孫曉華，郭玉嬌

（大連理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116024）

一、引 言

城市化是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人口由農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移、農(nóng)村地區(qū)逐步演變成城市地區(qū)、城市人口不斷增長(zhǎng)的過(guò)程。按照世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律，工業(yè)化與城市化作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩大“引擎”，應(yīng)該呈現(xiàn)相互促進(jìn)、同步發(fā)展的態(tài)勢(shì)。然而，綜觀中國(guó)近30年的城市化進(jìn)程，盡管城市化已經(jīng)進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展的階段，但仍然在一定程度上滯后于工業(yè)化。相對(duì)緩慢的城市化進(jìn)程制約著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。事實(shí)上，城市化進(jìn)程會(huì)受到諸多因素影響。本文將通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的梳理，以我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)為樣本對(duì)城市化的影響因素進(jìn)行實(shí)證研究，以期為我國(guó)城市化發(fā)展及戰(zhàn)略調(diào)整提供可資借鑒的依據(jù)。

1867年，Serda在《城市化的基本理論》一書(shū)中首次使用了城市化（urbanization）的概念，之后國(guó)外學(xué)者開(kāi)始嘗試對(duì)這一伴隨工業(yè)化出現(xiàn)的人口遷移潮現(xiàn)象作出解釋。早期，美國(guó)地理學(xué)家Northam針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的研究發(fā)現(xiàn)，城市化進(jìn)程具有階段性規(guī)律，全過(guò)程呈S型曲線［1］。發(fā)現(xiàn)該規(guī)律后，學(xué)者們開(kāi)始研究城市化不同階段的具體特征，并開(kāi)始探索不同因素對(duì)城市化進(jìn)程的影響。Yiu－Kwan Fan的研究證明了工業(yè)增長(zhǎng)緩慢、人口空間分布不均衡、收入不斷惡化、農(nóng)村和城市地區(qū)的失業(yè)是發(fā)展中國(guó)家城市化進(jìn)程中的典型特征［2］。Paul Bairoch和Gary Goertz發(fā)現(xiàn)在城市化總體水平較低的19世紀(jì)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和工業(yè)化作為最主要的因素推動(dòng)了歐洲國(guó)家的城市化發(fā)展［3］。Kevin Honglin Zhang等的研究表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和外商直接投資也對(duì)城市化起到了一定的促進(jìn)作用［4］［5］。Min Zhao、Ying Zhang等通過(guò)實(shí)證分析分別從人均GDP和人均收入角度得出城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)的結(jié)論，且兩者互相促進(jìn)，構(gòu)成良性循環(huán)［6］［7］。

國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究?jī)A向于把城市化當(dāng)作背景，探討一些經(jīng)濟(jì)因素的變化過(guò)程。關(guān)于城市化本身的研究則分為兩方面：一是探討城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系［8］［9］［10］；二是考察城市化地區(qū)間差異的特征及成因［11］。涉及到城市化影響因素的研究則主要以蘇雪串和師應(yīng)來(lái)為代表［12］［13］，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)和工業(yè)化快速發(fā)展是城市化水平不斷提高的有利因素。

綜合目前關(guān)于我國(guó)城市化影響因素的文獻(xiàn)來(lái)看，其研究方法多數(shù)基于回歸分析，對(duì)全國(guó)數(shù)據(jù)樣本或者個(gè)別省份數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，因所選指標(biāo)和樣本空間的不同，得到的結(jié)果有所不同。由于我國(guó)各地區(qū)歷史自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素的不同而導(dǎo)致城市化水平差異很大，因此本文以全國(guó)省際城市化水平差異為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，能夠彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，為更加全面地分析城市化影響因素問(wèn)題提供有益參考。

二、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.模型構(gòu)建

本文從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)發(fā)展水平三方面考察城市化的影響因素，參考張鵬等的研究結(jié)論［14］，構(gòu)建模型如下：

其中，UR表示城市化水平，解釋變量ED為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，衡量了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本狀況；IS為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，可用三大產(chǎn)業(yè)間就業(yè)比重衡量，能在一定程度上說(shuō)明工業(yè)化水平；SD為社會(huì)發(fā)展水平，反映了區(qū)域內(nèi)人民生活水平。

2.變量選擇

（1）城市化水平

城市化的顯著特征是城市人口數(shù)量增加和城市人口比重不斷提高，本文用城市化率即城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋?lái)衡量城市化水平。

（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)城市化進(jìn)程的影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)收入水平提高，使得需求結(jié)構(gòu)向制造業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)品轉(zhuǎn)變，需求結(jié)構(gòu)的變化引起生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，第二、三產(chǎn)業(yè)得以迅速發(fā)展，從而推動(dòng)了城市化；第二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠?yàn)槌鞘谢A(chǔ)設(shè)施建設(shè)供給大量資金，提供城市化發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。具體地，選擇人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）和城鎮(zhèn)居民人均可支配收入（DI）作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的衡量指標(biāo)，兩個(gè)指標(biāo)預(yù)期都與城市化水平正相關(guān)。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)方面，但由于對(duì)城市化的關(guān)鍵作用，故將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為影響因素單獨(dú)列出。一般地，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指三次產(chǎn)業(yè)間的比例關(guān)系，其主要內(nèi)容是工業(yè)化和服務(wù)業(yè)的發(fā)展。工業(yè)化的根本特征是生產(chǎn)的集中性、連續(xù)性和產(chǎn)品的商品性，要求經(jīng)濟(jì)過(guò)程在空間上聚集。工業(yè)化的這種聚集要求使得資本、人力、資源和技術(shù)等生產(chǎn)要素在有限空間上高度組合，工業(yè)發(fā)展所帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，從而推進(jìn)了城市化進(jìn)程。隨著工業(yè)化的深入開(kāi)展，服務(wù)業(yè)表現(xiàn)出更為強(qiáng)大的勞動(dòng)力吸納能力，為城市化水平的進(jìn)一步提升提供支撐。本文利用第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員比重（EM2）和第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員比重（EM3）來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，并以第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重（OV2）和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重（OV3）作為替代變量以保證穩(wěn)健性，且這4個(gè)指標(biāo)預(yù)期都與城市化水平正相關(guān)。

（4）社會(huì)發(fā)展水平

社會(huì)發(fā)展的內(nèi)涵比較寬泛，具體包括城市基礎(chǔ)設(shè)施日趨完善，環(huán)境質(zhì)量和人民生活質(zhì)量不斷提高，科技、文化、衛(wèi)生、教育事業(yè)的發(fā)展，對(duì)城市化具有積極的推動(dòng)作用。在一系列衡量社會(huì)發(fā)展水平的指標(biāo)中，本文選擇與城市化關(guān)系更為密切的恩格爾系數(shù)（EC）和固定資產(chǎn)投資（FAI）。其中，恩格爾系數(shù)是食品支出總額占個(gè)人消費(fèi)支出總額的比重，該指標(biāo)預(yù)計(jì)與城市化呈負(fù)關(guān)系。固定資產(chǎn)投資作為社會(huì)固定資產(chǎn)再生產(chǎn)的主要手段，通過(guò)建造和購(gòu)置固定資產(chǎn)的活動(dòng)，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)力的地區(qū)分布，為改善人民物質(zhì)文化生活創(chuàng)造物質(zhì)條件，該指標(biāo)預(yù)計(jì)與城市化水平正相關(guān)。

通過(guò)變量選擇，可以將模型（1）具體化為計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。本文用不同指標(biāo)衡量了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)發(fā)展水平，相應(yīng)地建立4個(gè)模型以分別考察變量的解釋程度，并保證實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。

3.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文擬以全國(guó)各省份為單位考察城市化水平的影響因素，數(shù)據(jù)來(lái)源于2005～2009年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于國(guó)內(nèi)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)方面的限制，選擇統(tǒng)計(jì)資料較為完整的25個(gè)省、自治區(qū)及直轄市的數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。根據(jù)變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果可知（見(jiàn)表1），我國(guó)城市化率的均值為45.6%，與發(fā)達(dá)國(guó)家的均值70.9%相比，仍然處于較低水平，第二和第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重分別為47.9%和38.9%，服務(wù)業(yè)占GDP的份額偏低，有待于進(jìn)一步發(fā)展，恩格爾系數(shù)為37.8%，恩格爾系數(shù)近年來(lái)的持續(xù)下降趨勢(shì)說(shuō)明人民生活水平有了較大提高。

表1 變量衡量標(biāo)準(zhǔn)、符號(hào)及其描述性統(tǒng)計(jì)

三、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

為避免虛假回歸或者偽回歸，回歸前首先要分析面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性（單位根檢驗(yàn)），以確保估計(jì)結(jié)果的有效性。本文采用通常的兩種面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)方法，即相同根單位根檢驗(yàn)LLC（Levin－Lin－Chu）和不同根單位根檢驗(yàn)Fisher－ADF。如果兩種檢驗(yàn)均拒絕存在單位根的不平穩(wěn)原假設(shè)，則說(shuō)明此面板序列是平穩(wěn)的，反之則不平穩(wěn)。由面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)可知，變量UR、EM2、OV2、EM3、OV3、FAI和EC 序列在1%的顯著水平下均拒絕原假設(shè)，均為一階單整，序列GDP、DI和FAI在5%的顯著水平下拒絕原假設(shè)，為二階單整，可進(jìn)一步進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。本文采用Kao協(xié)整檢驗(yàn)的方法對(duì)變量間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系進(jìn)行分析。經(jīng)檢驗(yàn)4個(gè)模型均在10%的水平下拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，說(shuō)明變量之間存在著長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，方程回歸殘差是平穩(wěn)的。這樣，可以直接對(duì)原方程進(jìn)行回歸，此時(shí)的回歸結(jié)果是較為精確的。

在選擇面板數(shù)據(jù)模型時(shí)，首先利用F檢驗(yàn)判斷是選擇混合效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型，再通過(guò)Hausman檢驗(yàn)來(lái)確定建立個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型還是個(gè)體固定效應(yīng)模型。由F檢驗(yàn)可知，模型在1%的顯著水平下均拒絕混合效應(yīng)的原假設(shè)，應(yīng)建立固定效應(yīng)模型。進(jìn)一步，根據(jù)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果，模型在1%的顯著水平下均拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型的原假設(shè)，因此應(yīng)建立個(gè)體固定效應(yīng)模型，4個(gè)模型的估計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 模型估計(jì)結(jié)果

解釋變量固定資產(chǎn)投資（FAI）對(duì)模型一和模型三沒(méi)有起到解釋作用，而去掉該變量后的模型二和模型四結(jié)果更為顯著，因此選擇恩格爾系數(shù)（EC）作為社會(huì)發(fā)展水平的衡量指標(biāo)。由擬合結(jié)果可知，模型二和模型四調(diào)整后的R2值分別為0.9926和0.9939，方程整體擬合度較好，F(xiàn)值分別為594.6125和717.5210，方程顯著性較高，DW 值分別為1.3969和1.6053，不存在序列自相關(guān)。各參數(shù)估計(jì)結(jié)果的具體分析如下：

對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，在模型二中人均GDP的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明其對(duì)城市化具有顯著的正效應(yīng)。人均GDP標(biāo)志著一段時(shí)期內(nèi)地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的活躍程度和繁榮程度，人均GDP越高，對(duì)周邊非城鎮(zhèn)人口的吸引力越強(qiáng)。根據(jù)模型四的估計(jì)結(jié)果，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的系數(shù)也顯著為正，表明城鎮(zhèn)居民的收入水平越高，非城鎮(zhèn)人口越傾向于流入城市，推動(dòng)城市化進(jìn)程。

在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，模型二中的第二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員比重對(duì)城市化具有明顯的正效應(yīng)。正如理論預(yù)期那樣，工業(yè)化通過(guò)拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和吸收農(nóng)村勞動(dòng)力等方式對(duì)城市化起到重要影響，而服務(wù)業(yè)則為勞動(dòng)力由農(nóng)村向城市的轉(zhuǎn)移提供了大量的就業(yè)崗位。比較而言，工業(yè)（系數(shù)為0.4127）比服務(wù)業(yè)（系數(shù)為0.3402）的帶動(dòng)作用稍強(qiáng)，說(shuō)明我國(guó)多數(shù)地區(qū)仍處在工業(yè)化建設(shè)的中后期，是地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心力量，服務(wù)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，在城市化中的作用尚未充分發(fā)揮。模型四中利用第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重作為替代變量得到的檢驗(yàn)結(jié)果與模型二完全吻合，證明了結(jié)論的穩(wěn)健性。

在社會(huì)發(fā)展水平中，恩格爾系數(shù)與城市化率之間呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系（－0.1668和－0.1630），與理論預(yù)期相符。恩格爾系數(shù)每下降1%，城市化率上升0.1668%（模型二）和0.1630%（模型四），說(shuō)明地區(qū)城鎮(zhèn)居民生活水平越高，由此產(chǎn)生的城鄉(xiāng)差距越能夠吸引人口向城鎮(zhèn)聚集。固定資產(chǎn)投資的系數(shù)并不顯著，意味著固定資產(chǎn)投資雖然能夠驅(qū)動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，卻無(wú)法起到促進(jìn)人口向城市轉(zhuǎn)移進(jìn)而創(chuàng)造有效需求的作用，也說(shuō)明單純依靠固定資產(chǎn)投資帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果并不理想。

四、結(jié)論與政策啟示

城市化是社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的空間表現(xiàn)形式，是現(xiàn)代國(guó)家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高民眾生活水平的共同選擇。我國(guó)城市化進(jìn)程與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)模式存在較大差異，雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與城市化水平存在顯著的相關(guān)關(guān)系，但從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，城市化主要是工業(yè)化推動(dòng)的結(jié)果，而我國(guó)工業(yè)化僅僅是城市化進(jìn)程的短期影響因素，城市化水平嚴(yán)重滯后于工業(yè)化進(jìn)程［13］。本文從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)發(fā)展水平三個(gè)方面考察了城市化的影響因素，并以我國(guó)2004～2008年省際面板數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，得到如下結(jié)論：第一，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響城市化的基本要素，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和人均可支配收入對(duì)城市化具有顯著的正效應(yīng)，說(shuō)明良好的地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況和生產(chǎn)力水平能夠有效推動(dòng)城市化進(jìn)程；第二，工業(yè)化是城市化的根本動(dòng)力，表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的第二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重和產(chǎn)值比重的系數(shù)顯著為正，意味著工業(yè)化和服務(wù)業(yè)的發(fā)展有利于提高農(nóng)村勞動(dòng)生產(chǎn)率并為農(nóng)村剩余勞動(dòng)力提供就業(yè)機(jī)會(huì)，通過(guò)第二、三產(chǎn)業(yè)的系數(shù)對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，工業(yè)化具有更強(qiáng)的帶動(dòng)作用；第三，衡量社會(huì)發(fā)展水平的恩格爾系數(shù)與城市化率存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，證明地區(qū)城鎮(zhèn)居民生活水平越高，農(nóng)村勞動(dòng)力越傾向于向該地區(qū)聚集，固定資產(chǎn)投資對(duì)城市化的影響不顯著，沒(méi)有起到提高城市化水平進(jìn)而創(chuàng)造有效需求的效果。

上述結(jié)論的政策啟示為：經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)是城市化水平不斷提高的有利因素，應(yīng)進(jìn)一步提高居民的收入水平和生活水平，增加經(jīng)濟(jì)總需求［14］。通過(guò)需求結(jié)構(gòu)的變化帶動(dòng)投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)由第一產(chǎn)業(yè)向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，同時(shí)理順勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移途徑，才能進(jìn)一步發(fā)揮第二、第三產(chǎn)業(yè)強(qiáng)大的勞動(dòng)吸納能力，為城市化發(fā)展提供長(zhǎng)足動(dòng)力；建立城市化與工業(yè)化的互動(dòng)機(jī)制是消除城市化滯后于工業(yè)化的主要手段，盡管工業(yè)化對(duì)我國(guó)城市化的驅(qū)動(dòng)作用仍然十分明顯，但應(yīng)注意協(xié)調(diào)輕重工業(yè)間的比例，不能盲目發(fā)展重工業(yè)而輕視輕工業(yè)，要在重工業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū)適當(dāng)發(fā)展輕工業(yè)，調(diào)整資本的有機(jī)構(gòu)成；服務(wù)業(yè)是城市化的后續(xù)動(dòng)力，在目前第三產(chǎn)業(yè)相對(duì)滯后的情況下，應(yīng)大力發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，扶持消費(fèi)性服務(wù)業(yè)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展推動(dòng)我國(guó)城市化進(jìn)程，并且要努力改善第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，消除部分行業(yè)內(nèi)存在的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，調(diào)整第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，確保第三產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定快速發(fā)展，這些都是解決城市化滯后、促進(jìn)城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)協(xié)調(diào)發(fā)展的有效措施。

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