◎ 閻曉宏

(閻曉宏，國家新聞出版廣電總局副局長、國家版權(quán)局副局長。本文根據(jù)作者2012年12月在中國傳媒大學編輯出版研究中心碩博士學術(shù)講座上的發(fā)言整理。)

問題一：關(guān)于出版和數(shù)字出版的概念

關(guān)于出版的概念。出版是有文字以后隨著出版印刷術(shù)的發(fā)明而發(fā)展起來的。出版的概念包括了三個方面：一個是編輯，一個是復制，一個是發(fā)行或者傳播?，F(xiàn)在的一些表述里，也有不嚴謹?shù)牡胤?。比如百度文庫里面講，有文字以后發(fā)展起來的金文、石刻及人工抄寫，是一定意義上的出版。但以我來看，實際上不是，石刻不是出版，手抄也不是出版。什么才叫出版呢？核心內(nèi)容是復制，就是把一個有內(nèi)容的東西復制為多個有內(nèi)容的東西，這是出版的本質(zhì)。編輯加工是不是出版呢？編輯加工是出版的一個環(huán)節(jié)，但不是出版最重要的條件。為什么這么說呢？其實即使沒有經(jīng)過編輯加工，把它復制為多份內(nèi)容一致的，也是出版。其行為是出版行為，其沒有經(jīng)過編輯加工而復制出來的產(chǎn)品也是出版物。發(fā)行或傳播雖然也歸納在出版活動的范疇之中，但從它自身的含義來看，應該說已超出出版即復制這個概念之外。出版的核心是什么呢？就是復制。就是把一個有內(nèi)容的東西復制成多個有內(nèi)容的東西，不具備這個要件一定不是出版。

關(guān)于數(shù)字出版的概念。數(shù)字出版現(xiàn)在也有很多概念，我也拿了兩個跟大家探討一下，什么叫數(shù)字出版呢？百度名片關(guān)于數(shù)字出版的定義是——數(shù)字出版是人類文化的數(shù)字化傳承，它是建立在計算機技術(shù)、通訊技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、流媒體技術(shù)、存儲技術(shù)、顯示技術(shù)等高新技術(shù)基礎(chǔ)上，融合并超越了傳統(tǒng)出版內(nèi)容而發(fā)展起來的新興出版產(chǎn)業(yè)。數(shù)字出版是新興出版產(chǎn)業(yè)，實際上是很不嚴謹?shù)母拍?，在邏輯上屬于重復定義，什么都沒有說。百度名片上緊接著描述，數(shù)字出版是在出版的整個過程中，將所有的信息都以統(tǒng)一的二進制代碼的數(shù)字化形式存儲于光盤、磁盤等介質(zhì)中，信息的處理與接收則借助計算機或終端設(shè)備進行。它強調(diào)內(nèi)容的數(shù)字化、生產(chǎn)模式和運作流程的數(shù)字化、傳播載體的數(shù)字化和閱讀消費、學習形態(tài)的數(shù)字化。這里它實際上要說的就是數(shù)字出版是以二進制方式進行處理的。中國新聞出版研究院有位學者關(guān)于數(shù)字出版的定義是這么講的，數(shù)字出版以標記語言為基礎(chǔ)，以全媒體為顯示形式，以鏈接搜索功能和個性化定制功能為特征的知識組織和生產(chǎn)方式。雖然不同的數(shù)字化出版形態(tài)的出版模式各不相同，載體與傳播渠道也可能不同，甚至內(nèi)容格式差別很大。但都有一個共同特征，即出版物的內(nèi)容是數(shù)字化的，所有形式的內(nèi)容都以計算機可識別和處理的二進制，就是0和1進行編碼。無論終端介質(zhì)是什么，只要介質(zhì)是數(shù)字化的，并以二進制方式處理，這種出版物一定是數(shù)字出版物。這里我們看到百度和中國新聞出版研究院學者的這兩個定義，核心是通過二進制進行處理的信息內(nèi)容，就是數(shù)字出版。二進制是數(shù)字出版概念中的核心問題。二進制是計算機技術(shù)里面廣泛使用的一種數(shù)制，它以0和1兩個數(shù)碼來表示，它的基數(shù)是2，進位規(guī)則是“逢二進一”，借位規(guī)則是“借一當二”。二進制是萊布尼茨發(fā)明的。萊布尼茨是德國的一位大數(shù)學家，也是一位著名的哲學家，與牛頓齊名，微積分就是他和牛頓共同發(fā)明的。所有內(nèi)容信息都用二進制方式進行處理的就是數(shù)字出版，這是這個概念的核心。但如果這個概念的邏輯成立，就推翻了前面關(guān)于出版就是把一個有內(nèi)容的東西復制成多份有內(nèi)容的東西這個定義，并可以推出這樣的結(jié)論，以雕版或活字版或激光照排版制版，通過紙張和油墨，在印刷機上印制出來的有內(nèi)容的出版物就是出版，或者說是傳統(tǒng)出版。這個定義是以技術(shù)和生產(chǎn)的流程來給出版下定義的，沒有抓住事物的本質(zhì)。實際上，無論是雕版，或者活版（活版有多種版，有木版、有泥版，有銅的還有其他金屬的版），還有激光照排制版，甚至是無版印刷，本質(zhì)上都是一種復制，都沒有改變把一份內(nèi)容復制為多份內(nèi)容的本質(zhì)特征。簡單來說，如果按照以二進制方式處理的就是數(shù)字出版，那就可以推出，用油墨和紙張在印刷機上印制出來的，就是傳統(tǒng)出版。所以這在邏輯上是個問題。這個問題我今天是第一次在公開場合來講。雖是一個概念，但它反映出數(shù)字出版這個產(chǎn)業(yè)的年輕性、不穩(wěn)定性，也說明加強基礎(chǔ)理論研究仍是較為緊迫的。

我見到一個國外關(guān)于數(shù)字出版的定義，是澳大利亞學者提出的。在2009年6月份，維也納舉行第十七屆國際數(shù)字出版會議，澳大利亞的學者提交了由澳大利亞政府基金支持的一個課題項目，這個課題名稱是“出版在發(fā)展”，副標題是“數(shù)字出版的潛能”，實際上和我們所說的出版的轉(zhuǎn)型和發(fā)展，是一個很接近的概念。這個課題對數(shù)字出版下了這樣一個定義：數(shù)字出版是依靠互聯(lián)網(wǎng)，并以之為傳播渠道的出版形式。其生產(chǎn)的數(shù)字信息內(nèi)容，建立在全球平臺之上，通過建立數(shù)字化的數(shù)據(jù)庫，達到在未來重復使用的目的。這里面有這樣幾點：第一，是通過互聯(lián)網(wǎng)進行傳播的；第二，它生產(chǎn)的數(shù)字信息建立在全球平臺之上；第三，通過建立數(shù)字化的數(shù)據(jù)庫達到在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下重復使用的目的。這個概念的核心是重復使用。這個重復使用和把一份紙質(zhì)的東西變成多份，通過多份變成多人閱讀，在本質(zhì)上也是一致的。我比較贊成澳大利亞學者關(guān)于數(shù)字出版這個概念所下的定義。當然，這個定義也不是絕對嚴謹，但基本說清楚了。為什么說它也不是特別嚴謹呢？主要是這個定義的范圍窄了一點，互聯(lián)網(wǎng)是互聯(lián)互通的，這叫互聯(lián)網(wǎng)，而互聯(lián)網(wǎng)之外還有局域網(wǎng)，因此信息網(wǎng)絡(luò)的概念才是一個更加科學的概念，它包括互聯(lián)網(wǎng)也包括局域網(wǎng)。

問題二：版權(quán)在出版包括傳統(tǒng)出版和數(shù)字出版中的意義

無論傳統(tǒng)意義上的出版還是數(shù)字出版，我們都統(tǒng)稱為內(nèi)容產(chǎn)業(yè)。實際上內(nèi)容產(chǎn)業(yè)的概念，當然是比這個還要更大，內(nèi)容產(chǎn)業(yè)應該把文化、廣電、新聞出版全部涵蓋了。我們現(xiàn)在用部門職能來定義學科范圍是非常危險的一件事。實際上在高新技術(shù)發(fā)展的條件下，學科的界限會發(fā)生很大的變化，并呈現(xiàn)交叉性特點。學科之間的互相滲透非常強，不能削足適履。所以要說明一下，這里講的傳統(tǒng)出版、數(shù)字出版都涵蓋在內(nèi)容產(chǎn)業(yè)之中，但不是全部。關(guān)于出版和版權(quán)，在一般意義上來講，任何一個出版單位或者出版企業(yè)，自己是不創(chuàng)作作品的。而是通過版權(quán)制度，遵循市場經(jīng)濟原則，根據(jù)供求關(guān)系。通過購買的方式獲得作品的版權(quán)。通過獲得作品的版權(quán)從而獲得了對作品進行復制、加工、傳播的控制權(quán)。版權(quán)的控制權(quán)實際上是文化和內(nèi)容的控制權(quán)，控制了版權(quán)就控制了文化和內(nèi)容，甚至控制版權(quán)后也可以選擇不出版。例如，出版單位或其他法人或非法人，購買了作者的版權(quán)（主要是復制權(quán)）以后，就把它擱到那兒了，作者這時候就不能再許可他人出版了，當然這種情況是非常少的。我說出版單位自己一般不創(chuàng)作作品，也不是絕對的，有些出版社自己也組織編寫一些工具書，比如說大百科全書，這部書的整體版權(quán)就由大百科全書出版社自己擁有，但這是也是非常個別的。一般情況下，出版單位都是先和作者約稿、組稿，簽訂授權(quán)協(xié)議，才獲得了它的復制權(quán)。所以，版權(quán)在出版中是極為重要的，是本原性的東西。脫離了各類作品，出版就是無米之炊，脫離了對各類作品版權(quán)的擁有和控制，出版是談不上的。講到這里，順便提一下自主知識產(chǎn)權(quán)和自主創(chuàng)新這兩個概念，自主知識產(chǎn)權(quán)是成立的，自主創(chuàng)新在科學意義上是有瑕疵的。自主知識產(chǎn)權(quán)是指這個東西可能不是我研發(fā)的，但是我購買了它的版權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)以后，我就擁有了對它進行商業(yè)或非商業(yè)使用的權(quán)利，無論創(chuàng)作者、研發(fā)者是誰。如果說哈利·波特這個作品，你買了中文版在中國首發(fā)，只要你把他買來了，就是僅限你有使用權(quán)，而美國人、英國人則沒有使用權(quán)，所以我們說知識產(chǎn)權(quán)可以講自主知識產(chǎn)權(quán)。這里的自主是指支配使用，而不是創(chuàng)造。自主創(chuàng)新為什么有瑕疵呢？創(chuàng)新本身是一種主體自覺的活動，沒有“他主創(chuàng)新”。這個概念邏輯上實際上是不通的，我們說建立創(chuàng)新型國家指的是中國，一定是以我們?yōu)橹黧w的。

版權(quán)在數(shù)字出版和在傳統(tǒng)出版中，都是具有戰(zhàn)略性、資源性意義的，脫離了版權(quán)，就不要去談數(shù)字出版，也不要去談出版。

問題三：版權(quán)在出版或者數(shù)字出版中的實現(xiàn)方式

版權(quán)是從哪里來的？不是從天上掉下來的，也不是出版單位固有的，版權(quán)是創(chuàng)作者因創(chuàng)作出來作品而產(chǎn)生的，這里需要把《伯爾尼公約》中關(guān)于作品的概念講一下。《伯爾尼公約》中的“文學藝術(shù)作品”一詞包括文學、科學和藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的一切成果，不論其表現(xiàn)形式或方式如何。關(guān)于文學和藝術(shù)好理解，但是關(guān)于科學怎么理解？比如哥德巴赫猜想，這篇論文是享有專利還是享有版權(quán)呢？正確的結(jié)論是它享有版權(quán)不享有專利。因為哥德巴赫猜想屬基礎(chǔ)理論。如果根據(jù)哥德巴赫猜想理論應用到其他領(lǐng)域研制了一個技術(shù)，才享有專利權(quán)。凡是在基礎(chǔ)科學理論層面研究的東西，無論是社會科學還是自然科學，它享有的都是版權(quán)。還有十分重要的一點，就是版權(quán)基于表達，版權(quán)不保護思想，保護的是表達出來的東西，即作品。這個定義中有兩個概念非常重要，一個是它所界定的作品范圍是文學、科學和藝術(shù)領(lǐng)域，范圍非常之寬；一個是表現(xiàn)形式或方式，在腦子中構(gòu)不成作品。作品需要表現(xiàn)出來，無論表現(xiàn)形式或方式如何。著作權(quán)領(lǐng)域的表現(xiàn)是一個很寬泛的概念，它包括文字、聲音、形象等不同方式的表現(xiàn)。舞蹈是通過形象表現(xiàn)的，音樂是通過聲音表現(xiàn)的，圖書是通過文字表現(xiàn)的。表現(xiàn)方式雖不同，但都在《伯爾尼公約》界定的“作品”范疇之中。

有些人一直認為版權(quán)是由出版單位天然擁有的，實際上這是一個比較幼稚的想法。從版權(quán)制度產(chǎn)生來看，版權(quán)的確是從出版催生出來的，但它卻是創(chuàng)作者、作者的權(quán)利。在公元15世紀左右，歐洲開始出現(xiàn)對出版商利益的保護，在中國宋代也出現(xiàn)了版權(quán)禁令(南宋時期刻印的《東都事略》一書的牌記：“眉山程舍人宅刊行，已申上司，不許復版”)，但這只能被看做是版權(quán)的萌芽，還不是本來意義的版權(quán)?，F(xiàn)代版權(quán)制度的建立，就是把權(quán)利從出版者的身上回歸到創(chuàng)作者的身上，其標志是1709年《安娜法典》的頒布。版權(quán)包括了人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利，人身權(quán)利作為作者的權(quán)利，無論在什么環(huán)境下，都是不容改變的，它包括發(fā)表權(quán)(可以發(fā)表也可以不發(fā)表)、署名權(quán)(可以署真名也可以署筆名)、修改權(quán)(作者可以修改，編輯也可以修改，但是不能違背作者意愿)。財產(chǎn)權(quán)中權(quán)重最大并與出版和數(shù)字出版關(guān)聯(lián)度最高的是復制權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。復制權(quán)是作者一項非常重要的財產(chǎn)權(quán)利，一般來說，作者和出版社簽約主要是就復制權(quán)進行簽約，這個權(quán)利一般也被稱為出版權(quán)，或者稱為專有出版權(quán)。網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)，使作者產(chǎn)生了一項新的權(quán)利——信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。在互聯(lián)網(wǎng)上，大量信息內(nèi)容在網(wǎng)絡(luò)空間里傳送，這些信息包括了文字、聲音和圖像三種形式，而這三種形式恰恰都是受版權(quán)控制的。對于在網(wǎng)絡(luò)上傳送的這三種形式的內(nèi)容，如果不賦予作者相應的權(quán)利，就會產(chǎn)生這樣的矛盾：出版圖書需要獲得作者的授權(quán)，但是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下不需要獲得作者授權(quán)，這從邏輯上和法律上都是不可思議的，所以作者在傳統(tǒng)出版領(lǐng)域享有的復制權(quán)，延伸到網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是一個必然。有人提出，可不可以把信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)并入復制權(quán)(出版權(quán))，由出版者一并行使?這從法理到實踐來看都是行不通的，因為復制權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是作者可以單獨行使的兩種權(quán)利。隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，有可能作品先在網(wǎng)絡(luò)上傳播，再出紙介質(zhì)出版物，如果網(wǎng)絡(luò)傳播商提出把復制權(quán)并入信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)可以嗎？同樣不可以。但是，出版商或網(wǎng)絡(luò)傳播商都可以通過契約方式，從作者那里同時拿到這兩種權(quán)利的授權(quán)。

傳統(tǒng)出版和數(shù)字出版的共同點——即它們的目標都是為了滿足人們對文化的需求，實現(xiàn)傳播。出版只有實現(xiàn)規(guī)模性的復制，或者叫規(guī)模性的使用，才能形成產(chǎn)業(yè)，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的規(guī)模就體現(xiàn)為重復使用的次數(shù)。所以說產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)和規(guī)模是相關(guān)的，和廣泛傳播也是相關(guān)的，這一點無論在現(xiàn)實社會里還是在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，其本質(zhì)都應該是一致的。

傳統(tǒng)出版和數(shù)字出版不同點是什么呢？傳統(tǒng)出版需要獲得復制權(quán)，數(shù)字出版需要獲得信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。生產(chǎn)方式和傳播方式不同。一個是在真實的社會里，一個是在虛擬的空間里。傳統(tǒng)出版的生產(chǎn)方式，需要出版商印書成冊，然后通過不同區(qū)域的批發(fā)商、零售商或電子商務等環(huán)節(jié)才能到讀者手中；數(shù)字出版的生產(chǎn)方式，首先是建立一個充分獲取了授權(quán)的作品信息數(shù)據(jù)庫和平臺，然后通過網(wǎng)絡(luò)運營商提供的服務實現(xiàn)傳送，使許許多多的人在不同時間、不同地點獲取任何一部數(shù)字作品。數(shù)字出版要求版權(quán)的集約化程度高。在傳統(tǒng)出版領(lǐng)域，一些較小的出版單位一年可以只出幾十種、幾百種書，這在全世界范圍內(nèi)都很普遍，但在數(shù)字出版領(lǐng)域，這就遠遠不夠。如果不能集約或控制相當數(shù)量的作品授權(quán)或控制某一領(lǐng)域，如文學、藝術(shù)、兒童讀物或醫(yī)學等最具代表性且有相當比重的作品版權(quán)，在信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，以傳統(tǒng)出版的方式投送數(shù)量有限的作品，而面對上百萬個網(wǎng)站，這樣去做數(shù)字出版，無疑像在海里撒鹽一般。近年來，一些出版單位在數(shù)字出版上投了不少錢，也花了不少精力，但效果卻不大，版權(quán)集約不夠可能是一個需要注意的問題。

問題四：從版權(quán)的角度看我國內(nèi)容產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題

第一，對版權(quán)的認識不夠?，F(xiàn)在很多文化單位回避版權(quán)，不知道在所有文化產(chǎn)品當中，天然的已經(jīng)有了版權(quán)的因素在里面，甚至有的搞文化產(chǎn)業(yè)的，卻不了解版權(quán)。

第二，定位不清楚。我們講實現(xiàn)出版的轉(zhuǎn)型，是把自己放在一個傳播者的位置上來考慮問題。在傳統(tǒng)出版里面，作為出版者，是要通過復制、發(fā)行來進行傳播，通過傳播獲得效益；在數(shù)字出版領(lǐng)域，傳播需通過網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容提供商和網(wǎng)絡(luò)運營商兩個層面。它既需要有大的運營商，也需要有大的內(nèi)容提供商?，F(xiàn)在，大的運營商已經(jīng)有了，比如聯(lián)通、移動、電信，而大的內(nèi)容提供商還沒出現(xiàn)。

第三，數(shù)字出版平臺的紛紛建立具有一定盲目性。目前，數(shù)字平臺紛紛涌現(xiàn)，其好處是大家都很重視數(shù)字出版，都建平臺，都投入那么多人在做，都在進行實踐和探索，但由于對數(shù)字環(huán)境下內(nèi)容投送的性質(zhì)和方式不清楚，內(nèi)容提供商規(guī)模不大，優(yōu)質(zhì)版權(quán)資源不夠集中。內(nèi)容提供商需要把一定數(shù)量的版權(quán)集約起來，過于窄小分散，只能淹沒在浩瀚的網(wǎng)絡(luò)之中，產(chǎn)生不了效益。有學者認為全世界數(shù)字出版有幾家就夠了，聽起來好像有些極端，但道出了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下作品傳播的特點與規(guī)律。如我國的視頻網(wǎng)站，前幾年大大小小的視頻網(wǎng)站數(shù)百家，現(xiàn)在越來越少，只有十幾家了，2012年土豆和優(yōu)酷又合并。視頻網(wǎng)站的數(shù)量雖然少了，但它們能控制的作品版權(quán)數(shù)量卻更大了，并且形成了更大的傳播能力和效益。今后，視頻網(wǎng)站預計還將有進一步的整合，這是符合數(shù)字出版規(guī)律的。整合是數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然趨勢，版權(quán)集約是數(shù)字出版得以實現(xiàn)的前提。

問題五：整合版權(quán)資源，推動數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展

第一，要深刻理解版權(quán)，要整合版權(quán)資源，集約版權(quán)。把內(nèi)容資源整合、集約、控制了，遠遠比建平臺重要。出版人要轉(zhuǎn)型成為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的內(nèi)容提供商，一定要形成和運營商的對等談判能力，或者和大平臺的對等談判能力。

第二，可以進行一些聯(lián)合，這種聯(lián)合應該是在資本控制下進行資源整合，整合版權(quán)資源，整合人才資源，整合我們的特定作品市場資源。

第三，國家在數(shù)字出版過程中，要對企業(yè)進行規(guī)劃指導、政策支持和資金支持?，F(xiàn)在，國家對文化的投入很多，但真正投入到對資源控制上的不多，對文化資源的控制不夠。如果我們從文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展和文化安全的角度來看，國家控制了相當數(shù)量的文化資源，對我們唱響網(wǎng)上、網(wǎng)下主旋律都是非常重要的。