楊倞希

摘要：近年來，作為保障刑事司法活動中未成年人合法權(quán)益的一項(xiàng)重要制度，未成年人刑事案件社會調(diào)查逐漸得到重視。社會調(diào)查報(bào)告已經(jīng)成為司法機(jī)關(guān)評估涉罪未成年人社會危險(xiǎn)性及對其作出適當(dāng)處遇的重要參考，在未成年人司法活動中扮演著重要角色。

關(guān)鍵詞：未成年人；社會調(diào)查；制度構(gòu)建

2012 年3 月14 日第十一屆全國人民代表大會第五次會議通過了《中華人民共和國刑事訴訟法》的修正案，其中第268條“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查”的規(guī)定，建立了社會調(diào)查制度的里程碑，進(jìn)一步明確了社會調(diào)查制度的法律適用基礎(chǔ)。但由于缺乏具體的細(xì)化的規(guī)定，從目前社會調(diào)查制度的運(yùn)行和具體操作上看，實(shí)踐當(dāng)中還存在一些問題。筆者試在分析目前未成年刑事案件社會調(diào)查制度現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出構(gòu)建和完善社會調(diào)查制度的建議。

一、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的概念及作用

未成年人刑事案件社會調(diào)查制度是指在未成年人刑事訴訟活動中，司法機(jī)關(guān)指派人員或委托其他機(jī)構(gòu)對涉嫌犯罪的未成年人的各個(gè)方面情況進(jìn)行調(diào)查，包括對其身體情況、一貫表現(xiàn)、性格特點(diǎn)、精神狀態(tài)、成長環(huán)境、家庭情況、學(xué)習(xí)教育情況、社會交往經(jīng)歷、犯罪行為特征、犯罪動機(jī)及原因、認(rèn)罪及悔罪態(tài)度、犯罪前后及羈押前后表現(xiàn)、社區(qū)及家庭幫教監(jiān)護(hù)條件等等各方面進(jìn)行全面、科學(xué)、系統(tǒng)的調(diào)查和分析，在調(diào)查的基礎(chǔ)上判斷和評估其自控力、社會危險(xiǎn)性及責(zé)任程度，并形成書面的社會調(diào)查報(bào)告，作為司法機(jī)關(guān)做出涉罪未成年人處遇決定及制訂其幫教措施的重要參考依據(jù)。

由此可見，未成年人刑事案件社會調(diào)查制度是未成年人司法制度的重要組成部分。一方面，社會調(diào)查報(bào)告為司法機(jī)關(guān)全面掌握涉罪未成年人的各方面情況提供了有效參考，有利于司法機(jī)關(guān)對涉罪未成年人犯罪行為、原因及社會危險(xiǎn)性等進(jìn)行判斷，從而作為對其個(gè)別化處遇的依據(jù)，例如，檢察機(jī)關(guān)在審查案件過程中可以參考社會調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容，對涉罪未成年人是否采取強(qiáng)制措施及其捕后羈押必要性、量刑建議等作出適當(dāng)決定；另一方面，社會調(diào)查報(bào)告是司法機(jī)關(guān)對涉罪未成年人開展幫教和矯治的重要資料，有利于對涉罪未成年人進(jìn)行針對性教育和犯罪預(yù)防及矯治，依據(jù)社會調(diào)查報(bào)告體現(xiàn)的其個(gè)性化因素制訂幫教方案，提出犯罪預(yù)防和矯治措施，提高幫教和矯治的效果，實(shí)現(xiàn)“教育、感化、挽救”的目的。

二、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度現(xiàn)狀及存在的問題

《公安機(jī)關(guān)辦理未成年人違法犯罪案件的規(guī)定》（1995年10月27日發(fā)布）、《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》（2006年12月28日通過）、《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》（2000年11月15日通過）中均對辦理未成年人刑事案件進(jìn)行社會調(diào)查作了規(guī)定，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部、共青團(tuán)中央六部門聯(lián)合出臺的《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》（2010年8月14日發(fā)布）中也專門用了八個(gè)條款對社會調(diào)查制度作了集中闡述，足見我國對未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的重視。2012年3月14日通過的新刑訴訟法更是在法律層面強(qiáng)調(diào)了未成年人刑事案件的社會調(diào)查的重要性，但由于上述規(guī)定原則化、寬泛化的表述，也使得在實(shí)踐中進(jìn)行社會調(diào)查時(shí)面臨諸多問題。

（一）多個(gè)調(diào)查主體參與調(diào)查引發(fā)的問題

新刑訴法雖然確定了公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民法院均可以根據(jù)情況進(jìn)行社會調(diào)查，而辯護(hù)人的訴訟角色也決定其有義務(wù)將其收集到的社會調(diào)查情況提交給司法機(jī)關(guān)，但有觀點(diǎn)指出司法機(jī)關(guān)或辯護(hù)人所作的社會調(diào)查報(bào)告可能會因工作角色而帶有先入為主的傾向性，且各個(gè)訴訟階段若均進(jìn)行社會調(diào)查也難以避免產(chǎn)生重復(fù)調(diào)查、浪費(fèi)司法資源的問題，而現(xiàn)實(shí)中司法機(jī)關(guān)由于人力、財(cái)力、時(shí)間的限制，也往往不能指派人員親自調(diào)查，而多是委托其他機(jī)構(gòu)或組織進(jìn)行社會調(diào)查。

（二）調(diào)查內(nèi)容不詳實(shí)

在司法實(shí)踐中，筆者發(fā)現(xiàn)，涉罪未成年人的社會調(diào)查報(bào)告普遍存在質(zhì)量不高的情況。有的涉罪未成年人由于不在戶籍地居住，戶籍所在地居委會或村委會無法得知其遷移后的生活及表現(xiàn)情況，不能如實(shí)地對其社會經(jīng)歷等情況進(jìn)行描述，而街坊鄰居、學(xué)校、教育部門、社區(qū)矯正部門也僅了解涉罪未成年人與各自相關(guān)的部分情況，無法全面地真實(shí)地反映其社會調(diào)查情況。這就導(dǎo)致了受委托的機(jī)構(gòu)或組織通常采用了比較簡單的方式，即要么僅將上述部分的社會調(diào)查內(nèi)容制作成報(bào)告，要么用表格形式讓上述人員或部門自己填寫社會調(diào)查內(nèi)容，這樣形成的社會調(diào)查報(bào)告往往敷衍了事、流于形式，內(nèi)容簡單空洞，帶有隨意性，其實(shí)用性、真實(shí)性和客觀性都難以保證，并且沒有挖掘和分析涉罪未成年人犯罪的深層次原因，這樣形成的社會調(diào)查報(bào)告到了司法機(jī)關(guān)手里也幾乎喪失了其應(yīng)有的作用。

（三）社會調(diào)查啟動時(shí)間過晚

由于社會調(diào)查的內(nèi)容比較寬泛和具體，有時(shí)遇到外來人口犯罪還需異地協(xié)助，因此需要較多的時(shí)間去收集材料和進(jìn)行調(diào)查分析，現(xiàn)實(shí)中有的司法機(jī)關(guān)由于沒有意識到社會調(diào)查的重要性，直到審判階段才進(jìn)行社會調(diào)查，但因時(shí)間倉促該調(diào)查也容易流于形式。因此，若社會調(diào)查沒有從刑事訴訟程序一開始就進(jìn)行，將使司法機(jī)關(guān)無法通過社會調(diào)查報(bào)告作出涉罪未成年人社會危險(xiǎn)性的判斷，作為對其是否適用強(qiáng)制措施、羈押必要性等的參考，從而無形中增加涉罪未成年人被羈押的時(shí)間。

三、構(gòu)建未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的建議

（一）建立專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行社會調(diào)查

為確保社會調(diào)查報(bào)告的公正性、客觀性、專業(yè)性和實(shí)用性，可以設(shè)立專門的社會調(diào)查機(jī)構(gòu)，建立社會調(diào)查員機(jī)制，參照鑒定機(jī)構(gòu)做法，由司法機(jī)關(guān)主導(dǎo)社會調(diào)查，委托該專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行社會調(diào)查，避免多頭調(diào)查。同時(shí)，加強(qiáng)異地委托調(diào)查，建立全國性的未成年人社會調(diào)查協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，建立委托調(diào)查合作機(jī)制，從而提升社會調(diào)查報(bào)告的有益價(jià)值[1]。

（二）規(guī)范社會調(diào)查程序、充實(shí)內(nèi)容

新刑訴訟法基于其原則性的規(guī)定不能對社會調(diào)查的內(nèi)容給予過多闡述，實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)從社會調(diào)查報(bào)告的功能及作用出發(fā)，把握社會調(diào)查報(bào)告的總體標(biāo)準(zhǔn)，具體而言包括三方面內(nèi)容，一是調(diào)查綜述，包括社會環(huán)境、興趣愛好、性格特點(diǎn)、教育或職業(yè)情況、涉案前后表現(xiàn)等；二是綜合評價(jià)，即結(jié)合調(diào)查綜述對其人格品行、可塑性、人身危險(xiǎn)性等作出總的評價(jià)；三是附所訪人員的簽名、所訪單位證明、相關(guān)憑證等[2]。

（三）在偵查階段即開始社會調(diào)查

公安機(jī)關(guān)在立案后了解到犯罪嫌疑人是未成年人就啟動社會調(diào)查程序，由此得出的社會調(diào)查報(bào)告不僅可以作為公安機(jī)關(guān)是否對涉罪未成年人取保候?qū)彽囊罁?jù)，也可以作為移送檢察機(jī)關(guān)決定是否批準(zhǔn)逮捕或起訴的參考，從而避免社會調(diào)查拖延至審判階段，不利于對涉罪未成年人實(shí)施個(gè)別化處遇和幫教。（作者單位：福建省平潭縣人民檢察院）

參考文獻(xiàn)：

[1]徐俊美、洪磊，未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的困境及出路，中國審判新聞月刊，2012-8-5。

[2]盛長富、郝銀鐘，論我國未成年人刑事司法社會調(diào)查制度，社會科學(xué)家，2012-2。