馮超　劉亞竹

【摘 要】在我國，隨著專利制度的發(fā)展，各領(lǐng)域中占主導(dǎo)地位的大型企業(yè)基本完成了專利布局，中小企業(yè)發(fā)展空間面臨著前所未有的擠壓，本文分析了中小企業(yè)專利體系發(fā)展現(xiàn)狀，給出了中小企業(yè)如何在有限的資源下實施自主專利戰(zhàn)略，并在研發(fā)過程中進行專利布局的對策。

【關(guān)鍵詞】專利申請；專利布局；侵權(quán)分析；改進專利

如今， 自主創(chuàng)新能力及先進的技術(shù)已成為企業(yè)在激烈市場競爭中取勝的重要籌碼，而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護又密不可分，知識產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)代經(jīng)濟中扮演的角色越來越重要。很多大型企業(yè)、高新企業(yè)為了保護自己的創(chuàng)新技術(shù)，阻止競爭對手進入，往往針對某技術(shù)主題進行專利布局，形成了有效的技術(shù)壁壘。相比之下，中小型企業(yè)規(guī)模較小，資金有限，研發(fā)力量不足，缺乏核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，因此往往在競爭中處于非常被動局面。中小企業(yè)應(yīng)如何在研發(fā)過程中構(gòu)建自主專利體系，突破大型企業(yè)布下的專利壁壘，成為急需解決的重要課題。

一、專利侵權(quán)性風(fēng)險

一項產(chǎn)品在投入研發(fā)和生產(chǎn)前需進行項目市場分析，傳統(tǒng)的分析方法為在市場上盡可能全面的了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展情況，比如了解有哪些潛在競爭對手，了解同類產(chǎn)品的信息，從功能、結(jié)構(gòu)等面方入手進行比較進而衡量新產(chǎn)品的優(yōu)劣，但這種傳統(tǒng)的市場分析方法在當(dāng)前的形勢下漸漸失去可靠性，原因在于當(dāng)前大型龍頭企業(yè)往往對某一技術(shù)主題進行了充分的技術(shù)挖掘，并對該技術(shù)主題進行專利布局，之后從眾多專利中選出少數(shù)的幾種最優(yōu)技術(shù)方案進行投產(chǎn)占領(lǐng)市場，而其他的專利群對該技術(shù)主題形成城墻式的保護，防止競爭對手進入或靠近。另外，隨著專利行業(yè)的發(fā)展，專利戰(zhàn)已經(jīng)是常見的商業(yè)行為，比如美國用專利蟑螂或?qū)＠髅ィ≒atent Troll）來形容積極發(fā)動專利侵權(quán)訴訟的公司，專利流氓是指那些本身并不制造專利產(chǎn)品或者提供專利服務(wù)，而是從其他公司、研究機構(gòu)或個人發(fā)明者手上購買專利的所有權(quán)或使用權(quán)，然后專門通過專利訴訟賺取巨額利潤的專業(yè)公司或團體，這些公司的存在更加大了企業(yè)侵權(quán)的可能。如果項目市場分析僅局限于對市場上現(xiàn)有產(chǎn)品進行分析，往往不知不覺就進入了競爭對手布下的專利群的包圍圈，使得一項新產(chǎn)品在研發(fā)之始就注定成為侵權(quán)產(chǎn)品，產(chǎn)品剛一上市，就被侵權(quán)訴訟纏身，為之后的企業(yè)發(fā)展埋下了極大的隱患。

因此，新產(chǎn)品在項目市場分析環(huán)節(jié)時，針對相關(guān)的技術(shù)主題進行專利侵權(quán)性分析是非常重要的，也是非常必要的，專利侵權(quán)性分析是指在新產(chǎn)品上市前檢索、分析是否存在與新產(chǎn)品技術(shù)特征相同或等同的有效專利，從而避免可能引起的專利糾紛。需要指出的是專利侵權(quán)性分析需要貫穿新產(chǎn)品整個研發(fā)過程，這主要是由專利申請本身的特點決定的，根據(jù)專利法規(guī)定，發(fā)明專利申請的審批程序包括受理、初審、公布、實審以及授權(quán)五個階段，一項專利申請從申請到授權(quán)要經(jīng)歷相當(dāng)長的一段時間，即使是實用新型專利或是外觀專利，申請周期也大約在一年左右，因此，在企業(yè)計劃推出新產(chǎn)品上市前需要定期檢索本領(lǐng)域的最新技術(shù)進展，防止漏檢。另外考慮到專利保護具有地域性，當(dāng)產(chǎn)品需銷售到的特定國家或地區(qū)時，應(yīng)在全面檢索該地區(qū)的相關(guān)專利信息的基礎(chǔ)上進行深入分析。

二、專利侵權(quán)性分析

專利侵權(quán)性分析分為兩個階段，一是對現(xiàn)在技術(shù)的全面檢索，二是對檢索結(jié)果的深入分析。專利信息檢索因其重要性目前已成為一門獨立學(xué)科，要全面、正確檢索到所需要的專利信息是一項非常復(fù)雜的工作，檢索時對檢索思路、檢索手段都有較高的要求，在檢索過程中還需要對檢索思路和檢索手段進行必要調(diào)整和擴展，一般來說，中小型企業(yè)是不具備全面檢索的能力和條件的，因此可以將此項工作外包給有相關(guān)資質(zhì)的專利檢索服務(wù)機構(gòu)，在此并不展開詳談利用數(shù)據(jù)庫進行檢索。

在得到了比較可靠的檢索報告后，就要對檢索結(jié)果進行深入分析，檢索分析主要是分以下步驟進行：

1、該領(lǐng)域主要專利權(quán)人及專利分布分析。專利權(quán)人分析實際就是競爭對手的分析，專利分布分析實際就是對競爭對手的專利布局分析，從專利申請量的分析中我們可以得知該技術(shù)是朝陽產(chǎn)業(yè)還是夕陽產(chǎn)業(yè)；從專利權(quán)人的分析中，我們可以得知我們的主要競爭對手有哪些，有時通過聯(lián)合申請人或申請人的公司隸屬關(guān)系，我們還可深入的挖掘競爭對手更多的信息；從申請的時間數(shù)據(jù)分析，我們可以掌握某項技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)，及誰掌握了該項技術(shù)的核心專利，誰在這些核心專利的基礎(chǔ)上進一步的申請了改進型專利。通過一系列分析，我們就基本掌握了該技術(shù)的當(dāng)前發(fā)展情況。

2、專利有效性分析。通過分析，我們知道了競爭對在我們新產(chǎn)品研發(fā)和上市的道路上設(shè)下了哪些障礙和陷阱，接下來我們就來分析這些專利的布局會給我們帶來多大的威脅，因此，需要對這些專利（或?qū)＠暾垼┑姆蔂顟B(tài)及有效性進一步分析。通常一項發(fā)明專利所處的法律狀態(tài)一般為審查階段、有效專利權(quán)維持階段或失效階段，下面針對各種情況進行分析：

①競爭對手的發(fā)明專利申請?zhí)幵趯彶殡A段。如果競爭對手的發(fā)明專利申請?zhí)幵趯彶殡A段，可以采取積極主動的策略去協(xié)助審查員審查。如果我方人員已經(jīng)對該技術(shù)領(lǐng)域進行了充分的檢索，掌握了足夠破壞競爭對手在審申請的新穎性、創(chuàng)造性的對比文件，可以以第三方身份向?qū)＠謱＠麑彶椴块T提交該對比文件供專利實質(zhì)審查員參考，這樣可盡早的阻止競爭對手獲得專利權(quán)，免去無效掉這些專利所花費的人力、物力和時間。

②競爭對手的發(fā)明專利已處于專利權(quán)維持階段。如果競爭對手的發(fā)明專利已處于專利權(quán)維持階段，則可以采取有效防御策略，我方人員應(yīng)考慮該專利權(quán)的有效期還有多長時間，是否有必要去無效掉該專利？是否可以繞過該專利生產(chǎn)新的產(chǎn)品？其中，繞過該專利保護范圍生產(chǎn)產(chǎn)品或申請具有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利是很有難度、很有挑戰(zhàn)性的工作。也有學(xué)者認為，中小企業(yè)可以采用專利包圍的方法對競爭對手的核心專利進行包圍，使競爭對手在改進其專利時無法繞過我方的專利布局，形成逆轉(zhuǎn)之勢。對比，本人持不同意見，首先中小企業(yè)在資金和人力方面比較匱乏，中小企業(yè)在發(fā)展初期應(yīng)以模仿為主，其企業(yè)也處于求生存階段，將大量的資金投入到包圍式的專利布局中資金利用效率太低，而且龍頭企業(yè)往往對核心專利已進行了層層布局，中小企業(yè)只能在更外圍、更細小的技術(shù)方面進行改進和布局，根本無法靠近其核心專利，因此這種專利布局的有效性也值得商榷，筆者認為對于中小企業(yè)來說，以某一技術(shù)點突破大型企業(yè)的專利布局是最有效的。

③競爭對的手發(fā)明專利已處于無效階段。如果競爭對的手發(fā)明專利已處于無效階段，中小企業(yè)可以考慮對其保護技術(shù)直接進行使用，或者在該技術(shù)上加以改進形成新的技術(shù)方案，這無疑會給中小企業(yè)節(jié)約大量的研發(fā)費用。但在使用無效階段的專利時，應(yīng)注意該專利權(quán)是否會被競爭對手恢復(fù)；另外，有些處于訴訟階段的無效專利有時難以分辨前景，這類無效專利的使用更應(yīng)緊慎。

結(jié) 語

總之，企業(yè)的發(fā)展離不開專利的保護，中小企業(yè)應(yīng)在實際的生產(chǎn)和經(jīng)營中逐漸摸索出一條適合本企業(yè)發(fā)展的專利申請、保護的體系，合理利用本企業(yè)有限的資金和資源，步步為營、穩(wěn)扎穩(wěn)打，突破大型企業(yè)或其他類型競爭對手布下的專利壁壘，這是中小企業(yè)發(fā)展壯大過程中必經(jīng)之路。

【參考文獻】

[1]陳昌柏.知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2003.

[2]程永順.什么是等同原則[J].電子知識產(chǎn)權(quán)，1996.

[3]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.