高文群

（福建師范大學，福建 福州 350007）

現代經濟增長理論認為低收入國家的經濟增長往往具有“趕超”效應，其在經濟起步階段一般具有高增長的特點。日本、韓國、墨西哥等許多國家的經濟增長狀況也證明了“趕超”效應的客觀性，其經濟增長路徑表明新興市場國家的人均收入在突破1000美元的“貧困陷阱”后，將迅速邁入人均收入1000美元到3000美元的“起飛階段”，進入“中等收入”國家的行列。需注意的是許多國家步入“中等收入”階段之后，前期快速發(fā)展所集聚的矛盾集中爆發(fā)，自身體制矛盾和經濟轉型升級陷入窘境，經濟大幅放緩增長或長期停滯，陷入“中等收入陷阱”。2010年的世界銀行統(tǒng)計報告顯示，我國人均國民收入為4260美元，由“下中等收入”跨入了“上中等收入”國家的行列，經濟體制面臨轉型升級，若不能夠有效的轉變經濟增長方式，將可能重蹈巴西、墨西哥等拉美國家的覆轍，陷入“中等收入陷阱”。因而，在“中等收入”向“高收入”過渡的關鍵時期，需謹慎關切經濟的發(fā)展和變化態(tài)勢，避免陷入“中等收入陷阱”。

一、引言：“中等收入陷阱”概述

2006年世界銀行在其發(fā)布的《東亞經濟發(fā)展報告》中首次提出了“中等收入陷阱”（Middle Income Trap）的概念。所謂的“中等收入陷阱”是指：一個經濟體從中等收入向高收入邁進的過程中，即不能重復但又無法擺脫以往由低收入向中等收入邁進的發(fā)展模式，經濟長期徘徊不前甚至停滯增長，人均收入難以突破一萬美元的發(fā)展困境[1]。陷入“中等收入陷阱”的國家往往伴隨著貧富差距擴大、社會階層嚴重分化、政權更替頻繁甚至戰(zhàn)爭沖突不斷等嚴重的社會問題。對于尚處于中等收入階段的發(fā)展中國家來說，成功跨越“中等收入陷阱”仍是個不小的挑戰(zhàn)。

“中等收入陷阱”在巴西、墨西哥等許多發(fā)展中國家均得到了應驗。大多數拉美國家的經濟在上個世紀的60、70年代都經歷了快速增長，且在70年代初就步入了中等收入國家的行列，但如今許多拉美國家的人均收入依然停留在中等收入的水平上，居民生活水平徘徊不前，“有增長無發(fā)展”成了多數拉美國家過去近半個世紀的真實寫照。與拉美國家相反，原本亦屬中等收入群體的日本、韓國等東亞國家卻成功跨越了“中等收入陷阱”，步入了高收入國家的隊列。

通過觀察和對比拉美和東亞等國的發(fā)展路徑，不難發(fā)現“中等收入陷阱”并非是不可破除的“魔咒”。只要仔細地勘察“中等收入陷阱”的表象，深入地剖析其內在誘因，由表及里透徹地把握“中等收入陷阱”的來龍去脈，在吸取拉美等國的教訓啟示的同時，借鑒日韓等成功國家的先進經驗，做到未雨綢繆，最大可能地避免落入“中等收入陷阱”。

二、“中等收入陷阱”的誘因及表現

落入“中等收入陷阱”的原因往往不是單一的，很大程度上是由多個互相交織的復雜因素相互作用的結果。有學者將其誘因歸結為經濟、社會、政治和國際四個方面，從以上四個維度闡釋“中等收入陷阱”的誘因[2]。但此種過于籠統(tǒng)的放諸四海而皆準的解釋，不僅不能夠將任何一個陷入“中等收入陷阱”的“問題經濟體”解釋清楚，也不能深入地剖析具體某一方面的深層次原因。下文將以經濟維度作為切入點，深入闡釋經濟體落入“中等收入陷阱”的原因及其表現。

（一）“中等收入陷阱”的誘因

2010年7月，人民論壇圍繞《中國會掉入中等收入陷阱？》這一主題對6575位網友和國內50位專家進行了調查采訪。調查結果顯示，最可能誘發(fā)我國陷入“中等收入陷阱”的關鍵因素包括：腐敗多發(fā)、貧富分化和階層固化；同時調查顯示我國跨越“中等收入”陷阱的前三個最大憂慮分別是：腐敗導致政府公信度下降、既得利益集團阻礙改革和收入分配問題[3]。從經濟層面考察拉美和東亞等中等收入國家的情況，可以將掉入“中等收入陷阱”的原因歸結為以下幾個方面：

1、錯失經濟發(fā)展模式轉變良機

錯失經濟轉型升級的良機，未能及時地轉變經濟發(fā)展方式是多數陷入“中等收入陷阱”國家的共同弊病。例如在工業(yè)化初期受益于進口替代戰(zhàn)略的阿根廷，在嘗到進口替代對本國就業(yè)和經濟拉動的甜頭之后，接下來的半個世紀阿根廷一直沿用著這種貿易保護主義的政策。雖然該政策執(zhí)行初期有效地保護了阿根廷的部分制造業(yè)，但長期執(zhí)行該政策導致了阿根廷的制造業(yè)與國際社會嚴重脫軌，生產技術嚴重滯后，最終導致經濟發(fā)展放緩。馬來西亞等東亞國家由于受狹小的國內市場條件的限制，長期依靠出口導向戰(zhàn)略刺激國內經濟發(fā)展，這種外向型的經濟發(fā)展策略確實給經濟起步階段的馬來西亞帶來了不少好處。得益于該模式的刺激，馬來西亞1990年到1997年的年均經濟增長率高達9.1%[4]；但該出口導向型的發(fā)展模式也導致其過度依賴國際市場，極易受外部沖擊的影響，經濟增長缺乏穩(wěn)定性，2000年到2008年馬來西亞的人均收入增長率降到了5.5%的水平，經濟幾近“硬著陸”，這正是未及時轉變發(fā)展方式所帶來的嚴重后果。

2、經濟發(fā)展缺乏公平性

經濟發(fā)展的公平性應包含發(fā)展過程的公平性和發(fā)展成果的共享性兩大主題，發(fā)展過程的公平要求個人應有相同機會參與經濟發(fā)展和競爭，發(fā)展成果的共享性則強調經濟社會的發(fā)展成果應由公眾共同分享。拉美經濟體發(fā)展中的不公平性主要體現在收入分配上，貧富差距懸殊且有進一步擴大的趨勢是拉美陷入“中等收入陷阱”國家的共同特征。拉美等國長期過于追求經濟發(fā)展的速度，而忽略了健康合理的收入分配體制建設，導致社會財富日益流入少數個人或者利益集團手中，貧富差距日漸擴大，進而引發(fā)一系列嚴重的社會問題。20世紀70年代拉美國家的基尼系數基本都維持在0.44-0.66的高位[5]，大大超過了0.4的警戒水平。過度的貧富差距導致拉美國家的社會矛盾日益激化、社會階層分化嚴重、武力沖突頻發(fā)、內需嚴重不足，經濟發(fā)展缺乏良好的社會環(huán)境支持，這又進一步給經濟發(fā)展帶來了負面影響，經濟社會的發(fā)展陷入惡性循環(huán)的窘境。

3、經濟政策失誤

宏觀經濟政策對經濟的影響不容忽視，政策的正確與否直接關系到經濟狀況的進退和個人福利的增減。受西方推崇的經濟自由主義思想的影響，20世紀80年代陷入經濟困境的拉美國家過度迷信自由市場經濟的作用，忽略并逐步削弱政府在經濟中應有的地位和作用，實施了美國財政部長詹姆斯·貝克提出的“貝克計劃”（Baker’s Plan）,旨在扭轉不利的經濟局勢。“貝克計劃”的主要內容包括要求多邊銀行和私人銀行向重債國發(fā)放新貸款或資助債務重組；鼓勵債務國和債權國進行對話；鼓勵債務國實施緊縮的宏觀經濟政策，減少政府對經濟的干預，降低通貨膨脹率，同時引進和吸收外資刺激經濟增長。但以私有化和自由經濟為核心理念的“貝克計劃”不但沒能給低迷的拉美經濟打入“強心劑”，相反還導致拉美國家的政府債務激增、資本大量外逃、失業(yè)率攀升、經濟大幅萎縮，多數國家的經濟發(fā)展幾近停滯甚至倒退。宏觀經濟政策的失誤使得拉美國家長期陷入“中等收入陷阱”，經濟轉型升級處處碰壁，給其經濟發(fā)展帶來了巨大的沖擊，這值得其他中等收入國家深刻反思。

4、利益集團阻礙體制改革

經濟體制是指某一社會生產關系的具體組織形式，包含所有制結構、產權結構和資源配置方式三方面的內容，可將其概念簡單地歸納為資源配置的具體制度安排。經濟體制改革是經濟發(fā)展轉型必不可少的動力之一，而拉美國家未能夠在經濟發(fā)展的關鍵節(jié)點突破原有的經濟發(fā)展體制，經濟體制嚴重落后于經濟發(fā)展水平。造成經濟發(fā)展體制與經濟發(fā)展水平嚴重不匹配的關鍵原因在于一些“利益集團”對經濟體制改革的抵制。片面追求高增長的拉美，在經濟增長初期忽略了經濟體制改革的重要性，在經濟高速增長的同時，社會財富日漸集中在少數利益集團手中，社會階層嚴重分化，中產階級流失殆盡。勢力強大的利益集團成了經濟發(fā)展的既得利益者，反對任何形式的經濟體制改革，竭盡所能的阻止價值觀念、政治權利、分配制度、社會結構等方面的變革。財富和權利的過度集中導致尋租的現象遍地叢生，官員腐敗比比皆是，這種既得利益者主導的舊體制嚴重扭曲了市場對資源的高效配置作用，使經濟陷入低迷。

（二）“中等收入陷阱”的主要表現

第一，經濟發(fā)展停滯甚至倒退。上個世紀五十年代到八十年代，拉美經濟發(fā)展勢頭迅猛，年均增長率高達5.6%，60年代末70年代初，整個拉美的人均收入突破了1000美元的，步入了中等收入國家的行列。但經歷經濟快速發(fā)展后，阿根廷、墨西哥、巴西等拉美國家便不約而同地陷入了“中等收入陷阱”的境地，經濟發(fā)展速度迅速放緩，收入增長頻繁大幅波動；上個世紀80年代到90年代的中后期，其經濟常處于負增長的狀態(tài)。相類似地，東南亞國家菲律賓在經歷了50年代的快速發(fā)展后，步入中等收入國家行列后，由于經濟轉型升級失敗，陷入了停滯增長的狀態(tài)。

第二，貧富差距懸殊。幾乎所有陷入“中等收入陷阱”的國家均存在貧富差距懸殊的問題。上世紀70年代以來，拉美國家的基尼系數一直維持在0.44到0.66的高位，大大超過了國際公認的0.4的警戒水平；收入最高的1/5人口擁有社會總財富的60%，10%的最富有家庭的收入是40%的最貧困家庭的10倍[6]。貧富差距的過度懸殊已經超出了社會可容忍的范圍，因而導致社會階層分化嚴重，社會矛盾尖銳，沖突頻發(fā)。

第三，金融體系脆弱。金融體系脆弱是掉入“中等收入陷阱”國家另一普遍弊病，1997年的亞洲金融危機為此提供了有力的佐證。菲律賓、馬來西亞等中等收入國家在市場經濟尚不成熟，金融體制尚不健全的條件下過早地大幅開放國內金融市場，脆弱的內部金融市場在國際資本的沖擊下搖搖欲墜。金融秩序受到重創(chuàng)的東南亞國家，失去了資本市場對實體經濟的補血作用，給原本陷入困境的實體經濟雪上加霜，如馬來西亞、菲律賓等國在亞洲金融危機之后，經濟發(fā)展愈顯乏力。

第四，人力資本積累緩慢。多數發(fā)展中國家之所以陷入“中等收入陷阱”的原因之一是難以克服技術創(chuàng)新瓶頸，人力資本積累緩慢。進入中等收入階段后，多數國家未意識到經濟轉型升級的重要性，仍然依靠傳統(tǒng)的低成本優(yōu)勢和資源稟賦優(yōu)勢，忽略了技術創(chuàng)新和人力資本積累應是維持后續(xù)經濟增長的主要動力。人力資本積累緩慢直接導致了其難以與技術占優(yōu)的高收入國家相抗衡，又難以與低成本優(yōu)勢的低收入國家競爭，經濟發(fā)展逐漸喪失優(yōu)勢，陷入停滯增長的困境。例如馬來西亞在經歷金融危機的沖擊后便沒能夠恢復到危機前的狀態(tài)，這與其忽略人力資本積累，難以克服技術瓶頸息息相關。

三、以包容性發(fā)展避免“中等收入陷阱”

2007年8月亞洲開發(fā)銀行在其舉辦的研討會上，首次提出了“包容性增長”的概念，倡導重視民眾參與經濟過程中的機會均等性，要求經濟發(fā)展成果應為普通民眾所共享。2011年博鰲論壇將“包容性發(fā)展”定主題，正式提出了“包容性發(fā)展”的全新概念。總結前文對“中等收入陷阱”誘因的分析，很大程度上可以將發(fā)展中國家陷入“中等收入陷阱”的原因歸結為過于片面地追求經濟高增長，而忽略了經濟增長的“包容性”，“包容性發(fā)展”策略應是發(fā)展中國家避免陷入“中等收入陷阱”的不二選擇。

（一）包容性發(fā)展的內涵

所謂的“包容性發(fā)展”就是在經濟增長的基礎上，實現個人與自然、社會和他人的包容，包容是經濟發(fā)展的條件，同時也是經濟發(fā)展的目的，包容性發(fā)展就是要使經濟發(fā)展的成果為社會大眾所共享，讓個人和社會都得到充分的發(fā)展[7]?？梢詫ⅰ鞍菪园l(fā)展”概括為是一種經濟增長、機會均等、劣勢減少和成果共享的發(fā)展方式。中等收入國家利用“包容性發(fā)展”策略跨越“中等收入陷阱”應著重關切發(fā)展過程的“包容性”，即要摒棄追求高增長的傳統(tǒng)追趕心理，重視提升經濟增長的質量，努力提高經濟發(fā)展成果的共享度，縮小貧富差距，促進經濟社會健康包容發(fā)展。

（二）“包容性發(fā)展”的政策要求

以“包容性發(fā)展”策略避免陷入“中等收入陷阱”，要求發(fā)展中國家順應經濟發(fā)展規(guī)律，在中等收入階段主動規(guī)避和防范“中等收入陷阱”的潛在誘因，制定合理的經濟政策，推動經濟順利轉型升級包容發(fā)展，不失時機地邁入高收入國家行列。

1、伺機轉變經濟發(fā)展模式

總結日韓等國成功跨越“中等收入陷阱”的經驗，中等收入國家應在適當的時機摒棄諸如“進口替代”、“出口導向”等不合時宜的陳舊發(fā)展模式，建立全新的“包容性發(fā)展”模式?！鞍菪园l(fā)展”模式首先要求重視技術革新對經濟發(fā)展的推動作用，鼓勵發(fā)展“高精尖”技術，帶動經濟發(fā)展；其次，要重視經濟發(fā)展過程的共享性，在公共福利、基礎設施等基礎性領域發(fā)揮引導作用，建立與經濟發(fā)展水平相適應的社會保障體制，保障經濟發(fā)展；再次，發(fā)展多層次的教育和職業(yè)技能培訓，提升人力資本積累水平；最后，要適時地調整不合理的產業(yè)結構和進出口結構，增強經濟發(fā)展的內在動能，提高經濟發(fā)展的穩(wěn)定性。

2、建立包容性的收入分配體系

拉美、東亞等陷入“中等收入陷阱”的國家收入分配機制嚴重扭曲，貧富差距過于懸殊，這要求中等收入國家盡早建立包容性的收入分配體制，糾正扭曲的財富分配機制，縮小貧富差距?！鞍菪园l(fā)展”理念要求發(fā)展結果須由社會民眾所共享，其更強調分配的公平性。政府可以利用稅收、法律、轉移支付等手段積極引導合理的收入分配機制的形成，改善勞動者的就業(yè)狀況和薪資報酬，努力培育和壯大中等收入階層，最終形成中間大兩頭小的“橄欖”狀收入分布形態(tài)。

3、以“包容性發(fā)展”為政策導向

宏觀經濟政策的失誤直接導致了部分東亞和拉美經濟陷入衰退，并落入“中等收入陷阱”。經濟政策的失誤包含兩個方面的內容，首先是政策理念導向錯誤，其次是具體措施的不恰當。例如拉美國家受經濟自由主義思潮的影響，執(zhí)行了一系列過度崇尚市場的措施，忽略了一些必要的體制監(jiān)督，最終導致經濟體制受利益集團的操縱。為避免政策理念失誤影響經濟發(fā)展路徑，中等收入國家應以“包容性發(fā)展”為政策導向，具體政策的制定、執(zhí)行和落實應遵循包容性的理念。在經濟增長的基礎上，實現個人與自然、社會和他人的包容，使經濟發(fā)展的成果為社會大眾所共享，讓個人和社會都得到充分的發(fā)展，避免政策失誤導致陷入“中等收入陷阱”。

4、推動經濟體制改革

改革是推動經濟發(fā)展的一大動力，只有通過持續(xù)的改革，不斷地突破經濟發(fā)展的瓶頸，才能夠推動經濟長期穩(wěn)定發(fā)展。出于自身利益的考量，既得利益集團常以各種名目或借口千方百計地阻撓經濟體制改革，維護其在既定體制下的高額收益。因此，一國在推動經濟體制改革時，應敢于取締利益集團所占據的不合理收益，將經濟發(fā)展的成果分配給普通民眾。破除既得利益集團對資源分配的扭曲和低效狀態(tài)，明晰產權歸屬和結構比例，建立健康、合理、高效的包容性市場經濟體制，借此推動經濟轉型升級跨越“中等收入陷阱”。