陳 霞楊 英

（1.南京政治學(xué)院，上海200433； 2.復(fù)旦大學(xué)，上海200433）

一、中國政黨功能分析框架及問題

關(guān)于政黨功能，國內(nèi)比較流行的政治學(xué)教材大都以基本功能、作用、職能為名羅列一些功能內(nèi)容，自不待言。但是一些專門研究政黨的著述，對政黨功能的分析竟也相當(dāng)簡陋。一些著述對政黨功能只是作清單式的羅列；另有一些著述則只是借助簡單的分類作分類呈現(xiàn)。更為嚴(yán)重的問題是，無論羅列式還是分類式，所描述的政黨功能都接受了阿爾蒙德功能主義的泛濫，所提出的政黨功能大都套用了功能學(xué)派所提出的框架內(nèi)容：利益表達(dá)功能、利益聚集、政治社會化、政治錄用、競選、候選人推舉等，卻不顧這個框架存在的嚴(yán)重問題——這個功能主義的框架以西方案例經(jīng)驗為中心概括出政黨功能，然后把所有的政黨置入相同性之中，認(rèn)為“不論政體如何，政黨都執(zhí)行著同樣的功能”［1］，這顯然遮蔽了非西方案例尤其是中國本土案例經(jīng)驗，對中國本土案例中的政黨功能分析也有著嚴(yán)重的不適應(yīng)。而從以此框架簡單套用于中國本土案例的研究現(xiàn)狀來看，國內(nèi)學(xué)界顯然還沒有建構(gòu)起本土案例支持的政黨功能分析框架，對于政黨功能的分析大都還是基于西方人對西方案例的描述，而對自己本土案例的政黨功能卻缺少認(rèn)識。并且，這些描述一提到政黨功能，就以議會政治中的政黨功能作為比較基點(diǎn)，在這一比較標(biāo)準(zhǔn)下，基于中國政治歷史的民主黨派的參政議政功能似乎就被當(dāng)作了怪胎。

鑒于以上情況，本文認(rèn)為政黨功能必須放在一國政治發(fā)展史中才會有很好的分析和建構(gòu)。對于政黨功能來說，每個國家的政治歷史場境是特殊的，它有國別區(qū)分，一個國家的政治歷史可能塑造了政黨的這種功能，而另一個國家的政治歷史可能塑造了政黨的那種功能。在同一個國家內(nèi)，不同政黨的政治參與行為又是不同的，政黨的功能得自于它在自身政治參與行為史中作了怎樣的政治參與，它的功能取決于在實際的政治過程中，它的政治參與行為是什么。因此，本文基于國家均有特殊的政治史場境以及政黨均有自己的政治參與行為史的預(yù)設(shè)，提出一個能分析中國國別中的政黨功能并以中國政治為比較基點(diǎn)的新分析框架：比較-歷史—結(jié)構(gòu)分析框架，以期解決這一問題，推進(jìn)比較政黨學(xué)的研究。

二、比較-歷史-結(jié)構(gòu)：政黨功能的新分析框架

基 （V.O.Key）對政黨功能提出了一個以選舉中的政黨的功能、作為組織機(jī)構(gòu)的政黨的功能、政府中的政黨的功能為三維劃分的框架。選舉中政黨的功能內(nèi)容為：為選民簡化選擇、公民教育、營造認(rèn)同和忠誠象征、動員民眾參與；作為組織的政黨其功能內(nèi)容為：招募政治領(lǐng)導(dǎo)人并訴求政府職位、訓(xùn)練政治精英、政治利益表達(dá)、政治利益聚集；作為政府中的政黨其功能內(nèi)容為：創(chuàng)造政府中的多數(shù)、組織政府、實施政策目標(biāo)、組織異議和反對意見、確保政府行為責(zé)任、控制政府行政、促進(jìn)政府穩(wěn)定。這樣，他建構(gòu)了一個三分的、擁有15項功能內(nèi)容的分析框架［2，3］。 有部分學(xué)者接受了這個分析框架，斯特羅姆·凱瑞 （Strom Kaare）和斯瓦桑德·拉爾斯 （Sva?sand Lars）用這個分析框架分析挪威的案例［4］； 羅素·多爾頓 （Russell J.Dalton）和馬丁·瓦騰伯格 （Martin P.Wattenberg）則沿用這個分析框架分析發(fā)達(dá)工業(yè)民主國家的政黨變革［5］。拉里·戴蒙德建立了一個立足于政黨功能范圍的分析框架，他的框架中，政黨以精英招募為功能核心，范圍包括候選人提名、選舉動員、議題建構(gòu)、社會代表、利益聚集、組成并維系政府、社會整合等七項內(nèi)容［6］。薩托利在 《政黨與政黨體制：一個分析框架》中提出了一個以政黨的表達(dá)功能為首要功能的分析框架［7］。 安杰洛·帕內(nèi)比安科 （Angelo Panebianco）基于政黨的演化提出政黨的 “組織演化模型”［8］。 巴托里尼 （Stefano Bartolini）和梅爾（Peter Mair）提出代表性功能和程序性功能兩分的代表/程序分析框架［9］。本文則聚合比較、歷史和結(jié)構(gòu)三個維度，提出比較-歷史-結(jié)構(gòu)分析框架，框架基于比較、歷史、同一歷史時段中功能的結(jié)構(gòu)而強(qiáng)調(diào)對政黨功能賦予更精細(xì)的區(qū)分，強(qiáng)調(diào)政黨的國別差異、同一國家中各個政黨的黨際差異、同一歷史時段中各政黨的功能結(jié)構(gòu)差異，以便更好地比較和分析。

基于比較。新分析框架強(qiáng)調(diào)以比較為基礎(chǔ)，找出一個國家中政黨的個性化功能，以及同一個國家各個政黨各自不同的功能發(fā)揮。政黨比較中，一個政黨的重要意義不在于它與其它政黨多么相同從而歸納出相同的功能，而在于基于其自身國別政治歷史，政黨有哪些自身特性。政黨具備什么功能取決于政黨實施了什么行為，而行為出自于自身所在的政治國家環(huán)境。 “政黨的角色隨著國家政治條件的變化而發(fā)生變化?！保?0］政黨根植于自身的國別政治和社會基礎(chǔ)，每個政黨都有自己的發(fā)展經(jīng)驗。國內(nèi)有不少論者受阿爾蒙德功能主義的影響，把政黨描述為具有基本功能的黨，從而歸納出幾種功能，其預(yù)設(shè)在于：功能可以通用于不同的國別和政治歷史場境。但是，新框架認(rèn)為各國和各個政黨的歷史場境并不能通用，政黨功能除相似性之外，更重要的是基于不通用的歷史場境的獨(dú)特功能，本文姑且稱之為特用功能。因此新分析框架基于比較提出的是通用—特用功能分析框架。這個分析框架的做法是，基于比較找出通行于各政黨的功能即政黨的通用功能、各個政黨特有的功能即特用功能，將政黨功能區(qū)分為通用和特用兩類，然后重點(diǎn)分析特用功能。政黨本身是現(xiàn)代社會的政治組織，它把傳統(tǒng)的等級政治、君王政治轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代政治，將傳統(tǒng)政治生活引向現(xiàn)代，使私域中的市民社會走向國家，使民眾中的個人過一種公共的共同體生活，并有機(jī)會管理公共領(lǐng)域，這是政黨的通用功能。因此，政黨的通用功能就是政治現(xiàn)代化功能、經(jīng)營大眾政治的功能、政治社會化功能。除通用功能之外，一些政黨還經(jīng)營議會政治，以選舉作為政治參與的方式，則其具備的特用功能就是競選功能。而另一些政黨除通用功能之外，不進(jìn)行其它政治參與行為，比如不經(jīng)營議會政治，不參與選舉，則可以說該政黨不具備競選功能。這里，通用/特用功能分析框架并不天然地假定競選是所有政黨都具備的功能，也就是說，競選功能不是通用功能，而是特用功能。歐美國家政黨多具備這項特用功能，而歷史上的蘇共以及現(xiàn)在的中國共產(chǎn)黨并無此種特用功能。

基于歷史。新分析框架認(rèn)為政黨功能出自于政治歷史，而且本身是一個歷史過程。迪韋爾熱在討論政黨時，強(qiáng)調(diào)歷史、歷史起源，認(rèn)為政黨的歷史起源和出身決定它后來的行為，甚至認(rèn)為如果不從歷史起源上看就沒辦法對政黨做出區(qū)分［11］。新分析框架也沿此路向強(qiáng)調(diào)歷史的影響。新分析框架并不像上面提過的 “基本功能”那樣去建構(gòu)政黨功能內(nèi)容，而是回到歷史，發(fā)現(xiàn)歷史對政黨的功能賦予。對于在政治歷史土壤中運(yùn)轉(zhuǎn)的政黨來說，其功能本身也是個歷史過程。政黨功能由最初的不具備任何實際功能開始，不斷擴(kuò)展，政黨功能得自于擴(kuò)展過程。在功能歷史上，政黨有成立時的初始功能，后來的初級擴(kuò)展功能以及升級擴(kuò)展功能，并且成立時的初始功能是非常重要的。綜上，新分析框架進(jìn)行政黨分析和比較的時候，不是以規(guī)范、原則為標(biāo)準(zhǔn)，而是以每個政黨在功能上作了什么樣的擴(kuò)展為標(biāo)準(zhǔn)?？蚣芟碌恼h功能由初始功能和擴(kuò)展功能構(gòu)成，是初始功能∕擴(kuò)展功能的分析框架，它提出的是一個功能擴(kuò)展解釋模型。

基于結(jié)構(gòu)。新分析框架認(rèn)為政黨的功能是什么取決于政黨自身的政治參與行為，政黨發(fā)揮了怎樣的功能取決于政黨從事了什么內(nèi)容的政治參與行為，各個政黨的政治參與行為在政治歷史中的不同擴(kuò)展以及與其它政黨在參與行為上的相對差異構(gòu)成政黨功能的結(jié)構(gòu)。因此，新分析框架提出的是一個行為擴(kuò)展-相對差異框架，它主要分析：政黨在某個歷史時段中實施的政治參與行為擴(kuò)展出了什么功能，在這個時段所發(fā)揮的功能中，各功能之間的結(jié)構(gòu)是什么，什么功能占支配地位，什么功能是次屬的。

三、比較-歷史-結(jié)構(gòu)分析框架對中國案例的分析實驗

目前的分析框架對中國政黨案例不適應(yīng)的問題，有論者已做過研究， “根據(jù)西方政黨功能的通行理論，政黨功能一般包括：利益表達(dá)和利益綜合、目標(biāo)制定、社會化和動員、政治錄用。但是在實際上，這種理論并不完全適合于中國政黨功能的實際?！保?2］試圖解決這一問題的學(xué)者，已經(jīng)有了一些立足于中國政治的分析或者描述。陳明明教授在《現(xiàn)代化進(jìn)程中政黨的集權(quán)結(jié)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)體制的變遷》中，指出了中國現(xiàn)代化過程中產(chǎn)生的政黨集權(quán)以及集權(quán)體制走向民主制的問題［13］。林尚立教授立足于中國政治歷史，尤其是中共一黨執(zhí)政的政治場境，提出執(zhí)政的中國共產(chǎn)黨應(yīng)該具備國家建設(shè)功能、社會整合功能、政策供給功能、價值分配功能、利益協(xié)調(diào)功能、全局調(diào)控功能［14］。浦興祖教授對民主黨派政黨的政黨功能給予了確認(rèn)，認(rèn)為民主黨派政黨姓 “政” 名 “黨”， 首先是具有政黨功能的政黨［15］。唐亞林教授針對執(zhí)政黨提出政黨的總-分功能的結(jié)構(gòu)。執(zhí)政黨的總功能為領(lǐng)導(dǎo)國家建設(shè)的功能，分功能則包括組織領(lǐng)導(dǎo)功能、利益整合功能、價值實現(xiàn)功能、人才培養(yǎng)與選拔功能等一系列內(nèi)容［16］。胡偉教授認(rèn)為中國共產(chǎn)黨尚未成為代表型政黨，還屬于整合型政黨。他提出政黨的功能為：領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)政的功能、特殊性社會功能、自身維系功能［17］。楊愛珍沿用王韶興對政黨職能和政黨功能的概念區(qū)分，對中國民主黨派政黨功能做了等次劃分，認(rèn)為民主黨派有功能和職能兩重功能。民主黨派的政黨功能是利益表達(dá)和綜合功能、協(xié)調(diào)穩(wěn)定功能、政治推薦功能、政治社會化功能，但是職能卻是其它的涵義：“民主黨派職能，主要是指民主黨派在中國特色的政治生活中所發(fā)揮的作用，是政黨 ‘個性’的體現(xiàn)，是政黨功能在特定政治環(huán)境中的豐富?！保?8］柴寶勇則設(shè)置了一個基本功能和衍生功能的 “政黨功能的邏輯” 圖示［19］。

這些描述、分析對比較政黨學(xué)視野下的中國政黨研究都有積極的意義。在這些研究的基礎(chǔ)上，如果使用比較-歷史-結(jié)構(gòu)分析框架，又是怎樣的呢？以下試做一下分析實驗：

基于比較。中西比較，我國政黨的特殊性在于，曾經(jīng)執(zhí)政的國民黨和現(xiàn)在執(zhí)政的中國共產(chǎn)黨其執(zhí)政地位起始于它的特用功能——軍事功能。歐美國家政黨實行 “政治中立”，將政黨與軍隊隔離開，政黨始終無法具備軍事功能。勞瑞·卡爾維尼搜集的31個有政黨立法的國家樣本中，多數(shù)國家都禁止政黨擁有準(zhǔn)軍事組織，有些國家立法中禁止政黨組織中出現(xiàn)軍隊職員［20］。但是在中國的政黨叢林中，執(zhí)政的中國共產(chǎn)黨以及曾經(jīng)執(zhí)政的國民黨都發(fā)揮了軍事功能，并且其軍事功能經(jīng)歷了血與火的考驗。政黨組織不但是經(jīng)營政治任務(wù)的組織，同時也是準(zhǔn)軍事化的組織，一個黨小組就是一個戰(zhàn)斗編組，一個黨支部則被視為某種戰(zhàn)斗堡壘。對此，高放教授曾指出政黨有 “保衛(wèi)性的功能”［21］，但如果從政治參與行為來看，政黨的政治參與行為表現(xiàn)為軍事行為，應(yīng)該稱之為軍事功能。這種軍事功能是其它一切功能的基礎(chǔ)。薩托利認(rèn)為，西方政黨的三種其它組織無法替代的功能中，表達(dá)功能是排第一位的［22］。而對于中國的革命政黨來說，軍事功能卻是排第一位的。以軍事功能為基礎(chǔ)，政黨可以自行產(chǎn)生權(quán)力，在政權(quán)建立后，政黨的這種自行產(chǎn)生的權(quán)力則使國家產(chǎn)生高度依賴性，而這種依賴性，正是源于政黨的軍事功能。

基于歷史。中國政黨在自身的政治歷史土壤中經(jīng)歷了初始的功能缺失，到負(fù)載軍事功能并擴(kuò)展形成擴(kuò)展功能，最后再到升級擴(kuò)展功能的歷史過程。中國政黨因革命斗爭而產(chǎn)生，但起初幾乎起不到什么作用，功能缺失。在經(jīng)歷了曇花一現(xiàn)的議會式和平性的政治參與后，以軍事行動方式的參與逐漸擴(kuò)展成為占支配地位的行為方式，并且也正是這種占支配地位的參與方式使政黨真正具備了軍事功能。經(jīng)此方式支配，政黨如要獲取權(quán)力必須借助于軍事功能的發(fā)揮。起初政黨只實施一些簡單小型、不甚正規(guī)的軍事行動，比如早期的革命黨如興中會、同盟會等實施的政治刺殺行為。后來，軍事行動不斷制度化、組織化，發(fā)展成為大規(guī)模的正規(guī)軍事行動，建立了正式的制度——軍事組織，使政黨負(fù)載上了非常重要的軍事功能。軍事功能在發(fā)展上，由最初的不可靠、軍閥化、游勇化，發(fā)展到獨(dú)立專屬；在功能的子項上，也由原先漂移不穩(wěn)的軍事指揮功能逐漸擴(kuò)展成為有正式制度控制的軍事指揮功能、委員會體制式的軍事決策功能、中央集權(quán)的軍事后勤功能等軍事功能子項。建政之后，為應(yīng)對國家安全的挑戰(zhàn)，政黨的軍事功能不斷發(fā)展完備并強(qiáng)化，其功能的負(fù)載組織——解放軍發(fā)展成為一支不可小視的軍事力量。

基于結(jié)構(gòu)。中國政黨的政治參與行為，大致依次出現(xiàn)了三種擴(kuò)展累加：由無作為性的政治參與行為、說服性政治參與行為，擴(kuò)展到軍事性政治參與行為，再擴(kuò)展到執(zhí)政性政治參與行為，從而形成了中國政黨的政治參與結(jié)構(gòu)，政黨的功能結(jié)構(gòu)也由此而形成。政黨的功能依據(jù)其行為則分別由功能缺失到說服動員功能、軍事功能，再到執(zhí)政功能；其功能的歷史則是這三種功能發(fā)展和擴(kuò)展構(gòu)成的歷史。在革命時段，無論是執(zhí)政的國民黨還是在野的共產(chǎn)黨，政黨的軍事功能都占支配地位，競選功能、政治錄用功能都占次屬地位，政黨的政治權(quán)力也因軍事功能的發(fā)揮而取得。而在這一時段，民主黨派政黨的功能則以議會政治為核心，競選功能占支配地位。這種差異延伸到解放后的國家建設(shè)時段里，就演變成了兩種完全不同的結(jié)構(gòu)品格。執(zhí)政的中國共產(chǎn)黨其政治參與行為經(jīng)由無作為性的政治參與擴(kuò)展到說服動員性政治參與行為，再擴(kuò)展到軍事性政治參與，最后升級擴(kuò)展為執(zhí)政性政治參與，其功能由初始功能上的功能缺失，擴(kuò)展到說服動員功能、軍事功能，再到執(zhí)政功能，并隨著政治場境的變化而不斷升級。但是，民主黨派的政治參與行為整體上產(chǎn)生于或者被聚攏于議會內(nèi)，沒有經(jīng)歷過功能擴(kuò)展的鍛造，仍處于功能的前擴(kuò)展階段。因此，從行為擴(kuò)展-相對差異框架分析來看，中國本土政黨體系在功能上構(gòu)成執(zhí)政-參政結(jié)構(gòu)。

四、結(jié)語和討論

本文經(jīng)過分析認(rèn)為，比較-歷史-結(jié)構(gòu)新功能框架，適用比較視野下中國政治歷史場境中的政黨功能分析。用新分析框架透視中國政治，可以發(fā)現(xiàn)中國的政黨功能邏輯。從中國政治背景出發(fā)而不是以西方政治為中心的分析，也可以建立起一種比較政黨分析的框架即一種基于獨(dú)特性和發(fā)現(xiàn)獨(dú)特性的分析框架。當(dāng)然，這一分析框架對于政黨功能擴(kuò)展以及對擴(kuò)展功能的升級如何處理和分析，還有待思考。另外，本文建構(gòu)的是中國本土重心的比較分析框架，選取的分析案例也是中國的政黨，但是以此分析框架分析其它國家案例中的政黨則需另議。

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