■ 張 鵬

（中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149）

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速深入發(fā)展和城鎮(zhèn)化突飛猛進(jìn)，城市生態(tài)環(huán)境問(wèn)題開始出現(xiàn)在各個(gè)領(lǐng)域，并且已經(jīng)直接或間接地造成個(gè)人、集體和國(guó)家利益的損害。從總體上來(lái)看，城市發(fā)展的生態(tài)平衡問(wèn)題是關(guān)于人與自然如何相處，當(dāng)城市中的人僅將生態(tài)環(huán)境作為實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的手段時(shí)，生態(tài)環(huán)境會(huì)以不同的方式來(lái)報(bào)復(fù)人類過(guò)于膨脹的欲望。城市發(fā)展的生態(tài)平衡問(wèn)題以人與人之間的關(guān)系為量度，是對(duì)不同類型的活動(dòng)群體在生產(chǎn)和交往關(guān)系中的投入與回報(bào)的比較。

1 生態(tài)環(huán)境外部性理論概述

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物馬歇爾最早提出了“外部性”的概念，隨后經(jīng)過(guò)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古進(jìn)一步發(fā)展完善，從而形成外部性理論體系。在馬歇爾與庇古建立的理論基礎(chǔ)上，西方有許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同方面對(duì)外部性問(wèn)題進(jìn)行了深入探討，并進(jìn)一步從環(huán)境外部性特點(diǎn)的角度，提出了很多治理外部性問(wèn)題的對(duì)策和建議，對(duì)于解決城市發(fā)展的生態(tài)環(huán)境外部性問(wèn)題具有較好的借鑒意義。

目前，“外部性”（Externality）的概念在理論界還沒有形成統(tǒng)一的定義。從經(jīng)典的外部性理論來(lái)看，生態(tài)環(huán)境外部性問(wèn)題歸結(jié)起來(lái)主要有兩類：一類是根據(jù)外部性產(chǎn)生的主體特點(diǎn)進(jìn)行定義，另一類是根據(jù)外部性產(chǎn)生的后果接受對(duì)象來(lái)定義。比較有代表性的兩類定義：第一，薩繆爾森和諾德豪斯認(rèn)為：“外部性”是指在生產(chǎn)或消費(fèi)過(guò)程中，對(duì)其它社會(huì)團(tuán)體或者公眾收取了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予了額外的收益的情況[1]；第二，蘭德爾認(rèn)為生態(tài)環(huán)境的外部性是：“當(dāng)經(jīng)濟(jì)人的行為做出某些活動(dòng)，而其中的一些效益或成本不在參與者的考慮范圍之內(nèi)時(shí)所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象，這意味著某些效益被贈(zèng)與或者某些成本被強(qiáng)加給沒有參與這一決策的人”[2]。

很多環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，城市的生態(tài)環(huán)境是一種公共物品，并且隨著城市的發(fā)展，這類公共物品的提供也隨之增加，而公共品具有不可分割性和非競(jìng)爭(zhēng)性兩個(gè)特征。從公共物品的特點(diǎn)來(lái)看，城市生態(tài)環(huán)境外部性產(chǎn)生的根源在于公共品的本質(zhì)。奧爾森在《集體行動(dòng)的邏輯》中對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了探討：從“集體行動(dòng)”的角度來(lái)看，任何公眾都不可能排他性地消費(fèi)公共物品，這意味著“外部性具有不可分割性”。由于大部分城市生態(tài)環(huán)境因素和自然資源具有公共物品的特點(diǎn)，公眾在消費(fèi)公共物品的時(shí)候會(huì)產(chǎn)生“搭便車行為”，這使得公共物品的提供方無(wú)法測(cè)量具體的成本，進(jìn)一步影響到了最優(yōu)化的生產(chǎn)配置，而公眾需求者不愿意真實(shí)表達(dá)對(duì)此類公共物品的主觀需求，使公共物品提供者的需求曲線不能確定，從而形成了生態(tài)環(huán)境的外部性現(xiàn)象[3]。城市生態(tài)環(huán)境屬于公共物品，根據(jù)公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)，個(gè)人對(duì)公共物品的消費(fèi)不影響其他個(gè)體對(duì)該物品的消費(fèi)，因此公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性特征造成了城市生態(tài)環(huán)境發(fā)展的不平衡性。經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》中指出：當(dāng)存在外部性時(shí)，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，通過(guò)市場(chǎng)方式可使資源得到有效配置，比如可以通過(guò)排污權(quán)的交易使排污者獲得排污權(quán)[4]。但是在實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，城市生態(tài)環(huán)境的最終所有權(quán)卻相對(duì)模糊，具體表現(xiàn)在城市生態(tài)環(huán)境的所有權(quán)和使用權(quán)存在不確定性，以及城市生態(tài)環(huán)境管理權(quán)的部分缺失。這意味著社會(huì)、團(tuán)體或公眾都可以擁有或者使用城市生態(tài)環(huán)境，而且每個(gè)使用者會(huì)根據(jù)自身的利益來(lái)使用城市生態(tài)環(huán)境資源。在城市生態(tài)環(huán)境產(chǎn)權(quán)不具有排他性的情況下，對(duì)城市生態(tài)環(huán)境資源的綜合利用以及保護(hù)治理的責(zé)權(quán)利關(guān)系就無(wú)法認(rèn)定。當(dāng)城市管理者做出某項(xiàng)影響城市生態(tài)環(huán)境平衡的決策時(shí)，決策之外的人并不知情，卻不得不承擔(dān)該決策所產(chǎn)生的一些后果，由此產(chǎn)生“環(huán)境外部效應(yīng)”。

2 城市生態(tài)環(huán)境外部性的現(xiàn)象

經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾和庇古指出外部性可分為兩種情況：正的外部性，即由于某項(xiàng)活動(dòng)的開展對(duì)周圍事物產(chǎn)生較好的影響，并使周邊的人受益，但具體行為人并未從中獲得額外的收益；負(fù)的外部性，即某項(xiàng)活動(dòng)對(duì)周圍事物產(chǎn)生了不良的影響，而具體行為人沒有為此付出相應(yīng)的代價(jià)。這些負(fù)外部性現(xiàn)象在城市發(fā)展過(guò)程中經(jīng)常出現(xiàn)，并且已經(jīng)嚴(yán)重影響到了城市生態(tài)平衡。

2.1 產(chǎn)業(yè)集群的擁擠和污染外部性

在工業(yè)聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)的原材料需求具有一定的相似性，當(dāng)一個(gè)地區(qū)的工業(yè)集聚發(fā)展到一定規(guī)模，產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)排出的污染物也具有相似性，尤其是一些高耗能、高消耗資源型企業(yè)，由于生產(chǎn)技術(shù)的原因或者企業(yè)為了利潤(rùn)最大化，選擇性忽視對(duì)周圍環(huán)境的影響。同時(shí)，一些污染型企業(yè)，聚集在一起，有可能造成更大范圍的或者不可修復(fù)的污染，進(jìn)而放大污染效應(yīng)。尤其是在珠江三角洲地區(qū)，由于自然資源匱乏，而且地方政府的過(guò)度盲目招商引資，引進(jìn)了一批其他國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中附加值較低和污染程度較大的企業(yè)，造成了城市生態(tài)環(huán)境的較大破壞。

從現(xiàn)實(shí)角度來(lái)看，城市生態(tài)環(huán)境的負(fù)外部性是某一種物品或活動(dòng)對(duì)周圍生態(tài)產(chǎn)生了不良影響，但是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，外部不經(jīng)濟(jì)在本質(zhì)上是“私人成本的外部化”?！八饺顺杀就獠炕保馕吨溱A利建立在他人受損的基礎(chǔ)上，從而造成了城市生態(tài)失衡，同時(shí)也是制約整個(gè)區(qū)域長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要因素[5]。

2.2 城市用地過(guò)度開發(fā)的外部性

從目前情況來(lái)看，我國(guó)大多數(shù)城市都存在用地過(guò)度開發(fā)的現(xiàn)象，導(dǎo)致了城市生態(tài)環(huán)境的不平衡問(wèn)題。由于城市建筑密度、容積率變動(dòng)等因素使土地利用強(qiáng)度增大，這種過(guò)度開發(fā)造成了生態(tài)環(huán)境破壞。城市用地開發(fā)同樣具有正的外部性和負(fù)的外部性：從其正外部性來(lái)看，城市用地的適度開發(fā)可以使市政基礎(chǔ)設(shè)施以及服務(wù)設(shè)施更加完善，而且可以為城市居民提供新的就業(yè)機(jī)會(huì)以及提高附近居民收入；從其負(fù)外部性來(lái)看，城市土地利用強(qiáng)度的增大造成的負(fù)外部性主要體現(xiàn)在城市空氣、氣溫狀況等方面的惡化，而且由于土地開發(fā)后，周圍的市政公共物品需求逐漸增加，并有可能導(dǎo)致公共設(shè)施不足形成擁擠外部性。一些學(xué)者的研究表明，城市用地過(guò)度開發(fā)所造成的負(fù)的外部性具體有以下幾個(gè)方面：市政服務(wù)設(shè)施擁擠、城市空氣質(zhì)量下降、城市噪音污染、城市道路擁堵等方面[6]。

2.3 城市用水環(huán)境治理的外部性

根據(jù)城市用水屬于公共資源的特點(diǎn)，城市用水環(huán)境的治理和改善必須由政府主導(dǎo)。但是，市政治理城市用水環(huán)境同樣會(huì)產(chǎn)生外部性問(wèn)題：雖然企業(yè)以及居民繳納了相應(yīng)的治理污水費(fèi)用，但是企業(yè)為了利潤(rùn)最大化，有可能變相或者偷排超量污水，使得當(dāng)?shù)卣坏貌粸槠涑袚?dān)了隱性的排污費(fèi)用。而造成水環(huán)境污染加劇的個(gè)人和企業(yè)并沒有承擔(dān)相對(duì)應(yīng)的成本。污染成本無(wú)法具體地量化，使得城區(qū)內(nèi)一些企業(yè)缺乏降低和治理污染的動(dòng)力。同時(shí)，市政當(dāng)局在有限的財(cái)政資金治理城市用水環(huán)境的情況下，有可能提升用水成本較低區(qū)域的土地、建筑物的隱性價(jià)值，例如治理后的河道兩邊的土地價(jià)值相對(duì)較高。但是，相關(guān)的房地產(chǎn)商或者其他經(jīng)營(yíng)性主體卻免費(fèi)獲得了此項(xiàng)收益。城市用水的負(fù)外部性特征，造成了城市水環(huán)境治理的投入和收益脫鉤，給城市用水生態(tài)環(huán)境的良性循環(huán)帶來(lái)了很大的困境[7]。

3 城市生態(tài)環(huán)境的平衡策略

根據(jù)城市生態(tài)環(huán)境具有公共物品的特性，為了實(shí)現(xiàn)城市生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，必須使得行為人對(duì)其任何行為都要承擔(dān)相應(yīng)的成本或獲得相應(yīng)的收益，只有在這種情況下，才會(huì)對(duì)行為人產(chǎn)生良好的行為激勵(lì)。在城市生態(tài)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償為公眾提供額外福利或收益的行為從而使其正外部性內(nèi)部化，而對(duì)于公眾損害的行為應(yīng)采取措施進(jìn)行規(guī)避，防范其負(fù)外部性蔓延。在城市生態(tài)環(huán)境存在外部性的情況下，政府規(guī)制是解決城市生態(tài)環(huán)境外部性的有力措施。

3.1 設(shè)立產(chǎn)業(yè)集群地的基礎(chǔ)門檻

當(dāng)?shù)卣梢愿鶕?jù)具體的城市生態(tài)環(huán)境特點(diǎn)制定合理的標(biāo)準(zhǔn)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，合理的標(biāo)準(zhǔn)是由企業(yè)生產(chǎn)邊際效益曲線所決定的。在市政當(dāng)局制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要以消除或減少城市生態(tài)環(huán)境的負(fù)外部為出發(fā)點(diǎn)。尤其在城市工業(yè)聚集區(qū)內(nèi)，當(dāng)?shù)卣梢愿鶕?jù)企業(yè)的特點(diǎn)制定污水、廢氣排放標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置規(guī)程將企業(yè)所排放的污水、廢氣等污染物的處理納入其生產(chǎn)成本，迫使企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中降低其負(fù)外部性。

3.2 建立城市用地外部性測(cè)算體系

為了防止城市土地的過(guò)度開發(fā)，從而影響到城市生態(tài)環(huán)境的平衡，城市管理當(dāng)局應(yīng)該根據(jù)城市土地開發(fā)的外部性成本，適當(dāng)?shù)匕殉杀救谌氲經(jīng)Q策過(guò)程中。城市土地開發(fā)的外部性可以根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置恰當(dāng)?shù)臏y(cè)算公式和合理的評(píng)估程序，科學(xué)公平地測(cè)試其成本。同時(shí)，可以通過(guò)市政當(dāng)局的稅收政策來(lái)減少土地開發(fā)的負(fù)外部性，并對(duì)產(chǎn)生正外部性的主體進(jìn)行合理的補(bǔ)償。

3.3 調(diào)整城市用水環(huán)境的利益平衡機(jī)制

為了減少城市用水對(duì)于生態(tài)環(huán)境的影響，政府可以讓渡出部分對(duì)城市用水生態(tài)環(huán)境的治理和維護(hù)權(quán)力，并且根據(jù)排污企業(yè)的排放情況，制定可操作的定額收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，減少排污企業(yè)的投機(jī)行為，進(jìn)一步弱化其對(duì)周圍環(huán)境的影響。同時(shí)，當(dāng)城市用水生態(tài)環(huán)境治理達(dá)標(biāo)后，其所在區(qū)域的地價(jià)增值部分應(yīng)該按比例分配于參與治理的企業(yè)。

[1]保羅·薩繆爾森，威廉·諾德豪斯.經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:華夏出版社,1999:256.

[2]蘭德爾.資源經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:商務(wù)印書館,1989:234.

[3]Olson，Mancur.The Logic of Collective Action[M].Cambridge: Harvard University Press, 1971:335.

[4] Coase.The Problem of Social Cost[M].JLE, 1960:1-44.

[5]吳松強(qiáng),石巋然,鄭垂勇.從環(huán)境外部性視角研究產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化發(fā)展策略[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2009,4(8):61-65.

[6]陳竹,張安錄.“兩型”社會(huì)建設(shè)背景下土地開發(fā)外部性及其政策創(chuàng)新——以武漢城市圈為例[J].理論月刊,2009(8):29-31.

[7]李雪松,高鑫.基于外部性理論的城市水環(huán)境治理機(jī)制創(chuàng)新研究——以武漢水專項(xiàng)為例[J].中國(guó)軟科學(xué),2009(4):87-92.