劉宏偉， 劉元芳

（大連理工大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)部，遼寧 大連116024）

改革開放以來，中國社會階層結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻變化，傳統(tǒng)的“兩階級一階層”結(jié)構(gòu)已演變?yōu)椤笆笊鐣A層”［1］（P3）。階層結(jié)構(gòu)變化的同時(shí)，階層差距也在拉大、階層間矛盾逐漸顯露，影響了階層關(guān)系的和諧，任其發(fā)展下去勢必會影響社會穩(wěn)定與繁榮，影響和諧社會建設(shè)進(jìn)程。如何構(gòu)建和諧的階層關(guān)系已經(jīng)成為不可回避的理論與現(xiàn)實(shí)問題。社會資本理論可以為和諧階層關(guān)系的構(gòu)建提供新的分析范式。培育社會資本，重建社會信任與政府信任，完善社會規(guī)范，協(xié)調(diào)社會關(guān)系，是構(gòu)建和諧階層關(guān)系的重要路徑。

一、作為一種分析范式的社會資本理論

社會資本近年來成為社會科學(xué)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。法國社會學(xué)家皮埃爾·布爾迪厄（Pierre Bourdieu）較早使用了社會資本概念，經(jīng)詹姆斯·科爾曼（James S.Coleman）和羅伯特·D·帕特南（Robert D.Putnam）的進(jìn)一步闡發(fā)，社會資本理論趨于成熟。社會資本對經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會領(lǐng)域的諸多問題都具有較強(qiáng)的解釋力，因而成為應(yīng)用廣泛的社會科學(xué)分析范式。

法國社會學(xué)家布爾迪厄在20世紀(jì)80年代正式提出了“社會資本”的概念。布爾迪厄把資本劃分為經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會資本三種類型。布爾迪厄認(rèn)為，“社會資本是實(shí)際的或潛在的資源的集合體，那些資源是與某些持久性的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分的，這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的、得到公認(rèn)的，而且是一種體制化關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)，或換句話說，這一網(wǎng)絡(luò)是同某團(tuán)體的會員制相聯(lián)系的，它從集體性擁有的資本角度為每個(gè)會員提供支持，提供為他們贏得聲望的‘憑證’”［2］。根據(jù)這一定義，社會資本以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形式存在，其數(shù)量依賴于占有者社會網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的大小。

科爾曼對社會資本作了較系統(tǒng)的研究。他從功能性視角定義社會資本，認(rèn)為社會資本的定義由其功能而來。社會資本不是某種單獨(dú)的實(shí)體，而是具有各種形式的不同實(shí)體，其共同特征是由構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的各個(gè)要素所組成以及為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利。科爾曼比較了物質(zhì)資本、人力資本與社會資本，認(rèn)為社會資本的形成，依賴人與人之間的關(guān)系，按照有利于行動(dòng)的方式而改變。物質(zhì)資本是有形的，可見的物質(zhì)是其存在方式；人力資本肉眼看不見，它存在于個(gè)人掌握的技能和知識中；社會資本基本上是無形的，它表現(xiàn)為人與人的關(guān)系。物質(zhì)資本和人力資本為生產(chǎn)活動(dòng)提供了便利，社會資本具有同樣作用。例如，與成員之間互不信任的群體相比，一個(gè)相互恪守承諾、彼此信任的群體更有利于生產(chǎn)活動(dòng)的進(jìn)行［3］（P279－281）。

哈佛大學(xué)教授帕特南在社會資本研究領(lǐng)域聲名顯赫，正如肯尼斯·阿羅所言，“在‘社會資本’的假設(shè)中，影響最為深遠(yuǎn)的部分是和帕特南的名字聯(lián)系在一起的”［4］。他把社會資本引入政治學(xué)研究領(lǐng)域，探討了社會資本與民主制度績效的關(guān)系。帕特南在探討意大利南北方民主制度績效差異的過程中，發(fā)現(xiàn)了社會資本的重要作用。“社會資本是指社會組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過促進(jìn)合作行為來提高社會的效率?！保?］（P195）帕特南把信任看作是社會資本必不可少的組成部分?！霸谝粋€(gè)共同體中，信任水平越高，合作的可能性就越大。而且，合作本身會帶來信任。”而規(guī)范能夠降低交易成本，促進(jìn)合作。社會資本中的網(wǎng)絡(luò)是指“把具有相同地位和權(quán)力的行為者聯(lián)系在一起”的公民參與網(wǎng)絡(luò)。帕特南認(rèn)為，在一個(gè)共同體中網(wǎng)絡(luò)越密，越有利于公民為了共同利益的合作［5］（P200－203）?？夏崴埂ぜ~頓認(rèn)為，按照帕特南 的 定 義，社會資本可以理解為以下三個(gè)方面：首先，社會資本是由公民的主要與信任、互惠和合作有關(guān)的一系列態(tài)度和價(jià)值觀構(gòu)成，其要點(diǎn)是使人們傾向于相互合作、信任、理解、同情的主觀的世界觀所具有的特征；其次，社會資本的主要特征體現(xiàn)在那些將朋友、家庭、社區(qū)、工作以及公私生活聯(lián)系起來的人格性網(wǎng)絡(luò)；再次，社會資本作為后果有助于推動(dòng)社會行動(dòng)和把事情搞定［6］。

綜合布爾迪厄、科爾曼和帕特南對社會資本的論述，信任、規(guī)范和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是社會資本的核心要素。信任有助于協(xié)調(diào)階層關(guān)系，規(guī)范有助于矯正社會行為，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有助于化解階層矛盾，社會資本在構(gòu)建和諧階層關(guān)系中的意義由此突顯。

二、社會資本視域中的階層關(guān)系問題

當(dāng)前中國階層關(guān)系中存在不少影響階層和諧的矛盾與問題。從社會資本的視角分析，階層關(guān)系不和諧主要表現(xiàn)在階層關(guān)系緊張、階層矛盾突顯及階層流動(dòng)不暢所導(dǎo)致的階層固化。

1.社會信任缺失引發(fā)階層關(guān)系緊張

中國社會用30余年走過了西方社會數(shù)百年的歷程，按照費(fèi)孝通先生的說法是處于“三級兩跳”（傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會—工業(yè)化社會—信息化社會）跨越的進(jìn)程中［7］。中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會是“熟人社會”，大多數(shù)人從生至死都在一個(gè)村落中生活，熟悉那里的一切人和事，因此，“鄉(xiāng)土社會里從熟悉得到信任。這信任并非沒有根據(jù)的，其實(shí)最可靠也沒有了，因?yàn)檫@是規(guī)矩”［8］。但是，當(dāng)我們處于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制深刻變革、社會結(jié)構(gòu)深刻變動(dòng)、利益格局深刻調(diào)整、思想觀念深刻變化的時(shí)代，熟人社會被陌生人社會所取代，鄉(xiāng)土社會中的信任關(guān)系沒有了存在的土壤?？焖俚纳鐣D(zhuǎn)型使得社會充滿了不確定性，而不確定性導(dǎo)致了社會信任普遍下降。不確定性越大，人們之間的信任就越低［9］。信任缺失導(dǎo)致社會階層間的共識減少，階層認(rèn)同降低。貧富差距、城鄉(xiāng)差距、弱勢群體等社會問題短期內(nèi)得不到有效解決，也會進(jìn)一步強(qiáng)化信任缺失，增強(qiáng)下層民眾的不公平感，社會上層和底層民眾間的隔閡增大，階層之間關(guān)系緊張。

2.社會規(guī)范不健全突顯階層矛盾

我國社會改革開放的進(jìn)程中，用幾十年的時(shí)間走完了西方國家上百年才走過的路。高度濃縮的發(fā)展歷程、急劇變遷的社會環(huán)境、深刻變動(dòng)的利益格局、社會的急劇轉(zhuǎn)型使得一些傳統(tǒng)的社會規(guī)范瓦解了，而新的社會規(guī)范尚未建立和完善，各階層之間、民眾與政府之間、干部與群眾之間缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制，當(dāng)面對侵害和不公正對待時(shí)就容易引發(fā)沖突，導(dǎo)致社會矛盾突顯［10］。近年來，國內(nèi)群體性事件呈上升趨勢，僅2009年，全國就發(fā)生近9萬起各類群體性事件［11］。許多群體性事件都源于階層矛盾尤其是當(dāng)前中國社會的官民矛盾。一些地方政府片面追求GDP的增長，忽視了為民眾提供公共服務(wù)的職能，成為與民爭利的“公司型政府”。處在社會底層的廣大工農(nóng)等弱勢群體，由于掌握的資源很少且缺乏利益表達(dá)的機(jī)制和手段，經(jīng)常受到權(quán)力和資本擁有者的侵害，這是造成官民矛盾的制度性根源［11］。如果官員所代表的社會管理者階層不能規(guī)約自身行為，社會弱勢階層的“仇官”心理將會引發(fā)更多的官民沖突。

3.社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不均衡導(dǎo)致階層固化現(xiàn)象

我國社會傳統(tǒng)的工人階級、農(nóng)民階級、知識分子階層已發(fā)生了較大的分化。陸學(xué)藝認(rèn)為，中國社會已分化為十大階層、五大等級（社會上層、中上層、中中層、中下層和社會底層）［1］（P3）。目前的狀況是，階層和階層之間社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模差距拉大。財(cái)富階層快速壯大，他們是經(jīng)濟(jì)、政治、文化等各種社會資源的集大成者，由此織就了各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并且傳給下一代，“富二代”、“官二代”正是資源代際傳遞的結(jié)果。同時(shí)社會底層也在擴(kuò)大，階層間的貧富差距進(jìn)一步加大，弱勢階層向上流動(dòng)的機(jī)會減少，難以突破群體界限，“窮二代”在“拼爹”游戲中一開始便已處于劣勢，階層固化趨勢明顯。階層固化阻礙了社會流動(dòng)，強(qiáng)勢階層憑借已有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)一步壟斷社會資源，弱勢階層更加看不到向上發(fā)展的前景，“馬太效應(yīng)”疊加最終可能導(dǎo)致大規(guī)模沖突并引起連鎖反應(yīng)，影響社會秩序的穩(wěn)定。

三、大力培育社會資本：構(gòu)建和諧階層關(guān)系的路徑選擇

基于社會資本理論的視角，構(gòu)建和諧的階層關(guān)系需要重建社會信任，完善社會規(guī)范，協(xié)調(diào)社會關(guān)系，從而化解階層矛盾，減少引發(fā)階層不和諧的因素。大力培育社會資本，增加社會資本存量，是構(gòu)建和諧階層關(guān)系的重要路徑。

1.重建社會信任，增進(jìn)階層間的理解與合作

信任是社會資本最重要的因素。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主肯尼斯·阿羅認(rèn)為，沒有任何東西比信任更具有重大的實(shí)用價(jià)值，信任是社會系統(tǒng)的重要潤滑劑［12］（P151）?？茽柭团撂啬系难芯勘砻鳎鐣湃纬潭鹊拿恳淮翁嵘?，都會減少交易費(fèi)用，降低交易成本，促進(jìn)并提高團(tuán)體和社會的凝聚力。通過培育社會資本，重建社會信任與政府信任，可以進(jìn)一步增強(qiáng)社會的普遍信任，協(xié)調(diào)階層關(guān)系，創(chuàng)造和諧社會。從階層關(guān)系的角度看，社會資本中的信任能使不同階層之間易于合作、彼此理解，把民眾從社會生活中以個(gè)人為中心轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔覟槿巳?，人人為我”的互利互惠狀態(tài)。當(dāng)不同階層成員對彼此關(guān)系和行為感到可信可靠時(shí)，構(gòu)建和諧階層關(guān)系就有了思想基礎(chǔ)。

重建社會信任是通過重塑社會良好的習(xí)俗與道德風(fēng)尚來實(shí)現(xiàn)的。“一個(gè)繁榮昌盛的文明社會依靠的是人們的習(xí)俗和道德——這些屬性只能通過有意識的政治行為間接地形成，并且在對文化的不斷關(guān)注和尊重的過程中得到滋養(yǎng)?！保?2］（P5）應(yīng)把誠信教育作為重建社會價(jià)值的著力點(diǎn)，重新樹立全社會對信任的認(rèn)同和支持?！艾F(xiàn)代制度是不可缺少的，但是卻不足以構(gòu)成現(xiàn)代繁榮和社會安康的充分條件，它們還必須與某些傳統(tǒng)和道德習(xí)俗相結(jié)合?！保?2］（P149）中國傳統(tǒng)文化中十分重視“信”，以《論語》為例，其中“信”字出現(xiàn)了38次之多，信是人際交往的準(zhǔn)則——“與朋友交，言而有信”［13］（P5）；“信”是個(gè)人立身處世的根本原則——“人而無信，不知其可也”［13］（P21），“信”是君子的必備品質(zhì)——“恭、寬、信、敏、惠”［13］（P183）。這其中的“信”是誠信、守信的意思，只有個(gè)人做到了誠信守信，才能贏得他人的信任。當(dāng)信任作為一種理念內(nèi)化為人們的自覺意識時(shí)，人與人之間才能和諧相處；當(dāng)全社會形成普遍信任的風(fēng)氣時(shí)，階層與階層間的信任才能實(shí)現(xiàn)。

2.完善社會規(guī)范，減少階層間的對立與沖突

科爾曼認(rèn)為，有效規(guī)范是一種作用很大的社會資本。在集體內(nèi)部，命令式規(guī)范是極重要的社會資本，這類規(guī)范要求人們放棄自我利益，依照集體利益行事［3］（P287）。社會階層分化已是不爭事實(shí)，但是通過培育社會資本，完善社會規(guī)范和法規(guī)，階層間的和諧共生是可以實(shí)現(xiàn)的。

首先，通過有效制度規(guī)范階層關(guān)系，使不同階層成員共享社會發(fā)展成果。政府應(yīng)采取有效措施縮小階層差距，構(gòu)建公平的社會流動(dòng)機(jī)制和科學(xué)合理的階層化機(jī)制，減少社會上層對資源的占有和壟斷，增加社會中間階層的比例，對社會下層給予社會保障和救助，縮小底層成員的數(shù)量。積極促進(jìn)階層之間的流動(dòng)和循環(huán)，打破社會封閉，防止階層固化。

其次，完善法律法規(guī)。構(gòu)建和諧階層關(guān)系需要法律法規(guī)的保證。法律法規(guī)是正式的規(guī)范，科爾曼視之為“作用很大的社會資本”。為了實(shí)現(xiàn)社會的公平正義，防止階層差距進(jìn)一步擴(kuò)大，國家應(yīng)出臺相應(yīng)的法律法規(guī)，如可以通過立法改革戶籍制度，加強(qiáng)城鄉(xiāng)間的流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)從身份到契約的轉(zhuǎn)變。完善的法律規(guī)范有助于抑制集團(tuán)特權(quán)和階層特權(quán)，讓各個(gè)階層都感受到社會的公平公正，消除造成階層矛盾的制度性根源，減少群體性事件發(fā)生的機(jī)率，降低社會風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會穩(wěn)定。

3.協(xié)調(diào)社會關(guān)系，加強(qiáng)階層間的溝通與交流

社會資本視域中的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和公民參與網(wǎng)絡(luò)是協(xié)調(diào)階層關(guān)系的重要途徑。帕特南指出，任何社會都是由一系列人際溝通和交換網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的。其中把具有相同地位和權(quán)力的行為者聯(lián)系在一起的橫向網(wǎng)絡(luò)是社會資本的組成部分，如鄰里組織、合唱隊(duì)、合作社、體育俱樂部、大眾性政黨等公民參與網(wǎng)絡(luò)，都屬于密切的橫向互動(dòng)，這些網(wǎng)絡(luò)是社會資本的基本組成部分。在一個(gè)共同體中，此類網(wǎng)絡(luò)越密，其公民就有可能進(jìn)行為了共同利益的合作［5］（P205）。

培育社會組織，建設(shè)公民橫向互動(dòng)的參與網(wǎng)絡(luò)是協(xié)調(diào)階層關(guān)系的重要方式。我國的公民參與網(wǎng)絡(luò)建設(shè)還處于初級階段，體現(xiàn)為政府之外的社會組織不發(fā)達(dá)，獨(dú)立性不強(qiáng)，民間組織力量微弱，社會力量發(fā)揮不足。社會組織的健康發(fā)展必然帶來社會資本存量的增加，擴(kuò)大公民參與網(wǎng)絡(luò)的范疇，增加不同階層民眾表達(dá)利益訴求的渠道，使得政府不再是所有矛盾和沖突的焦點(diǎn)，有利于緩和人民與政府的關(guān)系。不同階層和不同群體可以通過參與社會組織加強(qiáng)溝通和交流，增加信任和理解，從而達(dá)到階層關(guān)系的和諧。

培育良好的社會心態(tài)，緩解階層關(guān)系緊張。良好的社會心態(tài)包含信任、寬容等內(nèi)涵，是社會資本的題中之義。階層關(guān)系緊張的原因之一是社會心態(tài)的失衡，人們在面對階層差距、貧富懸殊、利益訴求得不到回應(yīng)和解決時(shí)難以做到心平氣和。當(dāng)代社會階層分化是必然的趨勢，在階層差距問題不能“一攬子”解決的情況下，應(yīng)允許不同階層成員自由表達(dá)不同意見，“以包容心對待‘異質(zhì)思維’，在對話中協(xié)調(diào)立場，在交流中化解矛盾，我們才能最大限度地形成共識，推動(dòng)思想觀念的進(jìn)步。相對于普通民眾，手握權(quán)力的執(zhí)政者尤其需要這種‘包容’”［14］。尤其要注重傾聽弱勢群體的聲音，“在眾聲喧嘩中，盡可能打撈那些沉沒的聲音，是社會管理者應(yīng)盡之責(zé)。以政府之力，維護(hù)弱勢人群的表達(dá)權(quán)，使他們的利益能夠通過制度化、規(guī)范化渠道正常表達(dá)，這是共建共享的應(yīng)有之義，是構(gòu)建和諧社會的關(guān)鍵所在”［15］。執(zhí)政者以寬容心態(tài)對待社會上的不同聲音，社會各階層可以自由表達(dá)各自見解，這是培育健康社會心態(tài)的必由之路。如果整個(gè)社會具備了理性平和、開放包容的社會心態(tài)，各個(gè)社會階層和群體之間學(xué)會妥協(xié)、學(xué)會溝通，就能客觀看待社會轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的階層差異和矛盾，在積極探討解決問題辦法的同時(shí)包容差異。良好健康的社會心態(tài)正是社會資本“有助于推動(dòng)社會行動(dòng)和把事情做好”的體現(xiàn)，對于化解階層矛盾和沖突，構(gòu)建和諧階層關(guān)系將會起到重要的作用。

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