馬迎雪　張秀紅　王倩

本文以湖北省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力為研究對象，分析了影響湖北省工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的因素，應(yīng)用多元非線性回歸方法對各個創(chuàng)新投入指標(biāo)進行了非線性回歸，然后從整體上進行多元線性回歸，從而建立了多元非線性回歸模型，該模型通過了F檢驗和t檢驗，預(yù)測結(jié)果與實際數(shù)據(jù)的高吻合度也說明模型良好。本文通過對模型結(jié)果的解讀，得到了湖北省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力投入產(chǎn)出的一系列結(jié)論和建議。特別地，提出了一種對潛在創(chuàng)新能力自測的思路。

引言

在新的國際競爭環(huán)境下，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，是增強企業(yè)核心競爭力，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，進而增強競爭力的關(guān)鍵。企業(yè)自身的潛在創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活動能力是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的根本力量，創(chuàng)新投入能力是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的直接動力，創(chuàng)新環(huán)境能力是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的有效制度安排。對于湖北省和企業(yè)這兩個可調(diào)控的主體來說，推進改革開放創(chuàng)新的前提是能正確地評估企業(yè)創(chuàng)新能力。而對于工業(yè)企業(yè)來說，科技資源是極為有限的，使有限的創(chuàng)新投入達到創(chuàng)新產(chǎn)出最大化是每一個企業(yè)所期望達到的目標(biāo)。因此，如何科學(xué)的規(guī)劃和決策企業(yè)的創(chuàng)新投入，已成為政府部門和產(chǎn)業(yè)界重點關(guān)注的問題。所以，開發(fā)研制一個適用于各類型工業(yè)企業(yè)，具有智能型和通用性的工業(yè)企業(yè)投入產(chǎn)出模型是非常必要的。

近年來，人們對創(chuàng)新投入產(chǎn)出問題進行了研究分析。例如：文獻用二元線性回歸分析對八大支柱產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源與產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行了線性回歸分析，構(gòu)建了工業(yè)總產(chǎn)值與研發(fā)人力資源和研發(fā)財力資源之間的關(guān)系；胡浩、李子彪、余迎新。用柯布·道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)演變模型建立了專利數(shù)與R&D經(jīng)費和R&D人員之間的關(guān)系。本文利用文章中創(chuàng)建的一套新的評價工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，考慮綜合影響創(chuàng)新產(chǎn)出的主要因素，如潛在創(chuàng)新能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新活動能力和創(chuàng)新環(huán)境能力，應(yīng)用多元非線性回歸方法首先對各個指標(biāo)進行了非線性回歸，然后從整體上進行多元線性回歸，從而建立了多元非線性回歸模型，并以此模型進行了實證預(yù)測檢驗，檢驗結(jié)果表明：效果良好。

多元非線性回歸模型的建立與檢驗

（一）多元非線性回歸模型的建立

線性回歸分析是最基本的分析方法，但是在許多實際問題中，回歸函數(shù)往往是較復(fù)雜的非線性函數(shù)。目前多元線性可以實現(xiàn)，但是多元非線性還沒有辦法通過軟件直接實現(xiàn)并且相關(guān)的研究很少。在我們研究的項目中所建立的指標(biāo)體系比較復(fù)雜，由于三級指標(biāo)較多，直接對三級指標(biāo)建立多元線性回歸模型可以實現(xiàn)，但是模型比較復(fù)雜，計算量比較大，不便于應(yīng)用。另外，如果直接對三級指標(biāo)建立多元非線性回歸模型目前很難通過軟件來實現(xiàn)。所以，我們首先采用文章中提出的結(jié)合主成分改進后的層次分析法，利用R軟件對湖北省39個子行業(yè)28個指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析，得到了二級指標(biāo)和三級指標(biāo)之間的線性關(guān)系，通過降維處理把28個三級指標(biāo)簡化為5個二級指標(biāo)B1（潛在創(chuàng)新能力）、B2（創(chuàng)新投入能力）、B3（創(chuàng)新活動能力）、B4（創(chuàng)新產(chǎn)出能力）和B5（創(chuàng)新環(huán)境能力），而且盡可能大的保留了原始數(shù)據(jù)的所包含的信息，并得到了各二級指標(biāo)的得分（見表2-1）。

3、 模型解釋

（1）本文運用湖北省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析，由于我們很難確定該投入產(chǎn)出的周期是多長，所以我們研究2009年的投入對2010年產(chǎn)出的影響模型，其中B1、B2、B3和B5屬于自變量，采用的是2009年的相關(guān)數(shù)據(jù)，而因變量是創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)B4，采用的是2010年的相關(guān)數(shù)據(jù)。并用該模型通過2010年的創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)對2011年創(chuàng)新產(chǎn)出的進行預(yù)測檢驗，預(yù)測平均誤差率能控制在0.3% 以內(nèi)，預(yù)測精度很高，說明模型良好。

（2）通過相關(guān)性分析我們發(fā)現(xiàn)B1與B2的相關(guān)系數(shù)為0.88，說明這兩個變量相關(guān)程度相當(dāng)高，這可以合理的解釋我們所得到的模型是B4與B1、B3和B5的函數(shù)關(guān)系。

我們通過各種聚類分析都發(fā)現(xiàn)交通運輸設(shè)備制造業(yè)屬于獨立的一類，為了建立一個更合理、更科學(xué)的模型，對于交通運輸設(shè)備制造業(yè)這個異常樣本應(yīng)分類討論。

結(jié)論與建議

通過對上述模型的解讀，我們能夠更科學(xué)的分析湖北省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入的四大因素與創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，得到了一系列結(jié)論：

（1）從上述建立的回歸模型中看到，影響創(chuàng)新產(chǎn)出的主要因素有：潛在創(chuàng)新能力、創(chuàng)新活動能力和創(chuàng)新環(huán)境能力，其中創(chuàng)新活動能力和創(chuàng)新環(huán)境能力指標(biāo)值越大創(chuàng)新產(chǎn)出值越大，但是對于潛在創(chuàng)新能力，我們得到一個臨界值（本案例得到的臨界值為58.2），潛在創(chuàng)新能力值小于等于臨界值時創(chuàng)新產(chǎn)出值隨著潛在創(chuàng)新能力值的增加而增加，而潛在創(chuàng)新能力值大于臨界值時創(chuàng)新產(chǎn)出值隨著潛在創(chuàng)新能力值的增加而減小，這些都是符合實際的。因此一定范圍內(nèi)潛在自主創(chuàng)新能力的增加，會促進工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的提高。但是在所研究的38個子行業(yè)中，僅18.4%的行業(yè)達到臨界值，絕大多數(shù)的行業(yè)還相差甚遠。比如制造業(yè)中，有近80%的子行業(yè)未達到臨界值，其中特別是皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)、家具制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)等子行業(yè)與臨界值相差較大，說明這些子行業(yè)在潛在創(chuàng)新能力方面有較大的發(fā)展空間。

（2）從模型中可以得出，潛在創(chuàng)新能力的投入較其他兩個因素對創(chuàng)新產(chǎn)出能力提高的影響作用最大。其主要包括企業(yè)規(guī)模和人才因素兩大部分，在短期內(nèi)企業(yè)規(guī)模很難有較大的提高，所以企業(yè)應(yīng)該把目光集中在人才因素方面，而R&D人員作為技術(shù)創(chuàng)新主體，直接反應(yīng)潛在創(chuàng)新能力的大小，成為推動一個國家或地區(qū)自主創(chuàng)新核心力量。為此應(yīng)該不斷健全和完善研發(fā)人才的評價及激勵制度，打造人才平臺，強化研發(fā)人才培育及使用等方面的政策。

（3）從模型中可以看出，創(chuàng)新產(chǎn)出能力與創(chuàng)新活動能力是三次函數(shù)的關(guān)系，創(chuàng)新產(chǎn)出能力會隨著創(chuàng)新活動能力的增加而提高。創(chuàng)新活動能力主要包括：引進技術(shù)經(jīng)費支出、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出和消化吸收經(jīng)費支出。但是湖北省企業(yè)普遍消化吸收經(jīng)費投入比例較低，所以我省各工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新中要因地制宜、因時制宜處理原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的關(guān)系。

結(jié)語

大多數(shù)學(xué)者在研究最優(yōu)創(chuàng)新投入時討論的是雙自變量函數(shù)關(guān)系，或者是把企業(yè)的創(chuàng)新活動看成是簡單追求創(chuàng)新直接利潤最大化，忽略了較多對創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著影響的變量，比如創(chuàng)新環(huán)境、專利申請書、擁有發(fā)明專利數(shù)、發(fā)表科技論文數(shù)等。我們的數(shù)據(jù)來源于2009年至2011年《湖北科技統(tǒng)計年鑒》、《湖北省第二次R&D資源清查資料匯編》，所研究的指標(biāo)體系涉及到湖北省工業(yè)企業(yè)39個子行業(yè)28個指標(biāo)，數(shù)據(jù)細致全面，直接應(yīng)用前人的方法很困難，所以，我們首先利用文章中提出的方法，通過降維處理把28個三級指標(biāo)簡化為5個二級指標(biāo)，并盡可能大的保留了原始數(shù)據(jù)的所包含的信息，然后應(yīng)用多元非線性回歸方法對各個創(chuàng)新投入指標(biāo)進行了非線性回歸，再從整體上進行多元線性回歸，從而建立了多元非線性回歸模型。該模型通過了F檢驗和t檢驗，預(yù)測結(jié)果與實際數(shù)據(jù)的高吻合度也說明模型良好。通過對所建模型的解讀，得到了湖北省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力投入產(chǎn)出的一系列結(jié)論和建議。特別地，提出了一種對潛在創(chuàng)新能力自測的思路：把所得臨界值作為判別企業(yè)自身的潛在創(chuàng)新能力是否具有發(fā)展空間的參考依據(jù)，如果未能達到此臨界值，那么該企業(yè)就應(yīng)該加大潛在創(chuàng)新能力方面的投入力度，尤其是人才因素；如果達到或者超過此臨界值，那么該企業(yè)在這方面就不用過度投入。

（作者單位：華中師范大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)學(xué)院）