戚 湧，張 明，李太生

(南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京 210094)

基于Malmquist指數(shù)的江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率評(píng)價(jià)

戚 湧，張 明，李太生

(南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京 210094)

創(chuàng)新資源整合共享是時(shí)代的要求。加強(qiáng)創(chuàng)新資源整合共享和高效配置，將創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，提高創(chuàng)新主體能力，從而形成良性的區(qū)域創(chuàng)新體系的重要任務(wù)。江蘇一直走在區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的前沿。本文以江蘇為例，研究創(chuàng)新資源整合共享的評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用DEA模型測(cè)算江蘇全省、蘇南、蘇中和蘇北及13個(gè)市創(chuàng)新資源整合共享的Malmquist指數(shù)及其分解情況，以期獲得有借鑒價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)江蘇創(chuàng)新資源整合共享。

創(chuàng)新資源;整合共享;效率;Malmquist指數(shù)

一、引言

創(chuàng)新資源日益成為國(guó)家的重要戰(zhàn)略資源，顯示出在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)中的戰(zhàn)略地位。加強(qiáng)創(chuàng)新資源整合共享和高效配置，將創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要任務(wù)。江蘇擁有強(qiáng)大的科技、教育、智力和信息資源優(yōu)勢(shì)，具有豐富的創(chuàng)新資源，正大力加強(qiáng)科技創(chuàng)新，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，力爭(zhēng)在2015年在全國(guó)率先基本建成創(chuàng)新型省份，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置和開放共享是江蘇經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本需要。

國(guó)外高度重視創(chuàng)新資源整合共享工作，美、日、英、德等國(guó)形成一套規(guī)范的整合共享制度體系。美國(guó)成立地區(qū)性文獻(xiàn)共享聯(lián)盟，制定《信息自由法》，建立以“完全與開放(full and open)”共享為核心的法律和制度體系，成為全球數(shù)據(jù)和信息中心。歐盟制定“跨國(guó)使用研究基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃”，規(guī)定歐盟范圍內(nèi)政府投資形成的科學(xué)儀器和設(shè)施允許其他國(guó)家使用。日本規(guī)定政府投入的科學(xué)設(shè)備接受企業(yè)和社會(huì)試驗(yàn)委托開放使用。國(guó)際組織1990年以來，13次要求成員國(guó)認(rèn)定對(duì)公共領(lǐng)域科學(xué)研究數(shù)據(jù)完全與公開的政策承諾，國(guó)際CODATA 2002年世界大會(huì)決定“亞洲—太平洋國(guó)家數(shù)據(jù)資源共享”、“發(fā)展中國(guó)家科技數(shù)據(jù)保藏”等8項(xiàng)任務(wù)。

2005年，科技部等四部委發(fā)布《“十一五”國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)實(shí)施意見》，提出構(gòu)建“六大平臺(tái)”，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新資源整合共享。2009年，整合上千家高校、院所大型儀器、科學(xué)數(shù)據(jù)和科技成果資源的“中國(guó)科技資源共享網(wǎng)”正式開通?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》提出要建立科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)的共享機(jī)制。北京市制定《關(guān)于促進(jìn)科技條件共享的若干意見》，2009年建設(shè)了“首都科技條件平臺(tái)”。上海市1997年建設(shè)了“科學(xué)儀器協(xié)作共用網(wǎng)”，2004年建設(shè)了“研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)”，涵蓋研發(fā)基礎(chǔ)條件、公共技術(shù)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)、管理決策支持和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)支撐五大功能;2007年，上海市人大通過《促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)施共享規(guī)定》。2004年，重慶市發(fā)布《大型科學(xué)儀器資源共享管理暫行辦法》，建設(shè)了“大型科學(xué)儀器資源共享平臺(tái)”。

我國(guó)創(chuàng)新資源整合共享雖然取得初步成效，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在一些問題，如缺乏整體規(guī)劃，政策法規(guī)不完善，財(cái)政投入配置不合理，創(chuàng)新資源存在重復(fù)建設(shè)和浪費(fèi)等。區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享是近年來學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)，目前國(guó)內(nèi)外對(duì)區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享的研究多數(shù)是宏觀的、靜態(tài)的研究，對(duì)創(chuàng)新資源整合共享效率的研究較少。本文以江蘇為例，研究創(chuàng)新資源整合共享的評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用DEA模型測(cè)算江蘇全省、蘇南、蘇中和蘇北及13個(gè)市創(chuàng)新資源整合共享的Malmquist指數(shù)及其分解情況，以期獲得有借鑒價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)來優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高創(chuàng)新資源整合共享效率。

二、創(chuàng)新資源整合共享的理論構(gòu)架

創(chuàng)新資源包括創(chuàng)新條件資源、創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新投入資源、創(chuàng)新信息資源、創(chuàng)新成果資源、創(chuàng)新政策資源等各類支撐和推動(dòng)科技創(chuàng)新的資源，是帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)超越簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)要素、制度要素和社會(huì)要素的總和［1］。創(chuàng)新資源整合共享是通過市場(chǎng)機(jī)制、政策法規(guī)、管理體制等，實(shí)現(xiàn)資源的整合、開放、共享，最大限度地利用有限資源，提高資源使用效率的科技資源配置方式［2］。效率是給定投入和技術(shù)的條件下對(duì)資源進(jìn)行配置利用的程度，創(chuàng)新資源整合共享效率是通過實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源整合共享，提高配置效率，即科技投入與產(chǎn)出之比，強(qiáng)調(diào)的是單位產(chǎn)出能力，而不是創(chuàng)新資源總量指標(biāo)。創(chuàng)新資源要素及其子要素構(gòu)成了一個(gè)復(fù)雜的創(chuàng)新資源系統(tǒng)，如圖1所示。

創(chuàng)新財(cái)力資源、創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新條件資源、創(chuàng)新成果資源、創(chuàng)新條件資源、創(chuàng)新政策資源構(gòu)成了其基本要素，這些創(chuàng)新資源要素分布在政府、企業(yè)、高校、科研院所等部門，使得創(chuàng)新資源形成一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的有機(jī)整體［3］。政府作為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源共整合享監(jiān)管的主導(dǎo)者，承擔(dān)制定規(guī)章制度和管理資源的職責(zé);企業(yè)一方面通過科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)獲得自身所需的核心資源，另一方面可以將共享的創(chuàng)新資源與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，從而提高創(chuàng)新資源的利用率;高校和科研院所擁有豐富的創(chuàng)新條件資源、創(chuàng)新成果資源等，是創(chuàng)新資源整合共享群體的重要組成部分;科技中介是連接政府、企業(yè)、高校和科研院所的溝通橋梁，是創(chuàng)新資源需求方與資源供給方的聯(lián)系樞紐［4］。政府、企業(yè)、高校、科研院所、科技中介等部門將創(chuàng)新財(cái)力資源、創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新條件資源、創(chuàng)新成果資源、創(chuàng)新條件資源、創(chuàng)新成果資源連結(jié)成一個(gè)動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)。

圖1 創(chuàng)新資源整合共享系統(tǒng)圖

創(chuàng)新資源整合共享有三種基本模式:一是政府主導(dǎo)型創(chuàng)新資源整合共享模式，二是創(chuàng)新主體主導(dǎo)型創(chuàng)新資源整合共享模式，三是市場(chǎng)主導(dǎo)型創(chuàng)新資源整合共享模式，如圖2所示。政府主導(dǎo)型模式是通過政府計(jì)劃，經(jīng)過產(chǎn)學(xué)研合作與市場(chǎng)拉動(dòng)，達(dá)到有效制度安排下的整合共享;創(chuàng)新主體主導(dǎo)型模式是通過創(chuàng)新主體的產(chǎn)學(xué)研合作，經(jīng)過政府計(jì)劃與市場(chǎng)拉動(dòng)，達(dá)到有效制度安排下的整合共享;市場(chǎng)主導(dǎo)型模式是通過市場(chǎng)拉動(dòng)，經(jīng)過政府計(jì)劃與產(chǎn)學(xué)研合作，達(dá)到有效制度安排下的整合共享［5］。在上述三種模式中，政府主導(dǎo)型模式和創(chuàng)新主體主導(dǎo)型模式屬于創(chuàng)新資源整合共享建設(shè)初期或過渡時(shí)期的模式，而市場(chǎng)主導(dǎo)型模式將成為創(chuàng)新資源整合共享建設(shè)的主導(dǎo)模式。從目前的情況來看，大部分采用的是政府主導(dǎo)型創(chuàng)新資源整合管理模式，但主體權(quán)力最終還應(yīng)歸還于市場(chǎng)。

三、研究模型的構(gòu)建

(一)Malmquist指數(shù)分析

DEA方法是目前效率測(cè)算中最基本的分析方法，但由于DEA方法只能進(jìn)行時(shí)間序列和截面數(shù)據(jù)的效率測(cè)算，因此尚未應(yīng)用于基于面板數(shù)據(jù)的效率測(cè)度研究。1953年，Malmquist最早提出Malmquist指數(shù);1982 年，Caves、Christensen和Diewert將這一指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)效率變化的測(cè)算;1994年，F(xiàn)are、Crosskopf等人將這一理論的一種非參數(shù)線性規(guī)劃法與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)理論相結(jié)合，建立了用來觀察兩個(gè)不同時(shí)期全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)(total factor productivity change，TFPch)的Malmquist指數(shù)，彌補(bǔ)了靜態(tài)DEA模型不能對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的不足，使得Malmquist指數(shù)被廣泛應(yīng)用［6］，其推算公式為:

圖2 創(chuàng)新資源整合共享的三種模式

Malmquist指數(shù)(TFP Index)的推算公式(1)表示在t期至t+1期全要素生產(chǎn)率變化程度，由技術(shù)效率變化指數(shù)TEC(Technical Efficiency Change)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TP(Technical Progress)兩部分組成，其定義如公式(2)、(3)［7］。若 Mi＞1，表示生產(chǎn)率上升;若Mi=1，表示生產(chǎn)率不變;若Mi＜1，表示生產(chǎn)率下降。

技術(shù)效率變化指數(shù)(TEC)是相對(duì)效率變化指數(shù)，主要衡量生產(chǎn)投入要素是否有浪費(fèi)，資源配置是否最優(yōu)，該指數(shù)描述的是由t期到t+1期的每個(gè)決策單元到生產(chǎn)前沿面的追趕程度。當(dāng)Tech＞1時(shí)，表明其與最優(yōu)決策單元組成的生產(chǎn)前沿面的差距在縮小，說明組織管理水平有所提高;當(dāng)Tech=1時(shí)，表明相鄰兩期的技術(shù)效率沒有發(fā)生改變;當(dāng)Tech＜1時(shí)，表明其與最優(yōu)決策單元組成的生產(chǎn)前沿面的差距加大，說明組織管理水平呈現(xiàn)下降趨勢(shì)［8］。技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TP)是衡量決策單元在相鄰兩個(gè)時(shí)期的生產(chǎn)技術(shù)變化程度，它代表生產(chǎn)過程中技術(shù)進(jìn)步或創(chuàng)新程度。當(dāng)TPch＞1時(shí)，表示生產(chǎn)前沿面向外移動(dòng)，生產(chǎn)技術(shù)有所進(jìn)步;當(dāng)TPch=1時(shí)，表示生產(chǎn)前沿面沒有發(fā)生變化，生產(chǎn)技術(shù)沒有變化;當(dāng)TPch＜1時(shí)，表示生產(chǎn)前沿面向后推移，生產(chǎn)技術(shù)呈現(xiàn)衰退趨勢(shì)。本文主要是從DEA模型的產(chǎn)出角度出發(fā)，計(jì)算Malmquist指數(shù)及其各構(gòu)成部分，使用的軟件為DEAP Version 2.1。

(二)指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源

區(qū)域創(chuàng)新資源的整合共享目的是實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置和高效利用，為自主創(chuàng)新提供科技基礎(chǔ)支撐。本文在相關(guān)研究工作基礎(chǔ)上，充分征詢政府科技主管部門、高校和科研院所部分專家意見，提出區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，一級(jí)指標(biāo)為創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出，創(chuàng)新投入包括3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，創(chuàng)新產(chǎn)出包括3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，如表1所示。

表1 區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

其中，政府科技撥款(X1)是政府按照國(guó)家目標(biāo)對(duì)科技發(fā)展給予直接的資源共享，為創(chuàng)新資源順利開展提供資金支持;科技活動(dòng)人員(X2)是直接從事科技活動(dòng)、以及專門從事科技活動(dòng)管理和為科技活動(dòng)提供直接服務(wù)的人員，為創(chuàng)新資源整合共享提供直接支持與服務(wù);科技進(jìn)步環(huán)境(X3)是反映政策環(huán)境對(duì)創(chuàng)新資源整合共享的引導(dǎo)和扶持力度，為創(chuàng)新資源整合共享創(chuàng)造良好的環(huán)境。專利申請(qǐng)數(shù)(Y1)是科技活動(dòng)的重要產(chǎn)出，是測(cè)度科技創(chuàng)新資源整合共享活動(dòng)的重要依據(jù);技術(shù)市場(chǎng)(Y2)作為科技成果交易的場(chǎng)所，是創(chuàng)新成果資源需求者和擁有者進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的場(chǎng)所，是創(chuàng)新資源配置共享的主要表現(xiàn)形式;高新技術(shù)產(chǎn)值(Y3)不僅能反映創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力，而且能反映科技的產(chǎn)業(yè)化能力。

其中政府科技撥款、科技活動(dòng)人員、技術(shù)市場(chǎng)成交額、高新技術(shù)產(chǎn)值數(shù)據(jù)來源于《江蘇科技年鑒2003-2012》，專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)來源于《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒2003-2012》，科技進(jìn)步環(huán)境數(shù)據(jù)來源于《江蘇省科技進(jìn)步監(jiān)測(cè)結(jié)果與科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)2002-2011》。為了剔除物價(jià)變動(dòng)及通貨膨脹等因素影響，本文以2002年為基期，采用GDP平減指數(shù)對(duì)政府科技撥款、技術(shù)市場(chǎng)成交額、高新技術(shù)產(chǎn)值等數(shù)據(jù)進(jìn)行了換算。

四、模型測(cè)算結(jié)果分析

(一)江蘇全省創(chuàng)新資源整合共享效率測(cè)算結(jié)果分析

利用DEAP Version 2.1軟件，通過對(duì)2002年-2011年江蘇13個(gè)市創(chuàng)新資源整合共享的投入與產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行Malmquist指數(shù)分析，得到江蘇創(chuàng)新資源整合共享的Malmquist指數(shù)及其分解的變化情況，見表2所示。

表2 2002-2011年江蘇創(chuàng)新資源整合共享的Malmquist指數(shù)及其分解

根據(jù)表2中江蘇創(chuàng)新資源整合共享的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率及技術(shù)進(jìn)步變化的環(huán)比指數(shù)，計(jì)算出以2002年為基期的定基指數(shù)來觀察江蘇創(chuàng)新資源整合共享的TFP及其構(gòu)成的變化趨勢(shì)，如圖3所示。

圖3 江蘇創(chuàng)新資源整合共享的TFP及其構(gòu)成的累計(jì)變動(dòng)率

從表2和圖3可以看出，2002年-2011年江蘇創(chuàng)新資源整合共享的Malmquist指數(shù)在各個(gè)時(shí)間段落上呈正向增長(zhǎng)狀態(tài)，Malmquist指數(shù)年均增長(zhǎng)率達(dá)到了11.9%，這說明江蘇創(chuàng)新資源整合共享的效率保持良好的增長(zhǎng)趨勢(shì);技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TPch)在各個(gè)時(shí)間段落上也呈現(xiàn)正向增長(zhǎng)狀態(tài)，總體上與Malmquist指數(shù)保持一致變化，其年增長(zhǎng)率為13.1%;創(chuàng)新資源整合共享的技術(shù)效率變化指數(shù)(TEch)在 2003-2004、2005-2006、2007-2008、2008-2009等四個(gè)時(shí)間段呈正向增長(zhǎng)狀態(tài)，而在另外五個(gè)時(shí)間段內(nèi)呈現(xiàn)衰退狀態(tài)，因而整體上出現(xiàn)了1.1%的負(fù)增長(zhǎng)率。

從技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)的變化趨勢(shì)來看，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)變動(dòng)對(duì)TFP指數(shù)的作用更大點(diǎn)，TFP指數(shù)的下降也主要受到技術(shù)效率指數(shù)衰退的影響，但技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用大于并抵消了技術(shù)效率下降帶來的影響，說明江蘇創(chuàng)新資源整合共享的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理，配置效率不高。江蘇擁有強(qiáng)大的科技、教育、智力和信息資源優(yōu)勢(shì)，具有豐富的創(chuàng)新資源，在自主創(chuàng)新方面走在全國(guó)的前列，但由于在創(chuàng)新資源整合共享過程中存在大量的重復(fù)投入和資源浪費(fèi)現(xiàn)象，資源投入結(jié)構(gòu)不合理，配置方式主要以計(jì)劃為主，市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新資源配置的作用沒有得到充分發(fā)揮，致使創(chuàng)新資源的整合共享效率增長(zhǎng)緩慢，創(chuàng)新資源綜合效率仍然不高。

(二)江蘇三大區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率測(cè)算結(jié)果分析

根據(jù)江蘇13個(gè)市2002-2011年Malmquist指數(shù)及其構(gòu)成部分變化得出江蘇蘇南、蘇中、蘇北三大區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享的Malmquist指數(shù)及其分解的變化情況，見表3所示。

表3 2002-2011年江蘇創(chuàng)新資源整合共享的Malmquist指數(shù)及其分解

根據(jù)表3中江蘇三大區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率及技術(shù)進(jìn)步變化的環(huán)比指數(shù)，計(jì)算出以2002年為基期的定基指數(shù)來觀察蘇南、蘇中、蘇北三大區(qū)域的創(chuàng)新資源整合共享的TFP及其構(gòu)成的變化趨勢(shì)，如圖4、5、6所示。

圖4 蘇南創(chuàng)新資源整合共享的TFP及其構(gòu)成的累計(jì)變動(dòng)率

圖5 蘇中創(chuàng)新資源整合共享的TFP及其構(gòu)成的累計(jì)變動(dòng)率

圖6 蘇北創(chuàng)新資源整合共享的TFP及其構(gòu)成的累計(jì)變動(dòng)率

根據(jù)表3可以得出:江蘇三大區(qū)域的創(chuàng)新資源整合共享的年均Malmquist指數(shù)均處于遞增狀態(tài)，其中蘇南地區(qū)的創(chuàng)新資源整合共享的TFP增長(zhǎng)率為15.6%、蘇中地區(qū)為 12.4%、蘇北地區(qū)為9.3%。創(chuàng)新資源整合共享效率增長(zhǎng)率的順序由高到低依次是蘇南、蘇中、蘇北地區(qū)，這說明江蘇三大區(qū)域地區(qū)差異明顯，蘇南地區(qū)不僅是江蘇經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，也是江蘇科技創(chuàng)新的重要戰(zhàn)場(chǎng)。蘇南、蘇中地區(qū)TFP的增長(zhǎng)主要源于創(chuàng)新資源整合共享中的技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率的提高，蘇北地區(qū)效率的增長(zhǎng)主要源于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)效率變化是導(dǎo)致各地區(qū)創(chuàng)新資源整合共享效率差異的主要原因。

從技術(shù)效率變化指數(shù)(Tech)來看，蘇南、蘇中、蘇北的技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)呈現(xiàn)出遞減趨勢(shì)，年平均增長(zhǎng)率分別為1.1%、0.4%、－3%，蘇南、蘇中地區(qū)的增長(zhǎng)率不高，說明蘇南地區(qū)雖然創(chuàng)新資源集中度比較高，但該地區(qū)的創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)有待趨于合理，技術(shù)效率有待提高;而蘇北地區(qū)的技術(shù)效率增長(zhǎng)大都呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，說明蘇北創(chuàng)新資源要素投入比例不協(xié)調(diào)，資源配置不合理，創(chuàng)新資源存在一定的浪費(fèi)和重復(fù)建設(shè)。從技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TPch)變動(dòng)情況來看，蘇南、蘇中地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈現(xiàn)正向增長(zhǎng)趨勢(shì)，而蘇北地區(qū)2004年前期增長(zhǎng)率為負(fù)，其后呈現(xiàn)正向增長(zhǎng)趨勢(shì)，說明蘇南、蘇中地區(qū)的科技基礎(chǔ)條件比較好，蘇北地區(qū)的科技基礎(chǔ)條件雖然相對(duì)比較弱，但也隨著政府政策引導(dǎo)、企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)增加等原因在不斷改善蘇北地區(qū)的科技基礎(chǔ)條件，使其縮小與蘇南、蘇中地區(qū)的差距。

(三)江蘇13個(gè)市創(chuàng)新資源整合共享效率測(cè)算結(jié)果分析

根據(jù)模型測(cè)算結(jié)果可以計(jì)算出江蘇13個(gè)市2002-2011年歷年來創(chuàng)新資源整合共享的Malmquist指數(shù)及其分解的情況，但是由于涉及的數(shù)據(jù)比較繁瑣，為了便于分析僅列出2002-2011年江蘇13個(gè)市創(chuàng)新資源整合共享的Malmquist指數(shù)及分解的平均值，如表4所示。

表4 2002-2011年江蘇13個(gè)市創(chuàng)新資源整合共享的Malmquist指數(shù)及分解的平均值

圖7 江蘇13個(gè)市創(chuàng)新資源整合共享的TFP累計(jì)變動(dòng)率

由表4、圖7可以得出:2002-2011年，江蘇13個(gè)市的創(chuàng)新資源整合共享的Malmquist指數(shù)平均值均呈正向增長(zhǎng)趨勢(shì)，其中南京和蘇州的增長(zhǎng)速度最快，年均增長(zhǎng)率分別為17.2%、16.3%。從技術(shù)進(jìn)步指數(shù)來看，13個(gè)市的技術(shù)變化指數(shù)均呈正向增長(zhǎng)趨勢(shì)，其中南京和蘇州的年均增長(zhǎng)速度依舊保持前列，說明2002-2011年這個(gè)階段江蘇區(qū)域內(nèi)總體創(chuàng)新能力得到了有效的增加。從技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)來看，常州、鎮(zhèn)江、揚(yáng)州、泰州的技術(shù)效率呈上升趨勢(shì)，說明這四個(gè)地方的創(chuàng)新資源整合共享的結(jié)構(gòu)配置趨于合理，技術(shù)效率相對(duì)優(yōu)化;南京、無錫、蘇州的技術(shù)效率保持不變;南通、徐州、連云港、淮安、鹽城和宿遷的技術(shù)效率呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，說明這些地方存在要素投入比例不協(xié)調(diào)、配置結(jié)構(gòu)不合理而造成的資源浪費(fèi)和重復(fù)建設(shè)等問題，影響了創(chuàng)新資源整合共享的效率。

江蘇大部分地區(qū)創(chuàng)新資源整合共享的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)受技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)的影響比較大，而技術(shù)效率變化指數(shù)對(duì)全要素的影響相對(duì)比較小，說明江蘇13個(gè)市創(chuàng)新資源整合共享的效率變動(dòng)主要取決于技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力的變化。常州、鎮(zhèn)江、揚(yáng)州、泰州4個(gè)城市的TFP增長(zhǎng)主要受到技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變化的雙重影響，南通、徐州、連云港、淮安、鹽城、宿遷主要受到技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)，說明徐州、連云港等市與南京、無錫、常州、蘇州等市相比，要素投入相對(duì)不足，缺乏引導(dǎo)資源合理配置的市場(chǎng)機(jī)制。

五、結(jié)論與對(duì)策建議

根據(jù)上述模型測(cè)算結(jié)果分析可以得出:江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率總體上處于不斷上升的趨勢(shì)，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)對(duì)TFP的作用大于技術(shù)效率變化指數(shù)，TFP指數(shù)的下降也主要受到技術(shù)效率指數(shù)衰退的影響，說明江蘇在創(chuàng)新資源整合共享過程中依然存在一定的重復(fù)投入和資源浪費(fèi)現(xiàn)象，資源投入結(jié)構(gòu)不合理;江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率增長(zhǎng)率的順序由高到底依次是蘇南、蘇中、蘇北，說明這三大地區(qū)存在明顯的差異，蘇南地區(qū)是江蘇經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，蘇中地區(qū)保持著不斷向前追趕的趨勢(shì)，而蘇北地區(qū)雖然科技基礎(chǔ)條件相對(duì)比較弱，但也隨著政府政策引導(dǎo)、企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)增強(qiáng)，不斷改善科技基礎(chǔ)條件，逐步縮小與蘇南、蘇中地區(qū)的差距;江蘇13個(gè)市的創(chuàng)新資源整合共享的Malmquist指數(shù)平均值均成正向增長(zhǎng)趨勢(shì)，其中南京和蘇州的增長(zhǎng)速度最快，而南通、徐州、連云港、淮安、鹽城和宿遷的技術(shù)效率呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，說明這些地區(qū)存在要素投入比例不協(xié)調(diào)、配置結(jié)構(gòu)不合理而造成的資源浪費(fèi)和重復(fù)建設(shè)等問題，影響了創(chuàng)新資源整合共享的效率?；谏鲜鲅芯拷Y(jié)論，本文提出對(duì)策建議如下:

(一)統(tǒng)籌江蘇創(chuàng)新資源整合共享投入渠道

建立政府投入為引導(dǎo)，企業(yè)投入為主體，吸引社會(huì)資金和外資為補(bǔ)充的多渠道、多元化的投入體系。優(yōu)化蘇南、蘇中、蘇北不同地域之間財(cái)政引導(dǎo)性創(chuàng)新資源整合共享的投入，保持蘇南、蘇中地區(qū)的創(chuàng)新資源集中度、科技財(cái)政投入充沛優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，注重對(duì)蘇北地區(qū)的科技財(cái)政投入的支持，激發(fā)蘇北地區(qū)科技創(chuàng)新能力。通過增加財(cái)政投入、實(shí)施稅收優(yōu)惠、進(jìn)行財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)和費(fèi)用補(bǔ)貼等多種措施，鼓勵(lì)各類創(chuàng)新資源整合共享建設(shè)基金聚集，增強(qiáng)政府調(diào)動(dòng)和優(yōu)化江蘇全省創(chuàng)新資源配置的能力。

(二)優(yōu)化江蘇創(chuàng)新資源整合共享配置結(jié)構(gòu)

加強(qiáng)江蘇創(chuàng)新資源開放共享的市場(chǎng)化配置，強(qiáng)化政府配置創(chuàng)新資源的引導(dǎo)地位，推動(dòng)企業(yè)成為創(chuàng)新資源配置的主體，大力建設(shè)市場(chǎng)化、社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系，提高創(chuàng)新資源配置效率。根據(jù)蘇南、蘇中、蘇北創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境、發(fā)展優(yōu)勢(shì)、發(fā)展目標(biāo)的不同，制定相應(yīng)的創(chuàng)新資源配置模式，通過區(qū)域組織管理、政策法規(guī)導(dǎo)向，引導(dǎo)處于封閉的創(chuàng)新資源向社會(huì)開放，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源高效配置和共享，避免資源分散和浪費(fèi)，提高全省創(chuàng)新資源利用率。

(三)搭建江蘇創(chuàng)新資源整合共享服務(wù)平臺(tái)

建設(shè)科技基礎(chǔ)條件共享協(xié)作中心、科技信息和科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)中心、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心等全省層面的創(chuàng)新資源開放共享公共服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)科技中介服務(wù)，促進(jìn)企業(yè)與創(chuàng)新資源相對(duì)充足的高校、科研院所進(jìn)行合作，提高創(chuàng)新資源整合共享效率。引導(dǎo)省外創(chuàng)新資源為江蘇所用，依托現(xiàn)有的江蘇科技條件網(wǎng)、江蘇省工程文獻(xiàn)中心、首都科技條件平臺(tái)、上海公共研發(fā)平臺(tái)等科技資源共享平臺(tái)，采用“頻道對(duì)接”方式實(shí)現(xiàn)信息共享，降低建設(shè)成本，形成立足江蘇、面向長(zhǎng)三角、輻射全國(guó)的高水平創(chuàng)新資源整合共享服務(wù)平臺(tái)。

(四)推動(dòng)江蘇創(chuàng)新資源整合共享協(xié)同創(chuàng)新

充分利用江蘇科教和人才資源優(yōu)勢(shì)，建設(shè)創(chuàng)新資源整合共享服務(wù)平臺(tái)，完善運(yùn)行機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，鼓勵(lì)高校、科研院所與企業(yè)建立政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，充分釋放高校和科研院所的創(chuàng)新能量，推動(dòng)企業(yè)成為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體［9］。推進(jìn)國(guó)際科技合作，提升整合共享層次，營(yíng)造開放共享環(huán)境，充分吸收全球創(chuàng)新資源，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享、互促發(fā)展的合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)江蘇創(chuàng)新資源整合共享。

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［7］孫緒華，陳詩(shī)波，程國(guó)強(qiáng).基于Malmquist指數(shù)的國(guó)有科技資源配置效率監(jiān)測(cè)及其影響因素分析［J］.中國(guó)科技論壇，2011(3):21-27.

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(本文責(zé)編:辛 城)

Evalution on Integration and Sharing Efficiency of Jiangsu Innovation Resources Based on Malmquist Index

QI Yong，ZHANG Ming，LI Tai-sheng

(School of Economics and Management，Nanjing University of Science and Technology，Nanj ing210094，China)

The integration and sharing of innovation resources is required by our era.And it is an important task that implementing the strategy of innovation driven and improving the ability of the main innovation body to forming a benign system of regional innovation by strengthening the integration and sharing of innovation resources and efficient allocation of innovation resources.Jiangsu is a leading position of regional innovation system construction.The paper takes Jiangsu as an example，studies the evalution index system of integration and sharing of innovation resources and measures the Malmquist index and its decomposition of the sharing of resources of Jiangsu.It is to obtain reference value experience of promoting the integration and sharing of innovation resources.

innovation resources，resource－sharing，efficiency，Malmquist Index

F204

A

1002－9753(2013)10－0101－10

2013－08－25

2013－10－11

國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“江蘇創(chuàng)新資源整合共享的模式與機(jī)制策研究”(2012GXS4D083);2013年長(zhǎng)三角合作與發(fā)展共同促進(jìn)基金“長(zhǎng)三角地區(qū)科技資源整合共享與科技服務(wù)合作機(jī)制研究”。

戚湧(1970－)，男，江蘇泰州人，南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，博士后，研究方向:技術(shù)創(chuàng)新管理。