張慧

我國核心期刊研究工作已有三十多年的歷史，時(shí)至目前，已有七大核心期刊（或來源期刊）遴選體系。從統(tǒng)計(jì)意義上講，無論是哪一種核心期刊，無疑都是相應(yīng)的機(jī)構(gòu)根據(jù)多項(xiàng)評(píng)價(jià)期刊的指標(biāo)（總被引頻次、他引率、影響因子、基金論文比、綜合評(píng)價(jià)總分等）經(jīng)過一定的審核程序，至少是時(shí)下認(rèn)為最合理的篩選辦法評(píng)定出的在一定范圍內(nèi)具有高水準(zhǔn)的刊物。這種評(píng)價(jià)結(jié)果，不僅僅是為圖書情報(bào)部門精選訂購期刊、為學(xué)者導(dǎo)讀提供有效的文獻(xiàn)檢索工具，而且還為評(píng)價(jià)期刊甚至該期刊中的論文質(zhì)量提供參考依據(jù)。

近些年來，在學(xué)術(shù)界，核心期刊已被“神話”，職稱評(píng)定、基金項(xiàng)目的申報(bào)與完成、津貼分配、科技人員年度考核、碩博研究生畢業(yè)、學(xué)位點(diǎn)申報(bào)等，都離不開核心期刊的參與，都以在科技期刊中特別是在核心期刊中發(fā)表論文的數(shù)量作為考核評(píng)定的重要依據(jù)，而考核評(píng)定自然關(guān)系著廣大知識(shí)分子的切身利益。因此，正確認(rèn)識(shí)核心期刊，合理利用核心期刊，有效遏制核心期刊功能異化所帶來的負(fù)面影響，建立科學(xué)評(píng)價(jià)體系，可以避免產(chǎn)生矛盾和后患，提高社會(huì)和諧指數(shù)。

“核心期刊”的起源與概念

1.起源

“核心期刊”這一概念起源于英國。20世紀(jì)30年代，英國文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)家布拉德福(Samuel·Clement·Bradford,1878-1948年)發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)集中與分散規(guī)律，發(fā)現(xiàn)某時(shí)期某學(xué)科1/3的專業(yè)論文刊登在3.2﹪的專業(yè)期刊上，他指出：“對(duì)于某一主題而言，將科學(xué)期刊按登載相關(guān)論文數(shù)量減少的順序排列時(shí)，都可以劃分出對(duì)該主題最有貢獻(xiàn)的核心區(qū)以及含有論文數(shù)量與之相等的幾個(gè)區(qū)，這時(shí)核心區(qū)域和相繼各區(qū)的期刊數(shù)量呈1:a:a2……（質(zhì)優(yōu)反平方律）的關(guān)系”，便提出了核心區(qū)期刊的概念，并以“潤滑”為主體，提出了計(jì)算核心區(qū)和其他區(qū)域的方法[1]。在60年代，聯(lián)合國教科文組織研究了二次文獻(xiàn)在期刊上的分布情況，發(fā)現(xiàn)75﹪的文獻(xiàn)出現(xiàn)在10﹪的期刊中；在70年代，SCI的創(chuàng)始人尤金加菲爾德(Eugene Garfield)通過作者的引用行為發(fā)現(xiàn)，期刊的分布也有一個(gè)比較集中的核心區(qū)域，統(tǒng)計(jì)了參考文獻(xiàn)在期刊上的分布情況，發(fā)現(xiàn)24﹪的文獻(xiàn)出現(xiàn)在1.5﹪的期刊中，證明了文獻(xiàn)集中的規(guī)律等，這些研究都表明期刊存在“核心效應(yīng)”。后來，人們將核心區(qū)期刊稱之為核心期刊。

2.概念

核心期刊的定義：某學(xué)科（或某領(lǐng)域）的核心期刊是指那些發(fā)表該學(xué)科（或該領(lǐng)域）論文數(shù)量較多，文摘率、引文率、影響因子、他引量等相對(duì)較高，水平較高，學(xué)術(shù)影響力較大，能反映該學(xué)科最新成果和前沿動(dòng)態(tài)，能受到該專業(yè)讀者特別關(guān)注的，最富有價(jià)值的那些期刊。

簡單地說：核心期刊是學(xué)術(shù)界通過一整套科學(xué)的方法，對(duì)于期刊質(zhì)量進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，并以情報(bào)學(xué)理論為基礎(chǔ)，將期刊進(jìn)行分類、定級(jí)，把最好的、最為重要的一級(jí)稱之為核心期刊[2]。

雖然核心期刊起源于文獻(xiàn)集中規(guī)律，但是隨著時(shí)間的推移，核心期刊已經(jīng)演變成為一個(gè)學(xué)術(shù)質(zhì)量的概念，而不僅僅是相對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)量的概念，其原因是評(píng)選核心期刊時(shí)，考慮到所評(píng)期刊在一定時(shí)間段內(nèi)的被引量、被索量、影響因子等這些能夠反映期刊質(zhì)量的指標(biāo)。由于學(xué)科之間的相關(guān)性，不同學(xué)科之間的相互交叉滲透已經(jīng)成為現(xiàn)代科技發(fā)展的主要特征，具體表現(xiàn)之一就是一個(gè)學(xué)科的論文可以發(fā)表在非本學(xué)科的期刊上，或一個(gè)學(xué)科的期刊可以刊發(fā)非本學(xué)科的論文。因此，核心期刊是關(guān)于某一學(xué)科文獻(xiàn)的核心期刊，而絕不是關(guān)于某一學(xué)科期刊的核心期刊[3]。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，核心期刊的定義及內(nèi)涵也會(huì)隨之而再有所變化。

“核心期刊”的分類與比較

1.分類

20世紀(jì)80年代，我國文化事業(yè)乘著改革開放的東風(fēng)迅猛發(fā)展，期刊品種大量增加，期刊價(jià)格不斷增長。相對(duì)，圖書經(jīng)費(fèi)就顯得嚴(yán)重不足，各大圖書館、科研院校幾乎都面臨著怎樣精選期刊，用手中可支配的較少的購刊經(jīng)費(fèi)購得較多的、服務(wù)群體最滿意的刊物的問題，都為訂購哪些期刊雜志而困惑，這自然地形成對(duì)期刊評(píng)定的熱潮，大勢(shì)所趨，應(yīng)建立期刊評(píng)價(jià)體系。1987年，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所（ISTIC）受國家科技部委托，開始對(duì)我國科技人員在國內(nèi)外發(fā)表論文數(shù)量和被引用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)建立了中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫（CSTPCD），該數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)結(jié)果編入國家統(tǒng)計(jì)局和國家科學(xué)技術(shù)部編制的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，該數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)結(jié)果被科技管理部門和學(xué)術(shù)界廣泛應(yīng)用。1992年，北京大學(xué)圖書館研制的《中文核心期刊要目總覽》問世。隨后，陸續(xù)誕生了其他的期刊評(píng)價(jià)體系。目前，我國有七大核心期刊（或來源期刊）遴選體系，分別是：

⑴北京大學(xué)圖書館與北京高校圖書館期刊工作研究會(huì)聯(lián)合編輯出版的“中文核心期刊”（1992年問世）；

⑵南京大學(xué)“中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）來源期刊（2004年問世）；

⑶中國科學(xué)技術(shù)信息研究所“中國科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊”（又稱“中國科技核心期刊”）（1987年問世）；

⑷中國社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心“中國人文社會(huì)科學(xué)核心期刊”（2004年問世）；

⑸中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心“中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）來源期刊”（1989年問世）；

⑹中國人文社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)學(xué)會(huì)“中國人文社科學(xué)報(bào)核心期刊”（2004年問世）；

⑺萬方數(shù)據(jù)股份有限公司正在建設(shè)中的“中國核心期刊數(shù)據(jù)庫”。

這些期刊評(píng)價(jià)結(jié)果有如下主要特點(diǎn)[4]：

①研制者以文獻(xiàn)人員為主，還聘請(qǐng)了相關(guān)專家作為顧問；②根據(jù)一個(gè)或幾個(gè)期刊數(shù)據(jù)庫，用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，對(duì)期刊的多項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了綜合統(tǒng)計(jì)分析；③計(jì)量指標(biāo)主要是：期刊的論文總量、被摘量、被引量、基金論文比及與這些量相關(guān)的被摘率、影響因子、被國內(nèi)外重要檢索工具收錄等；④表明評(píng)價(jià)結(jié)果只供大家在相關(guān)工作中“參考”，不可作為“標(biāo)準(zhǔn)”使用。

對(duì)現(xiàn)有期刊進(jìn)行評(píng)選分類，是提高期刊質(zhì)量的一種行之有效的好辦法。雖然在評(píng)選過程中存在著一些問題，比如各編輯部對(duì)基金資助論文的優(yōu)惠導(dǎo)致“基金資助”在論文投稿時(shí)的亂搭車[5]，無論基金項(xiàng)目與該論文有沒有關(guān)系，只要在論文首頁下方寫上“基金項(xiàng)目：……”這句話，便可享受到優(yōu)惠，而這直接影響所屬期刊的“基金論文比”，影響期刊評(píng)比結(jié)果；再如：有些核心期刊在稿約中明確規(guī)定參考文獻(xiàn)必須列舉n條以上，這也有些勉強(qiáng)[6]，因?yàn)樽髡咴谄湔撐暮竺娓阶⒖嘉墨I(xiàn)應(yīng)實(shí)事求是，引用別人的觀點(diǎn)、結(jié)論等來支撐自己的論文，既省時(shí)又省力，還可以節(jié)約篇幅，就應(yīng)表明，這也算是對(duì)原作者的一種尊重和感謝，再說還可以避免“抄襲”的嫌疑。引用的參考文獻(xiàn)越多，越能顯示作者博覽內(nèi)容和知識(shí)積累的程度之廣，能顯示作者在擬稿時(shí)的認(rèn)真勁兒，這些自然對(duì)提高論文質(zhì)量有好處?？勺鳛榫庉嫴浚绻诟寮s中硬性規(guī)定參考文獻(xiàn)的篇數(shù)，就難免“湊數(shù)”、文風(fēng)浮躁等不良現(xiàn)象的發(fā)生，也會(huì)直接影響期刊評(píng)比結(jié)果。但是瑕不掩瑜，核心期刊的評(píng)價(jià)研究工作還得繼續(xù)堅(jiān)持下去，逐步克服遴選工作中的不足，使得遴選工作越來越趨于公平公正，規(guī)范合理。

有學(xué)者認(rèn)為：核心期刊中的論文并不是篇篇精彩。我們不能說這種看法是完全錯(cuò)誤的，我們只能說凡事要看主流，核心期刊中的論文質(zhì)量普遍高，這是不可否認(rèn)的事實(shí)。

2.比較

“中國科技核心期刊”，學(xué)科范疇主要為自然科學(xué)領(lǐng)域，因其受科技部委托，帶有官方色彩，權(quán)威性名列國內(nèi)首位，在中國理論上排行第一[7]。

《中文核心期刊要目總覽》，學(xué)科范疇主要為社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)，它是中國最早使用“核心期刊”這個(gè)術(shù)語來劃分期刊的參考工具書，在中國學(xué)術(shù)界影響力最大。

中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）來源期刊是由南京大學(xué)中國社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心開發(fā)研制的中文人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)信息查詢系統(tǒng)，用于檢索中文人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的論文收錄和文獻(xiàn)被引用情況。

“中國人文社會(huì)科學(xué)核心期刊”，是中國社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心在多年的期刊研究基礎(chǔ)上完成的一項(xiàng)科研成果。它采用我國目前年度收文量最大的引文數(shù)據(jù)庫和其他大型文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫作為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)源，主要涉及哲學(xué)、政治、法律、經(jīng)濟(jì)、文學(xué)、歷史等學(xué)科領(lǐng)域，評(píng)選出的期刊涵蓋了目前我國人文社會(huì)科學(xué)期刊使用率和學(xué)術(shù)水平均居前列的權(quán)威期刊和優(yōu)秀期刊[8]。

“中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）來源期刊”，收錄我國數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、天文學(xué)、地學(xué)、生物學(xué)、農(nóng)林科學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生、工程技術(shù)、環(huán)境科學(xué)和管理科學(xué)等領(lǐng)域出版的中英文科技核心期刊和優(yōu)秀期刊。中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）來源期刊，具有建庫歷史最為悠久、專業(yè)性強(qiáng)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確規(guī)范、檢索方式多樣、完整、方便等特點(diǎn)，自提供以來，深受用戶好評(píng)，被譽(yù)為“中國的SCI”。

“中國人文社科學(xué)報(bào)核心期刊”，是中國人文社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)學(xué)會(huì)根據(jù)國際通行的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)所提供的有關(guān)數(shù)據(jù)，并結(jié)合中國高校社科學(xué)報(bào)的實(shí)際，組織有關(guān)專家成立有權(quán)威的評(píng)委會(huì)，對(duì)刊物的方向、學(xué)術(shù)水平、編校質(zhì)量、出版印刷質(zhì)量等重要指標(biāo)作出全面評(píng)價(jià)和鑒定的成果。

“核心期刊”的時(shí)效與認(rèn)定

雖然無論哪個(gè)核心期刊評(píng)選機(jī)構(gòu)，都是根據(jù)篩選核心期刊時(shí)前幾年的資料統(tǒng)計(jì)出各參評(píng)期刊達(dá)標(biāo)（評(píng)價(jià)指標(biāo)）情況來評(píng)選核心期刊的，但是，有效時(shí)間卻是從評(píng)選機(jī)構(gòu)公布評(píng)選結(jié)果的日期為“核心期刊有效期”起始日，以下次評(píng)選結(jié)果公布之前一日為終止日，或者從評(píng)選機(jī)構(gòu)公布評(píng)選結(jié)果的文件中所明確指出的有效期為依據(jù)。這其中雖然有著“前人栽樹，后人乘涼”的成分，不是很科學(xué)，但也能被人們所接受。北京大學(xué)圖書館率先研制的《中文核心期刊要目總覽》（以下簡稱《總覽》），沒有明確指出“有效期”，但是《總覽》每四年更新一次，至今已有六個(gè)版本，評(píng)價(jià)指標(biāo)也陸續(xù)增加，最初只有3個(gè)指標(biāo)：被索量、被摘量、被引量；2012年第六版是根據(jù)9個(gè)指標(biāo)：被索量、被摘量、被引量、他引量、被摘率、影響因子、被國內(nèi)外重要檢索工具收錄、基金論文比、We b下載量共9個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)選出來的[9]。因此，《總覽》核心期刊有效期為四年。“中國科技核心期刊”收錄證書上明確顯示有效期，開始時(shí)實(shí)行三年動(dòng)態(tài)管理：三年評(píng)定一次，一次評(píng)定三年有效，收錄證書上明確顯示有效期[7]；后來實(shí)行兩年動(dòng)態(tài)管理：每兩年評(píng)定一次,一次評(píng)定兩年有效；從2011年起，每年都評(píng)，但有效期仍是兩年。比如，2008年版的“中國科技核心期刊”收錄證書上明確顯示：“有效期至：2010年12月”；2010年版的“中國科技核心期刊”收錄證書上明確顯示：“有效期至：2012年12月”。

根據(jù)中信所說明：“2011年最新一期《中國科技核心期刊》有效期兩年。所以，2010年評(píng)上的核心期刊仍在有效期內(nèi)，不會(huì)出現(xiàn)在2011年評(píng)選出的這一期。2010年加上2011年的才是目前最全面的核心期刊”。因此，某些管理人員單純以2011版為準(zhǔn)認(rèn)定某期刊是否為中國科技核心期刊是錯(cuò)誤的。比如，《價(jià)值工程》2008年入選中國科技核心期刊，2010年再次入選中國科技核心期刊，2011年落選，那么《價(jià)值工程》作為“中國科技核心期刊”的有效期應(yīng)截止到2012年12月，任何與此相違背的都認(rèn)為是錯(cuò)誤的。再說了，2012年度《價(jià)值工程》雜志各期封面上都保留著“中國科技核心期刊”字樣，封底印有《價(jià)值工程》2010年入選中國科技核心期刊的收錄證書，其左下角顯示有效期至：2012年12月。如果在2012年，《價(jià)值工程》不是“中國科技核心期刊”，那么中信所就會(huì)及時(shí)給予修正，可《價(jià)值工程》雜志社從未收到過撤銷“核心”的文書，事實(shí)上，中信所根本就沒有發(fā)過有關(guān)撤銷《價(jià)值工程》雜志為中國科技核心期刊的文書。因此，無論從哪個(gè)角度去說，在2012年度內(nèi)，《價(jià)值工程》就是“中國科技核心期刊”。此認(rèn)定也適合于那些在2010—2012年和《價(jià)值工程》有著同樣命運(yùn)的期刊。南京大學(xué)“中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）來源期刊”目錄顯示有效期也是兩年。“中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）來源期刊有效期也是兩年。

浙江大學(xué)的做法更為人性化。學(xué)校在“關(guān)于啟用2009—2010版‘中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）核心期刊目錄’的通知”[10]中明確表示：核心期刊目錄（CSCD、CSSCI）定期調(diào)整導(dǎo)致新老版本期刊目錄的部分期刊增減，研究生在新版本中被刪減的期刊上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文的認(rèn)定問題按如下辦法處理：⑴研究生能提供投稿時(shí)間證明的，在新版本發(fā)布以前投稿并發(fā)表的學(xué)術(shù)論文均予認(rèn)可；⑵不能提供投稿時(shí)間證明的，在新版本發(fā)布一年以內(nèi)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，申請(qǐng)學(xué)位論文答辯時(shí)仍然有效，逾期不予認(rèn)可。筆者認(rèn)為，浙江大學(xué)的這兩條規(guī)定既合情又合理。

“核心期刊”的功能與運(yùn)用

“核心期刊”的原始功能或者說基本功能主要有兩個(gè)：一是為圖書館的期刊采購提供參考，館員可根據(jù)核心期刊表來有選擇地訂購期刊，利用有限的經(jīng)費(fèi)，購買最有價(jià)值、最大信息量的期刊；二是為讀者便捷檢索信息提供依據(jù)。因?yàn)槠诳瘮?shù)量眾多，讀者沒有那么多的時(shí)間和精力去挑選、去閱讀，核心期刊可供讀者以最少的時(shí)間和精力選擇自己所需要的信息[4]。

當(dāng)今，核心期刊因其具有較高的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)聲望，已經(jīng)成為一種客觀的、公認(rèn)的在本學(xué)科具有權(quán)威性的刊物，核心期刊的功能也發(fā)生了很大的變化。近10多年來，在學(xué)術(shù)界，核心期刊可謂“神通廣大”，被應(yīng)用到職稱評(píng)定、學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)管理和科研管理、人才評(píng)價(jià)、學(xué)位授予、科研人員績效考核等方面，這并不是核心期刊本身有如此大的神力，而是外在因素，行政管理部門包裝的結(jié)果，其根本原因是我們國家目前還沒有一套能得到社會(huì)認(rèn)可的、切實(shí)可行的、科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度。山中無老虎，猴子稱大王，核心期刊不得不在諸多評(píng)價(jià)工作中扮演著重要角色，并且在短時(shí)間內(nèi)不會(huì)改變。

然而，許多單位規(guī)定，科研人員、教師以及在讀的研究生所撰寫的論文必須發(fā)表在本單位規(guī)定的“核心期刊”上才算數(shù)，才給補(bǔ)貼或者報(bào)銷版面費(fèi)，還規(guī)定了年終業(yè)績考核所要求完成的篇數(shù)；發(fā)表在“核心期刊”上的論文數(shù)量達(dá)不到要求的研究生不能畢業(yè)，不給發(fā)學(xué)位證等等，把核心期刊看得如此之重，應(yīng)用到如此大的范圍，是當(dāng)初核心期刊的研究者、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)所始料不及的。這種核心期刊的功能異化也引發(fā)出諸多的負(fù)面效應(yīng)[11]。

核心期刊的功能被放大、被扭曲，產(chǎn)生不良社會(huì)效應(yīng)，這種現(xiàn)狀不能再延續(xù)下去了，希望政府部門能挺身而出，帶領(lǐng)學(xué)術(shù)界、期刊界、科研管理界齊心協(xié)力，扭轉(zhuǎn)局面，為廣大的知識(shí)分子營造一個(gè)良好和諧的學(xué)術(shù)氛圍,進(jìn)一步促使期刊業(yè)沿著正確軌道健康發(fā)展。

（本文中的個(gè)別數(shù)據(jù)、觀點(diǎn)是從網(wǎng)上搜索來的，沒有一一標(biāo)明出處，在此一并表示衷心感謝?。?/p>

[1]劉筱敏.核心期刊的起源與變化[J].百度文庫,專業(yè)資料.

[2]什么是核心期刊？百度文庫,專業(yè)資料.

[3]何榮利.關(guān)于核心期刊概念中的三個(gè)問題[J].中國科技期刊研究,2009,20（5）:933-935.

[4]梁振南.“核心期刊”功能異化探析[J].廣西經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào),2006,18（4）:67-71（82）.

[5]趙麗穎,楊波等.關(guān)于科技論文多項(xiàng)基金標(biāo)注的幾點(diǎn)建議[J].中國科技期刊研究,2009,20（4）:729-731.

[6]朱大明.科技期刊不應(yīng)規(guī)定論文參考文獻(xiàn)著錄數(shù)量[J].中國科技期刊研究,2009,20（1）:159-160.

[7]中國科學(xué)技術(shù)信息研究所.中國科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊（中國科技核心期刊）概覽[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,2010.

[8]中國社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究中心.2008年中國人文社會(huì)科學(xué)核心期刊要覽[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,1-2.

[9]朱強(qiáng),戴龍基,蔡蓉華等.中文核心期刊要目總覽[M].北京:北京大學(xué)出版社,2008:1-10.

[10]浙江大學(xué).關(guān)于啟用2009-2010版“中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）核心期刊目錄”的通知.浙江大學(xué)學(xué)位委員會(huì)辦公室,2009,10,15.

[11]錢榮貴.“核心期刊”的七大負(fù)面效應(yīng)[EB/OL].學(xué)術(shù)批評(píng)網(wǎng).