王碧芳

摘要：以2001—2010年中國969個城市為研究對象，用2006—2010年數據探討環(huán)境管制是否有效抑制外資進入與污染排放。結果發(fā)現：（1）FDI能帶給中國經濟成長的同時，也帶來環(huán)境污染，“污染避難所假說”成立。（2）人均GDP與環(huán)境污染存在倒U型的“庫茲涅茨曲線”。（3）產業(yè)結構會加劇污染的產生。（4）當地工業(yè)總產值過高，使得污染嚴重，會使得外資轉移到西部與中部低GDP區(qū)繼續(xù)去污染。環(huán)境管制雖抑制了FDI進入投資，卻無法使污染達到減少的效果。

關鍵詞：外商直接投資；經濟增長；環(huán)境污染；環(huán)境管制；三階段最小平方法

中圖分類號：F061.3 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2013）08-0005-09

摘要：以2001—2010年中國969個城市為研究對象，用2006—2010年數據探討環(huán)境管制是否有效抑制外資進入與污染排放。結果發(fā)現：（1）FDI能帶給中國經濟成長的同時，也帶來環(huán)境污染，“污染避難所假說”成立。（2）人均GDP與環(huán)境污染存在倒U型的“庫茲涅茨曲線”。（3）產業(yè)結構會加劇污染的產生。（4）當地工業(yè)總產值過高，使得污染嚴重，會使得外資轉移到西部與中部低GDP區(qū)繼續(xù)去污染。環(huán)境管制雖抑制了FDI進入投資，卻無法使污染達到減少的效果。

關鍵詞：外商直接投資；經濟增長；環(huán)境污染；環(huán)境管制；三階段最小平方法

中圖分類號：F061.3 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2013）08-0005-09

一、導論

改革開放以來，隨著經濟全球化進程的進一步加快，中國已連續(xù)多年成為吸引外資最多的發(fā)展中國家，FDI也被認為是中國經濟增長背后的基礎性驅動因素。在中國利用外商直接投資額迅速增加的同時，中國的環(huán)境質量也在急劇惡化，大部分進出口行業(yè)的工業(yè)廢水排放量、廢氣排放量和固體廢物產生量不斷增加。FDI和環(huán)境污染之間究竟存在何種聯系，FDI是否是導致我國環(huán)境狀況惡化的主要原因等問題，引起了眾多學者的廣泛關注。

在已有文獻中，存在大量關于經濟增長與環(huán)境關系的研究。Grossman和Krueger（1995）借助全球環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)所采集到的城市大氣質量數據，通過構建四類環(huán)境污染指數，在此基礎上經驗分析了環(huán)境質量與經濟發(fā)展的關系，被稱之為“環(huán)境庫茲涅茨曲線”（EKC）[1]。何禹霆、王嶺（2012）利用省際面板數據分析城市化和外商直接投資對環(huán)境污染的影響，結果表明城市化與工業(yè)廢水排放量之間存在顯著的正U型關系，且拐點為62.05%[2]。謝申祥（2012）以2003—2009年我國省際面板數據，分析了我國經濟增長、FDI投資方式與二氧化硫排放之間的關系。研究表明，經濟增長的“環(huán)境庫茲涅茨曲線”在我國的確存在，同時FDI的“污染避難所”假說在樣本期內不成立[3]。

也有學者研究否定了庫茲涅茨曲線的存在。李達等（2007）研究了大氣污染物與經濟增長的關系，認為它們不符合EKC關系[4]。易艷春、宋德勇（2011）研究經濟發(fā)展與二氧化碳排放量的關系，檢驗環(huán)境庫茲涅茨曲線是否適用于中國。線性和倒U模型的系數沒有通過顯著性檢驗，我國EKC模型是倒U型的假設被拒絕了[5]。

現有文獻中關于外商直接投資對環(huán)境污染影響盛行的一個觀點是“污染避難所”假說。其中一些學者的研究為“污染避難所”假說提供了有力的證據，認為FDI惡化了區(qū)域環(huán)境質量（Zarsky，1999）[6]。Wang（2002）認為由于FDI具有從高規(guī)制向低規(guī)制國家流動的利益驅動，因此對于欠發(fā)達國家或地區(qū)而言，FDI的流入會惡化當地環(huán)境，使之成為發(fā)達國家的“污染避難所”[7]。Wagner and Timmins（2004）運用OECD和部分非OECD成員國1995—2002年的數據，證實了“污染避難所”假說在大多數污染密集型行業(yè)成立[8]。蘇振東、周瑋慶（2010）采用動態(tài)面板數據模型，實證分析了外商直接投資對我國環(huán)境的影響及其區(qū)域差異，結果表明，外商直接投資流入確實對我國環(huán)境具有明顯的負面作用，“污染避難所”假說在我國成立[9]。

另一些學者的研究則認為FDI的進駐不但沒有惡化東道國的環(huán)境質量，反而有利于改善區(qū)域環(huán)境污染。Prakash和Potoski（2007）認為從環(huán)境保護效率高國家流出的FDI更能提高東道國環(huán)境保護效率，增強東道國環(huán)境管制標準[10]。方鳴等（2010）以中國大陸27個省市的面板數據為基礎，研究結果表明：“污染避難所”假說在中國的經驗驗證中可能并不成立，FDI的流入不僅帶來了資金，同樣也帶來了技術，FDI的技術效應對于中國環(huán)境產生了積極的影響[11]。包群、陳媛媛（2012）研究發(fā)現外資進入帶來了更為先進的治污技術，內資企業(yè)的治污技術學習效應都有利于抑制東道國污染排放[12]。

總體來看，由于研究的對象、思路和方法的差異，各國學者關于FDI對環(huán)境污染的影響研究沒有得到一致的結論。關于經濟增長、FDI與污染物排放之間的關系仍然值得作深入而細致的探討。本文嘗試采用較新的數據，考慮環(huán)境管制水平因素，進一步討論我國經濟增長、外商投資與環(huán)境污染之間的關系。

二、基本模型構建

（一）研究假設

為了系統(tǒng)分析外資、環(huán)境污染及經濟增長三者之間的關系，建構了一個3SLS模型，然后引入環(huán)境管制水平觀察三者之間的關系。為此提出以下假設：

研究假設1：外商直接投資對東道國環(huán)境污染有顯著影響。

1-1：工業(yè)總產值對東道國環(huán)境污染有顯著影響。

1-2：環(huán)境管制保護對東道國環(huán)境有顯著影響。

研究假設2：人均地區(qū)生產總值對其污染存在倒U情形有顯著影響。

2-1：外商直接投資進入對東道國會帶給更高的國內生產總值有顯著影響。

2-2：工業(yè)總產值對東道國會帶給更高的國內生產總值有顯著影響。

2-3：污染源對東道國國內生產總值有顯著影響。

2-4：人口密度對東道國國內生產總值有顯著影響。

2-5：土地對東道國國內生產總值有顯著的影響。

研究假設3：產業(yè)結構對東道國污染有顯著影響。

研究假設4：工業(yè)總產值加重是否會對外商直接投資轉移別的地方有顯著的效果。

4-1：國內生產總值對外商直接投資會有顯著的影響。

4-2：土地對外商直接投資有顯著影響。

4-3：內資企業(yè)對外商直接投資排擠效果有顯著影響。

研究假設5：環(huán)境管制水平介入對外商直接投資有顯著抑制效果。

（二）研究對象及數據源

本文采用2001—2010年中國大陸城市，扣除資料不齊和缺陷的，十年共969個城市作為研究對象。以兩大污染源，廢氣污染排放量以及廢水污染排放量作為本研究的數據源。為了更深入分析，本文將中國劃分為二大地帶，即：東部、中西部，另細分以東部、中西部為界線，又分高低GDP四大類，即東部高GDP、中部與西部高GDP、東部低GDP以及中部與西部低GDP。

東部地帶包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11個省市，包括510個相關城市。中部地帶包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南8個省。西部地帶包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內蒙古12個省、市、自治區(qū)，包括459相關城市。

國內生產總值、人均地區(qū)生產總值、外商直接投資、土地（行政區(qū)域）面積、人口密度、產業(yè)結構（第二產業(yè)占GDP）、內資企業(yè)數據來自中國城市年鑒（2001—2010年）。

工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)總產值數據來自中國環(huán)境年鑒（2001—2010年）。

環(huán)境管制水平（廢氣+廢水為治理設施運行費用）數據來自中國環(huán)境年鑒（2006—2010年）。

（三）研究模型

本研究以STATA10軟件進行實證分析。首先以敘述統(tǒng)計分析對樣本研究變量做敘述性統(tǒng)計，然后再進行共線性檢定，以避免自變量間產生高度線性重合，最后再以3SLS驗證研究假設。

本文從環(huán)境管制的角度，建構一個同時包含經濟增增長、環(huán)境污染以及外商直接投資的聯立方程模型，分別探討2001—2010年及2006—2010年由環(huán)境管制下中國外商直接投資、經濟增長與環(huán)境污染之間的相互作用關系，其回歸模型如下：

其中Yit代表污染排放量；FSit代表工業(yè)廢水排放量；FQit代表工業(yè)廢氣排放量；FDIit代表外商直接投資；PDPit代表人均地區(qū)生產總值；GDPit代表國內生產總值；ENPVCit代表環(huán)境管制水平；INDOVit代表工業(yè)總產值；DOMENit代表內資企業(yè)；INDSTit代表產業(yè)結構（第二產業(yè)GDP占GDP比例）；POPit代表人口密度；LANDit代表土地（行政區(qū)域）面積；下標i代表第i個地區(qū)；下標t代表第t的年份。

三、實證分析

（一）敘述統(tǒng)計分析

針對所搜集的樣本數據，進行敘述統(tǒng)計分析如下（見表1、表2）：

（二）共線性檢定

共線性是兩個以上的自變量間具有高度相關性。當共線性存在時，會降低解釋變量能力，而影響回歸模式的有效性。在進行回歸分析前，應先注意自變量間是否存在共線性。本研究以VIF值來檢定是否存在共線性問題。由表3中可知，各項自變數的VIF值均小于10及TOL都大于0.1，表示本研究中的三階段最小平方法模式無共線性的問題存在，因此不會影響到回歸模型中母數估計值的正確性及穩(wěn)定性。

（三）研究假設驗證

見表4～11。

（四）實證分析

本研究主要探討五個假說：污染避難所假說、環(huán)境庫茲涅茨曲線、環(huán)境競次假說、污染轉移效應，環(huán)境管制保護等變量與污染、經濟增長、外商直接投資間的關系。通過敘述統(tǒng)計、共線性假定與三階段最小平方法回歸分析等統(tǒng)計方法進行假說驗證。研究結論匯總于表12。

本研究共有5個最主要假說，10個附屬假說。其中3個主要假說成立，5個附屬假說成立，另2個主要假說和5個附屬假說，因探討的方式不同亦有不同的看法。

1. 環(huán)境污染三個方程式估計結果顯示：（1）FDI在1%顯著水平下，對廢水排放量及廢氣排放都有促進作用，因此假說1外商直接投資進入會加劇東道國的環(huán)境污染，驗證了“污染避難所假說”成立（如表4）。

（2）在不同的污染排放下，人均地區(qū)生產總值對其污染存在倒U情形有顯著影響，假說2成立，即存在環(huán)境庫茲涅茨曲線（如表4）。

（3）在產業(yè)結構1%顯著水平下，使得環(huán)境污染顯得更嚴重（如表4），為了加快經濟結構的轉變，導致產業(yè)結構成為影響污染的主要原因之一。實證結果發(fā)現，東部、中西部只要是較高的GDP，產業(yè)結構都會惡化，西部較低GDP區(qū)，廢水污染沒有這類情況。不同的結果取決不同的地理環(huán)境，因此“環(huán)境競次理論”在中西部較低GDP區(qū)有發(fā)揮空間（如表11）。

（4）較高的GDP區(qū)，當工業(yè)總產值過高時，FDI是不會想來投資的（見表8）。

2. 經濟增長三個方程式估計結果顯示：（1）“外商直接投資”在1%的顯著水平下，對中國的經濟增長有很明顯的促進作用（如表4～11）。

（2）“兩種污染源”，廢水污染排放量以及廢氣污染排放量均在1%的顯著水平下，對中國經濟增長影響顯著，所以不能一味追求經濟利益而盲目犧牲環(huán)境利益。

（3）“人口”在1%的顯著水平下，對中國的GDP是會減少的可能（表4），反而在1%東部較低GDP的人口，會使GDP上升（見表8），說明中國面臨地區(qū)和城鄉(xiāng)巨大差異。地區(qū)經濟發(fā)展不均衡以及資源環(huán)境瓶頸將成為中國經濟發(fā)展面臨的重要矛盾。

（4）“土地面積”在1%的顯著水平下，對中國的GDP有促進作用（見表4）。

3. FDI三個方程式估計結果顯示：（1）“國內生產總值”在1%的顯著水平下，FDI更樂于投資，良好的經濟基礎、投資環(huán)境、開放政策及發(fā)達的交通運輸條件，有利于外資進入（見表4～11）。

（2）“土地”在10%顯著水平下，FDI較不易進來投資，有可能考慮的原因是運輸距離，土地越大，距離市區(qū)越遠，成本越高，因此外商直接投資會選擇土地面積較小的城市或鄉(xiāng)村的地帶（見表4～11）。

（3）“內資企業(yè)”在10%顯著的水平下，與FDI具有擠出效應（見表4），當一個市場開始飽和時，就會有人轉移到別的地方投資，我們可以從表8看出，在低GDP的東部區(qū)，外資內資就不具有排擠效果，落后之地競爭壓力較小，會產生合作效應。

（4）“環(huán)境管制水平”在1%顯著水平下，對外商直接投資會有抑制的效果（見表5），對于FDI而言，當成本高過于利益，這時FDI是會打退堂鼓的。

（5）環(huán)境管制水平對于中國的污染排放量依舊無法改善，甚至（見表5）在環(huán)境管制水平1%顯著水平下，產生正向的顯著性，意指中國正處于發(fā)展中的階段，政府并未通過降低環(huán)境管制標準來吸引FDI。

四、結論

本文通過環(huán)境管制對外商投資、環(huán)境污染的影響，剖析了環(huán)境污染、經濟增長與外商投資間的相互關系，發(fā)現外商直接投資確實能促進中國經濟增長，但“污染避難所假說”存在的事實無可否認，檢定證明存在環(huán)境庫茲涅茨曲線呈現倒U情形。環(huán)境管制對污染有了出入性的差異，但是對外商卻起了很大的抑制作用，使得往后會看到“污染轉移效應”產生。

我國應堅持合理的環(huán)境準入制度，有選擇地利用外資。在引進外資的同時，更要積極地引進國外先進的技術和環(huán)境標準，加快實現結構轉型和技術升級，提高資源利用的效率，促進環(huán)境保護措施的有力實施。

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責任編輯、校對：高鐘庭