王元穎

·專 稿·

中國加工貿(mào)易所有制結(jié)構(gòu)變遷與國際金融危機(jī)影響研究

王元穎*

從1995－2011年16年間，隨著改革開放的深入，中國加工貿(mào)易所有制結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化：國有企業(yè)比重不斷下降；同期，三資企業(yè)和私營企業(yè)比重則不斷上升。所有制結(jié)構(gòu)變遷的過程也是中國加工貿(mào)易產(chǎn)權(quán)明晰化、權(quán)責(zé)明確化的過程，說明我國的市場經(jīng)濟(jì)正在逐步向好的市場經(jīng)濟(jì)過渡。從2008年底持續(xù)至今的國際金融危機(jī)對中國加工貿(mào)易造成了極為惡劣的影響。在對國際金融危機(jī)影響深入分析的基礎(chǔ)上，本文提出了中國加工貿(mào)易如何化解危機(jī)并持續(xù)發(fā)展的對策。我國應(yīng)該繼續(xù)深化改革開放，提高對外開放水平，建設(shè)開放型經(jīng)濟(jì)，從而積極化解國際金融危機(jī)的不良影響，逐步提高自己在國際分工的貿(mào)易利益與國際產(chǎn)業(yè)鏈地位，在開放與轉(zhuǎn)型中走出“比較優(yōu)勢”陷阱與“微笑曲線”低谷。

加工貿(mào)易；所有制結(jié)構(gòu)變遷；增值率；國際金融危機(jī)

二、中國加工貿(mào)易所有制結(jié)構(gòu)變化分析（1995－2011）

（一）中國加工貿(mào)易進(jìn)出口所有制結(jié)構(gòu)變化

從不同所有制方式來看中國加工貿(mào)易，從1995－2011年，不同所有制方式的加工貿(mào)易比重有了很大的變化。1995年，外資企業(yè)在中國加工貿(mào)易占主體地位，比重近60%；其次是國有企業(yè)，比重為38.833%。集體企業(yè)和私營企業(yè)只占非常小的比重，分別為1.227%和0.035%。從1995到2011年16年間，在中國加工貿(mào)易的發(fā)展中，國有企業(yè)比重不斷下降，到2011年只有7.556%；同期，外資企業(yè)比重則不斷上升，到2011年已達(dá)83.090%。16年間在中國加工貿(mào)易中，集體企業(yè)比重基本變化不大，至2011年集體企業(yè)比重僅為1.132%。私營企業(yè)則取得了比較大的發(fā)展，1995年僅為0.466億美元，占中國加工貿(mào)易總值的比重還不到1%，到2011年進(jìn)出口總值為1075.7億美元，比重已達(dá)8.243%。

從發(fā)展速度和總量來看，1995年，國有企業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)出口總值為512.89億美元，到2011年增長到985.99億美元，16年間僅增長了0.92倍，平均增長速度僅為4.17%。集體企業(yè)的加工貿(mào)易從1995年的16.21億美元增長到2011年的147.65億美元，增長了8.11倍，平均增長速度為14.81%。私營企業(yè)加工貿(mào)易16年間總量增長了2308倍，平均增長速度高達(dá)62.26%。

外資企業(yè)加工貿(mào)易1995年為791.20億美元，到2011年增長到10842.78億美元，16年間增長了近13倍，平均增長速度高達(dá)17.78%。從1995年到2011年，外資企業(yè)加工貿(mào)易平均增長速度不僅高于整體加工貿(mào)易平均增長速度，也高于同期國有企業(yè)、集體企業(yè)加工貿(mào)易平均增長速度，具有良好的經(jīng)濟(jì)績效。這說明隨著我國改革開放的深入，國有企業(yè)在非關(guān)鍵領(lǐng)域正在逐步縮減，而外資和私營企業(yè)等非公有經(jīng)濟(jì)則取得了飛速的發(fā)展，這說明我們的市場經(jīng)濟(jì)正在逐步向好的市場經(jīng)濟(jì)過渡。（中國加工貿(mào)易所有制結(jié)構(gòu)變化見表1）

表1 按不同所有制方式分類的加工貿(mào)易進(jìn)出口比例（1995－2011年）單位：（%）

圖1 中國加工貿(mào)易進(jìn)出口所有制結(jié)構(gòu)變化（1995—2011）

（二）中國加工貿(mào)易出口所有制結(jié)構(gòu)變化

與進(jìn)出口總額比例變化類似，在1995年的加工貿(mào)易出口中，外資企業(yè)出口最高，出口份額為57.060%；其次是國有企業(yè)，為41.642%；集體企業(yè)與私營企業(yè)只占非常小的比例，分別為1.286%和0.012%。從1995至2011年16年間，在加工貿(mào)易出口中，國有企業(yè)比例在不斷下降，而作為其他經(jīng)濟(jì)成分的外資和私營企業(yè)的比重則不斷上升。至2011年，在加工貿(mào)易出口中，國有企業(yè)的比例已經(jīng)降至7.582%；外資企業(yè)成為加工貿(mào)易出口的主體，比例高達(dá)83.71%。私營經(jīng)濟(jì)加工貿(mào)易出口也呈上升趨勢，到2011年，比重達(dá)到7.489 %。（見表2）

表2 按不同所有制方式分類的加工貿(mào)易出口比例（1995—2011）單位：（%）

資料來源：中國海關(guān)統(tǒng)計年鑒（1995－2011），根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)整理計算。

從發(fā)展速度和總量來看中國加工貿(mào)易出口，1995年，國有企業(yè)加工貿(mào)易出口總值為306.974億美元，到2011增長到633.438億美元，16年間僅增長了1.06倍，平均增長速度僅為4.63%。而外資企業(yè)加工貿(mào)易出口總值16年間則增長了15.63倍，平均增長速度高達(dá)19.21%。私營企業(yè)加工貿(mào)易出口1995年僅為0.091億美元，到2011年出口總值為625.632億美元，16年間總量增長了近7000倍，平均增長速度高達(dá)73.77%。

三、不同所有制方式增值率變化研究

中國加工貿(mào)易的增值率從1995年的26.32%，經(jīng)過14年的發(fā)展，到2009年已經(jīng)上升為82.09%。隨后兩年，由于受國際金融危機(jī)的影響，呈下降態(tài)勢。2010年和2011年兩年的增值率分別為77.36%和77.93%。

國有企業(yè)1995年加工貿(mào)易增值率為49.08%，不僅高于加工貿(mào)易平均增值率，也高于外資企業(yè)、集體企業(yè)、私營經(jīng)濟(jì)增值率。其增值率到2009年提高到79.10%。隨后兩年，受金融危機(jī)的影響，增值率僅為小幅上升。2010年，國有企業(yè)增值率為79.65%，僅上升了0.55%；2011年，僅上升了0.02%，增值率為79.67%。

三資企業(yè)加工貿(mào)易增值率從1995年的13.51%，提高到2009年的82.27%，較1995年提高了5.09倍。其后的兩年，受國際金融危機(jī)的影響，略有下降。2009年三資企業(yè)增值率下降為77.09%，下降了5.17%，降幅為6.29%。2011年增值率又有小幅反彈，上升為81.67%，略低于2009年的水平。

從1995至2010年，集體企業(yè)加工貿(mào)易增值率一直呈上升態(tài)勢，從1995年的40.85%上升至2010年的177.67%，提高了3.35倍。2011年由于受國際金融危機(jī)的影響，下降至122.29%。從1995到2011年，除少數(shù)年份外，集體企業(yè)加工貿(mào)易增值率不僅高于中國整體加工貿(mào)易增值率，也高于外資、國有、私營企業(yè)加工貿(mào)易增值率，具有良好的經(jīng)濟(jì)績效。

私營經(jīng)濟(jì)由于受政策影響較大，1995至2011年間增值率變化極不穩(wěn)定，各年度之間變化很大，最高值為1997年，高達(dá)388.86%，最低值為1995年，增值率為－50.84%，16年間平均值為69.51%。從2004至2010年，中國私營經(jīng)濟(jì)加工貿(mào)易增值率基本呈上升態(tài)勢，從2004的43.24%上升至2010年的127.43%。但是2011年受國際金融危機(jī)的影響，其增值率有大幅下降，僅為39.01%，降幅達(dá)70%左右。從離散系數(shù)來看，16年間私營企業(yè)的增值率具有較大的離散系數(shù)，為1.3203；而外資企業(yè)、集體經(jīng)濟(jì)和國有經(jīng)濟(jì)16年間增值率的離散系數(shù)相對較小，依次為0.38、0.34和0.14，說明這些所有制經(jīng)濟(jì)增值率變化相對來說比較穩(wěn)定。（見表3）

表3 按不同所有制方式分類的加工貿(mào)易增值率（1995－2011）單位：（%）

總的來說，從1995至2011年，國有企業(yè)、外資企業(yè)、集體企業(yè)加工貿(mào)易的增值率雖然各年度間有一定程度的波動，但是都有了較大的提高。但是，2009年以來，由于受國際金融危機(jī)的影響，加工貿(mào)易進(jìn)出口雙雙下降，致使各種所有制形式的加工貿(mào)易增值率都有所下降。從增值率的離散系數(shù)來看，外資企業(yè)和集體企業(yè)的離散系數(shù)較大，國有企業(yè)的離散系數(shù)相對較小。1995至2011年間中國加工貿(mào)易增值率見圖2。

圖2 中國加工貿(mào)易增值率（1995－2011）

四、國際金融危機(jī)對中國加工貿(mào)易影響研究

（一）國際金融危機(jī)對中國加工貿(mào)易進(jìn)出口影響

2008年底爆發(fā)的國際金融危機(jī)對貿(mào)易依存度高企的中國經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易都帶來了嚴(yán)重影響，對于“大進(jìn)大出、兩頭在外”的中國加工貿(mào)易更是帶來極為惡劣的影響。從2008年11月開始，中國加工貿(mào)易進(jìn)出口就開始出現(xiàn)雙雙下降態(tài)勢，而且這種雙下降態(tài)勢持續(xù)了12個月，到2009年11月，中國加工貿(mào)易才開始止跌回升。中國加工貿(mào)易2008到2009年月度數(shù)據(jù)變化見表4所示。

表4 中國加工貿(mào)易2008年至2009年月度數(shù)據(jù)變化（單位：億美元，%）

資料來源：中國海關(guān)統(tǒng)計

2008年8月份之前，中國加工貿(mào)易進(jìn)出口每月都呈兩位數(shù)以上的正增長，而從2008年8月起，中國加工貿(mào)易增長率開始放緩：2008年8月、9月和10月中國加工貿(mào)易的增長率分別為7.48%、7.94%和6.06%，連續(xù)三個月都遠(yuǎn)低于1到7月份的平均增長率15.80%，說明中國加工貿(mào)易連續(xù)20年的高速增長自2008年8月份以后開始變緩。受國際金融危機(jī)的影響，到2008年11月，中國加工貿(mào)易進(jìn)出口形勢進(jìn)一步惡化，開始從緩慢增長變?yōu)榇蠓陆担寒?dāng)月出口同比下降10.9%，進(jìn)口同比下降24.9%，進(jìn)出口同比下降16.04。這是中國加工貿(mào)易進(jìn)出口自1983開始持續(xù)快速增長25年以來，首次出現(xiàn)進(jìn)出口全面下滑態(tài)勢，而且隨著時間推移，這種下降形勢進(jìn)一步惡化。2008年12月，加工貿(mào)易進(jìn)出口同比下降21.58%，其中出口同比下降15.7%，進(jìn)口同比下降31.3%。從2009年1月開始，由于受國際金融危機(jī)蔓延和深化的影響，中國加工貿(mào)易進(jìn)出口形勢更加惡化：2009年1月，中國加工貿(mào)易進(jìn)出口同比下降33.77，出口同比下降25.4%，進(jìn)口同比下降48.3%。從2008年11月至2009年10月，中國加工貿(mào)易進(jìn)出口處于連續(xù)的急劇下降態(tài)勢，出口平均下降17.89%，進(jìn)口平均下降24.03%，進(jìn)出口平均下降20.17%。中國加工貿(mào)易在國際金融危機(jī)和歐洲債務(wù)危機(jī)的影響下，由于出口需求的大幅下降，全球貿(mào)易保護(hù)主義的復(fù)興，遭遇了前所未有的發(fā)展困境。直到2009年11月，中國加工貿(mào)易開始出現(xiàn)小幅止跌反彈，這種發(fā)展困境才有所緩解。

圖3 國際金融危機(jī)背景下中國加工貿(mào)易進(jìn)出口變化情況（單位：億美元）

（二）不同所有制結(jié)構(gòu)加工貿(mào)易受國際金融危機(jī)影響研究

2007年，中國加工貿(mào)易保持了兩位數(shù)的增長速度，平均增長速度達(dá)到18.45%，其中國有與外資企業(yè)的加工貿(mào)易增長速度均超過了17%，私營企業(yè)更是達(dá)到了42%左右。2008年由于受年底爆發(fā)的國際金融危機(jī)的影響，當(dāng)年中國加工貿(mào)易平均增長速度僅為6.84%，除了私營經(jīng)濟(jì)保持了兩位數(shù)的增長速度外，集體企業(yè)增長速度僅為1.22%，外資企業(yè)為7.09%，而國有企業(yè)則由正增長變?yōu)榱素?fù)增長0.87%。2009年由于受國際金融危機(jī)深化的影響，各種所有制結(jié)構(gòu)的加工貿(mào)易都有大幅度的下降：國有企業(yè)下降13.53%，外資企業(yè)下降14.16%，私營經(jīng)濟(jì)下降2.51%，集體企業(yè)下降最多，降幅達(dá)25%左右。2010、2011年兩年在國際金融危機(jī)深化的背景下，在政府刺激經(jīng)濟(jì)、減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)的努力下，中國加工貿(mào)易克服了種種困難逆勢增長，出現(xiàn)了一個發(fā)展的小陽春。2010年中國加工貿(mào)易增速達(dá)26.51%，2011年為13.49%，除了國有企業(yè)2011年出現(xiàn)了小幅的負(fù)增長外，其他所有制形式的加工貿(mào)易這兩年都出現(xiàn)了較好的增長勢頭?？墒堑搅?012年受世界經(jīng)濟(jì)增長乏力，加工貿(mào)易國際競爭加劇的影響，中國加工貿(mào)易這種逆勢增長再次發(fā)生逆轉(zhuǎn)，2012年國有與集體所有制結(jié)構(gòu)的加工貿(mào)易又再次出現(xiàn)大幅下降態(tài)勢，其中國有企業(yè)加工貿(mào)易下降11.46%，集體企業(yè)加工貿(mào)易降幅更是超過20%，外資企業(yè)增幅也僅僅為1.3%。2012年中國整體加工貿(mào)易增長率僅為2.97%。2013年，中國加工貿(mào)易下降態(tài)勢還在進(jìn)一步延續(xù)。

表5 國際金融危機(jī)影響下不同所有制結(jié)構(gòu)加工貿(mào)易進(jìn)出口總值及增長速度變化（單位：千美元，%）

資料來源：由作者根據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計整理計算而得

五、中國加工貿(mào)易應(yīng)對國際金融危機(jī)的政策建議

受國際金融危機(jī)深化、世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，加工貿(mào)易國際競爭日趨加劇的影響，在經(jīng)歷了2010、2011年的小陽春之后，從2012起中國加工貿(mào)易又開始出現(xiàn)發(fā)展放緩，甚至有些所有制結(jié)構(gòu)的加工貿(mào)易大幅下降態(tài)勢。2013年中國加工貿(mào)易這種下降態(tài)勢進(jìn)一步惡化。2013年秋季中國出口商品交易會（廣交會）輕工產(chǎn)品成交額較去年秋交會同比下降3.79%，其中中國傳統(tǒng)的出口優(yōu)勢產(chǎn)品玩具和家具同比分別下降21.62%和9.41%，這很大一部分受出口市場復(fù)蘇乏力影響所致。廣交會訂單的下降進(jìn)一步惡化了中國加工貿(mào)易的市場環(huán)境。為了有效化解國際金融危機(jī)的不良影響，應(yīng)對日益加劇的國際競爭，可以采取如下措施：

第一，加快政府職能轉(zhuǎn)變與制度創(chuàng)新的步伐，為中國加工貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造更為寬松的政策環(huán)境。中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的創(chuàng)建就是我國堅持對內(nèi)改革、對外加快發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的偉大實踐。中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)于9月29日正式掛牌成立，涵蓋外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)等4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，總面積為28.78平方公里。其中外高橋保稅區(qū)是國內(nèi)最大的保稅區(qū)，而洋山保稅港區(qū)也是國內(nèi)進(jìn)出口值最高的保稅港區(qū)。上海自貿(mào)區(qū)總體將推動市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融體制創(chuàng)新，推出“負(fù)面清單”、人民幣跨境結(jié)算、人民幣資本項目可兌換等金融創(chuàng)新形式，必將大大提升經(jīng)濟(jì)的自由度與開放度，從而為上海加工貿(mào)易的發(fā)展帶來新的契機(jī)，而中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)的范例效應(yīng)必然在長期內(nèi)推動中國加工貿(mào)易的新發(fā)展。

第二，在世界經(jīng)濟(jì)增長放緩、復(fù)蘇乏力的背景下，著力練“內(nèi)功”，推動中國加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級，提高中國加工貿(mào)易的核心競爭力。利用中國經(jīng)濟(jì)調(diào)整的契機(jī)，大力優(yōu)化中國加工貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)與投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，逐步淘汰“兩高資源”的落后產(chǎn)能和夕陽產(chǎn)品，提高中國加工貿(mào)易出口產(chǎn)品的加工精度與技術(shù)含量，促進(jìn)中國加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級，從而提高中國在國際分工的產(chǎn)業(yè)鏈地位和貿(mào)易利益，逐步走出“微笑曲線”的低谷。

第三，采取產(chǎn)業(yè)扶植、稅收優(yōu)惠等多種形式，幫助中國加工貿(mào)易走出國際金融危機(jī)的困境，盡快實現(xiàn)快速、健康發(fā)展。根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期理論，在經(jīng)濟(jì)周期的低谷，政府可以采取相機(jī)抉擇的財政政策，刺激經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)前，為了幫助中小企業(yè)度過國際金融危機(jī)的難關(guān)，政府采取了為小微企業(yè)減稅等措施。這可以在一定程度上減輕一部分加工貿(mào)易企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)，促進(jìn)中國加工貿(mào)易的發(fā)展。

六、簡要的結(jié)論

本文按照不同的所有制結(jié)構(gòu)，對中國加工貿(mào)易內(nèi)部所有制結(jié)構(gòu)變化及不同所有制結(jié)構(gòu)的加工貿(mào)易增值率進(jìn)行了比較深入的分析。研究認(rèn)為，1995－2011年16年間，國有企業(yè)比重不斷下降；同期，外資企業(yè)和私營企業(yè)比重則不斷上升。這說明隨著我國改革開放的深入，國有企業(yè)在非關(guān)鍵領(lǐng)域正在逐步縮減，而外資和私營企業(yè)等非公有經(jīng)濟(jì)則取得了快速的發(fā)展。從增值率來看，各種形式的加工貿(mào)易增值率雖然各年度間有一定程度的波動，但是都有了較大的提高。

2009年以來，由于受國際金融危機(jī)的影響，加工貿(mào)易進(jìn)出口雙雙下降，致使各種所有制形式的加工貿(mào)易增值率都有所下降。受國際金融危機(jī)的影響，2008年11月份開始，中國加工貿(mào)易開始大幅下降，而且這種下降態(tài)勢一直延續(xù)到2009年底。

加工貿(mào)易所有制結(jié)構(gòu)變遷伴隨其增值率提高的過程也就是中國加工貿(mào)易產(chǎn)權(quán)明晰化、權(quán)責(zé)明確化的過程。隨著改革開放的深入，中國加工貿(mào)易的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、權(quán)責(zé)結(jié)構(gòu)、加工核算方式日益得到明晰、發(fā)展和深化，中國在改革開放發(fā)展的過程中，提高了其在全球產(chǎn)業(yè)分工中的貿(mào)易利益和國際產(chǎn)業(yè)鏈地位，這說明我們的市場經(jīng)濟(jì)正在逐步向好的市場經(jīng)濟(jì)過渡。這些都為中國積極應(yīng)對國際金融危機(jī)和歐洲債務(wù)危機(jī)的不良影響，從而為中國整體加工貿(mào)易實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級打下了良好的基礎(chǔ)，使我們有可能走出“微笑曲線”的低谷。

總的來看，我國應(yīng)該繼續(xù)深化改革開放，加快制度創(chuàng)新與政府職能轉(zhuǎn)變的步伐，提高對外開放水平，建設(shè)開放型經(jīng)濟(jì)，從而日益為各種所有制經(jīng)濟(jì)形式創(chuàng)造了公平競爭的環(huán)境。制度創(chuàng)新和改革開放促進(jìn)了競爭，而競爭則促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)效率和資源配置效率的提高，從而使整體經(jīng)濟(jì)的活力和績效日益得到提高和改善。這些都表明中國加工貿(mào)易在競爭與發(fā)展中，有可能積極化解國際金融危機(jī)的不良影響，逐步提高自己在國際分工與國際競爭中的貿(mào)易利益與分工地位，在開放與轉(zhuǎn)型中走出“比較優(yōu)勢”陷阱與“微笑曲線”低谷。

〔1〕Bin Xu and Jiangyong Lu，2009，“Foreign direct investment，processing trade，and the sophistication of China’s exports”，China Economic Review 20（2009），PP.425–439.

〔2〕Feenstra，R.C.and Shang－Jin Wei，2009，“Introduction to China’s Growing Role in World Trade”，NBER Working Paper No.14716.

〔3〕Feenstra，Robert C.and Spencer Barbara J.2005，“Contratual Versus Generic Outsouring：the Role of Proximity”，NBER Working Paper No.11885.

〔4〕Lee Branstetter and Nicholas Lardy，“China’s Embrace of Globalization”，in Brandt，Loren and Thomas Rawski（eds.）China’s Economic Transition：Origins，Mechanisms，and Consequences.Cambridge University Press，2008.

〔5〕Robert Koopman，Zhi Wang，and Shang－Jin Wei，2009，“How Much of Chinese Exports is Really Made In China？Assessing Domestic Value－Added When Processing Trade is Pervasive”，NBER Working Paper No.14109.

〔6〕Zhi Wang and Shang－Jin Wei，“What Accounts for the Rising Sophistication of China＇s Exports？”，in China’s Growing Role in World Trade，University of Chicago Press，2010.

〔7〕裴長洪，彭磊.加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級：“十一五”時期我國外貿(mào)發(fā)展的重要課題〔J〕.宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2006（1）.

〔8〕王元穎，盛卓禾.浙江省加工貿(mào)易出進(jìn)口結(jié)構(gòu)研究〔J〕.浙江學(xué)刊，2009（6）.

〔9〕王元穎.開放型經(jīng)濟(jì)下中國加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級〔J〕.上海行政學(xué)院學(xué)報，2010（5）.

〔10〕王元穎，盛卓禾.國際金融危機(jī)背景下中國加工貿(mào)易增值率變化研究〔J〕.江蘇教育學(xué)院學(xué)報，2012（6）.

〔11〕閆國慶，等.我國加工貿(mào)易戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型及政策調(diào)整〔J〕.經(jīng)濟(jì)研究，2009（5）.

〔12〕張幼文.經(jīng)濟(jì)全球化與國際經(jīng)濟(jì)實力——以“新開放觀”看開放效益的評估方法〔J〕.國際經(jīng)濟(jì)評論，2005（9）.

（責(zé)任編輯 趙世璐）

一、問題的提出

從2008年年末開始，在國際金融危機(jī)影響下，貿(mào)易保護(hù)主義在全球復(fù)興，中國加工貿(mào)易進(jìn)出口雙雙出現(xiàn)下滑態(tài)勢。2009年中國加工貿(mào)易進(jìn)出口同比下降13.69%，其中出口下降13.07%，進(jìn)口下降14.82%。2010年受國內(nèi)經(jīng)濟(jì)刺激的影響，加工貿(mào)易發(fā)展雖然有所回暖，但是從2011年起，由于受美國重整制造業(yè)和歐洲經(jīng)濟(jì)逐步復(fù)興的影響，加工貿(mào)易特別是來料加工貿(mào)易又再次出現(xiàn)大幅下滑態(tài)勢。特別是進(jìn)入2013年以來，中國加工貿(mào)易進(jìn)出口又雙雙出現(xiàn)低增長、零增長甚至負(fù)增長態(tài)勢。在這種情況下，占據(jù)中國貿(mào)易半壁江山的加工貿(mào)易面臨著極其嚴(yán)重的國際競爭困境。因此，必須對中國加工貿(mào)易現(xiàn)存問題進(jìn)行深入分析。

已有研究認(rèn)為，中國加工貿(mào)易諸多問題集中表現(xiàn)為“有產(chǎn)業(yè)無技術(shù)、有技術(shù)無產(chǎn)權(quán)和有出口無產(chǎn)業(yè)”三點（張幼文，2005；隆國強(qiáng)、潘悅，2003；馬強(qiáng)2005）。加工貿(mào)易的性質(zhì)是外國生產(chǎn)要素與中國廉價勞動力的結(jié)合采取了“中國出口”的形式，其產(chǎn)品優(yōu)勢和銷售渠道兩大核心競爭力均屬于外資，中國處于“微笑曲線”的低谷位置不可能微笑（張幼文，2005）。Koopman，et al.（2008）認(rèn)為中國出口品中的外國要素含量水平接近50%，外資企業(yè)的出口品比內(nèi)資企業(yè)具有更低的國內(nèi)要素含量。Xu and Lu（2009）則發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的出口附加值水平與該產(chǎn)業(yè)OECD國家外商獨資企業(yè)的份額和外資企業(yè)的出口加工份額正相關(guān)，與本土企業(yè)的出口加工份額負(fù)相關(guān)。中國的加工貿(mào)易具有所有權(quán)和控制權(quán)兩權(quán)分離的特點，所有權(quán)和控制權(quán)的分配傾向于在外方和中方間分享（Feenstra and Gordon，2003），而空間的接近性影響了外包的組織形式（Feenstra.and Spencer，2005）。婁朝暉（2011）認(rèn)為中國加工貿(mào)易顯著促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，對國內(nèi)就業(yè)狀況有所改善，但對產(chǎn)業(yè)升級的帶動作用很小。郎金煥、史晉川（2012）的研究認(rèn)為，相比于一般貿(mào)易，由于加工貿(mào)易外部需求的異質(zhì)性特征，中國加工貿(mào)易無法調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)的任何一部分來降低外部需求沖擊造成的影響。王有鑫、趙雅婧（2013）認(rèn)為與一般貿(mào)易進(jìn)口的水平溢出效應(yīng)為負(fù)不同，加工貿(mào)易進(jìn)口的水平溢出效應(yīng)為正，而且加工貿(mào)易進(jìn)口的前向溢出效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般貿(mào)易。

上海師范大學(xué)法政學(xué)院。本文為國家社會科學(xué)基金一般項目（批準(zhǔn)號：12BGJ046）、上海市浦江人才計劃（批準(zhǔn)號：12PJC004）、教育部人文社會科學(xué)規(guī)劃基金項目（批準(zhǔn)號：10YJC790267）、上海市教委科研創(chuàng)新重點項目（批準(zhǔn)號：2009ZX143）、上海市重點學(xué)科建設(shè)項目（批準(zhǔn)號：J50406）的部分研究成果。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，一個有效率的經(jīng)濟(jì)制度是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵（North＆Thomas，1973）。中國近三十年的改革是近似于帕累托改進(jìn)的改革，改革開放之前，中國的經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)可能性曲線之內(nèi)運(yùn)行，通過對內(nèi)改革和對外開放，特別是使產(chǎn)權(quán)明晰化的企業(yè)和微觀經(jīng)營制度改革，努力使經(jīng)濟(jì)要素配置趨向帕累托最優(yōu)，盡力使生產(chǎn)在生產(chǎn)可能性曲線之上運(yùn)營，努力改進(jìn)在可能性曲線之內(nèi)生產(chǎn)的低效率，并通過進(jìn)一步的改革開放，使生產(chǎn)可能性曲線整體外移。

綜合以上研究可以發(fā)現(xiàn)，“有產(chǎn)業(yè)無技術(shù)、有技術(shù)無產(chǎn)權(quán)和有出口無產(chǎn)業(yè)”三點集中體現(xiàn)為中國加工貿(mào)易的所有制結(jié)構(gòu)缺陷和問題。中國加工貿(mào)易的所有制結(jié)構(gòu)、不同所有制結(jié)構(gòu)貿(mào)易的增值率都對中國加工貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)績效、貿(mào)易利益分配與福利效應(yīng)具有不可忽略的重要影響。由此，為了實現(xiàn)中國加工貿(mào)易平穩(wěn)健康發(fā)展，提高其貿(mào)易利益與產(chǎn)業(yè)利益，必須對中國加工貿(mào)易的所有制結(jié)構(gòu)及不同所有制結(jié)構(gòu)的加工貿(mào)易績效進(jìn)行深入研究。2008年底爆發(fā)的國際金融危機(jī)使中國加工貿(mào)易進(jìn)出口都有大幅下降，在一定程度上阻礙并延滯了其轉(zhuǎn)型升級的進(jìn)程。本文在對中國加工貿(mào)易的所有制結(jié)構(gòu)變化及不同所有制加工貿(mào)易增值率進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，著重對國際金融危機(jī)對中國加工貿(mào)易的影響進(jìn)行深入研究分析，以期對中國加工貿(mào)易提升貿(mào)易利益與國際產(chǎn)業(yè)鏈地位，走出“微笑曲線”低谷并化解國際金融危機(jī)風(fēng)險有所啟示。