李宏偉

(成都理工大學(xué)文法學(xué)院，四川成都 610059)

“碳鎖定”與“碳解鎖”研究:技術(shù)體制的視角

李宏偉

(成都理工大學(xué)文法學(xué)院，四川成都 610059)

本文在對(duì)Unruh“碳鎖定”研究評(píng)述的基礎(chǔ)上，從碳基技術(shù)體制的視角重新定義了“碳鎖定”，并且指出了“碳鎖定”與碳基技術(shù)體制演化之間的關(guān)系。經(jīng)過市場(chǎng)化、制度化和社會(huì)嵌入三個(gè)階段，碳基技術(shù)體制逐漸形成，并相繼形成技術(shù)鎖定、制度鎖定、系統(tǒng)鎖定和社會(huì)鎖定，最終導(dǎo)致“碳鎖定”的出現(xiàn)。只有通過社會(huì)技術(shù)景觀、關(guān)聯(lián)體制和縫隙創(chuàng)新等外部力量與碳基技術(shù)體制的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制共同作用才能實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”，為此必須建立相應(yīng)的戰(zhàn)略管理體系對(duì)“碳解鎖”過程進(jìn)行有目的的引導(dǎo)和管理。“碳解鎖”戰(zhàn)略管理體系是由戰(zhàn)略層、計(jì)劃層和操作層等三個(gè)層次的管理活動(dòng)構(gòu)成的循環(huán)系統(tǒng)。

“碳鎖定”;“碳解鎖”;技術(shù)體制;“碳解鎖”戰(zhàn)略管理體系

一、問題的提出

低碳技術(shù)能夠改變經(jīng)濟(jì)過程的能源和物質(zhì)基礎(chǔ)，轉(zhuǎn)變社會(huì)生活的能源結(jié)構(gòu)和提高能源利用效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)碳的低排放或零排放，因此低碳技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用是減緩全球變暖和發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，在全球變暖背景下，低碳技術(shù)的應(yīng)用和擴(kuò)散卻比較緩慢，其重要原因是“碳鎖定”(carbon lock-in)的存在。

“碳鎖定”概念由西班牙學(xué)者George Unruh首先提出。他認(rèn)為，當(dāng)前的工業(yè)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)“鎖定”在了以化石燃料為基礎(chǔ)的碳密集能源系統(tǒng)中，阻礙了低碳技術(shù)的擴(kuò)散，即便這些技術(shù)具有環(huán)境和經(jīng)濟(jì)方面的優(yōu)勢(shì)，這就是所謂的“碳鎖定”。Unruh認(rèn)為，造成“碳鎖定”的原因在于由報(bào)酬遞增驅(qū)動(dòng)的技術(shù)與制度的共同演化過程形成了“技術(shù)-制度綜合體”(Techno-Institutional Complex，TIC)。在 TIC中，技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者等各種要素的交互關(guān)系產(chǎn)生的正外部性導(dǎo)致了“碳鎖定”。例如，以化石燃料為基礎(chǔ)的主導(dǎo)設(shè)計(jì)限定了特定企業(yè)發(fā)展的“技術(shù)軌道”，而沿著技術(shù)軌道對(duì)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的改進(jìn)反過來限制了企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)和投資決策，使企業(yè)遵從以碳基技術(shù)為基礎(chǔ)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而不是發(fā)展和應(yīng)用替代的低碳技術(shù)。而金融機(jī)構(gòu)為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，也更愿意向以碳基技術(shù)為基礎(chǔ)的、具有穩(wěn)定收益的成熟企業(yè)提供融資，這進(jìn)一步強(qiáng)化了企業(yè)應(yīng)用碳基技術(shù)的意愿。另一方面，從碳基技術(shù)中獲益的私人或公共機(jī)構(gòu)通過市場(chǎng)或非市場(chǎng)的方式，阻礙現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)向低碳技術(shù)，以維續(xù)碳基技術(shù)的主導(dǎo)地位［1］。關(guān)于如何擺脫“碳鎖定”，Unruh根據(jù)路徑依賴?yán)碚撝赋?，由于技術(shù)和制度相互強(qiáng)化導(dǎo)致TIC具有內(nèi)在的穩(wěn)定性，因此只有通過TIC之外的力量，例如能夠?qū)崿F(xiàn)市場(chǎng)突破的替代性新技術(shù)，或“觸發(fā)事件”或“焦點(diǎn)事件”引發(fā)或推動(dòng)的社會(huì)運(yùn)動(dòng)等才能打破“碳鎖定”［2］。

Unruh的“碳鎖定”概念理論準(zhǔn)確地把握了低碳技術(shù)的復(fù)雜性、系統(tǒng)性和演化性特點(diǎn)，為解釋低碳技術(shù)的發(fā)展障礙提供了一種新的視角，并且準(zhǔn)確地洞見了技術(shù)與制度之間的共同演化是造成“碳鎖定”的關(guān)鍵［3］。但是Unruh的“碳鎖定”研究存在以下幾個(gè)問題:(1)TIC是理解“碳鎖定”的關(guān)鍵，但是Unruh并未對(duì)TIC進(jìn)行清晰的界定，導(dǎo)致“碳鎖定”成為無所不包的模糊概念。正是這個(gè)原因，以Unruh理論為基礎(chǔ)的后續(xù)研究，往往根據(jù)自身的理解和研究目的分別在技術(shù)系統(tǒng)［4-6］、產(chǎn)業(yè)［7］和宏觀經(jīng)濟(jì)［8-9］等三個(gè)不同的層面上使用“碳鎖定”概念。(2)盡管Unruh指出技術(shù)與制度的共同演化產(chǎn)生了TIC，但是并未對(duì)TIC形成的具體過程和內(nèi)在的動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行深入探討。第三，由于前兩個(gè)原因，Unruh關(guān)于擺脫“碳鎖定”的觀點(diǎn)值得商榷。首先，Unruh根據(jù)路徑依賴?yán)碚?，籠統(tǒng)地認(rèn)為外部沖擊是打破“碳鎖定”的主要方式，但是由于TIC概念模糊了碳基技術(shù)系統(tǒng)與外部環(huán)境的邊界，因此決定了他的研究無法系統(tǒng)詳細(xì)地說明外部沖擊的具體來源，及其對(duì)“碳鎖定”的影響方式。另一方面，正因?yàn)猷笥诼窂揭蕾嚨倪壿嫞琔nruh的研究對(duì)低碳技術(shù)變遷的動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行了簡(jiǎn)單化處理，將打破“碳鎖定”的方式限于TIC因外部沖擊而發(fā)生的“間斷均衡”式的變遷，忽視了技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)生性創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”的可能性［10］?？傊?，由于以上原因，Unruh的“碳鎖定”概念只是描述低碳技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用緩慢這類現(xiàn)象的“鑒賞式理論”［11］，而不是一個(gè)正式的分析框架，因而大大降低了其理論解釋力和現(xiàn)實(shí)意義。

隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，我國(guó)已逐漸建立起了以碳基能源為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體系，并逐漸進(jìn)入“碳鎖定”的狀態(tài)中，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境、能源安全、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型造成了嚴(yán)重的威脅。因此，有必要進(jìn)一步深入研究“碳鎖定”的形成機(jī)制及其“碳解鎖”途徑。鑒于此，本文旨在從技術(shù)體制(technological regime)角度重新定義“碳鎖定”，在此基礎(chǔ)上詳細(xì)剖析“碳鎖定”的形成過程和動(dòng)力機(jī)制，以及“碳解鎖”的影響因素，并初步提出“碳解鎖”的戰(zhàn)略管理體系。

二、“碳鎖定”的重新定義:技術(shù)體制的視角

“碳鎖定”是指在一系列動(dòng)力機(jī)制的推動(dòng)下，技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中逐漸形成了以碳基技術(shù)為基礎(chǔ)的技術(shù)體制;由于碳基技術(shù)體制的演化具有路徑依賴和自我強(qiáng)化等特征，因而長(zhǎng)期主導(dǎo)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展路徑，導(dǎo)致低碳技術(shù)的應(yīng)用與擴(kuò)散受阻。從該定義可以看出，“碳鎖定”是隨著碳基技術(shù)體制的建立和發(fā)展而逐漸形成和強(qiáng)化的;與此對(duì)應(yīng)，擺脫“碳鎖定”或曰“碳解鎖”就意味著要實(shí)現(xiàn)碳基技術(shù)體制的替代或低碳化轉(zhuǎn)型。由此可見，要揭示“碳鎖定”產(chǎn)生的原因和動(dòng)力機(jī)制，探尋“碳解鎖”的途徑，關(guān)鍵在于厘清碳基技術(shù)體制的演化過程，為此首先要分析技術(shù)體制的內(nèi)涵和基本屬性。

技術(shù)體制是對(duì)技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行及其相關(guān)技術(shù)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和管理的規(guī)則集合。根據(jù)該定義，技術(shù)體制有三重屬性:(1)技術(shù)體制首先是一種承擔(dān)特定社會(huì)功能，由不同關(guān)聯(lián)技術(shù)和資產(chǎn)構(gòu)成的物理技術(shù)系統(tǒng)。(2)技術(shù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行需要與之匹配的管理制度、規(guī)范、慣例和組織機(jī)構(gòu)。因此，技術(shù)體制是一系列指導(dǎo)和管理技術(shù)創(chuàng)新、使用和擴(kuò)散的規(guī)則體系，它限定了技術(shù)活動(dòng)的范圍與具體過程［12］。(3)創(chuàng)建、塑造和連接技術(shù)系統(tǒng)和規(guī)則體系的是相關(guān)技術(shù)行動(dòng)者，所以技術(shù)體制還是一個(gè)由技術(shù)行動(dòng)者構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)。由此可見，技術(shù)體制是介于微觀企業(yè)技術(shù)和宏觀經(jīng)濟(jì)之間的中觀概念，類似于 Hughes提出的“大型技術(shù)系統(tǒng)”［13］，但與之相比更強(qiáng)調(diào)參與技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的行動(dòng)者，以及指導(dǎo)其活動(dòng)的規(guī)則體系。相應(yīng)地，碳基技術(shù)體制就是由碳基技術(shù)系統(tǒng)、相關(guān)行動(dòng)者和規(guī)則體系三者構(gòu)成的整體。例如，汽車技術(shù)體制不僅是由汽車整車技術(shù)和關(guān)鍵部件技術(shù)(如能源轉(zhuǎn)換技術(shù)、制動(dòng)技術(shù)等)，以及加油站、道路等基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成的物理技術(shù)系統(tǒng)，還包括生產(chǎn)方式、交通法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)則體系，以及汽車生產(chǎn)商、行業(yè)協(xié)會(huì)、消費(fèi)者群體、交通管制機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)。

以主導(dǎo)碳基技術(shù)為基礎(chǔ)的技術(shù)系統(tǒng)、行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)和規(guī)則體系在市場(chǎng)化和制度化過程中漸次形成，進(jìn)而構(gòu)成具有超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)的碳基技術(shù)體制。之后，通過社會(huì)嵌入過程，碳基技術(shù)體制在不同層次和維度與其它社會(huì)系統(tǒng)發(fā)生關(guān)聯(lián)，最終形成碳基社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展路徑。因此，“碳鎖定”的形成需歷經(jīng)市場(chǎng)化、制度化和社會(huì)嵌入三個(gè)階段，分別形成“鎖定”程度依次提高的技術(shù)鎖定、系統(tǒng)鎖定、制度鎖定和社會(huì)鎖定，這四個(gè)層次的“鎖定”效應(yīng)相互強(qiáng)化最終形成“碳鎖定”。該過程可由圖1表示。

圖1 碳基技術(shù)體制與“碳鎖定”的形成過程

三、“碳鎖定”的形成過程

(一)“碳鎖定”的市場(chǎng)化

“碳鎖定”的市場(chǎng)化是指碳基技術(shù)通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)成為主導(dǎo)技術(shù)，進(jìn)而圍繞主導(dǎo)碳基技術(shù)形成由各種互補(bǔ)技術(shù)和資產(chǎn)構(gòu)成的碳基技術(shù)系統(tǒng)。為了實(shí)現(xiàn)特定社會(huì)功能或滿足市場(chǎng)需求，在技術(shù)發(fā)展初期，通過發(fā)明和創(chuàng)新等技術(shù)活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生多種相互競(jìng)爭(zhēng)、具有不同環(huán)境績(jī)效的技術(shù)設(shè)計(jì)，當(dāng)某種技術(shù)達(dá)到市場(chǎng)的“臨界容量”(critical mass)［14-15］時(shí)，就會(huì)成為此類技術(shù)的法定或事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，即主導(dǎo)技術(shù)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)效應(yīng)等生產(chǎn)方面的報(bào)酬遞增，以及網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等使用方面的報(bào)酬遞增是主導(dǎo)技術(shù)形成的主要原因。因?yàn)樵诩夹g(shù)競(jìng)爭(zhēng)初期，報(bào)酬遞增會(huì)使某種技術(shù)獲得初始競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(如較低的生產(chǎn)成本)，從而吸引較多的使用者;而獲得更多應(yīng)用的技術(shù)會(huì)得到更大的改進(jìn)，進(jìn)而鼓勵(lì)更多人采用該技術(shù)［14］。最終，當(dāng)獲得報(bào)酬遞增的技術(shù)將其它競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)排擠出主流市場(chǎng)時(shí)，該技術(shù)就成為主導(dǎo)技術(shù)。很多碳基技術(shù)之所以成為主導(dǎo)技術(shù)，就是因?yàn)榛茉闯杀镜土?、技術(shù)成熟，這使得以此為基礎(chǔ)的技術(shù)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有初始優(yōu)勢(shì)，更容易獲得報(bào)酬遞增。例如，在19世紀(jì)末20世紀(jì)初汽車技術(shù)的發(fā)展初期，存在蒸汽汽車、燃油汽車和電動(dòng)汽車三種相互競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)設(shè)計(jì)，最終燃油汽車成為了主導(dǎo)的汽車技術(shù)，其主要原因在于泰羅制和福特自動(dòng)化生產(chǎn)流水線的使用實(shí)現(xiàn)了燃油汽車的量產(chǎn)，從而大幅降低了生產(chǎn)成本和銷售價(jià)格(規(guī)模經(jīng)濟(jì)性)，以及干中學(xué)、用中學(xué)等學(xué)習(xí)效應(yīng)提高了發(fā)動(dòng)機(jī)等關(guān)鍵技術(shù)的性能［16］。

獲得報(bào)酬遞增的碳基技術(shù)進(jìn)一步占領(lǐng)市場(chǎng)后，一系列與之關(guān)聯(lián)和互補(bǔ)的技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施就會(huì)逐漸建立起來，形成以主導(dǎo)碳基技術(shù)為核心的技術(shù)系統(tǒng)，這將進(jìn)一步強(qiáng)化“碳鎖定”，因?yàn)樘蓟夹g(shù)系統(tǒng)的形成和完善會(huì)提高碳基技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本，而轉(zhuǎn)換成本的提高又會(huì)進(jìn)一步阻礙碳基技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變和低碳技術(shù)的使用。(1)當(dāng)使用者選擇了某種碳基技術(shù)后，就會(huì)對(duì)該技術(shù)進(jìn)行進(jìn)一步投資，從而形成與該技術(shù)相關(guān)的專用性資產(chǎn)，包括特定的物質(zhì)資本(如機(jī)器設(shè)備)和人力資本(如知識(shí)和技能)，專用性資產(chǎn)導(dǎo)致的沉沒成本會(huì)限制技術(shù)使用者進(jìn)行低碳技術(shù)轉(zhuǎn)換的意愿和能力。(2)碳基技術(shù)系統(tǒng)由很多相互關(guān)聯(lián)、功能互補(bǔ)的部件和子系統(tǒng)組成，如果某個(gè)部件或子系統(tǒng)從系統(tǒng)中移除，或者其性質(zhì)發(fā)生改變，系統(tǒng)中與之關(guān)聯(lián)的部件或子系統(tǒng)也必須進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。例如，在電力系統(tǒng)中，電力負(fù)荷發(fā)生變化會(huì)引起系統(tǒng)中的輸電、配電和發(fā)電組件的相應(yīng)改變;新能源生產(chǎn)的電力在并網(wǎng)過程中會(huì)加大電網(wǎng)的風(fēng)險(xiǎn);利用傳統(tǒng)電網(wǎng)為電動(dòng)汽車充電，會(huì)加大輸電網(wǎng)和配電網(wǎng)的負(fù)荷，并且會(huì)對(duì)電網(wǎng)產(chǎn)生諧波污染等不利影響［17］，因此需要對(duì)原有電網(wǎng)進(jìn)行改造等等。

(二)“碳鎖定”的制度化

具有不同資源和利益訴求的技術(shù)群體在通過提供互補(bǔ)性技術(shù)或資源參與碳基技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展的同時(shí)，也逐漸嵌入到其它技術(shù)群體的技術(shù)實(shí)踐中，逐漸形成以碳基技術(shù)系統(tǒng)為共同基礎(chǔ)的相關(guān)利益群體網(wǎng)絡(luò)。這種網(wǎng)絡(luò)中的趨同機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制可能強(qiáng)化碳基技術(shù)系統(tǒng)的“鎖定”。一方面，隨著碳基技術(shù)系統(tǒng)的日益成熟，網(wǎng)絡(luò)中的每一個(gè)技術(shù)群體投入的專用性資產(chǎn)逐漸增加，這使得網(wǎng)絡(luò)中所有技術(shù)群體對(duì)碳基技術(shù)系統(tǒng)的依賴性進(jìn)一步加深。這意味著當(dāng)碳基技術(shù)系統(tǒng)受到較大外部沖擊，觸及整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的生存基礎(chǔ)時(shí)，網(wǎng)絡(luò)中的所有技術(shù)群體可能會(huì)采取一致的行動(dòng)維續(xù)系統(tǒng)的生存和穩(wěn)定。例如，汽車發(fā)展初期曾受到“紅旗法案”的限制，戴勒姆-克萊斯勒等多家汽車企業(yè)聯(lián)合起來建立了“汽車促進(jìn)協(xié)會(huì)”，共同抵制該法案，最終導(dǎo)致其被廢除［18］。另一方面，碳基技術(shù)系統(tǒng)中各種技術(shù)和資產(chǎn)的互補(bǔ)性使得不同的技術(shù)群體相互依賴，并且隨著各種互補(bǔ)技術(shù)或資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化，這種相互依賴關(guān)系還會(huì)進(jìn)一步加深。因此，某些行動(dòng)者的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可能因觸及與其關(guān)聯(lián)的行動(dòng)者的利益而受到阻礙。換言之，碳基技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新往往會(huì)受到較大的協(xié)調(diào)壓力。例如，通用汽車公司在開發(fā)具有良好環(huán)保性能的電動(dòng)汽車EV1時(shí)，受到了其股東?？松梨?、英國(guó)石油公司等大型石油企業(yè)的強(qiáng)烈阻礙，最終導(dǎo)致EV1的商業(yè)化進(jìn)程終止［19］。

系統(tǒng)中諸多異質(zhì)行動(dòng)者的互動(dòng)和相互依賴使得降低協(xié)調(diào)成本和投資的不確定性成為必要，因此行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)形成的同時(shí)，相關(guān)技術(shù)規(guī)則體系，如管制法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)方法、管理慣例、使用者習(xí)慣等也逐漸建立起來，這會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化碳基技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性。(1)共享的統(tǒng)一的規(guī)則體系限定了技術(shù)行動(dòng)者的認(rèn)知框架、行為模式和未來預(yù)期，使其忽視技術(shù)體制外的替代方案，只能沿著由規(guī)則體系確定的“技術(shù)軌道”［20］進(jìn)行強(qiáng)化碳基技術(shù)的局部?jī)?yōu)化和增量性創(chuàng)新活動(dòng)。(2)由于規(guī)則體系是技術(shù)行動(dòng)者共享的行為準(zhǔn)則，因此它為技術(shù)行動(dòng)者之間的互動(dòng)設(shè)定了博弈場(chǎng)景，這限定了行動(dòng)者在技術(shù)實(shí)踐中的策略集合，同時(shí)也使參與其中的行動(dòng)者單方面偏離規(guī)則體系的成本會(huì)很高。換言之，只有大多數(shù)行動(dòng)者對(duì)規(guī)則體系的共同偏離，才能從根本上改變碳基技術(shù)體制。(3)長(zhǎng)期穩(wěn)定且有效的規(guī)則在技術(shù)群體內(nèi)部會(huì)逐漸具有合法性。這一方面使遵循既存規(guī)則的原有技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐更容易被接受，另一方面也意味著破壞既存規(guī)則的行動(dòng)可能受到技術(shù)群體的抵制或壓制。

當(dāng)指導(dǎo)碳基技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展和相關(guān)行動(dòng)者技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的規(guī)則體系建立起來后，碳基技術(shù)體制就形成了。由此，碳基技術(shù)系統(tǒng)、行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)和規(guī)則體系就耦合成為一個(gè)統(tǒng)一的整體，并且相互關(guān)聯(lián)、相互強(qiáng)化。通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，某種擁有報(bào)酬遞增特性的碳基技術(shù)主導(dǎo)市場(chǎng)，吸引不同類型的相關(guān)技術(shù)行動(dòng)者投資互補(bǔ)性技術(shù)和資產(chǎn)，進(jìn)而形成碳基技術(shù)系統(tǒng)。在系統(tǒng)的發(fā)展過程中，各子系及其相互關(guān)系需要不斷調(diào)整，為了解決各種具體的實(shí)踐問題，各種形式的協(xié)調(diào)行動(dòng)在同一技術(shù)群體內(nèi)部，以及不同技術(shù)群體之間展開，并在這個(gè)過程中形成各種正式或非正式的規(guī)則。這些規(guī)則反過來指導(dǎo)和管理碳基技術(shù)的提供與使用，協(xié)調(diào)行動(dòng)者之間的行動(dòng)和互動(dòng)，從而有效降低碳基技術(shù)的生產(chǎn)和使用成本，并提高系統(tǒng)整體運(yùn)行的有效性和效率，這會(huì)減小未來投資的風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)各類行動(dòng)者增加對(duì)碳基技術(shù)及其互補(bǔ)技術(shù)和資產(chǎn)的投資，進(jìn)而促使系統(tǒng)更龐大、更穩(wěn)定。如圖2所示。

圖2 碳基技術(shù)體制的結(jié)構(gòu)

(三)“碳鎖定”的社會(huì)嵌入

碳基技術(shù)體制在履行特定社會(huì)功能的同時(shí)，也嵌入到其它社會(huì)系統(tǒng)中，在不同層次和維度與之發(fā)生關(guān)聯(lián)，形成“碳基社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)”。碳基社會(huì)系統(tǒng)反過來又會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化碳基技術(shù)體制的主導(dǎo)地位。這個(gè)過程就是“碳鎖定”的“社會(huì)嵌入”。以碳基電力技術(shù)體制為例，經(jīng)過上百年的發(fā)展，世界上大多數(shù)國(guó)家(尤其是發(fā)展中國(guó)家)已經(jīng)建立了以化石能源為基礎(chǔ)的大型集中電力生產(chǎn)技術(shù)體制。由于化石能源價(jià)格低廉、電力生產(chǎn)技術(shù)成熟、已建固定成本巨大，以及輸配電網(wǎng)等互補(bǔ)性基礎(chǔ)設(shè)施完善等原因，利用化石能源發(fā)電的生產(chǎn)成本較低、電價(jià)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，因而企業(yè)和民眾等用戶基礎(chǔ)不斷擴(kuò)大。為了滿足不斷增加的電力需求和確保民眾習(xí)以為常和認(rèn)可的電價(jià)保持穩(wěn)定，相應(yīng)的管制框架和激勵(lì)機(jī)制建立起來，在限價(jià)的同時(shí)，允許和鼓勵(lì)對(duì)電力生產(chǎn)加大投資，建造更多大型的碳基集中發(fā)電廠。隨著碳基發(fā)電技術(shù)系統(tǒng)的擴(kuò)張，各種生產(chǎn)和使用的報(bào)酬遞增機(jī)制會(huì)進(jìn)一步降低成本，提高碳基發(fā)電技術(shù)系統(tǒng)的可靠性和可利用性。廉價(jià)的電力刺激了社會(huì)對(duì)電力的需求，進(jìn)一步為主導(dǎo)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用提供新的激勵(lì)。由此，集中發(fā)電技術(shù)系統(tǒng)與其它社會(huì)系統(tǒng)相互強(qiáng)化，推動(dòng)了碳基電力技術(shù)體制的發(fā)展和擴(kuò)張，以及對(duì)電力市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的主宰。從這個(gè)例子可以看出，社會(huì)嵌入意味著若要對(duì)碳基技術(shù)體制進(jìn)行替代或低碳化轉(zhuǎn)型，即實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”，必定會(huì)牽涉其它社會(huì)系統(tǒng)的改變。不僅如此，由于碳基技術(shù)體制承擔(dān)著重要的社會(huì)功能(如交通運(yùn)輸、能源生產(chǎn)等)，故而在替代技術(shù)體制發(fā)育成熟之前，如果原有體制發(fā)生重大改變，可能導(dǎo)致較大的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和成本，這些因素都將進(jìn)一步加大“碳解鎖”的難度。

四、“碳解鎖”的各種因素

由于“碳鎖定”是碳基技術(shù)體制形成過程中一系列動(dòng)力機(jī)制相互強(qiáng)化形成的超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，因此實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”需要外生力量的沖擊，包括自上而下的社會(huì)技術(shù)景觀(socio-technical landscape)、水平層面的關(guān)聯(lián)體制(interrelated regimes)和自下而上的縫隙創(chuàng)新(niche innovation)。另一方面，碳基技術(shù)體制內(nèi)含了諸多異質(zhì)的行動(dòng)者和資源，其性質(zhì)決定了體制的動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力;當(dāng)動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力發(fā)生變化時(shí)，碳基技術(shù)體制就有可能從“內(nèi)部實(shí)現(xiàn)自我轉(zhuǎn)變”［21］?！疤冀怄i”的各種因素如圖 3所示。

圖3 “碳解鎖”的各種因素

(一)自上而下的社會(huì)技術(shù)景觀

社會(huì)技術(shù)景觀是一系列影響技術(shù)體制發(fā)展速度和方向的宏觀長(zhǎng)期趨勢(shì)，如經(jīng)濟(jì)周期、政治生態(tài)、人口變遷、社會(huì)思潮、文化價(jià)值觀、氣候變化等［22］。例如，氣候變化尤其是全球變暖對(duì)能源和交通技術(shù)系統(tǒng)造成了前所未有的壓力，引發(fā)低碳技術(shù)探索方法和低碳技術(shù)政策的改變。消費(fèi)主義價(jià)值觀加速了能源的消耗和環(huán)境的破壞等等。當(dāng)社會(huì)技術(shù)景觀的波動(dòng)幅度較小、頻率較低、速度較慢和影響范圍較小時(shí)，技術(shù)體制的發(fā)展傾向于漸進(jìn)創(chuàng)新(如污染的末端處理)和系統(tǒng)優(yōu)化(如提高能源的利用效率)。但是，當(dāng)社會(huì)技術(shù)景觀發(fā)生大幅度變化或劇烈變動(dòng)時(shí)，可能會(huì)對(duì)技術(shù)體制造成巨大壓力，致使體制內(nèi)部出現(xiàn)前所未有的難題，迫使行動(dòng)者進(jìn)行創(chuàng)新，如探尋新的問題解決方法，改變基礎(chǔ)技術(shù)，建立新的規(guī)則體系等。例如，核電技術(shù)的興衰發(fā)展就是軍事形勢(shì)、能源危機(jī)、反核運(yùn)動(dòng)和氣候變暖等宏觀環(huán)境因素變化的結(jié)果。20世紀(jì)50、60年代冷戰(zhàn)時(shí)期的軍備競(jìng)爭(zhēng)，使軍用核電技術(shù)(如核潛艇)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，為民用核電技術(shù)的應(yīng)用打下了基礎(chǔ);70年代中東戰(zhàn)爭(zhēng)造成的石油危機(jī)導(dǎo)致化石能源價(jià)格大幅上漲，促使核電成為繼火電、水電之后的第三大電力技術(shù);之后，1979年美國(guó)三哩島核泄漏事故和1986年前蘇聯(lián)切爾諾貝利核電站爆炸事件引發(fā)了全球性的反核社會(huì)浪潮，使核電技術(shù)的發(fā)展進(jìn)入長(zhǎng)達(dá)二十多年的停滯期;進(jìn)入21世紀(jì)，在化石燃料消耗加劇導(dǎo)致氣候變暖的背景下，節(jié)能減排、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)成為全球性的社會(huì)思潮和政治共識(shí)，核電重新復(fù)蘇。

(二)水平層面的關(guān)聯(lián)技術(shù)體制

碳基技術(shù)體制是開放系統(tǒng)，必然與其它技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生關(guān)聯(lián)。例如，能源生產(chǎn)系統(tǒng)會(huì)直接影響電力生產(chǎn)體制;電動(dòng)汽車與電力生產(chǎn)體制有直接關(guān)系;生物質(zhì)發(fā)電技術(shù)則受到垃圾收集和處理技術(shù)的影響;太陽(yáng)能電池的生產(chǎn)條件受到微電子產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，因?yàn)槎咭獱?zhēng)奪重要的原材料硅勻墨輥等等。

Kivimaa等人認(rèn)為技術(shù)體制之間的關(guān)聯(lián)是通過三種途徑實(shí)現(xiàn)的:(1)與技術(shù)產(chǎn)品相關(guān)的資本或資源，如資本、人力資源、自然資源、中間產(chǎn)品和服務(wù)、關(guān)聯(lián)技術(shù)等;(2)創(chuàng)造未來產(chǎn)品和需求的各種功能性活動(dòng)，如研發(fā)與創(chuàng)新、市場(chǎng)營(yíng)銷、戰(zhàn)略制定等;(3)組織結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)形式［23］。顯然，這三個(gè)方面分屬構(gòu)成技術(shù)體制的三個(gè)層次，即物理技術(shù)系統(tǒng)、行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)和規(guī)則體系，這意味著與體制在不同層次的關(guān)聯(lián)如果發(fā)生變化，可能引發(fā)碳基技術(shù)體制的改變。

體制關(guān)聯(lián)的變化可能導(dǎo)致碳基技術(shù)體制產(chǎn)生三種改變:(1)關(guān)聯(lián)技術(shù)體制發(fā)生劇烈變化，進(jìn)而導(dǎo)致碳基技術(shù)體制的根本性變化。能源體制的變化導(dǎo)致交通體制的變化就是典型的例子?；剂咸娲静某蔀槿祟惿鐣?huì)的主導(dǎo)能源，促使內(nèi)燃機(jī)車代替馬車成為主要的交通工具，導(dǎo)致現(xiàn)代交通技術(shù)體制的徹底改變。(2)關(guān)聯(lián)技術(shù)體制發(fā)生局部調(diào)整，從而通過關(guān)聯(lián)的要素影響碳基技術(shù)體制。例如，通過企業(yè)的兼并重組、衍生機(jī)構(gòu)的建立或產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改變來實(shí)現(xiàn)資源重組。(3)在原有體制關(guān)聯(lián)不變的情況下，新的體制進(jìn)入關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。新的行動(dòng)者可能帶來新的資源和知識(shí)，進(jìn)而改變?cè)瓉淼年P(guān)聯(lián)方式。例如2003年全球電池領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)比亞迪集團(tuán)通過收購(gòu)西安秦川汽車有限責(zé)任公司進(jìn)軍汽車行業(yè)，并借助其原有的電池核心技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)推動(dòng)中國(guó)電動(dòng)汽車的發(fā)展。國(guó)家電網(wǎng)集團(tuán)參與電動(dòng)汽車的商業(yè)化和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也是典型的例子。

(三)自下而上的縫隙創(chuàng)新

縫隙(niche)是主導(dǎo)體制之外，為旨在開發(fā)和使用新技術(shù)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)提供保護(hù)的空間［24］?？p隙一般通過政府的財(cái)政補(bǔ)貼、公共購(gòu)買、專設(shè)項(xiàng)目或企業(yè)的戰(zhàn)略投資來構(gòu)建?？p隙創(chuàng)新過程除了保護(hù)新技術(shù)免受主導(dǎo)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)壓力之外，還能:(1)形成新技術(shù)發(fā)展的共同預(yù)期，為縫隙中的學(xué)習(xí)過程和新技術(shù)的合法性指明方向;(2)構(gòu)建支持新技術(shù)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，為新技術(shù)提供社會(huì)支持和資源，并推動(dòng)利益相關(guān)者之間的互動(dòng);(3)促進(jìn)與新技術(shù)發(fā)展相關(guān)的學(xué)習(xí)過程［25］。縫隙創(chuàng)新打破“碳鎖定”的方式有兩種:(1)通過替代性縫隙創(chuàng)新的擴(kuò)散與現(xiàn)存體制競(jìng)爭(zhēng)。這種戰(zhàn)略一開始就在縫隙市場(chǎng)中開發(fā)和實(shí)驗(yàn)與現(xiàn)存技術(shù)體制不同的新技術(shù)，待新技術(shù)發(fā)育成熟后再進(jìn)入主流市場(chǎng)，與原體制展開競(jìng)爭(zhēng)。例如，2009年，我國(guó)科技部、財(cái)政部、工信部和發(fā)改委正式啟動(dòng)了“十城千輛”節(jié)能汽車計(jì)劃，在示范城市中的郵政、環(huán)衛(wèi)、公交和公務(wù)用車等縫隙市場(chǎng)使用新能源汽車。此外，我國(guó)的新能源汽車還集中應(yīng)用于大型的公共活動(dòng)。2010年的上海世博會(huì)和廣州亞運(yùn)會(huì)，分別投入使用1147輛和360輛新能源汽車。這些縫隙領(lǐng)域的應(yīng)用都助益于新能源汽車展示技術(shù)性能、提高社會(huì)認(rèn)知與主流市場(chǎng)的接受程度。(2)通過共生性縫隙創(chuàng)新與現(xiàn)存碳基技術(shù)體制的融合來轉(zhuǎn)變體制的發(fā)展路徑。這種戰(zhàn)略為了減小新技術(shù)發(fā)展的阻礙，其設(shè)計(jì)一開始就盡量用于幫助解決主導(dǎo)體制存在的問題，從而可以作為體制的輔助部分進(jìn)入體制內(nèi)部，然后促進(jìn)體制向更環(huán)保的路徑轉(zhuǎn)向。例如，1910-1980年間，熱電生產(chǎn)領(lǐng)域始終由蒸汽渦輪機(jī)(ST)主導(dǎo)。盡管如此，燃?xì)鉁u輪機(jī)(GT)在航空和工業(yè)制造等縫隙市場(chǎng)發(fā)育成熟后，于20世紀(jì)50年代在第一代聯(lián)合循環(huán)系統(tǒng)中與ST結(jié)合，成為ST的輔助設(shè)備，從而進(jìn)入了基荷電力生產(chǎn)領(lǐng)域。60年代中，GT升級(jí)為第二代聯(lián)合循環(huán)系統(tǒng)的主導(dǎo)設(shè)備，而ST卻退為輔助設(shè)備。到了70年代中期，聯(lián)合循環(huán)燃?xì)鉁u輪機(jī)已經(jīng)成為大規(guī)模熱電生產(chǎn)的主導(dǎo)技術(shù)［26］。這兩種縫隙創(chuàng)新戰(zhàn)略各有利弊，但在實(shí)際的技術(shù)發(fā)展過程中，二者往往相互交織，即新技術(shù)在縫隙市場(chǎng)產(chǎn)生并逐漸擴(kuò)散到其它縫隙市場(chǎng)，然后與主導(dǎo)技術(shù)兼容，最終引發(fā)整個(gè)體制的變遷。

(四)碳基技術(shù)體制的動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力

雖然外部沖擊通常是碳基技術(shù)體制轉(zhuǎn)變的必要條件，但是這種轉(zhuǎn)變是否會(huì)發(fā)生，以及轉(zhuǎn)變的性質(zhì)和方向還取決于技術(shù)體制內(nèi)在的動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力。動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力越強(qiáng)的體制保持穩(wěn)定性的能力越強(qiáng)，其發(fā)展路徑越不容易發(fā)生轉(zhuǎn)變。反之，體制“解鎖”就越容易。碳基技術(shù)體制的動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力包括體制成員在面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)威脅時(shí)，對(duì)自身脆弱性的感知和降低脆弱性的能力［27］。前者是指外部環(huán)境的壓力在體制內(nèi)部能得到有效厘清和表達(dá)的能力。因?yàn)橹挥畜w制成員能夠清楚地了解外部壓力和內(nèi)部新問題的性質(zhì)，才可能對(duì)體制的轉(zhuǎn)變方向形成共識(shí)，并采取一致的行動(dòng)。而降低脆弱性的能力則取決于體制成員從既存體制內(nèi)外獲得轉(zhuǎn)變體制所需的資源的能力。以上兩方面都與體制內(nèi)部的協(xié)調(diào)能力有關(guān)。因?yàn)榧夹g(shù)體制是由有限理性和異質(zhì)性(利益訴求和資源稟賦不同)的行動(dòng)者構(gòu)成的系統(tǒng)，所以能否消弭成員在外部壓力和內(nèi)部張力方面的認(rèn)知性和解釋性差異，形成共同的態(tài)度和預(yù)期，進(jìn)而整合必要的資源和采取一致行動(dòng)，是打破體制鎖定、實(shí)現(xiàn)路徑轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。例如，世界最大的目錄生產(chǎn)商芬蘭的IKEA公司為了生產(chǎn)“綠色”目錄，與造紙行業(yè)內(nèi)的紙張和紙漿生產(chǎn)商、造紙?jiān)O(shè)備和化學(xué)品供應(yīng)商，以及環(huán)保NGO就紙張生產(chǎn)過程中的無氯化處理和添加二次纖維等關(guān)鍵問題進(jìn)行了廣泛的溝通和協(xié)商，并充分利用已有的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)和基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)已初具雛形的技術(shù)進(jìn)行改造，最終在保障產(chǎn)品質(zhì)量的情況下，成功轉(zhuǎn)向了環(huán)保目錄生產(chǎn)的軌道［28］。

五、“碳解鎖”戰(zhàn)略管理體系

“碳鎖定”具有自我維續(xù)、自我強(qiáng)化的特征，通過碳基技術(shù)體制內(nèi)外力量的自然演化難以實(shí)現(xiàn)或需要漫長(zhǎng)的時(shí)間才能實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”，因此需要構(gòu)建有效的戰(zhàn)略管理體系對(duì)影響“碳解鎖”的各種因素進(jìn)行評(píng)估和整合，從而對(duì)碳基技術(shù)體制的替代或低碳化轉(zhuǎn)型過程進(jìn)行有目的的引導(dǎo)和管理?！疤冀怄i”戰(zhàn)略管理體系是由戰(zhàn)略層、計(jì)劃層和操作層的一系列管理活動(dòng)構(gòu)成的循環(huán)系統(tǒng)，如圖4所示。

(一)戰(zhàn)略層

圖4 “碳解鎖”戰(zhàn)略管理體系

戰(zhàn)略層次的“碳解鎖”管理活動(dòng)包括兩個(gè)方面:第一，構(gòu)建轉(zhuǎn)型平臺(tái)。根據(jù)前文所述，碳基技術(shù)體制是擁有不同資源和利益訴求、抱持不同態(tài)度和預(yù)期的相關(guān)行動(dòng)者構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，能否順利實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”在很大程度上取決于這些行動(dòng)者互動(dòng)和協(xié)調(diào)的結(jié)果。因此，需要建立有助于相關(guān)行動(dòng)者對(duì)話和協(xié)商的機(jī)制，即“轉(zhuǎn)型平臺(tái)”(transition arena)［29-30］。轉(zhuǎn)型平臺(tái)是一個(gè)開放且動(dòng)態(tài)的網(wǎng)絡(luò)，有利于行動(dòng)者進(jìn)行創(chuàng)新性學(xué)習(xí)、知識(shí)交換、對(duì)話和討論。不同的觀點(diǎn)、不同的期望和不同的議題在轉(zhuǎn)型平臺(tái)中直面相對(duì)，并進(jìn)行必要的整合，其目的是“通過更好地理解其他行動(dòng)者對(duì)于問題性質(zhì)的看法和所持的觀點(diǎn)，相關(guān)行動(dòng)者調(diào)整其對(duì)問題的界定和預(yù)期”［29］。另一方面，由于碳基技術(shù)體制的成員是既得利益者，有抵制“碳解鎖”的傾向，所以參與轉(zhuǎn)型平臺(tái)協(xié)商的還應(yīng)該有來自體制外的、致力于可持續(xù)發(fā)展的行動(dòng)者，如環(huán)保組織、消費(fèi)者協(xié)會(huì)、科研機(jī)構(gòu)、地方政府等。其中政府應(yīng)扮演轉(zhuǎn)型平臺(tái)組織者、推動(dòng)者、監(jiān)督者和協(xié)調(diào)者的角色，采取各種類型的政策，形成多元協(xié)調(diào)合作機(jī)制［31］。

第二，形成共同愿景。在轉(zhuǎn)型平臺(tái)中進(jìn)行互動(dòng)和協(xié)商的最終目的是要使相關(guān)行動(dòng)者達(dá)成一致的“碳解鎖”共同愿景?！疤冀怄i”共同愿景應(yīng)該包括三個(gè)方面:(1)“碳解鎖”的目標(biāo)以及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后的經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀態(tài)。例如，哪些替代技術(shù)將成為市場(chǎng)的主導(dǎo)，原來的碳基技術(shù)的市場(chǎng)份額降至多少?預(yù)期減排量為多少?技術(shù)使用者偏好發(fā)生怎樣的改變?對(duì)社會(huì)系統(tǒng)會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響?(2)指導(dǎo)制定“碳解鎖”規(guī)劃和具體措施的基本綱領(lǐng)和原則。(3)“碳解鎖”實(shí)施的組織基礎(chǔ)。如確定參與“碳解鎖”的行動(dòng)者應(yīng)該包括哪些，各自扮演什么角色、承擔(dān)什么責(zé)任?是否需要建立具體的實(shí)施組織?行動(dòng)者在“碳解鎖”過程中進(jìn)行協(xié)調(diào)的方式有哪些?需要哪些資源，如何獲得，誰(shuí)來提供?選擇實(shí)施方案的權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)的原則是什么?

(二)計(jì)劃層

在共同愿景的指導(dǎo)下，計(jì)劃層的“碳解鎖”管理活動(dòng)主要包括:第一，對(duì)影響碳基技術(shù)體制的具體外部因素和體制的動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力進(jìn)行評(píng)估。(1)對(duì)體制動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力的評(píng)估。首先是對(duì)碳基技術(shù)體制的行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行評(píng)估，包括確定關(guān)鍵行動(dòng)者，其對(duì)“碳解鎖”可能產(chǎn)生影響的性質(zhì)(促進(jìn)還是阻礙)，可能參與“碳解鎖”的程度和方式等。其次，還要對(duì)體制內(nèi)的資源進(jìn)行評(píng)估，如哪些資源可以用于“碳解鎖”過程，哪些將成為阻礙技術(shù)替代的轉(zhuǎn)換成本等。(2)對(duì)體制外因素的評(píng)估。評(píng)估的主要內(nèi)容是確定它們對(duì)碳基技術(shù)體制的影響性質(zhì)。例如，宏觀趨勢(shì)是促進(jìn)還是阻礙碳基技術(shù)體制的長(zhǎng)期發(fā)展?哪些是碳基技術(shù)體制的關(guān)聯(lián)體制?與碳基技術(shù)體制連接的方式有哪些?其發(fā)生怎樣的改變有助于“碳解鎖”?縫隙創(chuàng)新有哪些，是否已經(jīng)發(fā)育成熟?相較主導(dǎo)碳基技術(shù)有哪些優(yōu)劣勢(shì)?應(yīng)采取何種縫隙戰(zhàn)略推動(dòng)“碳解鎖”?

第二，制定“碳解鎖”的技術(shù)路線圖和具體計(jì)劃。經(jīng)過評(píng)估過程，大致能確定“碳解鎖”的基本模式和途徑。例如，倘若評(píng)估的結(jié)果發(fā)現(xiàn)碳基技術(shù)體制具有較強(qiáng)的適應(yīng)能力，宏觀環(huán)境和關(guān)聯(lián)體制的狀況有利于碳基技術(shù)體制的發(fā)展，縫隙創(chuàng)新技術(shù)處于發(fā)展初期，那么通過局部?jī)?yōu)化和增量性創(chuàng)新漸進(jìn)地提高體制的環(huán)境績(jī)效可能是“碳解鎖”唯一的選擇。如果長(zhǎng)期的宏觀趨勢(shì)不利于碳基技術(shù)體制，關(guān)聯(lián)技術(shù)體制出現(xiàn)發(fā)展難題，并且與碳基技術(shù)體制具有相同社會(huì)功能，但在環(huán)境績(jī)效方面具有明顯優(yōu)勢(shì)的替代性縫隙創(chuàng)新已經(jīng)發(fā)育成熟，那么應(yīng)該加大干預(yù)力度，加速碳基技術(shù)體制的替代進(jìn)程。由于“碳解鎖”是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，因此在確定了“碳解鎖”的基本模式后，還應(yīng)該制定短期(5-10年)、中期(10-25年)、長(zhǎng)期(25-50年)計(jì)劃，尤其是要確定短期計(jì)劃的重難點(diǎn)、主要任務(wù)、工作重心和實(shí)施方案等。

(三)操作層

操作層的“碳解鎖”管理活動(dòng)主要圍繞短期計(jì)劃的實(shí)施展開。為了減小阻力，降低技術(shù)更替的社會(huì)成本，“碳解鎖”計(jì)劃的實(shí)施應(yīng)該通過一系列試驗(yàn)開展。具體的步驟包括:(1)技術(shù)預(yù)測(cè)與選擇階段。利用技術(shù)預(yù)測(cè)和管理工具，從環(huán)境績(jī)效、社會(huì)需求、科學(xué)知識(shí)基礎(chǔ)(如技術(shù)可行性)、經(jīng)濟(jì)條件(如成本、消費(fèi)者偏好)和制度條件(如法律法規(guī))等方面對(duì)備選替代技術(shù)進(jìn)行綜合評(píng)估，并最終確定創(chuàng)新對(duì)象及其發(fā)展路徑。(2)試驗(yàn)選擇階段。試驗(yàn)的領(lǐng)域應(yīng)該是容易接受新技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域或區(qū)域，但不能與主流市場(chǎng)的要求差異太大。例如，電動(dòng)汽車的試用者就不宜選擇極端的環(huán)保主義者，也不適宜以校園為試點(diǎn)。(3)試驗(yàn)實(shí)施階段。在試驗(yàn)實(shí)施的過程，可能遇到技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和制度各個(gè)方面的阻礙，因此需要制定稅收、補(bǔ)貼、政府采購(gòu)、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等綜合性、協(xié)調(diào)性的政策。(4)試驗(yàn)擴(kuò)大階段。在試驗(yàn)初期所獲經(jīng)驗(yàn)和資源的基礎(chǔ)上，通過運(yùn)用各種政策工具擴(kuò)大試驗(yàn)的范圍。這個(gè)階段的難題可能在于相關(guān)技術(shù)行動(dòng)者能否繼續(xù)投入資源支持和拓展成本更大的“碳解鎖”創(chuàng)新試驗(yàn)。因此需要設(shè)計(jì)更有效的激勵(lì)機(jī)制，引導(dǎo)和鼓勵(lì)相關(guān)行動(dòng)者繼續(xù)支持新技術(shù)的發(fā)展。(5)試驗(yàn)結(jié)束階段。該階段主要是對(duì)試驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，以確定效果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，以確定下一階段的工作進(jìn)展。

六、結(jié)語(yǔ)

本文從技術(shù)體制的角度對(duì)“碳鎖定”重新進(jìn)行了定義，并且通過考察碳基技術(shù)體制的演化過程初步揭示了“碳鎖定”形成的機(jī)理。在此基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為“碳解鎖”是外部環(huán)境與碳基技術(shù)體制適應(yīng)能力共同作用的結(jié)果，但是該過程需要建立相應(yīng)的戰(zhàn)略管理體系才能有效進(jìn)行。盡管本文從技術(shù)體制演化的視角較系統(tǒng)地闡釋了“碳鎖定”的原因和過程，以及“碳解鎖”的途徑，在一定程度上彌補(bǔ)了已有研究的缺陷，但仍需要在以下四個(gè)方面展開進(jìn)一步研究:(1)“技術(shù)體制”概念仍然較抽象，并未能徹底解決“碳鎖定”經(jīng)驗(yàn)研究中的概念操作化問題，因此需要通過經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)一步歸納和提煉碳基技術(shù)體制的內(nèi)涵;(2)從物理系統(tǒng)、行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)和規(guī)則體系三者之間的共同演化角度進(jìn)一步來探討“碳鎖定”的形成原因，其重點(diǎn)在與厘清三者之間的正反饋機(jī)制;(3)進(jìn)一步探討體制外多層次影響因素和體制動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力之間共同演化的方式，并在此基礎(chǔ)上對(duì)“碳解鎖”的具體模式進(jìn)行類型化研究;(4)借助對(duì)特定碳基技術(shù)體制的案例研究，進(jìn)一步細(xì)化“碳解鎖”戰(zhàn)略管理體系。

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Carbon Lock-in and Carbon Unlocking:A Perspective of Technological Regime Evolution

LI Hong-wei

(School of Literature and Law，Chendu University of Technology，Chengdu610059，China)

Based on the critical review of“carbon lock-in”theory proposed by George Unruh，this paper re-conceptualizes“carbon lock-in”from the perspective of technological regime evolution.The establishment of a carbonbased technological regime has three stages:marketization，institutionalization and social embeddedness，which cause technological lock-in，institutional lock-in，systemic lock-in and social lock-in，respectively.The co-evolution of endogenous and exogenous forces is the key to realize“carbon unlocking”.While the sources of exogenous changes come from the joint action of social-technical landscape，interrelated regimes and niche innovation and endogenous processes depend on adaptive capacity of carbon-based regimes.A“carbon unlocking”strategic management system is a cycle that consists of a series of management activities at different level of strategy，planning and implementation.

“carbon lock-in”; “carbon unlocking”;technological regimes; “carbon unlocking”strategic management system

F062.4

A

1002-9753(2013)04-0039-11

2012-10-25

2013-03-13

李宏偉(1982-)，男，四川雅安人，成都理工大學(xué)文法學(xué)院講師，管理學(xué)博士，研究方向:技術(shù)演化與技術(shù)政策。

(本文責(zé)編:瑞 源)