大化的一般均衡分析，論證了由各級(jí)地方政府提供部分公共品比中央政府統(tǒng)一等量的提供公共品要有效率得多，分權(quán)收益和公眾對(duì)公共品的需求變化有明顯的正相關(guān)關(guān)系。

第三個(gè)分支以特里西為代表，主要研究地方公共品的偏好顯示問(wèn)題?！?1〕他認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)生活中的信息不完全使地方政府比中央政府更了解轄區(qū)內(nèi)居民的地方公共品偏好，中央政府在了解地方居民的公共品偏好時(shí)由于各種主客觀因素的干擾會(huì)產(chǎn)生錯(cuò)誤，對(duì)地方公共品的偏好誤識(shí)使其提供的公共品不是太多，就是太少。實(shí)行地方分權(quán)，由地方政府提供地方公共品，能糾正中央政府的公共品偏好誤識(shí)，促進(jìn)資源配置優(yōu)化和增進(jìn)社會(huì)福利。

第四個(gè)分支以布賴頓為代表，主要研究政府的組織成本問(wèn)題?！?2〕他認(rèn)為，財(cái)政分權(quán)可以降低要素的流動(dòng)成本和信息成本，但也提高了行政管理成本和政府協(xié)作成本，最優(yōu)分權(quán)水平就是使上述成本總和最小的水平。

第五個(gè)分支以蒂博特、布賴頓 (Tiebout，1956;Breton，1965)為代表，主要研究地方政府之間的相互競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。蒂博特的“以足投票”理論認(rèn)為，在居民可以自由遷移的條件下，地方政府在提供地方公共品方面的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使有相同偏好或相近偏好的人聚集在一個(gè)社區(qū)，從而使地方政府能以帕累托效率提供地方公共品。蒂博特強(qiáng)調(diào)的是同一層級(jí)的地方政府之間的水平競(jìng)爭(zhēng)。布賴頓則研究了政府之間的垂直競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，他認(rèn)為不同層級(jí)的地方政府為了提高他們的“市場(chǎng)份額”即為其居民提供地方公共品，彼此之間會(huì)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，使他們提供的地方公共品的數(shù)量和種類達(dá)到最優(yōu)。

事實(shí)上，在我國(guó)新農(nóng)村建設(shè)，特別是地方公共投資活動(dòng)中，中央政府與各級(jí)地方政府之間的權(quán)利與責(zé)任劃分并不是固定不變的，而是必須隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和新農(nóng)村建設(shè)進(jìn)展及地方公共投資的變化，不斷調(diào)整和優(yōu)化。財(cái)政聯(lián)邦主義從政府行為的成本和收益分析出發(fā)，強(qiáng)調(diào)分散化的政府結(jié)構(gòu)能夠降低公共品供求信息的顯示費(fèi)用和傳遞費(fèi)用，從而使公共品的供給更適合區(qū)域公眾的需要，增進(jìn)區(qū)域公眾的福利。此外，在人口自由遷移條件下，地方政府提供的公共品往往能夠被非轄區(qū)內(nèi)的居民使用，從而導(dǎo)致地方公共品供給不足，這為中央政府對(duì)地方政府的公共投資補(bǔ)助提供了理由。然而，財(cái)政聯(lián)邦主義畢竟是以美國(guó)的分權(quán)經(jīng)驗(yàn)為研究對(duì)象的，很大部分研究結(jié)果是對(duì)美國(guó)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，這使得其作為一種解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)分權(quán)的工具具有一定的片面性。我國(guó)是一個(gè)由多級(jí)政府構(gòu)成的非均衡發(fā)展大國(guó)，中央與地方之間責(zé)權(quán)利關(guān)系的調(diào)整直接影響到區(qū)域公共投資的有效性，影響到區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域公平的實(shí)現(xiàn)。我國(guó)中央與地方的分權(quán)具有不同于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的特點(diǎn)，在借鑒公共品理論和財(cái)政聯(lián)邦主義理論時(shí)，要注意從國(guó)情出發(fā)吸收一些具有普遍性意義的論點(diǎn)和分析工具，為規(guī)范中央與地方關(guān)系，提高地方公共投資績(jī)效服務(wù)。

三、區(qū)域市場(chǎng)失靈與地方公共品的有效供給:一個(gè)理論模型

僅僅依靠市場(chǎng)力量或者農(nóng)村自身力量是不可能順利實(shí)現(xiàn)我國(guó)新農(nóng)村建設(shè)預(yù)期目標(biāo)的，因?yàn)榇嬖谥鴧^(qū)域市場(chǎng)失靈，需要各級(jí)政府公共財(cái)政的支持。區(qū)域市場(chǎng)失靈的存在為地方政府干預(yù)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)提供了理論依據(jù)。地方政府干預(yù)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的目的是彌補(bǔ)區(qū)域市場(chǎng)失靈，主要手段是提供農(nóng)村地方公共品。地方政府的公共支出主要是用于提供地方公共品，地方公共投資作為地方政府公共支出的一個(gè)組成部分，在提供地方公共品方面有著重要作用。相對(duì)于私人品 (private goods)，公共品 (public goods)是那些用來(lái)滿足社會(huì)公共需要的、在消費(fèi)上具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的物品和服務(wù)。公共財(cái)政 (public finance)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的一種財(cái)政類型，指以作為政權(quán)組織者的政府為主體，憑借政治權(quán)利強(qiáng)制地按利益交換原則，以提供公共服務(wù)為目的的分配活動(dòng)。非排他性 (nonexclusivtity)指每個(gè)人在消費(fèi)公共品時(shí)不能排斥其他人同時(shí)消費(fèi)。在嚴(yán)格意義上，它包含三層涵義:其一，任何人都不可能排斥別人對(duì)它的消費(fèi)，即使有些人有心獨(dú)占對(duì)它的消費(fèi)，但或者在技術(shù)上不可行，或者雖然技術(shù)上可行，但排斥他人消費(fèi)的成本過(guò)高;其二，任何人都必須消費(fèi)它，即使有些人不愿意消費(fèi)，也無(wú)法拒絕;其三，任何人都可以等量消費(fèi)它。非競(jìng)爭(zhēng)性(nonrivalry)指消費(fèi)者的增加不會(huì)引起公共品生產(chǎn)成本的增加，即，多一個(gè)消費(fèi)者引起的社會(huì)邊際成本為零。它也包含兩層涵義:其一，在生產(chǎn)方面，指不需要追加資源的投入;其二，在消費(fèi)方面，指不會(huì)減少其他人的滿足程度，想要排除那些能從消費(fèi)中獲得正效用的人是沒(méi)有道理的。

公共財(cái)政作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的財(cái)政模式，其分配主體是作為政權(quán)組織者和社會(huì)管理者的政府，分配的目的是滿足社會(huì)公共需要，保證提供通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制難以有效滿足的各類社會(huì)公共需要所需財(cái)力。建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公共財(cái)政體制框架，是改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)財(cái)政公共性不斷增強(qiáng)的必然要求。相應(yīng)地，地方政府投資行為也應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)閰^(qū)域性的公共投資行為，地方政府投資應(yīng)從一般競(jìng)爭(zhēng)性的盈利領(lǐng)域退出，進(jìn)入并加強(qiáng)為提供地方公共品的非盈利性領(lǐng)域，因而，對(duì)地方公共投資的研究應(yīng)在區(qū)域公共財(cái)政的理論和框架下進(jìn)行。公共品的嚴(yán)格定義是薩繆爾深給出的?！?3〕在其定義中，假設(shè)xs和ys分別表示公共品和私人品的總供給;n為經(jīng)濟(jì)中的消費(fèi)者人數(shù);xi和yi為個(gè)人消費(fèi)公共品x和私人品y的數(shù)量;MCi為新增加的個(gè)人i所引起的邊際成本。公共品和私人品在消費(fèi)上的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性區(qū)別可以用公式表示為:

式 (1)表明，公共品x的總量一旦提供出來(lái)，則它可以被社會(huì)中的每個(gè)成員等量地消費(fèi)，即個(gè)人在消費(fèi)公共品時(shí)彼此并不排斥;式 (2)表明，私人品y的總量一旦被提供出來(lái)，若被社會(huì)中的第一個(gè)人消費(fèi)了y1單位，則剩余的人就只能在ys-y1的范圍內(nèi)進(jìn)行選擇，即個(gè)人在消費(fèi)私人品時(shí)是互相排斥的;式 (3)表明增加一個(gè)消費(fèi)者不會(huì)增加公共品的生產(chǎn)成本;式 (4)表明增加一個(gè)消費(fèi)者必然增加私人品的生產(chǎn)成本。

從消費(fèi)特征看，同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的公共品為純公共品，只具有其中一個(gè)特征的公共品為混合公共品 (準(zhǔn)公共品)。混合公共品又可以分為共同資源和俱樂(lè)部產(chǎn)品。俱樂(lè)部產(chǎn)品是具有非競(jìng)爭(zhēng)性、沒(méi)有非排他性的產(chǎn)品，如公路橋、公園等。這類公共品能夠采取措施限制使用者數(shù)目，但其使用者數(shù)目是有限的，一旦超過(guò)了合理的數(shù)量界限就會(huì)發(fā)生擁擠問(wèn)題，從而破壞非競(jìng)爭(zhēng)性特征;共同資源則是具有非排他性、沒(méi)有非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品，如公共漁場(chǎng)等。共同資源具有向任何人開(kāi)放的非排他特征，但該公共品的競(jìng)爭(zhēng)性會(huì)導(dǎo)致某人消費(fèi)的增加給其他人帶來(lái)負(fù)的外部效應(yīng)問(wèn)題，使用者超過(guò)一定的數(shù)目也會(huì)產(chǎn)生擁擠問(wèn)題。這種分類如下表所示:

表1 公共品的分類

農(nóng)村地方公共品也有純公共品和混合公共品之分，包括用來(lái)滿足農(nóng)村社會(huì)公共需要的、為農(nóng)村公眾生產(chǎn)和生活服務(wù)的公共設(shè)施、公共工程和公共服務(wù)，如電力、電信、自來(lái)水、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施及排污、固定廢棄物所收集與處理及管道煤氣、公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、港口、大壩、排水用的渠道工程、教育和公共保健體系等。此外，一些外部性較大、社會(huì)效益明顯的基礎(chǔ)性、主導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)也具有公共品的部分特征。

農(nóng)村地方公共品是公共品的一種類型，公共品的受益范圍具有地域空間差異性。根據(jù)受益范圍不同，公共品可以分為全國(guó)性公共品和地方性公共品。受益范圍遍及全國(guó)的是全國(guó)性公共品，如國(guó)防等。某些公共品的關(guān)鍵特征在于其受益范圍具有地域空間有限性，這類受益范圍沒(méi)有遍及全國(guó)每一個(gè)人而僅限于特定地域空間的消費(fèi)者的公共品即為地方公共品。從性質(zhì)上看，地方公共品的非排他性是空間有限的。在其受益范圍內(nèi)，無(wú)法排除他人從地方公共品的消費(fèi)中受益，一旦超出這個(gè)范圍，地方公共品就具有排他性。雖然部分地方公共品具有外部性，其受益范圍不僅限于本地區(qū)，但地方公共品的成本和收益基本上在一個(gè)區(qū)域之內(nèi)，它的供給應(yīng)著眼于滿足本地居民的需求，其成本也應(yīng)由本地居民承擔(dān)。農(nóng)村地方公共品是指收益范圍覆蓋農(nóng)村的地方公共品類型。

四、我國(guó)新農(nóng)村建設(shè)中地方公共品供給的效率條件

我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)過(guò)程中，地方公共品有效供給同樣必須滿足一定的條件。公共品供給的效率條件最先由薩繆爾森進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述。〔14〕薩繆爾森闡述了在應(yīng)用傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)原則時(shí)，公共品和私人品在配置方面存在基本差異;同時(shí)還澄清了當(dāng)經(jīng)濟(jì)物品是“聯(lián)合”消費(fèi)和“等量”消費(fèi)時(shí)，公共品有效配置的必要條件不適宜用市場(chǎng)手段。薩繆爾森模型的基本思路是在社會(huì)成員的效用函數(shù)、社會(huì)福利函數(shù)和生產(chǎn)可能性函數(shù)已知的前提下，尋求符合帕累托最優(yōu)和社會(huì)福利最大化雙重目標(biāo)的資源配置與產(chǎn)品分配方案，既考慮了資源配置，又考慮了收入分配，從而建立起有關(guān)公共品供給的一般均衡分析框架。

薩繆爾森在三個(gè)假設(shè)下推導(dǎo)出純公共品供給的最優(yōu)條件。他假設(shè):其一，存在一個(gè)擁有完全信息的計(jì)劃者，他知道每個(gè)消費(fèi)者的效用函數(shù)和他們?cè)敢鉃楣财分Ц兜膬r(jià)格;其二，每個(gè)消費(fèi)者都會(huì)披露自己對(duì)公共品的真實(shí)偏好;其三，提供公共品的成本由消費(fèi)者個(gè)人繳納的稅收支付，但這些稅收不對(duì)商品的相對(duì)價(jià)格產(chǎn)生影響，從而不會(huì)改變消費(fèi)者個(gè)人對(duì)私人品和公共品的相對(duì)需求。薩繆爾森得出結(jié)論:在一般情況下，只要存在私人品與公共品，則公共品的最優(yōu)供給條件是邊際替代率之和等于邊際轉(zhuǎn)換率，即每個(gè)消費(fèi)者對(duì)公共品的主觀評(píng)價(jià)之和正好等于公共品生產(chǎn)的客觀的機(jī)會(huì)成本。如下式所示:

其中，i=1，2，…，n(消費(fèi)者數(shù)目);j，k=1，2，…，m(物品的數(shù)目)。

從薩繆爾森的假設(shè)可以看出，公共品的有效供給，無(wú)論在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，還是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，都是不可能實(shí)現(xiàn)的。因?yàn)椋趯?shí)際生活中，沒(méi)有一個(gè)計(jì)劃者能滿足公共品有效供給所需要的完全信息，自利的個(gè)人將會(huì)隱藏自己對(duì)公共品的真實(shí)偏好，而征稅往往會(huì)影響商品的相對(duì)價(jià)格，從而會(huì)改變個(gè)人對(duì)私人品和公共品的偏好，造成價(jià)格信號(hào)失真。這些缺陷使公共品供給的帕累托條件難以滿足，也說(shuō)明公共品最優(yōu)供給只能是一種理想境界。但他畢竟為人們研究公共品供給提供了依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。〔15〕公共品有效供給的薩繆爾森條件對(duì)地方公共品的供給也是適用的。

事實(shí)上，在我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)過(guò)程中，地方公共投資有效供給涉及到區(qū)位選擇與空間布局優(yōu)化等多方面的內(nèi)容，必須做到效率與公平的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村的一個(gè)重要目標(biāo)，是通過(guò)不斷加大對(duì)農(nóng)村地區(qū)的地方公共投資，為農(nóng)村地區(qū)居民創(chuàng)造良好的生活環(huán)境、教育與就業(yè)環(huán)境，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)一體化發(fā)展并大力推進(jìn)我國(guó)的城鎮(zhèn)化進(jìn)程。如何使地方公共投資結(jié)構(gòu)與空間布局適應(yīng)新農(nóng)村建設(shè)的需要是我們面臨的重要問(wèn)題。我們具體而言，在我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)過(guò)程中，如何協(xié)調(diào)好地方公共投資與地方公共品有效供給之間的關(guān)系、選擇合理的公共設(shè)施建設(shè)區(qū)位，需要強(qiáng)調(diào)如下五個(gè)方面:

其一，必須充分考慮到農(nóng)村地區(qū)民眾對(duì)地方公共投資與地方公共產(chǎn)品的需求偏好，以人為本，選擇合適的公共設(shè)施區(qū)位，使地方公共投資結(jié)構(gòu)適應(yīng)新農(nóng)村建設(shè)中民眾對(duì)地方公共品的需求結(jié)構(gòu)，防止重復(fù)建設(shè)與供求不匹配，提高地方公共投資效率和地方公共品的利用率。

其二，必須明確劃分中央政府與各級(jí)地方政府在新農(nóng)村建設(shè)中的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，做到各司其職并密切配合，防止、消除與控制可能出現(xiàn)的中央政府與地方政府之間、同級(jí)地方政府之間、不同級(jí)地方政府之間的職能錯(cuò)位和利益沖突，提高各級(jí)政府的地方公共投資效率。

其三，地方公共投資與地方公共品高效供給必須遵行必要的公平與效率原則，防止、消除和控制可能出現(xiàn)的各種尋租和腐敗行為，提高新農(nóng)村建設(shè)中各級(jí)政府的公共財(cái)政資金的使用效率。

其四，必須充分預(yù)測(cè)和估計(jì)到地方公共投資可能面臨的各種困難和各種制約因素，解決好資金籌措、項(xiàng)目規(guī)劃與管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及其他機(jī)制體制問(wèn)題，為新農(nóng)村建設(shè)創(chuàng)造良好的金融與制度環(huán)境。

其五，必須使不同地區(qū)的地方公共投資與地方公共品供給相互協(xié)調(diào)，不斷優(yōu)化地方公共投資與地方公共品供給的空間布局，促進(jìn)地方公共品、跨地區(qū)公共品與全國(guó)公共品供求結(jié)構(gòu)與空間布局的協(xié)調(diào)與優(yōu)化，協(xié)調(diào)好不同地區(qū)之間、城鄉(xiāng)之間、政府與企業(yè)之間、民眾之間的利益關(guān)系。

總而言之，在我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)過(guò)程中，如何通過(guò)地方公共投資不斷改善農(nóng)村地區(qū)的交通通訊、教育與醫(yī)療條件等基礎(chǔ)設(shè)施水平，如何不斷改善農(nóng)村地區(qū)民眾的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、生活環(huán)境、就業(yè)機(jī)會(huì)與公共福利水平，如何促進(jìn)地方公共投資與公共產(chǎn)品在農(nóng)村地區(qū)的空間布局優(yōu)化，如何不斷提高中央政府與各級(jí)地方政府的效率為新農(nóng)村建設(shè)創(chuàng)造良好的政策與制度環(huán)境，是學(xué)術(shù)界和決策層共同面臨的課題。

五、結(jié)論

地方公共品的有效供給是我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)需要解決的重要問(wèn)題。我們可以借鑒財(cái)政聯(lián)邦主義文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)地方公共品供給中的政府分權(quán)與集權(quán)進(jìn)行理論解釋，其中，確定農(nóng)村地方公共品供給效率條件是關(guān)鍵。如何充分發(fā)揮中央政府和各級(jí)地方政府的積極性，穩(wěn)定、有序和高效推動(dòng)對(duì)農(nóng)村地區(qū)的地方公共投資，向農(nóng)村地方居民特別是欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)村居民提供地方公共產(chǎn)品，既是統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展與破除城鄉(xiāng)二元分割的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的需要，又是推進(jìn)城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)一體化可持續(xù)發(fā)展的需要，更是構(gòu)建和諧社會(huì)和貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的需要。針對(duì)農(nóng)村地區(qū)的地方公共投資的主要目的是增加對(duì)農(nóng)村地區(qū)的公共產(chǎn)品供給，引導(dǎo)非公共投資流向農(nóng)村地區(qū)，同時(shí)也可以改善農(nóng)村地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、投資環(huán)境和就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)社會(huì)資源向農(nóng)村地區(qū)在配置，維護(hù)社會(huì)公平正義，使得農(nóng)村地區(qū)居民特別是欠發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)村居民也能夠共同分享我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。在推進(jìn)和加快我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)過(guò)程中，必須明確區(qū)分私人投資、政府投資、地方公共投資的權(quán)利與責(zé)任邊界，正確區(qū)分中央政府與各級(jí)地方政府之間的集權(quán)與分權(quán)關(guān)系。同時(shí)，還必須充分了解地方公共設(shè)施區(qū)位選擇與地方公共投資目標(biāo)之間的相互影響關(guān)系。新農(nóng)村建設(shè)中的地方公共投資與地方公共品供給必須遵行一定的原則，在合適條件下規(guī)范、有序、高效進(jìn)行，必須面對(duì)各種困難和挑戰(zhàn)。

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