卜曄

摘 要：職務(wù)發(fā)明產(chǎn)生既是發(fā)明人艱苦的勞動(dòng)成果同時(shí)也離不開單位物質(zhì)技術(shù)條件的支持，因此只有合理分配職務(wù)發(fā)明的權(quán)利以及財(cái)產(chǎn)利益，既滿足職務(wù)發(fā)明人物質(zhì)與精神的利益需求又要給予單位充分回報(bào)。只有這樣才能夠充分激勵(lì)發(fā)明人的創(chuàng)造發(fā)明同時(shí)又調(diào)動(dòng)單位的投資積極性，增強(qiáng)我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)新能力，從而推動(dòng)我國科技的整體提高。

關(guān)鍵詞：職務(wù)發(fā)明；權(quán)利歸屬；專利權(quán)

國家競爭力已逐步體現(xiàn)在自主創(chuàng)新上，自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)，能更好發(fā)展經(jīng)濟(jì)。技術(shù)革新需大量發(fā)明，其中職務(wù)發(fā)明占了很大比例。這也促使我國專利法本身存在的不足暴露出來。2001年7月1日起實(shí)施的《專利法實(shí)施細(xì)則》，2009年的專利法以及2010年的專利法實(shí)施條例已不能從根本上解決我國構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國的需要，專利及職務(wù)發(fā)明制度的修改與完善勢(shì)在必行。

一、各國職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬模式

1. 發(fā)明人優(yōu)先模式

美國專利發(fā)明立法沒有關(guān)于職務(wù)發(fā)明的特別規(guī)定，而是沿用了一般發(fā)明的制度。該法第111條：申請(qǐng)專利，除本編另有規(guī)定外，應(yīng)由發(fā)明人以書面向?qū)＠c商標(biāo)局局長提出。

2. 雇主優(yōu)先模式

法國對(duì)職務(wù)發(fā)明雇主優(yōu)先的規(guī)定最早出現(xiàn)在1978年專利發(fā)明法，該法規(guī)定，工業(yè)產(chǎn)權(quán)證書的獲得權(quán)屬于發(fā)明人或其權(quán)利繼承人；向全國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局辦理申請(qǐng)手續(xù)，申請(qǐng)人需是獲得工業(yè)產(chǎn)權(quán)證書資格者本人。我國基本上采用此模式。

3. 折中模式

德國采用此原則，制定了《德國雇員發(fā)明法》。該法第四條規(guī)定，如果發(fā)明是雇員在雇傭期間做出的，源于私人企業(yè)或者公共機(jī)構(gòu)雇員的工作任務(wù)，或者在本質(zhì)上基于企業(yè)或者政府機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)或活動(dòng)，就屬于職務(wù)發(fā)明，雇員的其他發(fā)明為非職務(wù)發(fā)明。

二、我國職務(wù)發(fā)明的問題及修改建議

（一）問題

波斯納指出：“從最近的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中獲得的一個(gè)重要發(fā)現(xiàn)是，法本身——它的規(guī)范、程序和制度——極大地注重于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益” 、“有時(shí)正義指的是分配正義，是一定程度的經(jīng)濟(jì)平等；正義的第二種含義——也許是最普遍的含義——是效率” 。具體存在問題：

首先，單位與發(fā)明人的權(quán)利失衡。我國法律規(guī)定職務(wù)發(fā)明的專利申請(qǐng)權(quán)和所有權(quán)均屬于單位所有，職務(wù)發(fā)明人相對(duì)處于不利地位，單位直接控制了職務(wù)發(fā)明權(quán)利，忽視發(fā)明人的權(quán)利和作用，及職務(wù)發(fā)明人沒有申請(qǐng)的權(quán)利，就不必對(duì)成果的創(chuàng)新性負(fù)責(zé)。

其次，發(fā)明人激勵(lì)機(jī)制不到位。縱然《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》、《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)均規(guī)定單位可給發(fā)明人一定金額或一定的收益比例的獎(jiǎng)勵(lì)。但沒有規(guī)定企業(yè)不給于獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

第三、職務(wù)發(fā)明的規(guī)定范圍過寬。專利法規(guī)定范圍包括：主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造；在本職工作過程中做出的發(fā)明，為了履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所做出的發(fā)明，退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后一年內(nèi)做出的發(fā)明，以及與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明。范圍較寬限制了發(fā)明人的主動(dòng)性和靈活性。

（二）建議

1. 歸屬制度的修改建議

（1）建議將職務(wù)發(fā)明的申請(qǐng)權(quán)、所有權(quán)發(fā)明人、設(shè)計(jì)人個(gè)人所有，企業(yè)有優(yōu)先使用權(quán)、購買權(quán)以及受償權(quán)，這能很好的協(xié)調(diào)二者之間的關(guān)系，以達(dá)到權(quán)利制衡。對(duì)于發(fā)明人來說，合作能促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的成功率與應(yīng)用率，促使資源合理配置。

（2）刪除《實(shí)施條例》中“退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后一年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造”的規(guī)定。這一立法“并沒有達(dá)到它的立法目的，這一規(guī)定極易造成當(dāng)事人對(duì)1年時(shí)間的規(guī)避”，也不能有效解決我國職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)量低的問題。刪除后從法律上消除發(fā)明設(shè)計(jì)人所在單位或原單位不勞而獲的可能性，保障新單位為發(fā)明創(chuàng)造投入及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的回報(bào)，實(shí)現(xiàn)的公平分配。

2. 獎(jiǎng)酬制度的建議

首先應(yīng)在《專利法實(shí)施細(xì)則》中明報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)考慮到：要有相當(dāng)?shù)目刹僮餍?，有相?dāng)?shù)母爬ㄐ裕m用于各種職務(wù)發(fā)明。標(biāo)準(zhǔn)有可操作性又適用于各種不同的情況，這是矛盾的，建議獎(jiǎng)酬標(biāo)準(zhǔn)以規(guī)定實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)為主，雙方約定為輔。

實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)可規(guī)定如下幾點(diǎn)：

①計(jì)算報(bào)酬時(shí)應(yīng)考慮單位所取得的利益，包括積極的利益（如實(shí)施專利、許可他人實(shí)施取得的收益）和消極的利益（如禁止他人實(shí)施所帶來的利益）；

②計(jì)算報(bào)酬時(shí)應(yīng)考慮單位與發(fā)明人的各自貢獻(xiàn)，即發(fā)明人對(duì)單位取得利益的實(shí)際作用；

③計(jì)算報(bào)酬時(shí)要考慮其他因素，這是鑒于處理復(fù)雜的職務(wù)發(fā)明問題的一個(gè)“兜底條款”。

“雙方約定”：

⑴無論在發(fā)明前還是之后，單位和職工可以就報(bào)酬達(dá)成協(xié)議；

⑵在單位和職工就報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)已簽訂協(xié)議，有異議時(shí)，按照實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)最終確定報(bào)酬數(shù)額；

⑶要消除“事先在合同中約定職工將來完成非職務(wù)發(fā)明歸單位所有”的條款無效，來避免單位憑借其優(yōu)勢(shì)地位侵奪職工的非職務(wù)發(fā)明。

專利制度是國家提供對(duì)專利權(quán)的保護(hù)“在一定程度上對(duì)發(fā)明者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)促進(jìn)”，也是“限制其權(quán)利的獨(dú)占期限促使先進(jìn)技術(shù)早日公開實(shí)現(xiàn)國家整體利益均衡發(fā)展”。 為實(shí)現(xiàn)專利制度立法宗旨“修改”專利法中的職務(wù)發(fā)明定義及其權(quán)利歸屬則是一種趨勢(shì)。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉春田.知識(shí)產(chǎn)權(quán)概論[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2007：239-241.

[2]鄭其斌.我國職務(wù)發(fā)明認(rèn)定和利益分配制度的完善[J].社會(huì)科學(xué)，2009，（5）.

[3]孟祥娟. 論職務(wù)發(fā)明專利申請(qǐng)權(quán)專利權(quán)的歸屬[J]. 齊齊哈爾大學(xué)學(xué)院報(bào)，2008，（9）.

[4]何敏，肇旭. 職務(wù)發(fā)明類分之中外比較與研究[J].科技法治研究，2009，（3）.

[5]常建鋒.職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬問題探析[J].法制與社會(huì)，2008，（6）.

[6]劉龍軍.職務(wù)發(fā)明人的權(quán)力研究[J].法制與社會(huì)，2008，（6）

[7]李剛. 科技創(chuàng)新時(shí)代我國職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬制度的完善[D]. 北京：北京航空航天大學(xué)，2007.

[8]高華，何敏.試論職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益保護(hù)[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，1999，（4） .

[9]呂薇.重視職務(wù)發(fā)明者的作用[N].光明日?qǐng)?bào)，2004，12（9）：3.