李宏偉 屈錫華 楊梅錦

直到1990年代以前，環(huán)境技術(shù)政策研究都建基在嚴格的新古典微觀經(jīng)濟學(xué)假設(shè)之上:經(jīng)濟活動造成的環(huán)境外部性導(dǎo)致競爭性市場實現(xiàn)帕累托效率的凸性條件不再成立?！?〕因此，核心問題在于使環(huán)境外部性內(nèi)部化，恢復(fù)競爭市場的凸性條件，確保市場機制通過“需求拉動”和“供給推動”促進技術(shù)創(chuàng)新，從而提高單一技術(shù)的環(huán)保性能或創(chuàng)造新的“環(huán)境技術(shù)”，以減少生產(chǎn)流程和產(chǎn)品的污染。這種以新古典微觀經(jīng)濟學(xué)為基礎(chǔ)，將技術(shù)視為單一人工制品，將技術(shù)變遷視為線性創(chuàng)新過程的環(huán)境技術(shù)政策研究范式，由于無法應(yīng)對如全球變暖等復(fù)雜環(huán)境問題，以及技術(shù)體制演化中的報酬遞增和“鎖定”現(xiàn)象，在1990年代之后出現(xiàn)了明顯的系統(tǒng)和演化轉(zhuǎn)向。

一、環(huán)境技術(shù)政策研究的系統(tǒng)和演化轉(zhuǎn)向

環(huán)境技術(shù)政策研究的系統(tǒng)轉(zhuǎn)向是對環(huán)境問題逐漸顯現(xiàn)的復(fù)雜性和廣泛性的回應(yīng)。隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展和城市化進程的加快，諸如城市交通擁堵、垃圾處理等問題，已經(jīng)遠遠超越了單一技術(shù)創(chuàng)新能夠解決的范圍;溫室氣體排放導(dǎo)致的全球變暖問題，更是涉及由不同要素構(gòu)成的技術(shù)系統(tǒng)，以及技術(shù)系統(tǒng)與經(jīng)濟、社會和生態(tài)等系統(tǒng)的相互關(guān)系。例如，作為重要碳排放源的道路交通運輸系統(tǒng)，除了汽車技術(shù)系統(tǒng)外，還包括生產(chǎn)系統(tǒng)、維修與分銷網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、道路基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)、能源基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)、法律和管制系統(tǒng)等。任何一個子系統(tǒng)不存在或發(fā)展滯后，都會影響整個系統(tǒng)的正常運行。因此，雖然對單一技術(shù)的漸進性改進或?qū)υ夹g(shù)系統(tǒng)的優(yōu)化，能在一定程度上控制污染物和提高生態(tài)效率，但是，考慮到碳排放導(dǎo)致的全球變暖的速度與程度，必須實現(xiàn)碳基技術(shù)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型。相應(yīng)地，環(huán)境技術(shù)政策研究不能固守傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)范式，將技術(shù)視為“人工制品”或嵌入到人工制品中的知識和技巧，以及將技術(shù)創(chuàng)新視為從R＆D到新產(chǎn)品的線性過程，而應(yīng)該實現(xiàn)研究的系統(tǒng)轉(zhuǎn)向。

環(huán)境技術(shù)政策研究的“系統(tǒng)范式”的核心議題涉及到技術(shù)系統(tǒng)的演化問題，亦即系統(tǒng)的穩(wěn)定性和變遷。從穩(wěn)定性的角度來說，技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間，以及技術(shù)系統(tǒng)與其他系統(tǒng)之間相互嵌套的關(guān)系，決定了技術(shù)系統(tǒng)變遷十分緩慢。從技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部來說，如果要引入一項新的替代技術(shù)，很可能要求對整個系統(tǒng)做出調(diào)整，這可能影響整個系統(tǒng)的穩(wěn)定性。從系統(tǒng)關(guān)聯(lián)來看，由于技術(shù)系統(tǒng)嵌入其他社會系統(tǒng)中，因此，受到來自系統(tǒng)外部“選擇環(huán)境”(selection environment)的影響，隨著社會-技術(shù)系統(tǒng)中各要素的耦合，系統(tǒng)會沿著一條逐漸穩(wěn)固的路徑發(fā)展，即出現(xiàn)路徑依賴。另一方面，決定技術(shù)系統(tǒng)變遷的因素也同樣取決于技術(shù)系統(tǒng)的“適應(yīng)能力” (adaptive capabilities)和所面臨的“選擇環(huán)境”之間的共同演化。二者的互動方式和性質(zhì)決定了技術(shù)系統(tǒng)變遷的具體形態(tài)和途徑。總之，環(huán)境技術(shù)政策研究的“演化范式”認為，技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間，以及技術(shù)系統(tǒng)與其他系統(tǒng)構(gòu)成的外部環(huán)境之間的共同演化，既可能引導(dǎo)技術(shù)系統(tǒng)進入特定的軌道，并阻礙現(xiàn)存技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)向另一個新的技術(shù)系統(tǒng)，從而使技術(shù)系統(tǒng)具有自我強化，路徑依賴和趨向穩(wěn)定的特征;也可能改變技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部的適應(yīng)能力和與外部環(huán)境的關(guān)系，進而推動技術(shù)系統(tǒng)的變遷。

在環(huán)境技術(shù)政策研究的系統(tǒng)和演化轉(zhuǎn)向的背景下，圍繞技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和變遷兩大主題，形成了“碳鎖定”和技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究兩大極具特色的理論視野。

二、“碳鎖定”

從20世紀70年代中期開始，路徑依賴和鎖定一直是技術(shù)演化關(guān)注的熱點問題，直到1990年代之后，環(huán)境領(lǐng)域中的技術(shù)鎖定問題才逐漸引起一些研究者的注意?！?〕該問題真正受到廣泛關(guān)注，是在西班牙學(xué)者Gregory Unruh(2000)提出“碳鎖定”(Carbon Lock-in)概念之后。〔3〕

Unruh認為，當(dāng)前的工業(yè)經(jīng)濟已經(jīng)進入了“碳鎖定”狀態(tài)，亦即“鎖定”在了以化石燃料為基礎(chǔ)的能源系統(tǒng)中?！疤兼i定”產(chǎn)生的市場失靈和政策失靈，阻礙了低碳技術(shù)的應(yīng)用和擴散，即便這些技術(shù)相比主導(dǎo)技術(shù)具有環(huán)境和經(jīng)濟的雙重優(yōu)勢。“碳鎖定”產(chǎn)生于規(guī)模報酬遞增驅(qū)動的技術(shù)和制度的共同演化過程。技術(shù)使用過程中有四種報酬遞增機制:規(guī)模經(jīng)濟、學(xué)習(xí)效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟性?！?〕同樣，在制度變遷中也存在這四種機制。〔5〕這意味著，技術(shù)經(jīng)濟系統(tǒng)一旦確立，就會因自我強化難以發(fā)生轉(zhuǎn)向。為了闡釋技術(shù)系統(tǒng)和制度之間的相互作用產(chǎn)生的“碳鎖定”，Unruh引入了“技術(shù)-制度綜合體”的概念。技術(shù)-制度綜合體是由物理、社會和信息等各種要素相互關(guān)聯(lián)形成的網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)中的技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和消費者之間的關(guān)系產(chǎn)生的正外部性強化了“鎖定”效應(yīng)。因為網(wǎng)絡(luò)的價值會隨著該技術(shù)系統(tǒng)的使用者數(shù)量的增加而提高。例如，以機動車為基礎(chǔ)的交通系統(tǒng)和大型的集中電力生產(chǎn)系統(tǒng)都有其以化石燃料為基礎(chǔ)的“主導(dǎo)設(shè)計”。這些主導(dǎo)設(shè)計為企業(yè)限定了特定的“技術(shù)軌道”，使之傾向于沿著“技術(shù)軌道”進行流程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，沿著“技術(shù)軌道”對主導(dǎo)設(shè)計的改進會限定企業(yè)的知識基礎(chǔ)和投資決策，從而使企業(yè)更可能遵從為其企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的以主導(dǎo)設(shè)計為基礎(chǔ)的核心競爭力。如此，對主導(dǎo)設(shè)計的進一步投資會強化鎖定的條件。不僅是企業(yè)自身更愿意投資主導(dǎo)設(shè)計，融資機構(gòu)和使用者也更愿意支持生產(chǎn)主導(dǎo)設(shè)計的企業(yè)。此外，無論是管制結(jié)構(gòu)的正式規(guī)則，還是行為規(guī)范這樣的非正式制度，都會起到強化技術(shù)系統(tǒng)的作用。以電力生產(chǎn)“技術(shù)-制度綜合體”為例，滿足社會日益增加的電力需求和以降低單位電價為目的管制框架共同形成的制度因素，促進了主導(dǎo)的碳基電力技術(shù)系統(tǒng)的擴張?！?〕

總之，“碳鎖定”研究認為，因報酬遞增和正網(wǎng)絡(luò)外部性產(chǎn)生的碳基技術(shù)-制度綜合體鎖定，阻礙了技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)向更可持續(xù)發(fā)展的道路。因此，打破鎖定是恰當(dāng)處理技術(shù)與環(huán)境關(guān)系，發(fā)展低碳經(jīng)濟的關(guān)鍵。但是，由于“碳鎖定”以路徑依賴理論為基礎(chǔ)，將打破鎖定的方式更多地訴諸于系統(tǒng)之外的“外部沖擊”，如社會運動、偶發(fā)的焦點事件等，〔7〕因而忽視了其他“解鎖”方式，更未能全面深入地探討碳基技術(shù)體制演化的問題。

三、技術(shù)體制轉(zhuǎn)型

基于多層次視角 (multiple-level perspective)的技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究則重點關(guān)注技術(shù)系統(tǒng)的變遷。

如果說“碳鎖定”重在解釋技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性，那么，由荷蘭學(xué)者發(fā)起的“技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究”則重點關(guān)注技術(shù)系統(tǒng)的變遷。該研究認為，在原有技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)進行的單一技術(shù)的漸進性改進或?qū)υ夹g(shù)系統(tǒng)進行優(yōu)化的方式，只能在一定程度上控制污染物和提高生態(tài)效率。要在實質(zhì)意義上改善環(huán)境，必須實現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型，即從高碳技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)向低碳技術(shù)系統(tǒng)?！?〕(見圖1)這種轉(zhuǎn)型的實質(zhì)是從一個被鎖定的技術(shù)體制轉(zhuǎn)向另一個技術(shù)體制，從而使承擔(dān)某種社會功能 (如交通運輸、能源供應(yīng))的體制結(jié)構(gòu)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變?！?〕這種轉(zhuǎn)變是微觀層次的技術(shù)縫隙、中觀層次的技術(shù)體制和宏觀層次的社會-技術(shù)“景觀”相互作用、共同演化的結(jié)果。

圖1 技術(shù)系統(tǒng)與環(huán)境改善的關(guān)系

技術(shù)體制是轉(zhuǎn)型研究的起點。技術(shù)體制由Nelson and Winter首先提出，它指限定工程技術(shù)人員探尋問題解決方案、進行技術(shù)創(chuàng)新的共享認知慣例。〔10〕Kemp等人則認為，除了認知性因素外，技術(shù)的“社會嵌入性”也會影響技術(shù)的模式化發(fā)展?！?1〕因此，技術(shù)體制應(yīng)該是指導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟活動的一系列規(guī)則的集合。這些規(guī)則“嵌入由工程技術(shù)方法、生產(chǎn)過程技術(shù)、產(chǎn)品特性、技能和流程、問題的界定方式等組成的復(fù)雜系統(tǒng)中。而所有這些要素又反過來嵌入到制度和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)中”?！?2〕在此基礎(chǔ)上，Geels進一步提出了“社會-技術(shù)體制”概念?！?3〕此概念不僅包括嵌入技術(shù)人員思維中的認知慣例和嵌入企業(yè)的規(guī)則集合，而且還涵蓋了更廣泛的社會團體，如政府機構(gòu)、消費者、供應(yīng)商、NGO、研究機構(gòu)等。換言之，社會-技術(shù)體制不僅包括了技術(shù)體制，還包括了與技術(shù)體制相互作用、相互嵌套的其他系統(tǒng) (如政策系統(tǒng)、社會文化系統(tǒng)等)。這種嵌套性意味著技術(shù)體制的變遷將牽涉到眾多相互關(guān)聯(lián)的社會性和技術(shù)性要素的調(diào)整，這使得技術(shù)體制的變遷非常困難?？梢钥闯?，技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究持有與“碳鎖定”理論類似的觀點。盡管如此，技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究更關(guān)注被鎖定的體制結(jié)構(gòu)的變遷。技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究認為，打破“碳鎖定”，實現(xiàn)技術(shù)體制轉(zhuǎn)向的動力機制在于縫隙、體制和社會-技術(shù)景觀三個層次的共同演化。〔14〕

縫隙是根本性技術(shù)創(chuàng)新的微觀場所。很多重大創(chuàng)新在發(fā)展初期往往成本/性能較差，或者難以與主流市場的使用者的偏好、習(xí)慣和預(yù)期契合，因而其發(fā)展前景充滿了不確定性，難以與既存主導(dǎo)技術(shù)競爭。而縫隙 (專業(yè)部門、細分市場)往往由主導(dǎo)技術(shù)體制之外或邊緣的行動者 (政府機構(gòu)、企業(yè)或非政府組織)提供，因此，能保護創(chuàng)新免受主流市場選擇環(huán)境的壓力。此外，縫隙還為消費者和其他社會團體了解和學(xué)習(xí)新技術(shù)提供了機會和平臺，從而也為構(gòu)建支持新技術(shù)的社會網(wǎng)絡(luò) (如供應(yīng)鏈、使用者-生產(chǎn)者關(guān)系)的構(gòu)建創(chuàng)造了條件。

社會-技術(shù)景觀是對技術(shù)縫隙和體制具有結(jié)構(gòu)性影響的宏觀外部環(huán)境，包括了一系列長期變化的趨勢，如物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施、政治文化，社會價值觀、宏觀經(jīng)濟、人口和自然環(huán)境等因素。社會技術(shù)景觀的變化通常不受行動者的直接影響，因此，變化比較緩慢。

縫隙、技術(shù)體制與景觀共同構(gòu)成了一個嵌套的層級結(jié)構(gòu)。(見圖2)這三個層次的互動過程會引技術(shù)體制的轉(zhuǎn)型。具體而言，雖然技術(shù)體制具有路徑依賴和鎖定特征，體制內(nèi)的創(chuàng)新往往也是漸進性的，但是，當(dāng)體制所嵌入的社會-技術(shù)景觀發(fā)生變化，使體制承受較大的外部壓力，就可能造成體制內(nèi)部的緊張和問題。當(dāng)體制無法有效地應(yīng)對壓力時，就可能失穩(wěn)，從而為縫隙創(chuàng)新打開機會之窗。如果縫隙中發(fā)育起來的新技術(shù)通過學(xué)習(xí)過程、價格-性能改進以及得到社會網(wǎng)絡(luò)的支持而獲得內(nèi)源發(fā)展動力時，就可能突破縫隙，進入主流市場，與現(xiàn)存技術(shù)體制展開競爭，甚至替代原有體制。技術(shù)體制轉(zhuǎn)型的具體路徑和方式，取決于三個層次的動態(tài)演化關(guān)系。具體而言，包括了社會-技術(shù)景觀變化的類型和特點、對體制造成壓力的程度和性質(zhì)以及體制的適應(yīng)能力 (包括感知和應(yīng)對壓力的能力)和可利用的資源類型 (內(nèi)外部資源)，〔15〕以及技術(shù)縫隙發(fā)展的戰(zhàn)略 (縫隙積累或混合)?！?6〕

圖2 三個層次相互嵌套構(gòu)成的層級結(jié)構(gòu)

總之，利用多層次視角，技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究詳細地分析了影響體制變遷的各種因素，以及實現(xiàn)變遷的動力機制和途徑，為打破“碳鎖定”提供了更全面、更多樣和更具體的理論依據(jù)。

四、政策啟示與研究展望

基于新古典微觀經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)環(huán)境技術(shù)政策主要包括經(jīng)濟性工具 (如政府采購、財政補貼)和管制性工具 (環(huán)境保護法)，其目的是在發(fā)揮市場機制主導(dǎo)作用的前提下，事后糾正市場機制無法解決的技術(shù)對環(huán)境造成的負外部性。因此，這些政策主要致力于原有技術(shù)的增量性改進和“末端治理”技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用。雖然這些政策工具對于處理局部和單一的污染有一定的效果，但考慮到全球變暖的速度和程度，必須實現(xiàn)整體技術(shù)制度的轉(zhuǎn)型?！疤兼i定”和技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究表明，技術(shù)體制的鎖定與變遷牽涉不同層次、不同系統(tǒng)和不同行動者的交互關(guān)系和共同演化，因此，其實質(zhì)是一個公共治理問題。相應(yīng)地，政策工具也應(yīng)該有所調(diào)整，即在傳統(tǒng)的政策工具基礎(chǔ)上構(gòu)建具有演化性質(zhì)的新型政策體系，包括預(yù)防性政策、轉(zhuǎn)型性政策和協(xié)調(diào)性政策。

1、預(yù)防性政策。在技術(shù)演化的過程中，由于存在環(huán)境意義上的次優(yōu)技術(shù)鎖定的可能性，而經(jīng)濟活動的參與者 (政府、企業(yè)和科研機構(gòu))由于有限理性和不完全信息，不可能預(yù)先完全確定哪些技術(shù)具有最佳的環(huán)保性能。在這種情況下，采取環(huán)境技術(shù)評估和污染預(yù)防等措施就是非常有必要的。在預(yù)防性政策中，最重要的是恰當(dāng)處理技術(shù)多樣性和最優(yōu)性之間的關(guān)系。在技術(shù)發(fā)展前景不確定的情況下，為了避免過早做出選擇，進入鎖定狀態(tài)，政策工具應(yīng)該適當(dāng)激勵、引導(dǎo)技術(shù)多樣性的發(fā)展。

2、轉(zhuǎn)型性政策?！疤兼i定”研究表明，實現(xiàn)低碳技術(shù)應(yīng)用和擴散的關(guān)鍵在于使其獲得報酬遞增和網(wǎng)絡(luò)外部性等自增強機制。但是，在沒有外力干預(yù)的情況下，既存技術(shù)體制的“鎖定”效應(yīng)會阻礙環(huán)境友好型技術(shù)獲得內(nèi)在發(fā)展“動能”。因此，政策工具應(yīng)該致力于打破既存技術(shù)體制的“鎖定”。根據(jù)多層次視角的技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究的觀點，政策工具可以從三方面入手:第一，利用宏觀環(huán)境的變化，例如社會大眾環(huán)保意識的增強、傳統(tǒng)化石能源出現(xiàn)危機、偶發(fā)的熱點事件等，自上而下地施壓于既存的技術(shù)體制，放大并凸顯其內(nèi)部的矛盾，加速其轉(zhuǎn)型。第二，實施戰(zhàn)略縫隙管理戰(zhàn)略，通過經(jīng)濟性、管制性和自愿性 (協(xié)商機制、發(fā)展論壇等)政策工具自下而上地培育與主導(dǎo)技術(shù)競爭的環(huán)境友好型技術(shù)。第三，充分利用技術(shù)體制的“社會嵌入性”，通過改變與目標(biāo)體制具有互補性的關(guān)聯(lián)體制，為目標(biāo)體制內(nèi)部的參與者提供轉(zhuǎn)型的機會和資源基礎(chǔ)，從而實現(xiàn)既存體制的內(nèi)生性變遷。

3、協(xié)調(diào)性政策。“碳鎖定”研究和技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究表明，無論是體制的穩(wěn)定性還是變遷，都是不同系統(tǒng)、不同參與者共同演化的結(jié)果。因此，打破環(huán)境意義上的次優(yōu)技術(shù)“鎖定”或?qū)崿F(xiàn)技術(shù)體制轉(zhuǎn)型，必須要協(xié)調(diào)不同利益主體的訴求和行動。政府應(yīng)該扮演協(xié)調(diào)者的角色，采取一系列協(xié)調(diào)性政策措施，如前景自愿協(xié)議、預(yù)期管理等，為不同利益主體的協(xié)商和相互學(xué)習(xí)提供平臺。不僅應(yīng)該促進參與者對新技術(shù)、新市場的學(xué)習(xí)，更重要的是使參與者了解彼此的目的和利益訴求，從而為構(gòu)建支持新技術(shù)發(fā)展的社會網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)造機會。

需要指出的是，雖然環(huán)境技術(shù)政策研究的系統(tǒng)和演化范式在很大程度上彌補了新古典經(jīng)濟學(xué)范式的不足，但是仍然存在很多缺陷。具體包括:第一，“碳鎖定”和技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究以技術(shù)體制作為主要分析對象，但是，由于技術(shù)體制的層次性、多維性和系統(tǒng)性，在實際的經(jīng)濟活動中很難清晰地界定技術(shù)體制的邊界，阻礙了對技術(shù)體制的穩(wěn)定性、演化機制和變遷方式的進一步剖析。第二，由于技術(shù)體制的穩(wěn)定性和變遷是基于時間維度的相對概念，因此，嚴格區(qū)分鎖定與轉(zhuǎn)型是非常困難的，這限制了理論的解釋力和應(yīng)用性。第三，為了說明技術(shù)體制長期的演化過程，歷史案例研究是“碳鎖定”和技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究最常用的方法①具有代表性的案例研究包括:電動汽車發(fā)展的歷史軌跡 (Cowan，1996);燃氣渦輪機替代蒸汽渦輪機成為電力生產(chǎn)體制的主導(dǎo)設(shè)計的歷史過程 (Islas，1997);瑞士1970到2000年間工業(yè)化農(nóng)業(yè)向有機農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型過程 (Belz，2004);英國19世紀帆船向蒸汽船的轉(zhuǎn)型過程 (Geels，2002);美國機動車替代馬車成為主要交通工具的過程 (Geels，2005);活塞式推進系統(tǒng)引擎飛機到渦輪噴氣飛機的發(fā)展過程 (Geels，2006);荷蘭1950到2000年的高速公路系統(tǒng)變遷 (Geels，2007);磷酸燃料電池的發(fā)展過程 (Hendry，et al.，2007);丹麥生物質(zhì)燃燒技術(shù)在電力體制中的應(yīng)用 (Raven，2005);荷蘭1970到2000年間熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù)的應(yīng)用與擴散 (Raven and Verbong，2006)等。。但是由于前兩個原因，案例研究之間很難進行比較，而且，通過案例研究得出的結(jié)論和有效性往往取決于研究者對案例資料的收集情況和處理方式，因此，解釋主義和建構(gòu)主義的色彩較重。第四，雖然這些研究的政策含義比較清楚，但在實際政策制定和執(zhí)行過程中的操作往往較困難，因而其有效性尚待檢驗。第五，技術(shù)體制的“社會嵌入性”決定了基于社會制度背景的本土化研究和比較研究應(yīng)當(dāng)是今后理論拓展的方向，但目前的研究主要以西歐發(fā)達國家為背景，雖然新近的研究有拓展到發(fā)展中國家的趨勢①例如，Perkins(2001)指出發(fā)展中國家在實現(xiàn)低碳技術(shù)跨越的過程中也會遇到技術(shù)“鎖定”的阻礙;Unruh(2006)認為“碳鎖定”通過全球化機制可能蔓延至發(fā)展中國家;Verbong等人 (2010)利用生物質(zhì)燃氣化案例評估了印度實現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新過程中遇到的障礙。，但是仍然非常零散。這些缺陷表明:在環(huán)境技術(shù)政策研究的系統(tǒng)和演化轉(zhuǎn)向背景下的理論建構(gòu)目前還停留在“鑒賞式理論” (appreciative theory)②通過厘清和評價刻畫某個經(jīng)驗現(xiàn)象的事實，為建立正式模型提供寬泛的概念基礎(chǔ)和必要的理論要素。層面，尚未建立正式模型與分析框架。鑒于此，今后的研究重心應(yīng)該放在以下兩個方面:第一，理論建構(gòu)方面。首先應(yīng)對“技術(shù)體制”這一核心概念的邊界進行精確定義。一種可能的方法是以技術(shù)的社會功能為基礎(chǔ)進行界定，凡是與該技術(shù)社會功能實現(xiàn)相關(guān)的要素都應(yīng)該屬于體制的組成部分。在此基礎(chǔ)上，理論分析層次就可以分成體制內(nèi)、體制層面和體制關(guān)聯(lián)。體制內(nèi)主要關(guān)注作為技術(shù)和組織慣例的穩(wěn)定性與演化;體制層面重點分析作為規(guī)則集合的體制的整體變化;體制關(guān)聯(lián)則以體制互補性對目標(biāo)體制變遷的影響為研究重心。最終目的是要分析三個層次的互動機制，從而形成微觀-中觀-宏觀的體制演化機制分析框架。第二，研究方法方面。以歷史案例研究為主，輔以數(shù)學(xué)模型和計算機仿真模擬，刻畫在不同條件下技術(shù)體制演化的路徑和結(jié)果，通過演繹的方式彌補事后案例研究的不足。當(dāng)前，關(guān)于技術(shù)和組織演化已有相對成熟的模型，為分析體制內(nèi)的技術(shù)和組織要素的穩(wěn)定性和變遷鑒定了基礎(chǔ)。難點在于體制層面和體制關(guān)聯(lián)正式模型的建構(gòu)，一個值得嘗試的方向是將研究博弈規(guī)則變動的主觀博弈，以及互補性問題的超模博弈納入考慮。

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