陳宇峰 葉志鵬

20世紀30年代第一次全球經(jīng)濟大危機時，有兩個年輕的英國人分別寫出了兩篇影響巨大的劃時代作品。不過，其境遇卻完全不同：一篇立即得到了理論界與政府政策制定層面的熱烈回應，另一篇則一直冷落至60年代才被人重新發(fā)現(xiàn)和研究。這兩篇作品分別是凱恩斯出版于1936年的《就業(yè)、利息與貨幣通論》，以及科斯發(fā)表于1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》。凱恩斯的著作開創(chuàng)了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學的基本分析框架，并被譽為“宏觀經(jīng)濟學之父”；科斯則領銜了一場影響曠日持久的新制度經(jīng)濟學革命，并重新改造了傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟學理論體系?？梢哉f，整個20世紀的經(jīng)濟學發(fā)展都圍繞著這兩條研究主線展開。

科斯理論的命運可謂是過山車，經(jīng)過20余年的長期沉寂，其價值逐漸被人發(fā)現(xiàn)并直接奠定了交易費用經(jīng)濟學與新制度經(jīng)濟學的理論基礎。而科斯另一篇發(fā)表于1960年的《社會成本問題》更是被廣泛引用，當今炙手可熱的產(chǎn)權理論、不完全契約理論以及法和經(jīng)濟學理論無一不是起源于科斯的經(jīng)典著作。

《企業(yè)、市場與法律》收錄了科斯教授《企業(yè)的性質(zhì)》、《聯(lián)邦通訊委員會》和《社會成本問題》等幾篇最重要的論文，而由此所開創(chuàng)的“直面真實世界”這一經(jīng)濟學研究方法受到越來越多的人所追捧。這位剛剛以102歲的高齡駕鶴西去的老人應該高興的是，我們已經(jīng)進入了一個經(jīng)濟學的“科斯時代”。而今，當我們再次重溫科斯教授的這本經(jīng)典著作以及已成絕唱的論文時，不僅在于緬懷這位巨人深邃思想的潛藏邏輯，更為重要的是正確理解其思想及其中國意義。

尋找企業(yè)的最優(yōu)邊界

科斯思想的革命性力量，在于打破常人的固定思維，并發(fā)現(xiàn)隱藏在現(xiàn)象背后的重要特征。19世紀著名的法國經(jīng)濟學家巴斯夏在其名篇《看得見的與看不見的》中反復提醒經(jīng)濟學家，在經(jīng)濟分析中不能忽視那些“看不見的”機會成本?？扑估^承了這一思想，并在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中打破了“運用市場價格機制零成本”的新古典主義信條，從而將使用價格機制的成本帶回到主流經(jīng)濟分析當中。從發(fā)現(xiàn)交易成本到開啟新制度經(jīng)濟學流派，科斯所做的只不過是使得經(jīng)濟學重新回歸到真實世界，將那些不切實際假設變得更為真實且易為處理。

科斯所倡導的直面真實世界的經(jīng)濟學方法論，極大地拓展了經(jīng)濟學的分析視野和解釋能力。在對企業(yè)的邊界理論研究中，科斯認為，企業(yè)的存在能夠有效節(jié)省市場中的交易成本，但與此同時又增加了企業(yè)內(nèi)部運行的組織成本。所以，企業(yè)的最優(yōu)邊界應當是介于節(jié)省的交易成本和增加的組織成本之間的均衡點。因此，從科斯的理論來看，蘇聯(lián)式的中央計劃經(jīng)濟運行機制顯然是難以持久存在的，因為中央計劃經(jīng)濟取消了市場交易但卻需要承擔不斷遞增的組織成本，過高的內(nèi)部組織成本將嚴重阻礙經(jīng)濟體內(nèi)部的正常運行并最終摧毀中央計劃經(jīng)濟體制，20世紀90年代初蘇聯(lián)的垮臺充分印證了科斯的思想。

產(chǎn)權理論：兩害相權取其輕

科斯榮膺諾貝爾經(jīng)濟學獎的主要理由源于其在1937年和1960年兩篇經(jīng)典論文當中的貢獻，其中后一項研究提出了擁有強大理論生命力的“科斯定理”并直接開創(chuàng)了現(xiàn)代產(chǎn)權理論。在《社會成本問題》一文中，科斯的討論源于福利經(jīng)濟學所論述的外部性問題，傳統(tǒng)的理論認為，外部性問題凸顯出市場失靈因而可以通過政府征稅或者補貼等方式進行干預。但正如科斯所指出的，實際上外部性的程度并不容易衡量，且政府也難以獲得必要的私人信息。通過對傳統(tǒng)思維的背叛，科斯認為外部性反映的是市場失靈和政府失靈的共同困境，關鍵是找出其中的平衡點。事實上，外部性問題是一個隨處可見的正?，F(xiàn)象，按照傳統(tǒng)的觀點，難道我們要對美女進行補貼對丑女進行征稅嗎？況且，我們每天都在遭受著無處不在的噪聲污染、空氣污染，北京的霧霾、堵車等現(xiàn)象都是活生生的外部性例子。我們究竟如何看待這種日常生活中司空見慣的外部性？

科斯提出，解決外部性問題必須遵循一項基本原則，即“兩害相權取其輕”，關鍵是要避免較嚴重的損害。“科斯定理”便由此而來，即當交易成本為零時，產(chǎn)權配置無關緊要；當交易成本大于零時，產(chǎn)權配置至關重要。因此，在科斯看來，如果當工廠的煙塵所造成的損害小于因工廠搬遷所造成的損失，那么產(chǎn)權應當配置給工廠，并通過科斯談判給附近周圍的居民予以補貼。

打破傳統(tǒng)的市場-政府二分法

科斯理論的獨到之處還體現(xiàn)于看待政府和市場的全新視角。傳統(tǒng)的古典經(jīng)濟學以斯密“看不見的手”為核心命題確立了市場的基礎地位，而政府的職能被限定于提供安全防衛(wèi)等基本功能的范圍之內(nèi)。20世紀30年代爆發(fā)的經(jīng)濟大蕭條催生了凱恩斯革命，并在強調(diào)市場失靈的前提下賦予政府干預經(jīng)濟的“合法性”。此后，美國70年代的滯脹以及2008年發(fā)生的金融危機等事件又產(chǎn)生政府失靈論和市場失靈論，在不同的“理論市場的需求”條件下先后占據(jù)主導。可以說，市場-政府二分法作為一條邏輯主線始終貫穿于整個經(jīng)濟學思想史當中。

然而，在科斯的新制度主義分析框架當中，市場和政府都是一種組織形式而具有其自身的運行規(guī)律和制度特征，任何一種極端的市場失靈或者政府失靈論都有所偏頗。實際上，科斯試圖將人們的注意力轉移至如何有效運用市場和政府兩者組織形式的最優(yōu)組合來形成保障生產(chǎn)的制度基礎，而非傳統(tǒng)的市場-政府二分法。這樣的思路最早來自于《企業(yè)的性質(zhì)》，通過引入交易成本，科斯認為市場運行的價格機制和企業(yè)運行的企業(yè)家協(xié)調(diào)機制都會發(fā)生成本，而最優(yōu)的狀態(tài)就是兩者的組合而非完全替代。企業(yè)與市場的替代關系容易引起誤解，但科斯的本意毋寧在于企業(yè)和市場之間的協(xié)調(diào)關系而非替代關系。企業(yè)和市場的關系也折射出政府和市場的關系，企業(yè)和政府本質(zhì)上都是對市場交易的替代而增加了組織成本，因此組織成本和交易成本的最低點也就成了企業(yè)和市場或者說政府和市場之間的有效組合。

需要指出的是，科斯的思想對新古典價格理論的繼承性，因為在價格理論中的邊際法則（任何一種商品的效用與價格之比相等），所體現(xiàn)的也是一種最優(yōu)結構的思想（人們不可能極端的只消費一種商品）?？扑沟呢暙I無非是在價格理論中融入了制度要素，并認為企業(yè)、市場、政府等制度要素也存在類似的邊際法則，即制度保障生產(chǎn)的重要性與其制度運行的成本（交易成本或者組織成本）之比相等。因此，科斯的經(jīng)濟思想顯然已經(jīng)超越了傳統(tǒng)的干預主義或者自由主義之間的意識形態(tài)分界線。

基于科斯思想發(fā)展而來的產(chǎn)權理論繼承了這一思想，比如中國學者對上世紀80年代鄉(xiāng)鎮(zhèn)（集體所有制）企業(yè)制度的分析，都提醒我們不能先驗的認為私人所有一定會比政府所有更具有效率。從這個意義上來看，科斯顯然同意薩繆爾森的混合經(jīng)濟主張，即最優(yōu)的經(jīng)濟制度總是自由放任和政府干預之間的混合與平衡，盡管這一結論是建立在兩個完全不同的經(jīng)濟學方法論基礎之上。

對科斯理論的常見誤解

科斯思想的重要魅力在于，其理論存在自始至終的邏輯性和連貫性，從早期對企業(yè)性質(zhì)的研究，到對市場組織的研究，再對產(chǎn)權制度的研究，貫徹其中的核心是增進對“生產(chǎn)的制度結構”的理解。因此，科斯思想并不羈絆于自由抑或干預等意識形態(tài)的爭論，而是將研究的重心放在如何保障國家的生產(chǎn)以及社會福利的提高。從這個意義上來看，科斯顯然是現(xiàn)代的斯密，他們都將如何增進國家的富裕程度作為經(jīng)濟學研究的“倫理準則”，只不過科斯更前進了一步，深入思考如何促進國家富裕背后的重要制度基礎。

然而令人擔憂的是，經(jīng)濟學界尤其是國內(nèi)學界對于科斯的理論貢獻及其核心思想的理解存在偏頗之處。比如，不少人過于強調(diào)對科斯定理（交易成本為零時的產(chǎn)權無關性）的批評，而忽略了科斯實際上是要強調(diào)當交易成本不為零時的產(chǎn)權重要性。又如，一些人認為科斯為在產(chǎn)權確立過程中的政府干預提供了背書，錯誤的認為科斯的產(chǎn)權理論是建立在政府干預的前提之下。但正如我們所指出的，科斯的主要貢獻不僅在于提出諸如交易成本、科斯定理等經(jīng)濟學討論的邏輯起點，更在于突破了傳統(tǒng)的“左左右右”的意識形態(tài)人為劃分方法，科斯所開創(chuàng)的是一個令人耳目一新的新制度主義經(jīng)濟時代。

科斯及其繼承者們的重要理論貢獻也為許多處于轉型期的發(fā)展中國家提供了思想來源。因此，作為科斯思想的“信徒”們，可以說，我們已經(jīng)進入了經(jīng)濟學的“科斯時代”。對科斯思想多一分的了解與少一分的誤解，應該是我們紀念科斯最好的禮物吧！

作者任職于浙江工商大學經(jīng)濟學院、現(xiàn)代商貿(mào)研究中心