曹 興，張琰飛，張 偉，楊春白雪

(1.中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長沙410083；2.湖南工業(yè)大學(xué)商學(xué)院，湖南 株洲412007)

一、引言

“兩型”社會建設(shè)是一個系統(tǒng)性工程，其中“兩型”技術(shù)是其能否取得成效的關(guān)鍵?！皟尚汀奔夹g(shù)是服務(wù)于資源節(jié)約和環(huán)境友好的技術(shù)，與傳統(tǒng)技術(shù)相比具有截然不同的發(fā)展思路和創(chuàng)新體系，遵循循環(huán)經(jīng)濟理念，服務(wù)于清潔生產(chǎn)并保護自然環(huán)境，可顯著地推動經(jīng)濟發(fā)展與績效提高，具有較強的創(chuàng)新性、適用性和應(yīng)用前景。然而，“兩型”技術(shù)的這種特性使其研發(fā)面臨更多的制約因素，所以研究“兩型”技術(shù)研發(fā)制約因素，探索其發(fā)展的路徑和策略，對于我國“兩型”社會建設(shè)具有重要的現(xiàn)實意義。

隨著“兩型”社會建設(shè)的不斷推進，經(jīng)濟社會的整體發(fā)展方式逐漸發(fā)生改變，不少學(xué)者進行了針對性的研究。Youssef(2010)分析了稅收、排放標準、許可證拍賣和許可證自由分配四種政策在環(huán)境保護中的選擇［1］;Agliardi和 Sereno(2011)分析了在生態(tài)環(huán)境不確定性的情況下稅收和貿(mào)易配額兩種減少污染排放政策的選擇和比較［2］;Wang和Huang(2011)以多因子模型為基礎(chǔ)，利用模糊理論建立了“兩型”城鎮(zhèn)質(zhì)量工程計劃決策模型［3］;鄧旋，楊青(2011)驗證了“兩型”社會協(xié)調(diào)發(fā)展的MSP演化規(guī)律，提出“兩型”社會建設(shè)必須樹立全面協(xié)調(diào)的科學(xué)發(fā)展觀，切實改變?nèi)吣┒酥卫碛^念［4］;海玲、施卓宏(2011)認為建設(shè)“兩型”社會要完善排污權(quán)交易機制，并將綠色GDP評價體系納入官員績效考核［5］。經(jīng)濟發(fā)展方式的改變，直接推動技術(shù)研發(fā)體系的生態(tài)化轉(zhuǎn)向［6］，不少研究開始涉及“兩型”社會的技術(shù)創(chuàng)新問題，Barahona和Zou(2006)分析了資源節(jié)約技術(shù)在實現(xiàn)經(jīng)濟增長和能源儲存權(quán)衡之間的作用，認為只有節(jié)能技術(shù)進步率高于能源減少率才能實現(xiàn)積極的增長［7］;Fu等(2012)分析了推進“兩型”能源技術(shù)對“兩型”社會建設(shè)的重要性，并提出了相應(yīng)的對策［8］;操小娟、李和中(2011)認為“兩型”技術(shù)創(chuàng)新激勵政策是否有效，關(guān)鍵在于激勵的強度與該企業(yè)的成本、利潤和績效之間的關(guān)系［9］;楊平(2011)認為實現(xiàn)“兩型”社會建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新必須從構(gòu)建系統(tǒng)生態(tài)循環(huán)體系、科技創(chuàng)新體系、文明消費體系，以及推進行政管理制度生態(tài)化、深化投資體制改革、加大財稅政策支持等方面入手［10］。以上研究多是“兩型”社會研究中對“兩型”技術(shù)的局部涉及，并未進行系統(tǒng)性的分析。

對于“兩型”技術(shù)的研究，目前更多的是從具體技術(shù)，如低碳技術(shù)研發(fā)等展開，Ockwell和Watson等(2008)從轉(zhuǎn)讓障礙和政策、技術(shù)轉(zhuǎn)讓安排、公司能力、知識產(chǎn)權(quán)和其他因素等方面分析了如何促進低碳技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移［11］;Liu和Liang(2011)從技術(shù)本身、進入機制、能力建設(shè)和監(jiān)測機制提出了技術(shù)轉(zhuǎn)移的策略［12］;Torvanger和Meadowcroft(2011)提出政府在制定低碳技術(shù)支持政策中要考慮各種政治和經(jīng)濟因素［13］;Qi和Wu(2011)認為模塊化設(shè)計是快速整合全球低碳技術(shù)和應(yīng)對市場動態(tài)需求的有效方法［14］;周五七、聶鳴(2011)提出低碳技術(shù)創(chuàng)新的公共政策驅(qū)動機制構(gòu)建中要納入政府采購，改進低碳技術(shù)專利授權(quán)程序，減少命令控制型政策，加強市場主導(dǎo)政策創(chuàng)新［15］;華錦陽(2011)提出推進低碳技術(shù)創(chuàng)新除了采取傳統(tǒng)、直接和強制措施以外，更應(yīng)發(fā)揮“市場”的作用，并應(yīng)致力于發(fā)揮非政府組織的作用［16］;王文軍等(2011)針對我國低碳技術(shù)發(fā)展的障礙，認為要調(diào)整扶持政策擴大技術(shù)創(chuàng)新空間，加強配套和共生技術(shù)的發(fā)展，優(yōu)選低碳技術(shù)發(fā)展的切入點［17］。對于其他技術(shù)的研發(fā)，王軍生(2008)認為循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建必須充分考慮其創(chuàng)新特征，通過政府和市場的共同作用形成循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)創(chuàng)新的動力和體系［18］;劉穎琦、高宏偉(2011)認為搭建有效率的合作研發(fā)平臺是中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)［19］;陳曉紅等(2012)提出應(yīng)通過使傳統(tǒng)企業(yè)承擔相應(yīng)的社會環(huán)境責任，促使其逐步向循環(huán)經(jīng)濟型企業(yè)轉(zhuǎn)變［20］;Zhou等(2012)認為不平等的技術(shù)能力、有限合作的深度及企業(yè)對利潤的偏好都影響了中國企業(yè)在新能源技術(shù)合作開發(fā)中的創(chuàng)新能力［21］;易先忠等(2010)分析了“兩型技術(shù)”供給和需求生成機理，并構(gòu)建了其政策環(huán)境保障體制、需求培育體制、供給能力培育體制及其推廣與運用體制［22］;肖皓等(2012)通過設(shè)計“資源節(jié)約型”模塊和“環(huán)境友好型”模塊研究節(jié)能行業(yè)技術(shù)進步對“兩型”社會建設(shè)的影響，實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)節(jié)能技術(shù)進步可全面促進經(jīng)濟發(fā)展［23］。

綜上所述，雖已有不少學(xué)者提出“兩型”社會建設(shè)的相關(guān)措施和理論，并涉及到“兩型”技術(shù)研發(fā)的問題，但是針對“兩型”技術(shù)研發(fā)的專題性研究還不多，缺乏對“兩型”技術(shù)研發(fā)機理的系統(tǒng)性研究，對不同類型技術(shù)的比較研究也鮮見。因此，本文以長株潭“兩型”實驗區(qū)為例，根據(jù)“兩型”技術(shù)研發(fā)的特點，通過規(guī)范案例研究法對“兩型”技術(shù)研發(fā)的制約因素進行系統(tǒng)研究，并比較資源節(jié)約型技術(shù)與環(huán)境友好型技術(shù)制約因素的差異，探索“兩型”技術(shù)研發(fā)的路徑，以期為我國企業(yè)增強自主創(chuàng)新能力，加快“兩型”技術(shù)研發(fā)提供有價值的借鑒。

二、“兩型”技術(shù)研發(fā)特征及其制約因素

“兩型”技術(shù)可減少對不可再生資源的投入，提高各類要素利用率，集中體現(xiàn)了節(jié)約資源能源、改善環(huán)境質(zhì)量、保護自然資源和提高經(jīng)濟效益的特征。正是“兩型”技術(shù)的這種特征，使其具有與一般技術(shù)完全不同的研發(fā)特征和制約因素。

(一)“兩型”技術(shù)的研發(fā)特征

“兩型”技術(shù)突出體現(xiàn)了資源節(jié)約和環(huán)境友好的特性，更多的強調(diào)公共利益和企業(yè)的社會責任?！皟尚汀奔夹g(shù)研發(fā)目標強調(diào)公共利益問題，面臨更強的外部性問題;“兩型”技術(shù)研發(fā)體系是涉及到多個層面主體的系統(tǒng)，研發(fā)主體除了研發(fā)企業(yè)外，還涉及到消費者、政府、高校、研究機構(gòu)和相關(guān)中介機構(gòu)等，強調(diào)更好的研發(fā)協(xié)同性;“兩型”技術(shù)研發(fā)強調(diào)研發(fā)過程中的多層次和多環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)，才能實現(xiàn)技術(shù)的市場價值，加劇了其技術(shù)研發(fā)的系統(tǒng)性和工藝的復(fù)雜性?！皟尚汀奔夹g(shù)的這些特性使其研發(fā)成本更高，研發(fā)難度更大，研發(fā)風險更高，需要政府政策的扶持，如圖1所示。

圖1 “兩型”技術(shù)研發(fā)特征

1.研發(fā)目標必須與公共利益有機統(tǒng)一

“兩型”社會模式下的技術(shù)創(chuàng)新增加了環(huán)境和資源方面的目標指向，強調(diào)實現(xiàn)技術(shù)研發(fā)與公共利益的有機統(tǒng)一，導(dǎo)致“兩型”技術(shù)創(chuàng)新具有更強的外部性，公共收益遠高于企業(yè)的個體收益。從表現(xiàn)形式上看，“兩型”技術(shù)的經(jīng)濟效益表現(xiàn)為能源的減耗、原材料的替代、廢物的循環(huán)利用和清潔技術(shù)等，社會效益表現(xiàn)為污染物的防治與控制。傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新通過開發(fā)新產(chǎn)品或提升質(zhì)量滿足市場需求，而進行“兩型”技術(shù)研發(fā)需更加重視社會的整體效益，且企業(yè)進行“兩型”技術(shù)研發(fā)的成本往往難以通過市場手段得到補償，創(chuàng)新成本偏高。

2.研發(fā)體系強調(diào)更多組織和主體的協(xié)作

“兩型”技術(shù)創(chuàng)新面向循環(huán)鏈上的各種技術(shù)，要求把所有能節(jié)約資源和環(huán)境保護的各種技術(shù)作為系統(tǒng)化的考慮對象，要求相關(guān)的組織和主體，包括企業(yè)、政府、消費者、其他組織等必須實現(xiàn)密切的配合才能使技術(shù)順利實現(xiàn)市場價值;重大和關(guān)鍵“兩型”技術(shù)研發(fā)活動往往是跨工藝、跨流程、跨行業(yè)、跨部門甚至是跨區(qū)域的，涉及到更多的創(chuàng)新組織和主體，更加強調(diào)不同主體之間的協(xié)同創(chuàng)新，形成了協(xié)同性更強的創(chuàng)新體系，導(dǎo)致其研發(fā)的難度更大。

3.研發(fā)過程涉及更多層次和環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)

“兩型”技術(shù)研發(fā)是一個系統(tǒng)工程，其創(chuàng)新的對象已擴展到社會生產(chǎn)的各個層面，研發(fā)過程涉及到更多的層次和環(huán)節(jié)?！皟尚汀奔夹g(shù)創(chuàng)新貫穿了社會生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)，如微觀層次上的清潔生產(chǎn)、中觀層次上的生態(tài)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、宏觀層次上的循環(huán)型社會;貫穿了整個經(jīng)濟活動的全過程，包括技術(shù)和服務(wù)的研究、開發(fā)、生產(chǎn)、消費、后處理過程，體現(xiàn)出更加復(fù)雜的創(chuàng)新過程，企業(yè)在創(chuàng)新中難以從整體上把握創(chuàng)新的過程和績效，因此企業(yè)進行“兩型”技術(shù)研發(fā)的風險偏高，實現(xiàn)的經(jīng)濟效益十分有限。

(二)制約“兩型”技術(shù)研發(fā)的因素構(gòu)成

需求市場、供給市場和政策支持三個因素是“兩型”技術(shù)研發(fā)的主要制約因素，此外社會文化環(huán)境和其他的相關(guān)組織主體行為都會制約“兩型”技術(shù)的研發(fā)行為。“兩型”技術(shù)研發(fā)的獨特性使得其研發(fā)的成本更高、難度更大、風險更高。所以，一方面使得消費者難以接受導(dǎo)致技術(shù)的需求動力不足，需要政府進行引導(dǎo)，甚至是利用法律進行強制使用;同時也更加劇了“兩型”技術(shù)企業(yè)的研發(fā)困境，造成“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力不足，需要政府出臺相應(yīng)的政策進行扶持和補貼，如圖2所示。

圖2 制約“兩型”技術(shù)研發(fā)的因素構(gòu)成

1.市場需求因素

市場需求是“兩型”技術(shù)實現(xiàn)市場價值的根本要素，只有得到消費者的認同和支持，形成穩(wěn)固的需求市場，才能保障“兩型”技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展。由于我國整體的經(jīng)濟發(fā)展模式還比較粗放，傳統(tǒng)的社會文化環(huán)境使得消費者對于“兩型”技術(shù)的重要性認識有限，加上“兩型”技術(shù)的相關(guān)產(chǎn)品多數(shù)價格較高，也限制了消費市場的擴大;多數(shù)“兩型”技術(shù)，特別是環(huán)保類技術(shù)，對于消費者來說完全屬于成本支出，且運行過程中的支出數(shù)額也比較大，消費者缺乏采購和使用的動力。目前，“兩型”技術(shù)的需求主要是在政府對節(jié)能產(chǎn)品的財政補貼，以及環(huán)保部門的強制要求下衍生出來的需求，“兩型”技術(shù)研發(fā)的需求動力嚴重不足。

2.研發(fā)企業(yè)因素

研發(fā)企業(yè)是“兩型”技術(shù)創(chuàng)新的核心主體，只有研發(fā)企業(yè)不斷地創(chuàng)新，提供價廉質(zhì)優(yōu)的“兩型”技術(shù)產(chǎn)品，才能保障“兩型”技術(shù)的市場需求。傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的目的是推出創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)滿足市場的要求以實現(xiàn)經(jīng)濟價值，而“兩型”技術(shù)創(chuàng)新的目標體系還包括環(huán)境友好和資源節(jié)約的要求，更加關(guān)注社會的整體效益。目前，通過降價和提質(zhì)手段贏得市場仍然是“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)發(fā)展的重要途徑。但是，我國“兩型”技術(shù)的研發(fā)尚處于初始階段，限于人才、資金和環(huán)境等條件，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有限;由于各種制度性的安排尚不完善，“兩型”技術(shù)的研發(fā)主體無法得到補償，使得其投資和收益嚴重不對稱，導(dǎo)致企業(yè)對“兩型”技術(shù)的創(chuàng)新動力不足。

3.政府政策因素

對“兩型”技術(shù)而言，政府的政策干預(yù)和支持是保障其實現(xiàn)市場價值的關(guān)鍵因素?！皟尚汀奔夹g(shù)的外部性導(dǎo)致市場調(diào)節(jié)失效，市場需求動力和企業(yè)研發(fā)動力不足，所以必須通過政府的有效介入，為“兩型”技術(shù)發(fā)展提供環(huán)境保障。一方面，政府政策的實施力度會制約“兩型”技術(shù)的市場需求，政府對消費者的軟性政策宣傳引導(dǎo)不足將制約其對“兩型”技術(shù)認識，特別是法律強制手段執(zhí)行不力將難以保障“兩型”技術(shù)的市場需求，最終制約“兩型”技術(shù)的市場影響力和占有率。另一方面，政府的政策扶持和財政補貼力度將會制約企業(yè)進行“兩型”技術(shù)研發(fā)的積極性，如財政補貼不到位將會導(dǎo)致“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)難以補償研發(fā)的巨大成本和風險。

鑒于“兩型”技術(shù)類型繁多，整體分析難以體現(xiàn)不同技術(shù)類型的差異，進而影響到研究的準確性，因此，本文根據(jù)“兩型”技術(shù)的內(nèi)涵特征，將其分為“資源節(jié)約為主”和“環(huán)境友好為主”兩種類型。資源節(jié)約為主的技術(shù)強調(diào)通過開發(fā)和使用新型可再生清潔能源、新產(chǎn)品和新工藝等，提高資源利用效率，如用于開發(fā)風能、太陽能、核能、生物能等新型可再生清潔能源的技術(shù);環(huán)境友好為主的技術(shù)強調(diào)從生產(chǎn)到使用直至廢棄、回收處理的各個環(huán)節(jié)都對環(huán)境無害或危害最小，如用于監(jiān)測和控制污染有害物質(zhì)的排放以有效保護生態(tài)環(huán)境的技術(shù)，用于治理環(huán)境污染和生態(tài)破壞以改善人類與自然的相處狀態(tài)的技術(shù)等。由于“環(huán)境友好型技術(shù)”和“資源節(jié)約型技術(shù)”強調(diào)的重點不同，在研發(fā)過程中面臨的環(huán)境也不一樣，因此研發(fā)中的制約因素也會存在較大的差異，本文將在案例分析中進行專門分析。

三、研究方法與設(shè)計

“兩型”技術(shù)研發(fā)的復(fù)雜性和系統(tǒng)性要求其研發(fā)必須實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，其制約因素主要體現(xiàn)在需求動力不足、研發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力不足和政府的扶持政策不完善等方面，不同技術(shù)類型在研發(fā)過程中的制約因素也有差異。案例研究適合對現(xiàn)實中復(fù)雜而又具體的問題進行深入且全面考察［24］，可以對某些現(xiàn)象、事物進行描述和探索，也可對現(xiàn)存理論進行檢驗、發(fā)展和修改?？紤]到本文主要研究“兩型”技術(shù)研發(fā)的制約因素，屬于“怎么樣”和“為什么”類型的問題，比較符合案例研究的范式，因此本文將采用案例研究法進行分析。

(一)研究方法

案例研究包括探索性、描述性和解釋性等類型，根據(jù)研究的主題，本文選取描述性案例研究法，在研究開始時已通過相關(guān)文獻確定研究的理論框架，據(jù)此確定具體的研究問題和研究對象的選擇標準，并確定訪談提綱和調(diào)研問卷。相對于單一案例研究，通過多案例研究的復(fù)制邏輯得出的結(jié)論往往更加有效和穩(wěn)定［25］，能提高案例研究的有效性，選擇3到6個多案例是最佳數(shù)量。

為分析和比較不同類型“兩型”技術(shù)制約因素的差異，增強研究的信度和效度，本文采用多案例分析方法，通過案例的反復(fù)驗證比較得出研究結(jié)論。本文的案例研究包括確定研究問題、案例選擇、初步調(diào)研、深入訪談、案例資料分析和提出相關(guān)結(jié)論等步驟，研究的各個環(huán)節(jié)都遵循了 Yin(1994)、Patton(1987)等學(xué)者的建議，按三角測量法的要求來進行設(shè)計［26］，研究基本符合資料三角形、研究者三角形和方法論三角形的要求［27］。

(二)研究對象選擇

企業(yè)是“兩型”技術(shù)研發(fā)的核心主體，因此本文的研究對象為“兩型”技術(shù)的研發(fā)企業(yè)?！皟尚汀奔夹g(shù)研發(fā)企業(yè)的基本標準:企業(yè)以研發(fā)資源節(jié)約或環(huán)境友好型技術(shù)為主營業(yè)務(wù)，確保研究結(jié)論具有更好的可推廣性。由于案例研究的主要目的是歸納理論要點，無需進行規(guī)范的實證數(shù)據(jù)分析，因此研究樣本無需按照隨機性原則選取，重點體現(xiàn)樣本具有足夠的典型性(Eisenhardt，1989)。因“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)主要集中在高新技術(shù)行業(yè)，為了保證所選案例具有足夠的典型性，所選的案例對象主要集中在新能源、新型裝備制造、新材料和環(huán)保等戰(zhàn)略性新興企業(yè)。

為分析不同類型“兩型”技術(shù)的差異，在具體的樣本選取中，重點選擇可以單獨體現(xiàn)資源節(jié)約技術(shù)或環(huán)境友好技術(shù)的典型企業(yè)?？紤]到長株潭“兩型”實驗區(qū)是我國的“兩型”示范區(qū)，所以本文的調(diào)研主要集中在長株潭“兩型”實驗區(qū)的國家級高新區(qū)。按照確定的案例選擇標準，對長株潭“兩型”實驗區(qū)相關(guān)企業(yè)的基本情況進行初步了解，在確定符合基本標準之后，通過聯(lián)系企業(yè)的高層管理和技術(shù)人員;在對企業(yè)進行初步訪談基礎(chǔ)上，選擇直接研發(fā)資源節(jié)約或環(huán)境友好技術(shù)的企業(yè)作為進一步調(diào)研對象;結(jié)合案例選擇的地理接近性與便利性原則，選擇4家有代表性的企業(yè)作為“兩型”技術(shù)研發(fā)制約因素的研究案例，符合 Yin(2003)所建議的“典型案例要使研究過程清晰可見”的特征要求，案例樣本中資源節(jié)約技術(shù)研發(fā)為主的企業(yè)和環(huán)境友好技術(shù)研發(fā)為主的企業(yè)各兩家。

(三)方案設(shè)計

按照案例研究的要求，本文首先圍繞研究的內(nèi)容，明確研究問題，確定研究對象標準，提出基本假設(shè)，確定訪談提綱。為了確保案例研究的信度與效度，采取團隊研究的形式，確立了10人的案例研究小組，包括一名教授、二名講師、三名博士生和四名碩士生。團隊成員的不同視角和知識背景有利于減少研究者的偏見和主觀性;團隊成員進行了兩周案例研究及相關(guān)方法的專題學(xué)習，保證小組成員對案例研究方法的掌握;每次訪談、現(xiàn)場觀察和數(shù)據(jù)分析都由四人以上參加，各組在收集數(shù)據(jù)后交叉討論，提出其觀點和看法。所有的調(diào)研均在2011年10月到2011年12月間完成。

考慮到資料的來源越多，其研究的效度就越高［28］，案例研究中綜合使用多種渠道的證據(jù)，形成三角檢定(Triangualtion)可增強研究的信度和效度［29］。所以，本文將企業(yè)高級管理人員和技術(shù)人員的訪談記錄和調(diào)查問卷與其他文件資料，如直接從企業(yè)獲得的領(lǐng)導(dǎo)演講資料、內(nèi)部刊物、內(nèi)部網(wǎng)站、檔案記錄和企業(yè)其它文件，以及期刊文獻和網(wǎng)絡(luò)中關(guān)于企業(yè)的專題材料等結(jié)合起來，保證數(shù)據(jù)來源的多重性和案例信度。

為了使訪談過程更有效率，訪談前調(diào)研小組會與相關(guān)人員進行電話溝通，簡單介紹研究目的和相關(guān)概念，以幫助被訪談?wù)吒玫乩斫獗狙芯康闹黝};為得到被訪談?wù)哒鎸嵉南敕?，訪談提綱主要是由開放性問題組成;訪談過程中并未局限訪談提綱，會根據(jù)受訪者的回答情況進行追問以進行信息的深度挖掘［30］。訪談由研究者本人主持，其他成員進行補充提問，與受訪者的訪談時間平均約為60分鐘，個別訪談進行的時間更長。為確保訪談數(shù)據(jù)的準確性，每次訪談?wù){(diào)研小組都安排專門人員做記錄，并在允許的前提下對訪談進行錄音，訪談結(jié)束立即進行訪談記錄整理。為確認及獲取更多信息，向被訪者進行了訪談記錄核實，并通過后續(xù)的電子郵件和電話等方式進行信息確認，保證資料整理過程的信度與效度。在訪談之余，還對案例公司的生產(chǎn)現(xiàn)場進行了參觀，對調(diào)研的相關(guān)資料進行驗證。

四、案例分析

(一)企業(yè)基本情況

根據(jù)“兩型”技術(shù)的研發(fā)特征，其制約研發(fā)因素主要體現(xiàn)在市場需求、企業(yè)能力和政府政策等方面。根據(jù)案例樣本的選擇標準，本文在長株潭“兩型”實驗區(qū)調(diào)研的基礎(chǔ)上，從中選擇四家高新技術(shù)企業(yè)進行分析，在分析過程中，應(yīng)企業(yè)要求隱去企業(yè)名稱和訪談對象姓名，所選擇的四家企業(yè)分別以A、B、C、D代表，其基本情況如表1所示。

表1 調(diào)研案例企業(yè)概況

選擇的四家企業(yè)在長株潭“兩型”實驗區(qū)具有“兩型”技術(shù)研發(fā)的代表性。其中，AC兩家是資源節(jié)約技術(shù)研發(fā)為主的企業(yè)，BD兩家是環(huán)境友好型技術(shù)研發(fā)為主的企業(yè)，便于比較兩種技術(shù)類型制約因素的差異。A太陽能公司專注于太陽能等節(jié)能和新能源技術(shù)應(yīng)用的系統(tǒng)解決方案，B環(huán)?？萍脊局饕夹g(shù)涉及工業(yè)廠房室內(nèi)環(huán)境治理和重金屬污染治理等方面，C鋼結(jié)構(gòu)公司主要涉及進行大型鋼結(jié)構(gòu)工程的設(shè)計、制造和安裝等鋼鐵資源節(jié)約技術(shù)，D新材料公司技術(shù)主要用于高分子減振降噪和高分子復(fù)合改性材料等環(huán)境友好方面，如表1所示。

(二)“兩型”技術(shù)研發(fā)因素分析

1.市場需求

從能源、環(huán)保技術(shù)經(jīng)濟變遷可以看出，技術(shù)變遷并不是單純的技術(shù)變化的過程，而是與社會經(jīng)濟、市場結(jié)構(gòu)、制度安排等密切相關(guān)的復(fù)雜過程。市場的接受度是“兩型”技術(shù)研發(fā)的重要動力，在調(diào)研和訪談中，企業(yè)都強調(diào)了市場需求對企業(yè)技術(shù)研發(fā)的制約。

當被問到市場接受度方面，A太陽能公司管理人員提出:人們對節(jié)能環(huán)保技術(shù)的需求已經(jīng)越來越大，越來越多的公司已經(jīng)在從事或者正在逐步向節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域靠攏，但是由于節(jié)能技術(shù)相比傳統(tǒng)高耗能、高污染的產(chǎn)品而言，價格、成本與初始投資都相對要高出很多，企業(yè)由于價格問題對技術(shù)采用還存在疑慮。

由于環(huán)保技術(shù)的價格較高，初始投資與運行成本都比較大，且難以為企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟效益，企業(yè)往往難以接受，對此B環(huán)保科技公司管理人員指出:雖然環(huán)保相比效益對于社會更加重要，但是人們的節(jié)能環(huán)保意識還不夠，很多企業(yè)只注重短期的成本效益問題，對于使用環(huán)保技術(shù)能帶來的長期效益關(guān)注不夠，其根本的問題在于巨額的購置成本和運行成本，比如企業(yè)的治污設(shè)備初始投入要幾千萬，運行成本一年也要幾千萬，都使得企業(yè)難以承受。

雖然資源節(jié)約成為消費者的共識，但是由于理念和價格等問題，市場的接受需要一個引導(dǎo)的過程，對此C鋼結(jié)構(gòu)公司管理人員提出:很多人認為鋼材結(jié)構(gòu)的建筑不安全，加上鋼結(jié)構(gòu)建筑的造價確實比一般建筑高20%左右，因此難以大規(guī)模地應(yīng)用鋼材建筑，要改變這種觀念的有效措施是政府采購，通過政府采購等措施使市場相信鋼材結(jié)構(gòu)的安全性，以及資源節(jié)約中的作用。

當被問到公司發(fā)展節(jié)能環(huán)保和清潔制造等技術(shù)的前景和消費者的認同度時，D新材料公司管理人員提出:新產(chǎn)品的上市不會像成熟產(chǎn)品那樣容易受到消費者的接受，由于產(chǎn)品是創(chuàng)新性的，消費者認知度低，因此在新產(chǎn)品走向市場時有阻力，但是不能因此而減少對環(huán)保技術(shù)的研發(fā)投入。

根據(jù)調(diào)研訪談結(jié)果可見，市場需求因素中的消費者消費習慣、“兩型”技術(shù)質(zhì)量和“兩型”技術(shù)的購置使用成本是“兩型”技術(shù)研發(fā)的重要制約因素。調(diào)研結(jié)果顯示，經(jīng)過政府、企業(yè)和相關(guān)組織的長期宣傳和引導(dǎo)，“兩型”技術(shù)研發(fā)的社會文化氛圍正在形成，多數(shù)消費者的觀念和意識已逐漸改變，因此這些因素對“兩型”技術(shù)的制約不大。但是由于“兩型”技術(shù)的購置成本和使用費用偏高，產(chǎn)品質(zhì)量和成熟度也有限，難以形成穩(wěn)固的市場購買力，成為制約市場需求的根本性問題。

因此，本文認為制約市場需求的關(guān)鍵不是消費者的習慣和社會的文化氛圍，而是“兩型”技術(shù)本身的特性，包括產(chǎn)品質(zhì)量、購置成本和使用成本等。

2.企業(yè)創(chuàng)新能力

“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)需要大量的R＆D投入和市場開發(fā)費用，還需要產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)和其他相關(guān)組織之間的協(xié)同與合作，其中涉及到大批高素質(zhì)、多學(xué)科科技人員的共同協(xié)作，“兩型”技術(shù)研發(fā)特別要求企業(yè)具備較強的內(nèi)外資源的整合能力。企業(yè)創(chuàng)新能力是能否實現(xiàn)“兩型”技術(shù)的自主創(chuàng)新的關(guān)鍵，在調(diào)研過程中企業(yè)都提到了創(chuàng)新能力面臨的制約因素。

就企業(yè)的自身條件來看，A太陽能公司企業(yè)管理人員提出:公司每年都投入較大數(shù)額的資金用于先進技術(shù)的引進與研發(fā)，但是公司原創(chuàng)性技術(shù)仍然偏少，主要是在引進國外技術(shù)的基礎(chǔ)上進行改進;企業(yè)資金的制約比較嚴重，同時國內(nèi)的生產(chǎn)設(shè)備先進性不足，高科技的生產(chǎn)設(shè)備必須從國外購買，費用十分高昂。談到與外部的技術(shù)合作時，公司提出與高校和科研機構(gòu)進行了不少的技術(shù)合作，但是因為存在競爭性與同行業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)合作相對很少。

創(chuàng)新能力是環(huán)保技術(shù)開發(fā)的基礎(chǔ)，當問到技術(shù)的研發(fā)情況時，B環(huán)?？萍脊竟芾砣藛T指出:環(huán)保方面的核心技術(shù)主要還是由國外企業(yè)所掌握，國內(nèi)自主研發(fā)的技術(shù)在數(shù)量和質(zhì)量上都還遠不如國外，多數(shù)進行國外環(huán)保技術(shù)與我國結(jié)合的二次研發(fā);技術(shù)研發(fā)的合作主要集中于科研院所和高校，而與同行的合作極少，特別是整個環(huán)保行業(yè)技術(shù)不齊，無標準無規(guī)范，嚴重影響到技術(shù)的研發(fā)合作。

就企業(yè)的自身條件來看，C鋼結(jié)構(gòu)公司管理人員提出:公司的技術(shù)主要是引進后再進行結(jié)構(gòu)的優(yōu)化設(shè)計，因為國內(nèi)與國外的差距較大，自己研發(fā)時間不允許。調(diào)查顯示，公司曾嘗試與高校進行人才的聯(lián)合培養(yǎng)，但是企業(yè)難以承受聯(lián)合培養(yǎng)的長期性，進行技術(shù)研發(fā)的短期性比較明顯。企業(yè)發(fā)展也面臨資金的巨大壓力，但是當問到對于風險投資的入股時，企業(yè)管理人員提出擔心控制權(quán)喪失而不接受，這都影響到企業(yè)的自主創(chuàng)新能力提升。

對于制約企業(yè)研發(fā)的內(nèi)部因素，D材料公司提出自己具有國企的背景，具有比較充足的技術(shù)人員和研發(fā)資金，但是在新技術(shù)的研發(fā)中同樣有核心研發(fā)能力不足的問題，技術(shù)專利的原始創(chuàng)新大都集中在歐美國家，企業(yè)的核心與關(guān)鍵技術(shù)有限，多數(shù)為技術(shù)的二次創(chuàng)新，創(chuàng)新能力和創(chuàng)新速度遠比不上國外?！皟尚汀奔夹g(shù)的創(chuàng)新具有更強的綜合性和復(fù)雜性，需要企業(yè)之間進行聯(lián)合攻關(guān)與知識共享，對此D企業(yè)提出因為保密和專利的問題，與同行的合作較少。

通過調(diào)研訪談，本文認為企業(yè)創(chuàng)新能力因素中的人才資金、合作研發(fā)能力和資源整合能力是“兩型”技術(shù)研發(fā)中的主要制約因素。調(diào)研結(jié)果顯示，由于高級技術(shù)人才和大額資金的制約，多數(shù)都處于引進和改造國外先進技術(shù)進行的二次創(chuàng)新階段，掌握核心與原創(chuàng)性技術(shù)的企業(yè)較少。企業(yè)的合作研發(fā)能力有限，特別是由于利益問題與其他企業(yè)進行的實質(zhì)性合作比較少，限制了“兩型”技術(shù)研發(fā)的擴散效應(yīng)。企業(yè)嚴重缺乏內(nèi)外資源的整合能力，多數(shù)企業(yè)雖比較重視產(chǎn)學(xué)研合作，但比例很低，甚至難以有效的通過產(chǎn)學(xué)研培養(yǎng)其技術(shù)研發(fā)人才，對外部投資者如風險投資的資金支持也往往因為控制權(quán)等問題而拒絕，這成為制約企業(yè)“兩型”技術(shù)研發(fā)能力提升的核心因素。

因此，本文認為“兩型”技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同性更強，制約企業(yè)“兩型”技術(shù)研發(fā)的問題不僅在資金和人才方面，企業(yè)的合作研發(fā)能力和資源整合能力更為重要。

3.政府扶持政策

政府的政策扶持對“兩型”技術(shù)研發(fā)具有重要的影響，調(diào)研中企業(yè)都提出了節(jié)能環(huán)保體制和產(chǎn)業(yè)政策等對“兩型”技術(shù)研發(fā)的影響，認為政府的經(jīng)濟發(fā)展思路和發(fā)展方式對“兩型”技術(shù)的發(fā)展非常重要。

當被問到在推動節(jié)能環(huán)保技術(shù)中需要哪些政府支持時，A太陽能公司管理人員提出:企業(yè)需要整個環(huán)境的支持，政府需要創(chuàng)造一個適合企業(yè)研發(fā)節(jié)能環(huán)保技術(shù)的大環(huán)境;期望政府能給予更大的資金支持，如對擁有節(jié)能環(huán)保技術(shù)的企業(yè)，在征收所得稅時給予一定的優(yōu)惠，或者對企業(yè)貸款利率方面給予一定的優(yōu)惠等間接支持。

環(huán)保技術(shù)的使用對于企業(yè)來說屬于完全的成本支出，市場接受主要依靠政府的各種環(huán)保制度，對此B環(huán)?？萍脊竟芾砣藛T指出:政府的整體力度還是十分有限，特別是對購買和使用節(jié)能環(huán)保技術(shù)的企業(yè)提供的政府補貼有限;同時，由于政府對環(huán)保法律的執(zhí)行力度不夠，環(huán)保法律執(zhí)行不夠嚴格，加劇了環(huán)保技術(shù)推廣和應(yīng)用的難度。

當被問到在推動節(jié)能技術(shù)中需要哪些政府支持時，C鋼結(jié)構(gòu)公司企業(yè)管理人員提出:政府要加強宣傳力度，提高人們對鋼結(jié)構(gòu)建筑的認識;政府在“兩型”技術(shù)方面提的比較多，但是政策卻很模糊，落實的政策比較少;政府主管部門要加強與其他部門的協(xié)調(diào)和實質(zhì)聯(lián)合，要整合好區(qū)域資源，對先導(dǎo)性的技術(shù)和企業(yè)要有實質(zhì)的支持。

當被問到公司研發(fā)環(huán)保材料技術(shù)需要政府的哪些支持時，D新材料公司管理人員提出:增加政府采購，并強化環(huán)保執(zhí)法力度，增強企業(yè)使用“兩型”技術(shù)的自覺性，擴大市場的影響和需求。同時，D新材料公司還從整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的層面提出，環(huán)保產(chǎn)業(yè)也要合理化布局，避免惡性競爭導(dǎo)致資源的重復(fù)投入與浪費。

通過調(diào)研訪談，本文認為政府政策中的政策出臺和政策落實是“兩型”技術(shù)研發(fā)中的主要制約因素。調(diào)研結(jié)果顯示，政府已經(jīng)出臺了比較完備的扶持政策，并取得了重要的成效。但是政策落實上遠遠不夠，如對“兩型”技術(shù)的采購補貼往往不能到位，對企業(yè)在“兩型”技術(shù)研發(fā)上的稅收、資金支持等也都難以兌現(xiàn)，特別是專業(yè)從事環(huán)保技術(shù)開發(fā)的企業(yè)，由于政府的環(huán)保執(zhí)法監(jiān)察力度明顯不夠，產(chǎn)品銷售面臨較大的挑戰(zhàn)，成為制約“兩型”技術(shù)研發(fā)的核心因素。

因此，本文認為政府已經(jīng)出臺的扶持和補貼政策非常重要，但是政府政策的落實，特別是強制性的法律規(guī)章的落實，如對企業(yè)環(huán)保法規(guī)的執(zhí)行情況的監(jiān)督與查處力度等，是制約“兩型”技術(shù)研發(fā)的關(guān)鍵因素。

(三)不同技術(shù)類型制約因素比較分析

根據(jù)以上分析可以發(fā)現(xiàn)，雖然“兩型”技術(shù)研發(fā)中市場需求、企業(yè)創(chuàng)新能力和政府政策都很重要，但是這些因素的重要性在整體存在差異，政府政策的制約作用最為顯著，其次是企業(yè)的創(chuàng)新能力，市場需求相對來說制約最小，因此在制定“兩型”技術(shù)研發(fā)的相關(guān)政策過程中必須要注意這種差異，把握好政策的重點。

不同技術(shù)類型的制約因素差異也很明顯，資源節(jié)約型技術(shù)的決定性因素是企業(yè)的研發(fā)能力，政府支持的重要性相對較低;而環(huán)境友好型技術(shù)的關(guān)鍵因素則是政府的執(zhí)法力度，其次才是企業(yè)自身的創(chuàng)新能力，如表2所示。

表2 資源節(jié)約型與環(huán)境友好型技術(shù)研發(fā)制約因素的比較

對于資源節(jié)約型技術(shù)，由于其有助于提高經(jīng)濟效益，所以消費者在進行資源節(jié)約方面的積極性較高。多數(shù)節(jié)能技術(shù)初始投入成本偏高，短期內(nèi)沒有收益甚至是虧損的，企業(yè)迫于資金壓力不太愿意購買和使用，限制了技術(shù)更廣泛的推廣。所以，資源節(jié)約型技術(shù)的研發(fā)仍然需要借助于政府的政策扶持，現(xiàn)階段的市場推動力主要是政府的補貼和鼓勵政策。調(diào)查顯示，即使通過EMC(合同能源管理)工程進行節(jié)能技術(shù)推廣的企業(yè)也面臨市場開發(fā)的難題，企業(yè)的接受度明顯偏低。我國2010年專門出臺《關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》，對合同能源管理的實施進行財政支持，湖南省也出臺了《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》，鼓勵企業(yè)積極參與和實施合同能源管理，推進此模式在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域的發(fā)展。在國家公布的四批備案節(jié)能服務(wù)公司中，湖南省達到125家，在中部五省中排名第一，其中80%的備案企業(yè)位于長株潭“兩型”實驗區(qū)，成為資源節(jié)約型技術(shù)發(fā)展的重要平臺。因此，資源節(jié)約型技術(shù)的市場接受不是問題，關(guān)鍵是企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，如何通過降價和提質(zhì)來擴大市場需求，如圖3所示。因此，企業(yè)要根據(jù)自身實際特點制定知識存量增長戰(zhàn)略，通過知識吸收、知識創(chuàng)造等方式促進技術(shù)核心能力的形成和提升［31］。

圖3 資源節(jié)約型技術(shù)研發(fā)制約要素

對于環(huán)境友好型技術(shù)，市場接受度則成為一個關(guān)鍵問題。按照相關(guān)政策，“十二五”期間我國有3.5萬億的環(huán)保市場，由于環(huán)保技術(shù)的使用對于企業(yè)來說，多屬于完全的成本支出，對于企業(yè)來說沒有經(jīng)濟效益，且設(shè)備購置成本和運行成本都比較高，從根本上企業(yè)缺乏采用環(huán)保技術(shù)的動力，其市場接受程度明顯偏低，市場主要依賴于政府在環(huán)保領(lǐng)域的強力執(zhí)法。調(diào)研中企業(yè)提出，解決市場需求問題主要有兩種途徑:一是研發(fā)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)節(jié)能與環(huán)保的統(tǒng)一，如通過對廢氣二氧化硫的處理回收制成亞硫酸鈉，不僅可以治理污染還可為企業(yè)帶來經(jīng)濟效益，但環(huán)境友好型技術(shù)研發(fā)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有限，研發(fā)資金和高端人才都十分匱乏。二是通過法律強制手段，強制企業(yè)按照已有的廢水廢氣等的污染物排放標準進行生產(chǎn)經(jīng)營，并對企業(yè)的違法行為進行重罰，但目前地方政府由于經(jīng)濟效益和地方保護主義的考慮，環(huán)保法律的執(zhí)行難以落實。同時，政府財政政策給予環(huán)保技術(shù)應(yīng)用的補貼力度有限，如電廠可以得到治污減排的電價補貼，但是其他的廠商，如鋼鐵廠則無法得到政府補貼。環(huán)境友好型技術(shù)的研發(fā)企業(yè)雖然可以通過技術(shù)研發(fā)降低技術(shù)的成本和價格，但關(guān)鍵是政府的環(huán)保執(zhí)法落實力度，只有環(huán)保法律得到落實才能保障環(huán)保類技術(shù)的市場，如圖4所示。

圖4 環(huán)境友好型技術(shù)研發(fā)制約要素

從目前來看，整個“兩型”技術(shù)行業(yè)發(fā)展尚處于初級階段，企業(yè)規(guī)模整體偏小，技術(shù)研發(fā)能力和水平偏低，行業(yè)發(fā)展缺乏標準和規(guī)范，無序競爭現(xiàn)象比較明顯，如在我國實施的合同能源管理支持政策執(zhí)行中，由于合同能源定額的計算缺乏標準，不少小企業(yè)通過造假套取國家的財政補貼。從現(xiàn)有的政策導(dǎo)向來看，“兩型”技術(shù)直接的財政補貼主要集中在資源節(jié)約領(lǐng)域，而對環(huán)境友好型技術(shù)的支持卻十分有限。從企業(yè)的類型來看，專業(yè)從事環(huán)境友好型技術(shù)研究的企業(yè)偏少，從湖南省的125家國家節(jié)能服務(wù)備案公司中可以發(fā)現(xiàn)，絕大部分屬于專業(yè)的資源節(jié)約服務(wù)企業(yè)，主要業(yè)務(wù)涉及環(huán)境友好的只有22家。對參與合同能源管理的資源友好型技術(shù)企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，多數(shù)需要通過循環(huán)經(jīng)濟模式，即進行治污的同時實現(xiàn)節(jié)能，可以說資源節(jié)約與環(huán)境友好業(yè)務(wù)實現(xiàn)統(tǒng)一發(fā)展是環(huán)境友好企業(yè)發(fā)展的重要途徑，但這種技術(shù)的綜合性對企業(yè)的研發(fā)能力和水平具有更高的要求，多數(shù)中小企業(yè)都難以實施?！皟尚汀奔夹g(shù)研發(fā)的制約因素之間是相互影響和密切相關(guān)的，如政府政策和企業(yè)的研發(fā)能力制約市場需求，市場需求又可制約企業(yè)的研發(fā)，并最終影響到政府政策。這些因素的相互強化，最終使得“兩型”技術(shù)研發(fā)的市場效益實現(xiàn)困難，企業(yè)難以承受其外部性帶來的成本壓力。

因此，本文認為，“兩型”技術(shù)研發(fā)的復(fù)雜性和系統(tǒng)性要求其研發(fā)必須實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，必須通過強化企業(yè)、政府、消費者、其他組織等相關(guān)主體的協(xié)作，整合各種創(chuàng)新資源，建立協(xié)同創(chuàng)新體系，才能更好地推進“兩型”技術(shù)的研發(fā)。

五、結(jié)論與展望

本文通過對“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)的深入調(diào)研，采用案例分析對“兩型”技術(shù)研發(fā)的制約因素進行了研究，并比較了不同行業(yè)之間的差別。研究結(jié)果表明，市場需求、企業(yè)創(chuàng)新能力和政府政策支持對“兩型”技術(shù)研發(fā)都具有重要的影響，但是由于兩型技術(shù)的外部性和協(xié)同性，政府的扶持政策尤為加重要;不同技術(shù)類型的制約因素也有較大的差異，資源節(jié)約型的關(guān)鍵是企業(yè)的創(chuàng)新能力，而環(huán)境友好型的關(guān)鍵是政府政策的落實。

當前，消費者的消費習慣已在逐步改變，因此“兩型”技術(shù)的購置和使用成本已成為制約“兩型”技術(shù)市場擴大的關(guān)鍵要素，這需要企業(yè)不斷提升自主創(chuàng)新能力。相對而言，企業(yè)自主創(chuàng)新能力對資源節(jié)約技術(shù)研發(fā)的制約更為顯著，其中企業(yè)的合作研發(fā)能力和資源協(xié)同能力是核心制約因素。政府已出臺相當?shù)摹皟尚汀奔夹g(shù)扶持政策，扶持政策的落實力度不足是加劇“兩型”技術(shù)研發(fā)困境的關(guān)鍵因素，這對環(huán)境友好型技術(shù)研發(fā)的制約更為明顯。

企業(yè)是“兩型”技術(shù)創(chuàng)新體系的核心，因此推進“兩型”技術(shù)研發(fā)的關(guān)鍵是采取措施保障企業(yè)進行“兩型”技術(shù)研發(fā)的收益。除了政府通過免稅、政府采購等方式擴大“兩型”技術(shù)的市場影響力外，更需要企業(yè)要通過創(chuàng)新為“兩型”技術(shù)提質(zhì)降價，切實增強“兩型”技術(shù)的市場實際購買力。因此，企業(yè)不但要強化人才培養(yǎng)和資金投入外，更要通過產(chǎn)學(xué)研、技術(shù)聯(lián)盟等途徑實現(xiàn)內(nèi)外資源的協(xié)同創(chuàng)新，提升“兩型”技術(shù)研發(fā)的效率和效益，這對資源節(jié)約型技術(shù)尤為重要。政府不僅要落實“兩型”技術(shù)的支持政策和措施，推進區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)，為“兩型”技術(shù)研發(fā)提供更好的環(huán)境，還要體現(xiàn)資源節(jié)約和環(huán)境友好型技術(shù)的差異，特別要對環(huán)保技術(shù)實現(xiàn)有針對性的支持。

雖已嚴格遵循案例研究的相關(guān)方法和步驟，研究仍存不足之處:由于案例研究方法本身的缺陷，如在研究中可能由于研究人員主觀認識的干擾而忽視了一些重要信息，盡管我們研究過程中形成了人員、信息和方法等三角形，但仍不排除先入為主的理論框架對最終結(jié)論的影響。其次，由于“兩型”技術(shù)的核心內(nèi)容多數(shù)會涉及到企業(yè)的商業(yè)機密問題，公司對此都比較忌諱，被訪談人都相當?shù)闹斏?，使得訪談的深度有限。此外，本文所選取的是四個企業(yè)，考慮典型性比考慮代表性相對較多，其結(jié)論是否具有普適性，有待通過更多的案例進行驗證。

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