◎ 李唯梁

（李唯梁，中國(guó)傳媒大學(xué)出版社編輯、中國(guó)傳媒大學(xué)博士生）

近年來(lái)，伴隨著一些西方書史研究的經(jīng)典著作被譯介到我國(guó)，西方書史研究的理論和方法日益受到中國(guó)學(xué)術(shù)界的重視。由戴維·芬克爾斯坦和阿利斯泰爾·麥克利里合著的《書史導(dǎo)論》雖然不是一部嚴(yán)格意義上的“研究專著”，但該書較為全面、系統(tǒng)地介紹了一個(gè)世紀(jì)以來(lái)西方書史研究的理論流變、基本問(wèn)題、探索領(lǐng)域、重大爭(zhēng)鳴等，這也許對(duì)于接觸西方書史研究時(shí)日尚短，觀念認(rèn)知、治學(xué)方法差異又較大的中國(guó)學(xué)界而言更具啟發(fā)意義。

一、鳥瞰：西方書史研究的基本面貌

《書史導(dǎo)論》的寫作目的，用兩位作者的話來(lái)描述，是“為書史和印刷文化研究提供一個(gè)重要的‘羅盤’，使之成為在這一領(lǐng)域從事教學(xué)與研究的學(xué)者們研究當(dāng)前熱點(diǎn)的一個(gè)起點(diǎn)和指南”。通過(guò)書中內(nèi)容的展示，作者像畫一幅素描圖一樣為我們勾勒出了目前西方書史研究的基本面貌，從中我們可以看到西方書史研究關(guān)注的是些什么問(wèn)題和領(lǐng)域、運(yùn)用了怎樣的視角和方法、形成了哪些理論成果，直至作為一門學(xué)科其內(nèi)涵和外延的基本界定。

《書史導(dǎo)論》共分七章，各章基本內(nèi)容如下：

第一章“書史理論”，介紹了20世紀(jì)西方書史研究的主要理論，包括“新目錄”學(xué)派的觀點(diǎn)、麥肯錫的“文本社會(huì)學(xué)”、法國(guó)年鑒學(xué)派的“書史”運(yùn)動(dòng)、達(dá)恩頓的“交流圈”（或譯“傳播循環(huán)模式”）、亞當(dāng)斯和巴克的“生平-著述意義上的交流圈”、麥克蓋恩的“文本的社會(huì)化”觀點(diǎn)等。此外，還包括其他學(xué)科視角下與書史研究相關(guān)的理論，例如媒介環(huán)境學(xué)派（尤其是馬歇爾·麥克盧漢、沃爾特·翁、伊麗莎白·愛森斯坦）的媒介觀、本尼迪克特·安德森的“想象的共同體”、皮埃爾·布爾迪厄的“場(chǎng)域論”、沃爾夫?qū)ひ辽獱柕淖x者反應(yīng)理論以及羅蘭·巴爾特和米歇爾·福柯的后結(jié)構(gòu)主義文論等。

第二章“從口頭到書面”，考察了人類交流從口頭話語(yǔ)模式到書寫話語(yǔ)模式的重大轉(zhuǎn)化，以及書寫發(fā)展、普及起來(lái)后，其與權(quán)力的關(guān)系。

第三章“印刷的誕生”，按編年史的方式介紹了印刷書生產(chǎn)與發(fā)行的歷史概貌，及其與西歐重大歷史事件——宗教改革、文藝復(fù)興、啟蒙運(yùn)動(dòng)、工業(yè)革命等——的關(guān)系。

第四章“作者、作者身份與權(quán)威”，聚焦于印刷術(shù)出現(xiàn)以來(lái)作者身份的歷史變遷，以及支撐作者創(chuàng)作活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化。

第五章“印刷商、書商、出版商、代理”，關(guān)注的是書籍流通過(guò)程中各類參與者的行為和結(jié)果，包括他們?nèi)绾瓮苿?dòng)出版商業(yè)模式的變化，如何向世界各地輸出印刷傳播方式，如何扮演文化把關(guān)的角色等。

第六章“讀者與閱讀”，探討了書史研究中“被忽略的環(huán)節(jié)”——讀者，概述了西方閱讀的歷史，并在對(duì)閱讀屬性進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上提出“既將閱讀定義為一種讀者從文本中創(chuàng)造意義的個(gè)人解釋行為，也定義為一種獨(dú)特的社會(huì)行為”。

第七章“書籍的未來(lái)”，列舉了塑造和影響書籍未來(lái)的因素，主要包括技術(shù)革命、全球化資本、讀者數(shù)量的變化以及國(guó)家作為一種政治力量的角色。

二、管窺：西方書史研究的演變過(guò)程

西方書史研究的理論視角是十分多元的，形成的理論成果也十分豐富。這里，筆者僅以最具方法自覺(jué)意識(shí)的“書史理論”為例，管窺西方書史研究的演變過(guò)程。有心的讀者會(huì)留意到，這既是一個(gè)相關(guān)理論不斷發(fā)明的過(guò)程，也是一個(gè)研究路徑與方法的找尋過(guò)程，更是一個(gè)學(xué)科成長(zhǎng)、規(guī)范終至成熟的過(guò)程。

西方書史研究始于20世紀(jì)初人們產(chǎn)生的對(duì)書籍進(jìn)行分類、整理、考據(jù)的興趣，最早從事這項(xiàng)工作的是一些版本學(xué)家、目錄學(xué)家和文獻(xiàn)學(xué)家。他們本著“去偽存真”的科學(xué)精神，強(qiáng)調(diào)關(guān)注書籍的制作、流傳過(guò)程，目的在于清除其中的“異變”和“污染”，努力還原文本的初始狀態(tài)和作者的真實(shí)意圖。以格雷格和鮑爾斯為代表的“新目錄”學(xué)派，更是形成了一套規(guī)范的對(duì)書籍進(jìn)行字體、墨色、紙張、印刷等方面“辨?zhèn)巍惫ぷ鞯姆椒ㄕ摴ぞ撸D尋找到文獻(xiàn)的“最佳版本”。概括言之，書史研究在這些目錄學(xué)家看來(lái)，就是“關(guān)于文學(xué)文獻(xiàn)的物質(zhì)傳播的科學(xué)”。西方書史研究的這種目錄學(xué)傳統(tǒng)在20世紀(jì)40—60年代居于統(tǒng)治地位，并首開書史研究之先河。

1969年，麥肯錫發(fā)表《思想的印刷者》一文，通過(guò)考察英格蘭17、18世紀(jì)印刷作坊的生產(chǎn)情況，否認(rèn)了目錄學(xué)傳統(tǒng)對(duì)書籍生產(chǎn)確定、可靠、一致的理想化假設(shè)，提示了社會(huì)生產(chǎn)環(huán)境對(duì)書籍生產(chǎn)進(jìn)而對(duì)文本意義形成的影響。麥肯錫在借鑒法國(guó)年鑒學(xué)派社會(huì)史研究取向的基礎(chǔ)上，提出了“文本社會(huì)學(xué)”的概念，提倡關(guān)注書籍的文化和社會(huì)背景。麥肯錫的貢獻(xiàn)是“革命性”的：首先，對(duì)文本意義的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)了重大變化，“文本社會(huì)學(xué)”不再認(rèn)為文本意義乃作者單一意圖的產(chǎn)物，而是社會(huì)參與各方協(xié)作、互動(dòng)的結(jié)果；其次，由于文本意義取決于社會(huì)參與各方，所以不僅需要考察參與文本構(gòu)建的作者、讀者、印刷商、銷售商、物質(zhì)對(duì)象等各個(gè)“角色”（或曰“環(huán)節(jié)”），而且由于它們都處于某種社會(huì)背景之中，因此社會(huì)上的政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化等因素也都被納入進(jìn)來(lái)，從而使書史研究的問(wèn)題和領(lǐng)域得到了極大擴(kuò)展。第三，面對(duì)如此豐富、繁雜的研究領(lǐng)域，目錄學(xué)傳統(tǒng)那一套“辨?zhèn)巍狈椒ㄒ褵o(wú)法從容應(yīng)對(duì)，因而必將引入跨學(xué)科的研究路徑和方法。

隨著理論視野的打開，書史研究吸引了很多學(xué)科的關(guān)注，形成了五花八門、種類繁多卻毫不相涉的研究領(lǐng)域。目錄學(xué)、歷史學(xué)、知識(shí)社會(huì)學(xué)、文學(xué)批評(píng)、閱讀心理學(xué)……各有所屬領(lǐng)域，各有所長(zhǎng)方法，使得書史研究顯得支離破碎。20世紀(jì)80年代，美國(guó)史學(xué)家羅伯特·達(dá)恩頓試圖對(duì)書史研究的眾多路徑加以統(tǒng)合，結(jié)束其“跨學(xué)科的混戰(zhàn)”狀態(tài)。他認(rèn)為，書史“想要避免被細(xì)瑣化為難以索解的專業(yè)領(lǐng)域，或被隱晦的方法和彼此的誤解搞得割裂、破碎，引入一種整體的觀點(diǎn)，將書籍看做一種傳播方式看來(lái)是有必要的”。由此出發(fā)，達(dá)恩頓在借鑒傳播學(xué)相關(guān)模型的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)對(duì)書籍生產(chǎn)的社會(huì)化過(guò)程進(jìn)行分析的普遍模式，即“從作者到出版者、印刷者、販運(yùn)者、圖書銷售商和讀者”的“交流圈”（The Communications Circuit）。盡管達(dá)恩頓的“交流圈”模型遠(yuǎn)非完美，后繼的研究者也對(duì)其進(jìn)行了諸多修正，但它“嘗試在各不相同和彼此競(jìng)爭(zhēng)的書史研究方案中建立一個(gè)共同的基礎(chǔ)”的努力，卻為書史研究的學(xué)科化作出了重要的貢獻(xiàn)。

經(jīng)過(guò)西方書史學(xué)家?guī)资甑呐?，書史研究作為一門學(xué)科已經(jīng)初步形成了自己的內(nèi)涵和外延?！稌穼?dǎo)論》引用了1998年創(chuàng)刊的《書史》雜志對(duì)該研究領(lǐng)域的界定：“書面交流的全部歷史——手稿和印刷品以任何媒體形式，包括書籍、報(bào)紙、雜志、手稿和一次性印刷品進(jìn)行的制作、傳播和使用……關(guān)于作者、出版、印刷、裝幀藝術(shù)、版權(quán)、審查制度、銷售和發(fā)行、圖書館、讀寫能力、文學(xué)批評(píng)、閱讀習(xí)慣和讀者反應(yīng)的社會(huì)、文化與經(jīng)濟(jì)史。”也許上述界定還是顯得過(guò)于寬泛和模糊，但考慮到書史研究的特殊性，以及20世紀(jì)西方學(xué)術(shù)呈現(xiàn)的跨學(xué)科傾向（在史學(xué)領(lǐng)域突出表現(xiàn)為“問(wèn)題史學(xué)”意識(shí)凸顯），這種寬泛性和模糊性也許恰好保證了書史研究的開放性，而成為一種優(yōu)點(diǎn)。

三、鏡鑒：西方書史研究的啟示意義

“他山之石，可以攻玉”，我們將西方書史研究介紹進(jìn)入我國(guó)，還是希望它能夠發(fā)揮啟示作用，推動(dòng)我國(guó)相關(guān)研究的開展。在筆者看來(lái)，這種啟示作用有如下幾個(gè)方面：

第一，研究對(duì)象。書史，英文為book history、history of books或history of the book，法文為histoire du livre，德文為Geschichte des Buchwesens，因此書史研究即是圍繞“book”、“l(fā)ivre”、“Buch”的歷史展開的研究，研究對(duì)象是作為物品形式的書。在我國(guó)，“書史”這一名稱雖然早在20世紀(jì)30年代即已出現(xiàn)，但似乎并不普及，與之相似的研究領(lǐng)域我國(guó)學(xué)界習(xí)慣稱為“編輯出版史”（history of editing and publishing），單就字面來(lái)看，研究對(duì)象是一種行為——編輯出版活動(dòng)。其實(shí)，這種研究對(duì)象的差異表面看僅僅是名稱、叫法的不同，背后體現(xiàn)的實(shí)則是研究觀念的分殊。

第二，研究觀念。當(dāng)前西方書史研究越來(lái)越多地將書籍理解為一種媒介（mediation）、一種傳播的手段，我們可以稱之為“書籍的媒介觀”，它自麥肯錫推動(dòng)書史研究的“哥白尼革命”、達(dá)恩頓提出“交流圈”模式之后，日益成為研究者的共識(shí)。與書史研究的目錄學(xué)傳統(tǒng)將書籍視為文本意義的載體（可以稱之為“書籍的文本觀”）不同，“書籍的媒介觀”認(rèn)為文本的意義是在傳播過(guò)程中建構(gòu)起來(lái)的，由此“摒棄了印刷品僅僅是作者文字的體現(xiàn)的觀點(diǎn)，表明了影響文本流傳的諸多因素”。比如，這一觀念指導(dǎo)下的書史研究既要關(guān)注編輯出版等“編碼”行為，也要關(guān)注受眾閱讀等“解碼”行為；既要考察個(gè)人閱讀的微觀效果，也要考察社會(huì)傳播的宏觀效果。由此出發(fā)，書史的研究目的、研究路徑和研究方法都隨之而變。

第三，研究目的。西方書史研究在“書籍的媒介觀”認(rèn)知基礎(chǔ)上，逐漸舍棄了目錄學(xué)傳統(tǒng)恢復(fù)文本確切意義的研究目的，轉(zhuǎn)而在當(dāng)時(shí)的社會(huì)環(huán)境中理解文本的定位（“文本社會(huì)學(xué)”和“文本的社會(huì)化”都以此為旨?xì)w），并進(jìn)而深入探討書籍作為一種傳播、交流手段（橫向散布與縱向流傳）在人類社會(huì)結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生的影響。例如，書籍的形式與人類思維方式的關(guān)系，與作者身份相關(guān)的問(wèn)題，書籍如何扮演建立權(quán)威和挑戰(zhàn)權(quán)威的角色，書籍在閱讀共同體、認(rèn)知共同體甚至民族共同體的形成中發(fā)揮了什么作用，書籍作為一種文化資本如何參與到社會(huì)分層之中，等等。

第四，研究路徑和方法。“書籍的媒介觀”對(duì)書史研究路徑的選擇和研究方法的采用也產(chǎn)生了重要影響。首先，媒介兼具物質(zhì)性和精神性，因此書史研究勢(shì)必既要探討書籍形態(tài)、制作工藝、版本樣式等物質(zhì)層面的問(wèn)題，也要審視文化生產(chǎn)、觀念形成等精神層面的問(wèn)題。前者代表如傳統(tǒng)目錄學(xué)的研究路徑，后者代表如新文化史的研究路徑。其次，媒介的基本屬性是“傳播”，而根據(jù)傳播學(xué)中經(jīng)典的拉斯維爾“5W”模式，它必須回答“誰(shuí)”（Who）、“說(shuō)什么”（Says What）、“通過(guò)什么渠道”（In Which Channel）、“對(duì)誰(shuí)說(shuō)”（To Whom）、“取得什么效果”（With What Effect），這就要求書史研究不能執(zhí)守一端，應(yīng)照顧到傳播過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)和方面。例如，語(yǔ)言學(xué)、符號(hào)學(xué)路徑擅長(zhǎng)回答“說(shuō)什么”的問(wèn)題，發(fā)行史、販賣史路徑更多關(guān)注“通過(guò)什么渠道”的問(wèn)題，閱讀史、受眾研究路徑致力于探討“對(duì)誰(shuí)說(shuō)”和“取得什么效果”的問(wèn)題。最后，傳播行為總是帶有社會(huì)性質(zhì)的（尤其是像印刷書這種大眾傳播媒介），因此有必要將書籍傳播的歷史放置在社會(huì)宏觀背景下加以考察，這為各個(gè)學(xué)科涉足書史研究提供了依據(jù)，也為書史研究帶來(lái)了多元路徑、多種方法的學(xué)術(shù)滋養(yǎng)。

第五，研究范式。將上述研究對(duì)象、研究觀念、研究目的、研究路徑和研究方法綜合起來(lái)，我們可以將它們概括為一種研究范式（Research Paradigm），借用上文提到的《書史》雜志給出的界定，也許可以把這種西方書史研究的范式描述為“社會(huì)—文化—經(jīng)濟(jì)史”范式。其實(shí)，我國(guó)學(xué)界對(duì)書史領(lǐng)域的研究也有自己的范式，它“從一開始就植根于中國(guó)深厚的版本目錄學(xué)傳統(tǒng)，近百年來(lái)的發(fā)展基本延續(xù)了葉德輝等人開創(chuàng)的學(xué)術(shù)理路，注重對(duì)與書籍本身緊密相關(guān)的形態(tài)、版本、內(nèi)容和書籍編纂史、出版史的研究”。這一范式受中國(guó)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)的濡染和熏陶，在考證、訓(xùn)詁方面有著突出的優(yōu)點(diǎn)，但也不可避免地存在著視野狹隘、片面孤立、解釋力不足等問(wèn)題，這樣，借鑒西方書史研究的范式就似乎很有必要了。

其實(shí)，學(xué)術(shù)的繁榮從來(lái)就離不開彼此之間的交流、借鑒，從這點(diǎn)來(lái)看，以書籍為研究對(duì)象的學(xué)科借助于書籍本身的出版、翻譯來(lái)實(shí)現(xiàn)交流，恰恰使書籍作為一種交流媒介的觀念和價(jià)值得到了充分而又絕妙的體現(xiàn)。

注釋：

① 例如羅伯特·達(dá)恩頓的《啟蒙運(yùn)動(dòng)的生意：〈百科全書〉出版史》，費(fèi)夫賀、馬爾坦合著的《印刷書的誕生》，韓琦、米蓋拉合編的《中國(guó)和歐洲：印刷術(shù)與書籍史》，周紹明的《書籍的社會(huì)史：中華帝國(guó)晚期的書籍與士人文化》，理查德·謝爾的《啟蒙與出版：蘇格蘭作家和18世紀(jì)英國(guó)、愛爾蘭、美國(guó)的出版商》，羅杰·夏蒂埃的《書籍的秩序》等。

② ［英］戴維·芬克爾斯坦，阿利斯泰爾·麥克利里.書史導(dǎo)論［M］.何朝日軍譯，北京：商務(wù)印書館, 2012∶19.

③ Darnton, R.What Is the History of Books？［EB/OL］.http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/3403038/darnton_historybooks.pdf？sequence=2

④ 類似觀點(diǎn)參見屈伯文.書籍即“媒介”——論當(dāng)代西方“書籍史”研究的一種新觀念［D］.上海師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2012.

⑤ 何朝暉.另一種“書史”［J］.讀書，2010（5）.