張建斌，劉清華

(1.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070;2.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué) 職業(yè)學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051)

一、引言

水資源這個(gè)曾經(jīng)被一度認(rèn)為是可以自由免費(fèi)獲取的資源，隨著人類對其的過度開采、使用和污染，其數(shù)量和質(zhì)量的稀缺性日益凸顯。水危機(jī)逐漸成為一項(xiàng)嚴(yán)重的全球性社會危機(jī)。資源的稀缺性是促使資源使用制度變遷的最重要因素。面對日益嚴(yán)重的水問題，人類在做出積極的制度回應(yīng)，而世界水資源管理制度的發(fā)展趨勢是水權(quán)交易制度。水權(quán)交易要求定義明確的水權(quán)(特別是從立法層面定義明確的水權(quán))，要求對定義明確的水權(quán)進(jìn)行初始分配。另外，水權(quán)交易還須考量一些具體要素，如水權(quán)交易有何積極作用、水權(quán)交易需要具備哪些前提條件，水權(quán)交易價(jià)格如何確定，水權(quán)交易中會產(chǎn)生哪些外部效應(yīng)。同時(shí)，水資源的必需性、公共性、戰(zhàn)略性和風(fēng)險(xiǎn)性等特征決定了水權(quán)交易需要政府必要的規(guī)制去克服市場失靈?；谏鲜鲞壿?，文章對解決水問題的制度回應(yīng)，水權(quán)定義，初始水權(quán)分配，水權(quán)交易必須考量的交易前提、交易價(jià)格和交易外部效應(yīng)及政府在水權(quán)交易中的定位等問題進(jìn)行了綜述，以期對我國水權(quán)交易制度的構(gòu)建、實(shí)施和完善提供借鑒。

二、關(guān)于解決水問題的制度回應(yīng)的相關(guān)研究進(jìn)展及述評

面對水資源的嚴(yán)重短缺，20世紀(jì)80年代以來，學(xué)術(shù)界對之前的水資源管理方式進(jìn)行了反思和研究，并提出了一些有價(jià)值的觀點(diǎn):A.A.Radif［1］認(rèn)為20世紀(jì)70年代之前的三個(gè)世紀(jì)中，水資源管理者和政策制定者對水資源實(shí)行的是供給取向的管理方法，這一方法不能解決現(xiàn)實(shí)水問題，于是提出整體水資源管理方法，其目標(biāo)是把所有水行業(yè)和國家經(jīng)濟(jì)框架內(nèi)的水資源政策進(jìn)行整體考量，采取需求管理方法，把節(jié)水技術(shù)運(yùn)用于水資源配置和水資源供應(yīng)之中;H.H.G.Savenije［2］認(rèn)為都柏林會議之后，水資源管理者已經(jīng)廣泛接受了水作為經(jīng)濟(jì)物品的概念。這意味著對水資源的使用和配置決策應(yīng)該建立在多行業(yè)、多利益和多目標(biāo)分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)在更寬泛的社會背景中進(jìn)行，應(yīng)包括社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和道德方面的因素;C.J.Perry、M.Rock and D.Seckler［3］認(rèn)為水資源既是社會、經(jīng)濟(jì)、財(cái)政和環(huán)境資源，也是一種基本需求和道德性物品，對這樣的資源選擇合適價(jià)格非常困難。水資源在相關(guān)流域的流動是非常復(fù)雜的，具有廣泛的外部效應(yīng)，存在廣泛的市場失靈和比較高的交易成本。要通過水市場手段獲取收益，需要充分條件和必要條件，特別需要界定和強(qiáng)制實(shí)施水權(quán);P.Holden and M.Thobani［4］認(rèn)為在大多數(shù)國家，國家擁有水資源和水利設(shè)施，政府官員決定水權(quán)的分配、如何使用水和如何收取水費(fèi)等內(nèi)容。但大量證據(jù)表明，行政手段進(jìn)行水資源的配置導(dǎo)致了水資源的大量浪費(fèi)，在水資源的供應(yīng)和使用上造成了大規(guī)模的無效率。他們認(rèn)為可交易水權(quán)制度可以提高用水戶參與水資源配置和投資決策的程度，可以根據(jù)水資源需求的變化快速改變水資源配置，可以刺激投資和就業(yè);M.Marino and K.E.Kemper［5］在對美國、巴西和西班牙的水權(quán)市場和管理體制進(jìn)行實(shí)證分析的基礎(chǔ)上認(rèn)為引入水市場可以提高水資源的使用效率，而是否有充分的制度安排是水市場能否成功的關(guān)鍵因素之一;R.J.Grimble［6］對水資源短缺問題進(jìn)行了論述，認(rèn)為要通過市場機(jī)制來改進(jìn)效率，提高水資源可持續(xù)利用程度。Wurbs［7］等認(rèn)為，由于目前世界各國都面臨水短缺問題，以及污染和環(huán)境對水的需求等因素，可交易水權(quán)將成為水權(quán)分配制度的重要選擇。

國內(nèi)學(xué)者對解決中國水問題的制度設(shè)計(jì)也進(jìn)行了相關(guān)研究:胡鞍鋼、王亞華［8］對跨區(qū)域水資源分配問題進(jìn)行了研究，認(rèn)為推進(jìn)流域水資源管理體制改革主要有兩種思路:第一是建立強(qiáng)有力的流域水資源管理模式，主要是通過立法，強(qiáng)化流域管理機(jī)構(gòu)權(quán)威，利用法律約束機(jī)制調(diào)節(jié)地方利益沖突，實(shí)現(xiàn)流域水資源的統(tǒng)一優(yōu)化管理調(diào)度。第二是建立水市場，通過界定清晰的產(chǎn)權(quán)，建立合理的水權(quán)分配和市場交易管理模式，政府通過對市場交易的干預(yù)而不是行政命令的形式來保證全流域水資源合理分配。形成由價(jià)格制度、保障市場運(yùn)作的法律制度為基礎(chǔ)的水資源管理體制。但跨流域水資源的完全市場化配置在經(jīng)濟(jì)上可行，在政治上卻不可行，基于此，他們提出了準(zhǔn)市場的思路;馬曉強(qiáng)、韓綿綿［9］認(rèn)為水資源產(chǎn)權(quán)制度安排是水資源配置和利用過程中最重要的規(guī)則安排體系。我國水權(quán)制度的變遷與創(chuàng)新已經(jīng)呈現(xiàn)出市場驅(qū)動的態(tài)勢。我國水資源產(chǎn)權(quán)制度既是改革的子領(lǐng)域，也是對建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的積極回應(yīng);王志璋、杜一民、謝新民［10］在對水問題的起因進(jìn)行闡述的基礎(chǔ)上對水權(quán)制度進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，認(rèn)為水權(quán)制度是水資源優(yōu)化配置的制度前提，是水資源價(jià)值體現(xiàn)的制度保障，并提出了我國水權(quán)制度構(gòu)建的基本框架:“一個(gè)體系+三種保障”，一個(gè)體系即統(tǒng)一的水資源管理體系，三種保障即法規(guī)保障、機(jī)制保障和制度保障。

水資源稀缺程度的加劇促進(jìn)了為解決水問題的制度方面的變革，而這些制度的變革又為水資源短缺提供了思路。國內(nèi)外關(guān)于解決水問題的制度回應(yīng)研究為解決水資源短缺、提高水資源使用效率提供了很多富有價(jià)值的思路和方法，為我國水權(quán)制度的研究提供了豐富的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)，也為我國水權(quán)制度改革提供了啟示。而上述制度回應(yīng)中，提倡在政府規(guī)制下進(jìn)行水權(quán)交易是一種基本趨勢。

三、關(guān)于水權(quán)定義的相關(guān)研究進(jìn)展及述評

V Ostrom and E Ostrom［11］認(rèn)為水權(quán)確定了人們使用、支配和處置可獲得的水資源的權(quán)利;Goldfarb［14］認(rèn)為水資源財(cái)產(chǎn)權(quán)并非指水資源本身，而是使用水資源權(quán)利，也就是說水權(quán)是指水資源使用權(quán);Matherand JohnRussel［12］認(rèn)為，水權(quán)是指對水資源使用的權(quán)利，是經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)需要使用水資源的權(quán)利;Armcanz(Agricultureand ResourcesManagement Council of Australia)［13］認(rèn)為水權(quán)不是一個(gè)絕對量，而是應(yīng)該考慮氣候條件的可獲得水資源的份額。

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于水權(quán)的內(nèi)涵有以下幾種觀點(diǎn):(1)水權(quán)“一權(quán)論”，即水權(quán)由一種權(quán)利成分構(gòu)成。盛洪［14］認(rèn)為，水權(quán)是水資源的使用權(quán)，即水資源使用者在法律規(guī)定范圍之內(nèi)對水資源的占有、使用、收益和處分的權(quán)利，水權(quán)是一種用益物權(quán);劉斌［15］認(rèn)為:水權(quán)是對國家所有的水資源的用益權(quán)，是建立在國家或公眾所有基礎(chǔ)上的一種他物權(quán)，是一項(xiàng)長期獨(dú)占水資源使用的權(quán)力;傅春［16］等認(rèn)為:水權(quán)一般指水的使用權(quán)，使用權(quán)在本質(zhì)上就是優(yōu)先使用權(quán);王浩［17］等認(rèn)為:水權(quán)是水資源的非所有人按照法律規(guī)定或合同約定所享有的水資源使用權(quán);石玉波［18］認(rèn)為，水權(quán)也稱水資源產(chǎn)權(quán)，是水資源所有權(quán)、使用權(quán)和水產(chǎn)品與服務(wù)經(jīng)營權(quán)等與水資源有關(guān)的一組權(quán)力的總和。水資源所有權(quán)是水資源分配和利用的基礎(chǔ)，世界上多數(shù)國家實(shí)行水資源國家所有權(quán)制度。所以水權(quán)實(shí)質(zhì)上是一種長期獨(dú)占水資源使用的權(quán)利，是一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán);邢鴻飛、徐金海［19］認(rèn)為，水權(quán)在我國當(dāng)前立法和實(shí)踐層面應(yīng)當(dāng)是指取水權(quán)。(2)水權(quán)“二權(quán)論”，即水權(quán)由兩種權(quán)利成分構(gòu)成。胡鞍鋼、王亞華［20］認(rèn)為:水權(quán)可以簡單地劃分為水資源的所有權(quán)和使用權(quán)，而通常意義上所講的水權(quán)是指水資源的使用權(quán);汪恕誠［21］認(rèn)為水權(quán)是指水資源的所有權(quán)和使用權(quán)，按照我國《水法》規(guī)定，水資源所有權(quán)屬于國家，所以研究重點(diǎn)是水的使用權(quán);關(guān)濤［22］認(rèn)為水權(quán)包括水資源的所有權(quán)和水資源用益物權(quán)兩部分。(3)水權(quán)“多權(quán)論”，即水權(quán)是由多種權(quán)利成分構(gòu)成。姜文來［23］認(rèn)為，水權(quán)是水資源稀缺條件下人們有關(guān)水資源的權(quán)利總和，最終可以歸結(jié)為水資源的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和使用權(quán);蔡守秋［24］認(rèn)為，水權(quán)是由水資源所有權(quán)、使用權(quán)、水環(huán)境權(quán)、水資源行政管理權(quán)、水資源經(jīng)營權(quán)和水產(chǎn)品所有權(quán)等權(quán)利組成的水權(quán)體系，是一個(gè)混合性權(quán)利束;馬曉強(qiáng)［25］等認(rèn)為，水權(quán)是指水資源的所有權(quán)、使用權(quán)、水量配置權(quán)、讓渡權(quán)和交易權(quán)等;許長新［26］認(rèn)為有廣義和狹義之分。廣義的水權(quán)指水資源的所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利總和。狹義水權(quán)是因討論問題的需要特別說明的某一項(xiàng)或幾項(xiàng)權(quán)利;王宗志、胡四一、王銀堂［27］認(rèn)為水權(quán)由兩個(gè)層面的內(nèi)容構(gòu)成。從理論層面講水權(quán)是指水資源的產(chǎn)權(quán)，是與水資源開發(fā)、利用、配置和使用等相關(guān)的決策權(quán)。從實(shí)踐層面講水權(quán)是指水資源的配置或使用權(quán)。

國內(nèi)外學(xué)者對水權(quán)概念的有益探討，豐富了水權(quán)理論，對我國水權(quán)制度改革具有一定的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義;不同學(xué)者從不同角度對水權(quán)概念進(jìn)行了界定，由于研究視角和方法不同，對水權(quán)概念的理解也有差異，但爭議的焦點(diǎn)問題是關(guān)于水權(quán)的權(quán)屬組成問題。水權(quán)“一權(quán)論”和水權(quán)“二權(quán)論”是從水資源使用的角度提出的，更注重實(shí)踐操作層面。水權(quán)“多權(quán)論”是由“產(chǎn)權(quán)”概念演繹而出的，更注重理論的完備性;我國的水資源屬于國家所有，但是水資源的所有權(quán)可以和使用權(quán)、配置權(quán)相分離，因此實(shí)踐中水權(quán)研究的重點(diǎn)應(yīng)該是國家所有水資源前提下的水資源使用權(quán)和配置權(quán)以及轉(zhuǎn)讓權(quán)和收益權(quán)問題。

四、關(guān)于初始水權(quán)分配的相關(guān)研究進(jìn)展及評述

國內(nèi)學(xué)者就初始水權(quán)分配原則方面形成了一些研究成果。林有禎［28］認(rèn)為，初始水權(quán)分配應(yīng)該遵循先上游后下游原則，先域內(nèi)后調(diào)引原則，先生活后生產(chǎn)原則，先傳統(tǒng)后立新原則;石玉波［18］研究認(rèn)為，初始水權(quán)分配應(yīng)當(dāng)遵循優(yōu)先滿足水資源基本需求和生態(tài)系統(tǒng)需求原則、遵循保障社會穩(wěn)定和糧食安全原則、遵循時(shí)間和地域優(yōu)先原則、遵循承認(rèn)現(xiàn)狀原則、合理利用原則、公平與效率兼顧公平優(yōu)先原則和留有余量原則;鄭劍鋒［29］認(rèn)為初始水權(quán)分配原則要遵循有效性、公平性和可持續(xù)性發(fā)展原則，并以這三大原則為基礎(chǔ)構(gòu)建了初始水權(quán)分配的指標(biāo)體系;王治［30］認(rèn)為，人的基本生活用水需求是水權(quán)配置首先要考慮的水權(quán)，這種水權(quán)不允許轉(zhuǎn)讓。其次是農(nóng)業(yè)用水需求，再次是生態(tài)環(huán)境的基本用水需求，工業(yè)和其他行業(yè)的用水需求排在上述用水需求之后;尹明萬、張延坤、王浩等［31］在對松遼流域水資源初始水權(quán)分配研究中認(rèn)為，初始水權(quán)的分配應(yīng)遵循社會公平和尊重現(xiàn)狀原則，基本生態(tài)需水優(yōu)先原則，重要性和效率優(yōu)先原則，適量預(yù)留原則，民主協(xié)商和適時(shí)調(diào)整原則等;陳志軍［32］認(rèn)為，對用水戶進(jìn)行分類是水權(quán)分配順序確立的關(guān)鍵。對于不同類型的用水需求應(yīng)采用不同的水權(quán)配置原則。社會用水大體可分為生活用水、經(jīng)濟(jì)用水和公共用水三類，與之對應(yīng)的水權(quán)其分配的優(yōu)先順序是:基本水權(quán)、公共水權(quán)和競爭性水權(quán);王學(xué)鳳［33，34］把水權(quán)分配原則分為指導(dǎo)思想類原則、具體分配類原則和補(bǔ)充類原則三類，具體分配類原則又細(xì)化為20多項(xiàng)原則，并就生態(tài)用水保障原則、基本用水保障原則等進(jìn)行了量化研究;王宗志［35］等確立了中國南方流域初始水權(quán)分配的五項(xiàng)原則為:基本用水保障原則、公平原則、尊重現(xiàn)狀原則、高效原則和權(quán)利與義務(wù)結(jié)合原則;Pieter van der zaag［36］以國家數(shù)量、流域面積和人口數(shù)量作為基礎(chǔ)，建立了Orange River和Nile水權(quán)分配模型，認(rèn)為人口數(shù)量分配模式最為公平;裴源生［37］等采用模糊決策理論和層次分析方法對黃河水權(quán)置換中的水量的分配構(gòu)建了水量分配的指標(biāo)體系，并依據(jù)指標(biāo)體系對水權(quán)進(jìn)行了模擬分配。陳燕飛等［38］在公平性、高效性和可持續(xù)性原則基礎(chǔ)上，運(yùn)用多目標(biāo)決策模糊優(yōu)選模型，選取了12個(gè)指標(biāo)，對漢江流域水資源初始分配進(jìn)行了研究。

根據(jù)用水需求性質(zhì)對初始水權(quán)分配優(yōu)先順序進(jìn)行確定的思路是值得肯定的，但初始水權(quán)分配原則的確定應(yīng)與流域水資源特點(diǎn)、分配目標(biāo)和分配層次相聯(lián)系，不是一成不變的;關(guān)于初始水權(quán)分配的研究側(cè)重于理論層面，對實(shí)踐操作的研究相對薄弱;目前國內(nèi)關(guān)于初始水權(quán)分配的研究逐漸走向量化研究，關(guān)于初始水權(quán)分配模型的研究主要分為兩大類，一是基于指標(biāo)體系的分配模型，這種方法能夠反映多方信息，但是分配方案易受人為因素的影響，難以區(qū)分各種用水需求的重要程度。二是基于優(yōu)化方法的分配模型，這種方法物理意義明確，但是受原則量化和高維優(yōu)化問題所造成的模型求解困難的限制，不能全面反映分配原則?？傮w而言，關(guān)于初始水權(quán)分配問題的研究總體滯后于中國水權(quán)制度建設(shè)的需求，但是這些研究為后續(xù)研究的開展創(chuàng)造了條件。

五、關(guān)于水權(quán)交易的相關(guān)研究進(jìn)展及評述

(一)關(guān)于水權(quán)交易作用的研究進(jìn)展

John J Pigram［39］通過對澳大利亞水市場的研究，指出水權(quán)交易給澳大利亞農(nóng)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改善了生態(tài)環(huán)境;Bauer［40］認(rèn)為水權(quán)交易主要來自于政治或理論信念，很少得到經(jīng)驗(yàn)支持，水市場的影響存在明顯不均衡性和復(fù)雜性，不同地區(qū)的應(yīng)用效果差異較大，甚至是負(fù)面的;黃錫生、黃金平［41］認(rèn)為水資源的稀缺性和社會用水的競爭性，使水權(quán)交易成為必要。實(shí)行水權(quán)交易能夠緩解水資源供需矛盾、提高水資源利用率、促進(jìn)水資源產(chǎn)權(quán)完善，是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求;姚樹榮、張杰［42］認(rèn)為，完善的水權(quán)交易制度、發(fā)達(dá)的水權(quán)交易市場有如下作用:激勵(lì)水權(quán)持有者節(jié)約用水并通過出賣水權(quán)取得經(jīng)濟(jì)收益，促進(jìn)水資源從使用效率低的部門流向效率高的部門，促進(jìn)水資源的合理分配，彌補(bǔ)政府水權(quán)初始界定的失效，有效保護(hù)生態(tài)環(huán)境。

(二)關(guān)于水權(quán)交易前提的研究進(jìn)展

Charles W.Howe［43］等對科羅拉多流域進(jìn)行考察，指出了美國跨州和州內(nèi)水權(quán)市場的優(yōu)勢與不足，分析了制度安排、經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及水權(quán)界定等因素對水權(quán)市場的影響;Manuel Mariaio et al［44］在對巴西、西班牙和美國加州的水權(quán)市場進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上認(rèn)為，建立水權(quán)交易必須要具備的制度條件包括:基于用戶管理方式的建立，確立界定清晰的、可測量和易于執(zhí)行的用水權(quán)，擁有可交易水量的足夠信息資源，提供計(jì)量和轉(zhuǎn)移水資源所必需的基礎(chǔ)設(shè)施等;劉文、黃河、王春元［45］從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對水權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件進(jìn)行了分析，認(rèn)為水權(quán)轉(zhuǎn)讓需要一定的體制背景和資源條件。體制背景就是市場經(jīng)濟(jì)條件，資源條件就是水資源稀缺;沈滿洪、陳慶能［46］認(rèn)為水權(quán)交易應(yīng)該具備三個(gè)前提:可交易的水權(quán)、定義明確的水權(quán)和安全的水權(quán);劉文強(qiáng)、翟青、顧樹華［47］強(qiáng)調(diào)了非價(jià)格制度保證條件對于水權(quán)交易的重要性。這些保證條件包括:法律制度、管理機(jī)構(gòu)、社區(qū)機(jī)制和計(jì)量技術(shù)等;裴麗萍［48］認(rèn)為，一項(xiàng)權(quán)利只有通過財(cái)產(chǎn)法規(guī)對其主體、客體和內(nèi)容等方面進(jìn)行明確界定之后，并且設(shè)置了具體的取得和變更程序和保護(hù)規(guī)則的基礎(chǔ)上，這項(xiàng)權(quán)利的排他性、可轉(zhuǎn)讓性和可分割性才可以得到具體體現(xiàn)，從而可以滿足可交易的需要，成為交易對象。具體到水權(quán)要成為可以交易的對象，也要滿足財(cái)產(chǎn)權(quán)方面的特征，需要具備排他性、確定性和可分割性。

(三)關(guān)于水權(quán)交易價(jià)格的研究進(jìn)展

Narayanan［49］認(rèn)為季節(jié)水價(jià)的實(shí)施有利于合理分配水資源，并通過非整數(shù)規(guī)劃模型分析了計(jì)量成本下的季節(jié)水價(jià);Murdock［50］研究了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展對水資源需求量的影響，需水量的變化對水資源價(jià)格水平的影響，拓寬了水資源價(jià)格研究的范圍;Ioslovich［51］等認(rèn)為水價(jià)是水資源分配工具，提出一個(gè)基于城市用水者、農(nóng)業(yè)用水者和其他用水者的水資源擴(kuò)展模型，進(jìn)而得出水資源的分配方案及水資源的影子價(jià)格;徐曉鵬、武春友［52］認(rèn)為水價(jià)是水質(zhì)與水量的統(tǒng)一，合理的水價(jià)必須反映水資源的全部成本，資源價(jià)值在水價(jià)中得以體現(xiàn);陳洪轉(zhuǎn)等［53］基于交易雙方的效用函數(shù)，分別建立準(zhǔn)市場和正式水市場下的水權(quán)交易定價(jià)博弈模型，并對正式水市場定價(jià)模型的納什均衡解進(jìn)行探討，解釋了水權(quán)交易定價(jià)決策機(jī)理;王浩［54］等在總結(jié)基于宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基本結(jié)構(gòu)和應(yīng)用于水價(jià)研究的基礎(chǔ)上，利用可計(jì)算的CGE模型測算了工業(yè)、農(nóng)業(yè)的水價(jià)，研究了工業(yè)、農(nóng)業(yè)供水量變化對國民經(jīng)濟(jì)的各部門產(chǎn)出、就業(yè)和價(jià)格的變化，并分析了該模型的不足和改進(jìn)方向;李海紅、王光謙［55］選定水資源影子價(jià)格作為水資源價(jià)值量化手段，提出在水權(quán)交易中的水資源影子價(jià)格遞減、遞增效應(yīng)等概念，分析了水權(quán)交易中水資源影子價(jià)格對交易水量的遞減(買方)、遞增(賣方)效應(yīng)和對時(shí)間遞增效應(yīng)的影響，并據(jù)此推導(dǎo)了水權(quán)交易的水價(jià)估算方法;鄭漢通、許長新［56］認(rèn)為明確水權(quán)價(jià)格的影響因素是水權(quán)合理定價(jià)的保障。影響水權(quán)價(jià)格的因素主要包括:供求因素、工程因素、經(jīng)濟(jì)因素、交易期限、生態(tài)與環(huán)境因素及政策體制因素，在水權(quán)定價(jià)時(shí)應(yīng)充分考慮這些因素;潘聞聞、吳鳳平［57］在成本核算定價(jià)法、供求定價(jià)法和收益現(xiàn)值定價(jià)法基礎(chǔ)上構(gòu)建水權(quán)交易價(jià)格定價(jià)指標(biāo)體系。采用ANP模型，使用DEMATEL方法最終確定了各定價(jià)方法的綜合權(quán)重并求得水權(quán)交易價(jià)格，為確定水權(quán)交易價(jià)格提供了參考。

(四)關(guān)于水權(quán)交易外部效應(yīng)的研究進(jìn)展

Green等［58］提出由于水文的獨(dú)特規(guī)律，在使用時(shí)具有經(jīng)濟(jì)負(fù)外部效應(yīng)，只有減少某種消耗性用水(如不可恢復(fù)性損失)的效率提高，才能創(chuàng)造更多的水供給，不改變消耗性用水而允許轉(zhuǎn)讓必然影響第三方利益;Jean—Mare Bourgeon［59］等研究了工農(nóng)業(yè)之間水權(quán)交易中的第三方效應(yīng)問題，認(rèn)為在勞動力市場上存在摩擦?xí)r，水權(quán)交易可能導(dǎo)致無效的土地休耕和地區(qū)人均福利的損失;Easte and Smith［60］認(rèn)為，水權(quán)交易會對交易地區(qū)的地方企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響，所以交易地區(qū)的地方企業(yè)會反對水權(quán)交易;Howe and Goeman［61］認(rèn)為水權(quán)交易有時(shí)會促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，有時(shí)可能會傷害地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;Paul Holden and Mateen Thobani［62］在世界銀行的研究報(bào)告中提及到水權(quán)交易中的第三方回流問題，認(rèn)為要提高水權(quán)市場的效率必須正視回流問題;劉紅梅、王克強(qiáng)、鄭策［63］闡述了水權(quán)交易過程中的第三方回流問題，分析了第三方回流問題在水權(quán)市場建立中的影響，介紹了國外一些第三方回流的測量方法和解決問題的經(jīng)驗(yàn)。

國內(nèi)外學(xué)者對水權(quán)交易的作用、水權(quán)交易的前提、水權(quán)交易的價(jià)格和水權(quán)交易的外部效應(yīng)進(jìn)行了研究，這些研究對于我國水權(quán)制度改革提供了理論依據(jù)和實(shí)踐借鑒。就水權(quán)交易作用方面的研究，形成的研究成果大多都認(rèn)為水權(quán)交易可以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置，能夠有效緩解水資源短缺問題;關(guān)于水權(quán)交易的前提條件，學(xué)者們從經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)等角度對該問題進(jìn)行了分析，普遍的共識是要進(jìn)行水權(quán)交易需有明確的水權(quán)。除此之外，水權(quán)交易還需要一定的體制和資源條件。事實(shí)上，水權(quán)交易還考慮一定的技術(shù)條件，考慮習(xí)俗和流域特征等條件。所以說水權(quán)交易問題不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，也是法學(xué)、水利學(xué)、社會學(xué)和政治學(xué)所研究的問題;水權(quán)交易的一個(gè)重要方面就是如何確定水權(quán)交易價(jià)格。關(guān)于水權(quán)交易的價(jià)格確定問題，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了研究并形成了一些有價(jià)值的成果。但從總體上而言，相關(guān)研究側(cè)重于水資源價(jià)值、價(jià)格內(nèi)涵的分析，涉及水資源定價(jià)方法的研究成果相對較少，在這方面的研究需要進(jìn)一步深入探討，特別是需要自然科學(xué)工作者和社會科學(xué)工作者聯(lián)合研究，提出切實(shí)可行的水權(quán)交易價(jià)格確定方法;水權(quán)交易具有一定的外部性。關(guān)于水權(quán)交易外部效應(yīng)的研究，國外學(xué)者居多，而國內(nèi)學(xué)者在這方面的研究成果較少，隨著水權(quán)交易在我國的開展，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于水權(quán)交易外部效應(yīng)的研究也應(yīng)給與足夠重視，特別是關(guān)于水權(quán)交易外部效應(yīng)的測量和外部效應(yīng)內(nèi)部化或外部效應(yīng)的矯正都是將來學(xué)者們研究的方向。

六、關(guān)于政府在水權(quán)交易中的作用的相關(guān)研究進(jìn)展及評述

關(guān)于水權(quán)交易中政府作用的研究成果主要有:張勇、常云昆［64］認(rèn)為各國水權(quán)市場的共同特點(diǎn)是政府和法律在其中起著主導(dǎo)作用，因此政府或水資源中介機(jī)構(gòu)參與的轉(zhuǎn)換交易是水權(quán)交易的主要途徑;李光麗、霍有光［65］認(rèn)為，水權(quán)是一種公權(quán)性質(zhì)的私權(quán)，政府在水權(quán)制度建設(shè)中的作用不可或缺。其作用之一是分配初始水權(quán)，主要包括:水資源規(guī)劃、基本需求水權(quán)分配、經(jīng)濟(jì)用水水權(quán)分配。作用之二是組織市場交易，主要包括:制定交易條件、監(jiān)督交易進(jìn)行。作用之三是完善法律體系，主要包括:使用權(quán)的保護(hù)和允許水權(quán)交易等。此外政府還應(yīng)該為水權(quán)交易制度建設(shè)提供其他配套工作;唐潤、王慧敏、王海燕［66］認(rèn)為拍賣是確定水權(quán)交易價(jià)格的一種有效機(jī)制，由于水資源自身的特性，必須要由政府對水權(quán)拍賣市場進(jìn)行一定的規(guī)制，而且為了提高水市場的資源配置效率，政府還要對水權(quán)拍賣保留價(jià)格進(jìn)行一定程度的規(guī)制;許林華、楊林芹［67］在建立水資源使用權(quán)流轉(zhuǎn)交易市場的過程中市場與政府任何一方的作用都不可偏廢。在充分發(fā)揮市場機(jī)制對水資源配置起基礎(chǔ)性作用的同時(shí)，政府在水資源的初始分配、明晰水權(quán)、提供市場服務(wù)、加強(qiáng)監(jiān)督管理、兼顧水生態(tài)和環(huán)境保護(hù)等方面應(yīng)進(jìn)一步充分發(fā)揮其作用。王守坤、常云昆［68］認(rèn)為，水權(quán)是一種特殊的產(chǎn)權(quán)，其實(shí)質(zhì)是用益權(quán)。建立合理的水權(quán)制度，對初始水權(quán)進(jìn)行合理界定并在水市場中進(jìn)行水權(quán)交易，都需要政府發(fā)揮應(yīng)有的作用。但產(chǎn)權(quán)本身的型構(gòu)應(yīng)內(nèi)生在市場本身發(fā)育和生長過程中，并非只是一個(gè)國家簡單設(shè)立、界定和實(shí)施的過程。

政府作為水資源權(quán)屬管理中的重要管理主體，在水權(quán)和水權(quán)交易中承擔(dān)著重要角色。政府的水權(quán)和水權(quán)交易管理充滿復(fù)雜性，要與制度環(huán)境相適應(yīng)，而制度環(huán)境處于動態(tài)變化之中，如何把握動態(tài)變化中的因素，把握水權(quán)和水權(quán)交易的內(nèi)在規(guī)律，對于政府水權(quán)和水權(quán)交易的管理而言是至關(guān)重要的，需要在理論和實(shí)踐中進(jìn)一步深入研究。目前，水權(quán)交易在我國的實(shí)踐時(shí)間有限，缺乏足夠的實(shí)踐案例，政府對水權(quán)和水權(quán)交易管理方面的理論研究和實(shí)踐探討結(jié)合不強(qiáng)，深入性和系統(tǒng)性不夠。此外，政府在水權(quán)管理中介入程度如何，政府應(yīng)該履行哪些職能，其管理范圍如何確定，政府對水權(quán)管理應(yīng)該采用何種有效方式，這些都是值得深入研究的領(lǐng)域。

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