宋澤華

20世紀(jì)60年代,有關(guān)文學(xué)的社會(huì)功能和文學(xué)與社會(huì)之間關(guān)系的討論席卷了整個(gè)德國(guó)。文學(xué)批評(píng)家大力倡導(dǎo)文學(xué)融入社會(huì)生活，反對(duì)只把注意力放在文本內(nèi)部、摒棄其它一切外部因素的研究方法（例如俄國(guó)形式主義和英美新批評(píng)派的做法）。接受理論就是在這樣的背景下發(fā)展起來(lái)的。沃爾夫?qū)ひ辽獱柺堑聡?guó)杰出的理論家和接受理論的代表人物。他的接受理論主要研究讀者與文學(xué)作品如何發(fā)生聯(lián)系并發(fā)現(xiàn)意義、讀者如何闡釋文本、對(duì)作品作出何種反應(yīng)。為了回答這些問(wèn)題，他引入了現(xiàn)象學(xué)方法并提出了著名的“隱含讀者”的概念。

一、現(xiàn)象學(xué)淵源

現(xiàn)象學(xué)是一種現(xiàn)代的哲學(xué)思潮，它強(qiáng)調(diào)思考者在決定意義方面的作用。根據(jù)現(xiàn)象學(xué)鼻祖胡塞爾的觀點(diǎn)，哲學(xué)研究的正確客體應(yīng)該是我們的意識(shí)而不是外部世界?？腕w不是物本身，而是意識(shí)的對(duì)象。思維本身和思維的對(duì)象是有內(nèi)部聯(lián)系并相互依賴的?，F(xiàn)象學(xué)是要揭開(kāi)人類意識(shí)和現(xiàn)象的深層本質(zhì)。這其實(shí)是一種認(rèn)為人腦是意識(shí)的中心和所有意義的來(lái)源的觀點(diǎn)。在文學(xué)理論的應(yīng)運(yùn)中，這種現(xiàn)象學(xué)方法并不是單純地鼓勵(lì)我們關(guān)心讀者的腦部結(jié)構(gòu)，而是關(guān)注讀者如何進(jìn)入作者的作品世界以及讀者對(duì)作品內(nèi)在本質(zhì)的理解。

另一位對(duì)伊瑟爾產(chǎn)生重大影響的人物是波蘭現(xiàn)象學(xué)家、胡塞爾的學(xué)生羅曼·英伽登。伊瑟爾從英伽登那里吸收了一系列的重要概念并建立起他理論的基本模型。對(duì)英伽登來(lái)說(shuō)，文學(xué)作品作為重要的研究對(duì)象在于它是純意向性客體。所謂的“意向性”是指人所認(rèn)識(shí)的客體不是孤立的存在，而是被意識(shí)到的客體。他把文學(xué)作品分成四個(gè)層次。第一層是語(yǔ)音層，是作品韻律美的基礎(chǔ)。第二層是意義單位層，這個(gè)層次具有一定的獨(dú)立性，與現(xiàn)實(shí)的實(shí)際意義不同。這兩個(gè)層次的特點(diǎn)是直接呈現(xiàn)作品，與讀者暫時(shí)不發(fā)生直接聯(lián)系。第三層是被表現(xiàn)的客體層。這一層是作者虛構(gòu)的，它的具體化需要依賴讀者的閱讀行為。第四層是圖式化方面層，它與第三層的關(guān)系緊密，界限不那么明確，作用是呈現(xiàn)客體。他所描述的層次和范式組成了由讀者完成的圖式化結(jié)構(gòu)，這也是文藝作品實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。在現(xiàn)象學(xué)的框架里，真正的客體是被普遍決定的，這就是說(shuō)客體不由它自身決定。文學(xué)作品所呈現(xiàn)的客體具有不定性。在英伽登描述的閱讀過(guò)程中，讀者在填補(bǔ)空白和不定性上起著積極的作用，最后使文學(xué)客體具體化。

二、隱含讀者的解讀

顯然，伊瑟爾受到英伽登關(guān)于文學(xué)作品結(jié)構(gòu)和由讀者實(shí)現(xiàn)的美學(xué)理論的影響，這一點(diǎn)可以在他提出的著名的“隱含讀者”的兩個(gè)方面找到證據(jù)。在他的“閱讀活動(dòng)”一文中，有一段對(duì)這個(gè)著名的概念的比較明確的論述：“如果我們要文學(xué)作品產(chǎn)生效果并引起反應(yīng)，就必須允許讀者的存在，同時(shí)又不以任何方式事先決定他的性格和歷史境況。由于缺少恰當(dāng)?shù)脑~匯我們不妨把它稱作隱含的讀者，他預(yù)含使文學(xué)作品產(chǎn)生效果所必須的一切情感，這些情感不是由外部客觀現(xiàn)實(shí)造成的，而是由文本設(shè)置的。因此隱含讀者觀深深植根本于文本結(jié)構(gòu)之中，它表明一種構(gòu)造，不可以等同于實(shí)際的讀者?！盵1]上面的引文首先指出隱含讀者這個(gè)概念是一個(gè)理論上的構(gòu)建，因此它不等同于現(xiàn)實(shí)的讀者。其次，現(xiàn)實(shí)的讀者實(shí)際上是伊瑟爾現(xiàn)象學(xué)意義上的意向性客體，因此隱含讀者和現(xiàn)實(shí)的讀者緊密相連。再次，伊瑟爾最終的意向性客體是文學(xué)作品閱讀過(guò)程的本身，也就是“文本結(jié)構(gòu)通過(guò)意向性活動(dòng)轉(zhuǎn)換成個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的過(guò)程”。對(duì)伊瑟爾來(lái)說(shuō)，“文學(xué)作品由于閱讀而具有現(xiàn)實(shí)性，這就是說(shuō)文本必須已包含某種實(shí)現(xiàn)它的條件，這種條件使得文本的意義能集合在積極讀者的腦里?！币虼?，隱含讀者的概念是一個(gè)“期待沒(méi)有被事先界定的讀者參與的文本結(jié)構(gòu)”，包含了“引起讀者產(chǎn)生反應(yīng)并促使讀者理解文本的網(wǎng)?！盵2]

伊瑟爾的隱含讀者概念包括兩個(gè)基本的方面：一是讀者作為文本結(jié)構(gòu)的作用，二是作為結(jié)構(gòu)化行為的讀者作用。伊瑟爾認(rèn)為每個(gè)文學(xué)作品都存在由作者編織的各種視角的文本結(jié)構(gòu)，因此文學(xué)作品構(gòu)建了作者意向視角的世界，而讀者必須對(duì)這個(gè)視角世界作出反應(yīng)。讀者的這些反應(yīng)是通過(guò)種種文本要素引起的，例如敘述視角、人物、情節(jié)、虛構(gòu)的讀者等都賦予讀者從不同角度審視文本的便利。這些使讀者的反應(yīng)結(jié)構(gòu)化的優(yōu)先視點(diǎn)為閱讀提供了引導(dǎo)讀者到達(dá)“結(jié)合點(diǎn)”的“出發(fā)點(diǎn)”（如敘述者、人物等），所謂的“結(jié)合點(diǎn)”就是文本視角的結(jié)合處也即讀者獲得意義的新視點(diǎn)。因此讀者通向“意義結(jié)合點(diǎn)”的旅程是由文本的三個(gè)要素事先設(shè)定的：1.文本中所呈現(xiàn)的不同視角。2.作為“出發(fā)點(diǎn)”的優(yōu)先視點(diǎn)。3.這些視點(diǎn)聚集的“結(jié)合點(diǎn)”。

雖說(shuō)文本視角是由文本給定的，但是如果沒(méi)有讀者的積極參與，這些視角只提供可能性，而無(wú)法實(shí)現(xiàn)，因?yàn)樽罱K的“結(jié)合點(diǎn)”（即文本的意義）不是固定的，沒(méi)有公式可循，只能由讀者通過(guò)想象使之結(jié)合起來(lái)形成意義。這種建立在文本預(yù)設(shè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的文本實(shí)現(xiàn)活動(dòng)就叫做“結(jié)構(gòu)化行為”。

到此為止，伊瑟爾的“隱含讀者”已經(jīng)清晰地呈現(xiàn)在我們面前。然而，這個(gè)“隱含讀者”的概念經(jīng)常被誤解并與其它一些有關(guān)讀者的概念相混淆。批評(píng)家們常把它看成是文本的潛在讀者，即作者創(chuàng)作時(shí)所設(shè)想的讀者。例如T·伊格爾頓對(duì)“隱含讀者”作了如下闡釋：“每一部文學(xué)作品都基于其潛在的讀者而作，包括其為誰(shuí)而創(chuàng)作：每部作品都把伊瑟爾稱之為隱含的讀者編碼在內(nèi)，在它的每一個(gè)動(dòng)作里都暗示著它所期待的讀者?！笨梢?jiàn)，伊格爾頓把隱含讀者理解成了作者所設(shè)想的讀者，這是一種誤導(dǎo)。有一次伊瑟爾在接受采訪時(shí)承認(rèn)，在他的接受理論中，“隱含讀者”是一個(gè)被文本結(jié)構(gòu)化的透視角度。[3]為了避免誤解，他又解釋說(shuō)他關(guān)于閱讀以及如何描繪文本中隱在讀者的設(shè)想，本質(zhì)上說(shuō)是一個(gè)抽象的和圖式化的框架，其意在為歷史、個(gè)人的和跨文化的研究提供一些指引。[4]這個(gè)隱含讀者超越了 M·利法特（Michael·Riffaterre）的“超級(jí)讀者”、E·沃爾夫（Erwin·Wolff）的“假想的讀者”以及 S·費(fèi)什 Stanley·Fish 的“有見(jiàn)識(shí)的讀者”，①因?yàn)樗羞@些讀者概念的焦點(diǎn)都聚集在“文本產(chǎn)生的結(jié)果，而不是引起并對(duì)這些結(jié)果負(fù)責(zé)的結(jié)構(gòu)?！?/p>

三、“隱含讀者”的局限性與意義

雖然伊瑟爾的“隱含讀者”在某些方面超越了一些“讀者”，然而，伊瑟爾的這個(gè)“隱含讀者”仍舊是自我矛盾和有局限性的。首先，如果文本本身被看做有待于各種讀者通過(guò)各種不同的方式來(lái)使之具體化的一系列圖式，那么讀者又是如何在沒(méi)有使圖式具體化之前來(lái)討論這些圖式的呢？伊格爾頓用“冰箱的門關(guān)上后人們又該如何判斷里面的燈是否亮著”的例子形象地說(shuō)明了這一概念的矛盾性。[5]其次，伊瑟爾賦予了他的“隱含讀者”的一個(gè)顯著特征——不定性。文本中的空白點(diǎn)是不確定的，但這些不定點(diǎn)不會(huì)總是被填補(bǔ)。況且，文本中不定點(diǎn)的減少并不意味著作品的美學(xué)效果就會(huì)減弱。

伊瑟爾的接受美學(xué)理論是在文本與讀者互動(dòng)的閱讀過(guò)程中構(gòu)建起來(lái)的。對(duì)他來(lái)說(shuō)，在文本與讀者的交流過(guò)程中，閱讀對(duì)閱讀主體產(chǎn)生明顯的影響。在閱讀過(guò)程中，讀者原來(lái)的觀點(diǎn)由于不得不轉(zhuǎn)換視角而不斷被解構(gòu)，用批判的眼光重新審視傳統(tǒng)與規(guī)則，從而發(fā)現(xiàn)一個(gè)他從未認(rèn)識(shí)的新世界。這樣，閱讀對(duì)讀者來(lái)說(shuō)也就意味著他必須隨時(shí)懷疑自己的先驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)和已有的信念并對(duì)之進(jìn)行自我批判。因此，從其最終效果來(lái)看，閱讀是一種改變并提高讀者及整個(gè)社會(huì)自我意識(shí)的途徑。用伊瑟爾的話講，閱讀“為我們提供了構(gòu)設(shè)未被構(gòu)設(shè)過(guò)的東西的機(jī)會(huì)。”這或許是伊瑟爾這個(gè)現(xiàn)象學(xué)模型——隱含讀者的最有意義的啟示。

[1][2]Zhu Gang,Twentieth Century Western Critical Theories,Shanghai Foreign Language Education Press,2001,p.179，182，179-180

[3][4]沃爾夫?qū)ひ辽獱?虛構(gòu)與想象：文學(xué)人類學(xué)疆界[M].吉林人民出版社，2003，013

[5]Terry Eagleton.Literary Theory:An introduction,The University of Minnesota Press,1998.p.73

注釋：

①“超級(jí)讀者”是擁有發(fā)現(xiàn)編碼在文本中層層潛在含義的能力的各種不同讀者的總稱；“假想的讀者”指的是作者在頭腦中所想象的讀者,這種讀者是探究作者意圖的一種方法；“有見(jiàn)識(shí)的讀者”不同于一般的讀者，他具有閱讀文本所必須具備的一切能力