王麗平 ，胡雪潔 ，于志川

（1.天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津 300384；2.天津理工大學(xué) 天津市人文社科重點(diǎn)研究基地，天津 300384）

當(dāng)前，科技型中小企業(yè)作為最具發(fā)展?jié)摿蛣?chuàng)新活力的群體，在我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的過程中占據(jù)舉足輕重的地位.但是，平均壽命較短是我國科技型中小企業(yè)存在的普遍問題.盡管近年來我國政府和全社會各方力量已經(jīng)意識到扶植科技型中小企業(yè)發(fā)展的必要性與重要性，并出臺具體政策及實(shí)際舉措，但這并不能從根本上解決其所普遍面臨的現(xiàn)實(shí)問題.本文通過梳理科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展影響因素的相關(guān)研究，從企業(yè)內(nèi)外部2個(gè)方面構(gòu)建科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展影響因素模型；通過天津市科技型中小企業(yè)的實(shí)證數(shù)據(jù)驗(yàn)證提出的理論模型，并對科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵影響因素進(jìn)行分析.

1 影響因素分析

企業(yè)核心能力理論認(rèn)為，具有相似資源的企業(yè)通常在資源使用效率上存在差異，這種差異即是企業(yè)能力的差異，企業(yè)能力也因此成為決定企業(yè)是否能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的深層次因素.故本研究以能力為基礎(chǔ)要素，從企業(yè)內(nèi)外部2個(gè)角度分析科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響因素.

1.1 基于外部管理的影響因素分析

我國科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的外部影響因素包括:市場需求、外部知識與技術(shù)、政府行為以及企業(yè)集群化.

（1）市場需求管理:實(shí)證研究表明，企業(yè)對市場需求的高效管理可以有力地推動企業(yè)可持續(xù)發(fā)展[1].這里將市場新機(jī)會感知能力[2]、品牌形象動態(tài)塑造能力[3]、營銷策略階段性更新能力[4]，作為在市場需求管理環(huán)節(jié)中能夠促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響因素.

（2）外部知識與技術(shù)管理:國外研究發(fā)現(xiàn)，外部知識與技術(shù)的直接獲取、選擇與轉(zhuǎn)移，對科技型企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用非常關(guān)鍵.因此，在外部知識與技術(shù)管理環(huán)節(jié)中，將外部知識與技術(shù)的搜索能力[5]、選擇能力[6]、轉(zhuǎn)移能力[7]，作為影響因素加以考慮.

（3）政府關(guān)系管理:我國大多數(shù)專家學(xué)者認(rèn)為，政府政策對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有促進(jìn)作用.然而，相關(guān)實(shí)證研究表明，我國政府扶植政策與中小企業(yè)的成長沒有明顯相關(guān)性.研究學(xué)者對此進(jìn)行了原因分析:第一，我國大多數(shù)中小企業(yè)缺乏獲得政府服務(wù)信息的渠道；第二，企業(yè)缺乏主動利用和適應(yīng)政府政策的能力[8]；第三，企業(yè)管理層對政府政策的重視程度較低[9].為此，針對政府行為管理環(huán)節(jié)的影響因素歸納為:政府信息渠道建設(shè)能力、政府公共關(guān)系建立能力和贏得政府支持的能力.

（4）集群管理:20世紀(jì)90年代中期，競爭全球化的日益凸顯、產(chǎn)業(yè)環(huán)境的日益動態(tài)化以及技術(shù)的不斷更新?lián)Q代，使科技型中小企業(yè)逐漸認(rèn)識到培養(yǎng)以發(fā)展為導(dǎo)向的協(xié)作型經(jīng)濟(jì)群體的重要性.在中小企業(yè)集群內(nèi)，多種創(chuàng)新資源流動、多元創(chuàng)新主體的參與以及各創(chuàng)新主體相互激發(fā)而形成的具有資源配置能力和創(chuàng)新能力的正式或非正式的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)[10]，使得企業(yè)具備了可持續(xù)發(fā)展的必要條件.集群管理中能夠促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響因素有:企業(yè)間知識交互能力[11]、營銷渠道整合能力[12]以及供應(yīng)鏈協(xié)同管理能力[13].

1.2 基于內(nèi)部環(huán)境的影響因素分析

針對科技型中小企業(yè)內(nèi)部管理環(huán)節(jié)，即人力資源管理、資金管理、知識管理、技術(shù)管理以及組織管理，研究其可持續(xù)發(fā)展的影響因素.

（1） 人力資源管理:Subba、Adner和 Helfat以及Wooten和Crane，分析了人力資源和人力資本對企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要作用，指出企業(yè)人力資源管理的動態(tài)能力是直接影響企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的主要因素，人力資源的某些管理環(huán)節(jié)及其動態(tài)能力，可以顯著影響企業(yè)可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r[14].參考以往研究成果，將人力資源戰(zhàn)略管理能力[15]、企業(yè)家成長能力[16]、管理人員梯隊(duì)建設(shè)能力[17]、員工創(chuàng)新能力[18]，以及員工創(chuàng)新行為激勵能力[19]作為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響因素.

（2）資金管理:科學(xué)的資金管理是企業(yè)持續(xù)發(fā)展壯大的有力保證.對科技型中小企業(yè)來說，其突出的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益特點(diǎn)，致使資金管理對企業(yè)發(fā)展的意義更加重大.為使科技型中小企業(yè)的資金收支在數(shù)量和時(shí)間上得以銜接，提高貨幣資金效益率，企業(yè)須具備資金管理計(jì)劃能力[20]、融資渠道拓寬能力[21]、資金優(yōu)化配置能力[22]以及新技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制能力[23].

（3）內(nèi)部技術(shù)管理:企業(yè)內(nèi)部技術(shù)管理與外部技術(shù)管理相結(jié)合，構(gòu)成完整的技術(shù)管理體系.企業(yè)內(nèi)部技術(shù)管理是在實(shí)現(xiàn)外部技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上的技術(shù)管理.在此過程中，技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)權(quán)管理[24]，以及新技術(shù)商品化[25]等方面的能力是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的影響因素.

（4）內(nèi)部知識管理:企業(yè)動態(tài)能力理論研究表明，在企業(yè)內(nèi)部，知識的創(chuàng)造能力、整合能力、傳播能力以及知識重新配置能力是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在基礎(chǔ)[26].相關(guān)研究認(rèn)為，知識形成包括5個(gè)階段:知識識別、吸收、整合、配置和更新階段，并且企業(yè)動態(tài)能力在知識形成的過程中將已經(jīng)擁有的知識儲存在組織慣例中[27].本文考慮將員工隱性知識識別能力[28]、知識重新配置[29]以及知識更新能力[30]，作為內(nèi)部知識管理環(huán)節(jié)中的企業(yè)可持續(xù)發(fā)展影響因素.

（5）組織管理:Subba認(rèn)為，企業(yè)持續(xù)性動態(tài)能力的形成主要決定因素之一是組織設(shè)計(jì)，此過程可以促進(jìn)企業(yè)業(yè)務(wù)多樣化的良性發(fā)展.因此，組織管理環(huán)節(jié)中的組織開發(fā)與探索能力、組織學(xué)習(xí)能力、組織協(xié)調(diào)能力以及組織變革能力作為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響因素[31-32].

2 實(shí)證分析

2.1 實(shí)證研究流程設(shè)計(jì)

本研究利用模糊數(shù)學(xué)思想，依據(jù)“模糊德菲法”及“模糊層次分析法”設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，以篩選我國科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵成功因素.調(diào)研的第一階段發(fā)放模糊德爾菲專家問卷，利用雙三角模糊數(shù)統(tǒng)計(jì)問卷結(jié)果，依據(jù)專家學(xué)者決策群體的意見，對科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展影響因素進(jìn)行篩選，進(jìn)而形成關(guān)鍵成功因素層級框架.第二階段利用模糊層次分析法統(tǒng)計(jì)問卷結(jié)果，確定關(guān)鍵成功因素.

2.2 樣本與數(shù)據(jù)收集

本研究對天津市科技型中小企業(yè)工作者以及相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者發(fā)放調(diào)查問卷.在問卷調(diào)查對象的選擇方面，主要考慮兩點(diǎn):一是對調(diào)查對象所在企業(yè)的挑選，嚴(yán)格按照對科技型中小企業(yè)的界定進(jìn)行選擇；二是具體調(diào)查對象應(yīng)符合的條件是能夠全面了解企業(yè)整體情況、接受此種問卷方式、對于研究問題有足夠認(rèn)知，以及能在調(diào)查期間給予充分配合.在問卷調(diào)查人數(shù)方面，根據(jù)斯蒂芬·P·羅賓斯的研究結(jié)果，當(dāng)專家達(dá)到7名時(shí)，即可以保障群體決策問題的決策效果.為保障問卷回收質(zhì)量以得到更客觀準(zhǔn)確的結(jié)果，本研究適當(dāng)擴(kuò)大調(diào)查問卷的發(fā)放量.第一階段的模糊德爾菲問卷調(diào)查，共發(fā)放18份問卷，回收15份問卷，回收率為83.33%.第二階段的模糊層次分析問卷調(diào)查，向第一階段問卷回收對象發(fā)放問卷，共計(jì)發(fā)放15份模糊層次分析法專家問卷，回收問卷15份，回收率為100%.

2.3 問卷數(shù)據(jù)處理結(jié)果

在科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響因素篩選上，利用模糊德爾菲法對第一階段收集數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，計(jì)算得到基礎(chǔ)值為7.5，剔除單一值低于7.5的影響因素，則剔除9個(gè)影響因素，保留23個(gè)影響因素，占影響因素總數(shù)的71.86%.根據(jù)篩選結(jié)果，建立科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展關(guān)鍵成功因素層級框架，將“外部管理環(huán)節(jié)”與“內(nèi)部管理環(huán)節(jié)”作為第一層級，將經(jīng)過篩選而保留的具體管理環(huán)節(jié)如“市場需求管理”等作為第二層級，將保留的23項(xiàng)涉及管理能力的影響因素作為第三層級.

在科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵成功因素確定上，運(yùn)用模糊層次分析法計(jì)算方式，對第二階段收集數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，先運(yùn)用三角模糊數(shù)建立模糊正倒值矩陣，以作為模糊權(quán)重值計(jì)算的基礎(chǔ)，并根據(jù)專家們給出的明確值，進(jìn)行矩陣一致性檢定.結(jié)果顯示其C.I.值與C.R.值均≤0.1，符合Saaty建議可接受的范圍，表示所有層級間的專家意見前后判斷均具有一致性.此外，由整體評估分析，天津市科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展關(guān)鍵成功因素的整體一致性比率C.R.H.=0.046，符合 Saaty提出的 C.R.H 范圍，即 C.R.H＜0.1，表示本研究建立的層級架構(gòu)各層級間關(guān)聯(lián)性恰當(dāng)，故整體層級一致性可接受.計(jì)算每個(gè)層級的模糊權(quán)重值以及正規(guī)化后的權(quán)重值.此外，為了解每一層級各項(xiàng)因素在整體框架中所占權(quán)重比例，進(jìn)一步計(jì)算整體優(yōu)勢權(quán)重值，結(jié)果如表1所示，顯示了在建構(gòu)“我國科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展關(guān)鍵成功因素”的目標(biāo)下第二層級與第三層級的絕對權(quán)重值，進(jìn)而得到第二層級與第三層級各因素的重要性排序，分析結(jié)果如表2及表3所示.

在關(guān)鍵成功因素的個(gè)數(shù)選取上，本研究參考Daniel在其《管理信息的危機(jī)》一文中對關(guān)鍵成功因素的看法，即大部分企業(yè)通常存在3～6個(gè)決定成功與否的關(guān)鍵因素.近年來研究關(guān)鍵成功因素的學(xué)者，大多將關(guān)鍵成功因素設(shè)定于4～6個(gè).因此，本研究選取表3中前6個(gè)因素做為科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵成功因素，依序?yàn)?技術(shù)創(chuàng)新能力、市場機(jī)會感知能力、人力資源戰(zhàn)略管理能力、企業(yè)間知識交互能力、組織變革管理，以及員工創(chuàng)新行為激勵能力.

表1 模糊層次分析法問卷數(shù)據(jù)處理結(jié)果Tab.1 Fuzzy analytic hierarchy process questionnaire data processing results

表2 第二層級因素的重要性排序Tab.2 Order of importance of the second-level factors

表3 第三層級因素的重要性排序Tab.3 Order of importance of the third-level factors

3 對策與建議

根據(jù)實(shí)證分析得到的科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展關(guān)鍵成功因素，結(jié)合企業(yè)訪談中發(fā)現(xiàn)的實(shí)際問題，借鑒企業(yè)實(shí)踐中的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展管理提出對策與建議:

（1）以市場為導(dǎo)向建立技術(shù)創(chuàng)新管理機(jī)制.本研究調(diào)研的企業(yè)，均表示市場需求是其技術(shù)創(chuàng)新以及各類生產(chǎn)經(jīng)營活動的指向標(biāo).我國科技型中小企業(yè)，為在日益嚴(yán)峻的全球市場競爭環(huán)境中求得生存與發(fā)展，須整合科技資源，確保技術(shù)創(chuàng)新與宏觀、微觀環(huán)境變化相適應(yīng).因此，企業(yè)須考慮關(guān)鍵成功因素“市場機(jī)會感知能力”以及“技術(shù)創(chuàng)新能力”，建立以市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新管理機(jī)制，以幫助企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新成功率，規(guī)避新技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而保證企業(yè)可持續(xù)發(fā)展.

（2）將人力資源管理提升到戰(zhàn)略高度.實(shí)證分析結(jié)果表明，“人力資源戰(zhàn)略管理能力”是科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵成功因素之一.動態(tài)能力理論認(rèn)為，在變化的環(huán)境中，常規(guī)的人力資源管理將不足以維持企業(yè)的生存與發(fā)展.戰(zhàn)略型人力資源管理，即將人力資源管理系統(tǒng)看做具有發(fā)展特性的管理工具，其作用不僅僅局限于配合企業(yè)整體戰(zhàn)略的實(shí)施，更重要的是其具備的能動性足以影響企業(yè)戰(zhàn)略選擇與調(diào)整的能力.通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，受訪科技型中小企業(yè)人力資源及其管理具備以下特征:第一，企業(yè)傾向于將技術(shù)人員與市場人員作為核心員工，這兩方面員工占企業(yè)員工總數(shù)的30%以上；第二，市場營銷人員普遍具有專業(yè)技術(shù)背景，不具備技術(shù)背景的員工無法勝任營銷工作；第三，企業(yè)傾向于從企業(yè)內(nèi)部提拔管理者，避免由于“空降兵”的出現(xiàn)導(dǎo)致外行人領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行人，挫傷員工積極性的局面；第四，在員工流動率方面，在企業(yè)初創(chuàng)階段加入的員工較為穩(wěn)定，而近年來招入的本科應(yīng)屆畢業(yè)生流動率稍大，一般將在入職2～3年后流失一半.為建立符合以上受訪企業(yè)人力資源特征的管理機(jī)制，需要企業(yè)從人力資源戰(zhàn)略制度化、員工激勵與保留常態(tài)化、管理梯隊(duì)建設(shè)動態(tài)化入手，將人力資源管理提升到戰(zhàn)略高度.

（3）建立基于雙元能力的組織動態(tài)管理機(jī)制.實(shí)證分析結(jié)果表明，“組織變革能力”是科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵成功因素之一.本研究認(rèn)為受訪企業(yè)對雙元能力，即“組織開發(fā)能力”與“組織探索能力”的相對重視程度較低.因此，在組織動態(tài)管理機(jī)制的建立過程中，須考慮“組織開發(fā)能力”與“組織探索能力”的平衡管理，如建立組織知識支持機(jī)制，以開發(fā)能力支持探索能力；建立知識共享機(jī)制，促進(jìn)探索能力成果轉(zhuǎn)化為開發(fā)能力.

（4）建立以知識交互為導(dǎo)向的集群管理機(jī)制.實(shí)證分析結(jié)果表明，集群因素中的“企業(yè)間知識交互能力”是科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵成功因素之一，應(yīng)建立以知識交互管理為導(dǎo)向的集群管理機(jī)制，即建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識網(wǎng)絡(luò).該知識網(wǎng)絡(luò)包含核心知識網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)知識網(wǎng)絡(luò)以及輔助知識網(wǎng)絡(luò)3個(gè)層次.其中，核心知識網(wǎng)絡(luò)由科技型中小企業(yè)構(gòu)成，每個(gè)企業(yè)均在縱向供應(yīng)鏈上與上下游企業(yè)相連，在橫向上與互補(bǔ)企業(yè)相連；服務(wù)知識網(wǎng)絡(luò)為科技型中小企業(yè)提供各種服務(wù)以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供技術(shù)知識支持，管理咨詢公司為企業(yè)提供管理知識支持；輔助知識網(wǎng)絡(luò)由政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會及金融機(jī)構(gòu)構(gòu)成，政府機(jī)構(gòu)雖然不能直接提供知識，但可通過發(fā)揮政府調(diào)控職能促進(jìn)企業(yè)集群的壯大，行業(yè)協(xié)會可在建立良性競爭環(huán)境，銜接企業(yè)與政府等方面發(fā)揮作用，為集群企業(yè)知識交互提供環(huán)境保障；金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供融資支持.

（5）建立以企業(yè)可持續(xù)發(fā)展為導(dǎo)向的內(nèi)創(chuàng)業(yè)激勵機(jī)制.員工創(chuàng)新行為激勵能力是科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵成功因素之一.因此，企業(yè)須注重員工創(chuàng)新行為的激勵，以促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展.Milier于1983年，將創(chuàng)業(yè)研究的焦點(diǎn)從個(gè)人創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)移到企業(yè)層面，并受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注.眾多文獻(xiàn)較一致的認(rèn)為，“內(nèi)創(chuàng)業(yè)”是指企業(yè)發(fā)展到一定階段后，在組織內(nèi)部，為獲得創(chuàng)新性成果，而得到組織授權(quán)和資源保證的創(chuàng)業(yè)活動.簡單地說，內(nèi)創(chuàng)業(yè)就是企業(yè)內(nèi)進(jìn)行的創(chuàng)業(yè)活動，可分為4個(gè)維度:新業(yè)務(wù)投資、創(chuàng)新、自我革新及領(lǐng)先行動.可見內(nèi)創(chuàng)業(yè)實(shí)質(zhì)是在各方面實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，并將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值.在此過程中，企業(yè)依賴的戰(zhàn)略資源以“人”為主.為此要建立激發(fā)員工內(nèi)創(chuàng)業(yè)的激勵機(jī)制，主要包括市場價(jià)值導(dǎo)向薪酬獎勵機(jī)制與基于心理契約的激勵機(jī)制，并將搭建內(nèi)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目運(yùn)營平臺作為保障型激勵.

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