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(1.濟(jì)南大學(xué) 教育與心理科學(xué)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250022；2.北京師范大學(xué) 教育學(xué)部，北京 100875)

教育改革本質(zhì)上是社會(huì)利益結(jié)構(gòu)和利益關(guān)系的調(diào)整，是通過制度安排重新配置教育利益的過程。當(dāng)前，我國(guó)教育改革進(jìn)入“深水區(qū)”，表現(xiàn)為不同利益主體之間存在利益上的沖突。教育改革相關(guān)利益主體的利益訴求嵌入到特定的制度結(jié)構(gòu)之中，并為制度結(jié)構(gòu)所型構(gòu)。制度設(shè)計(jì)與制度安排一旦不合理，便會(huì)引致教育改革不同主體之間的利益沖突，從而產(chǎn)生制度困境。對(duì)制度困境進(jìn)行分析是研究當(dāng)前我國(guó)高校教育改革困境的一個(gè)基本視角。

一、教育改革與制度困境相伴而生

教育改革是指按照預(yù)期目標(biāo)有目的地改造教育實(shí)踐的活動(dòng)，是通過具體的政策變更及其制度安排，改變目前教育領(lǐng)域存在的一些不合理的制度、體制或運(yùn)行機(jī)制，其目的是改善教育現(xiàn)狀。在此意義上，教育改革是制度主體試圖改善教育現(xiàn)狀的一種實(shí)踐活動(dòng)。然而，教育改革過程中常常會(huì)因制度設(shè)計(jì)或制度安排不當(dāng)而引發(fā)利益緊張乃至沖突問題。一方面，制度制定主體基于各種利益考量，試圖維持教育現(xiàn)狀，不能夠滿足改革者自下而上的制度需求，不支持教育改革活動(dòng)；另一方面，制度制定主體試圖通過自上而下的教育制度改革來約束和激勵(lì)人們的行為，而既有利益往往讓制度執(zhí)行者產(chǎn)生直接抵制或者變相抵制教育改革的行為，這都會(huì)產(chǎn)生教育改革的制度阻力問題。可以將這種因?yàn)橹贫纫蛩貙?duì)教育改革造成的制約現(xiàn)象描述為教育改革的制度困境。

高校教育改革及教育政策運(yùn)行往往與制度困境相伴而生。教育改革實(shí)質(zhì)上是通過政策調(diào)整而進(jìn)行的制度創(chuàng)新。審視南方科技大學(xué)制度創(chuàng)新改革這一個(gè)案，學(xué)校從決定籌建到獲得批準(zhǔn)成立，其自主招生、自授學(xué)位的“一步到位”式的創(chuàng)辦高水平研究型大學(xué)的辦學(xué)改革，一度遭遇到來自我國(guó)現(xiàn)行法律制度剛性規(guī)定的阻力，制度創(chuàng)新曾經(jīng)面臨“進(jìn)入壁壘”[注]“進(jìn)入壁壘”(barriers to entry)涉及不同場(chǎng)域之間的關(guān)系問題。但場(chǎng)域界限的問題是一個(gè)非常難以回答的問題，某個(gè)場(chǎng)域中的參與者，都不斷竭盡所能來使自身與他們的對(duì)手區(qū)分開來，以減少競(jìng)爭(zhēng)，并建立自己對(duì)場(chǎng)域的某個(gè)特定局部的壟斷。各種場(chǎng)域總是明顯地具有各種或多或少已經(jīng)制度化了的“進(jìn)入壁壘”(barriers to entry)的標(biāo)志，但它們很少會(huì)以一種司法限定的形式出現(xiàn)。參見[法]皮埃爾·布迪厄、 [美]華康德：《實(shí)踐與反思：反思社會(huì)學(xué)導(dǎo)論》，第137-138頁，李猛、李康譯,中央編譯出版社1998年版。。我國(guó)的研究型大學(xué)通常是國(guó)家舉辦的大學(xué)，擁有較強(qiáng)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)形成一定的“進(jìn)入壁壘”。一旦南方科技大學(xué)開了直接舉辦研究型大學(xué)的先例，對(duì)于我國(guó)現(xiàn)行教育法律制度和教育行政管理體制而言，是一個(gè)挑戰(zhàn)。格雷斯(G.Grace)認(rèn)為：“當(dāng)前教育中的許多問題和危機(jī)，其實(shí)都只是教育政策在深層歷史結(jié)構(gòu)以及意識(shí)形態(tài)的外在矛盾表現(xiàn)。”[注]G. Grace. School Leadership: Beyond Education Management. London: Falmer Press, 1995：5.如果忽視政策過程所處的制度環(huán)境，不關(guān)注大的社會(huì)背景，教育改革將會(huì)面臨困境。從制度規(guī)定層面來審視，與南方科技大學(xué)招生、辦學(xué)相沖突的現(xiàn)行法律規(guī)定主要包括《中華人民共和國(guó)教育法》、《中華人民共和國(guó)高等教育法》、《普通本科學(xué)校設(shè)置暫行規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》、《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》等。

(一)自主招生考試遭遇認(rèn)同危機(jī)

《中華人民共和國(guó)教育法》規(guī)定，國(guó)家教育考試由國(guó)務(wù)院教育行政部門確定種類，并由國(guó)家批準(zhǔn)的實(shí)施教育考試的機(jī)構(gòu)承辦。國(guó)家教育考試主要包括入學(xué)考試、水平考試以及文憑方面的考試。《中華人民共和國(guó)高等教育法》第十九條規(guī)定：“高級(jí)中等教育畢業(yè)或者具有同等學(xué)歷的，經(jīng)考試合格，由實(shí)施相應(yīng)學(xué)歷教育的高等學(xué)校錄取，取得?？粕蛘弑究粕雽W(xué)資格?！?2005年9月1日起施行的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第三章“學(xué)籍管理”中第一節(jié)“入學(xué)與注冊(cè)”規(guī)定，對(duì)學(xué)生要“按國(guó)家招生規(guī)定錄取”并進(jìn)行管理。

根據(jù)上述相關(guān)法律規(guī)定，南方科技大學(xué)首屆本科學(xué)生應(yīng)該通過參加高考的方式進(jìn)入高等院校學(xué)習(xí)。而南方科技大學(xué)的辦學(xué)初衷，是按照《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》的要求，參照香港科技大學(xué)建校模式，一步到位為我國(guó)試辦一所小規(guī)模高質(zhì)量、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的高水平研究型大學(xué)，以回答“錢學(xué)森之問”，即為什么我們的學(xué)?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才？南方科技大學(xué)基于創(chuàng)新人才選拔機(jī)制，目的是為拔尖人才的成長(zhǎng)開辟一條通道，因此有意避開現(xiàn)有的高考制度，借鑒中國(guó)科技大學(xué)少年班的成功做法，從高二學(xué)生中進(jìn)行選拔，進(jìn)行自主招生。南方科技大學(xué)避開高考進(jìn)行自主招生的做法與國(guó)家現(xiàn)行相關(guān)法律規(guī)定存在矛盾，首屆本科學(xué)生入學(xué)的合法性一度遭遇認(rèn)同危機(jī)。

(二)自授學(xué)位和文憑面臨制度“進(jìn)入壁壘”

南方科技大學(xué)創(chuàng)辦學(xué)校的目的是培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，最終建成高水平研究型大學(xué)，基于這一定位，學(xué)校提出學(xué)士、碩士、博士多層次同時(shí)招生。之所以考慮到碩士、博士與學(xué)士多層次一起招生，是基于高水平研究型大學(xué)與引進(jìn)優(yōu)秀師資關(guān)系密切。學(xué)校不僅要給所聘請(qǐng)到的國(guó)際一流學(xué)者提供與國(guó)際接軌的待遇，還要讓他們立刻能帶博士生，否則就是對(duì)人才的極大浪費(fèi)。然而，“一步到位”建成一所高水平的研究型大學(xué)，在已經(jīng)法制化的現(xiàn)行教育體制下是很難的。根據(jù)《中華人民共和國(guó)高等教育法》第二章規(guī)定：“本科畢業(yè)或者具有同等學(xué)歷的，經(jīng)考試合格，由實(shí)施相應(yīng)學(xué)歷教育的高等學(xué)?；蛘呓?jīng)批準(zhǔn)承擔(dān)研究生教育任務(wù)的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)錄取，取得碩士研究生入學(xué)資格。碩士研究生或者具有同等學(xué)歷的，經(jīng)考試合格，由實(shí)施相應(yīng)學(xué)歷教育的高等學(xué)?；蛘呓?jīng)批準(zhǔn)承擔(dān)研究生教育任務(wù)的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)錄取，取得博士研究生入學(xué)資格。”根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)學(xué)位條例〉的決定》修正的《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》第八條規(guī)定：“授予學(xué)位的高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱學(xué)位授予單位)及其可以授予學(xué)位的學(xué)科名單，由國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)提出，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)公布。”根據(jù)上述現(xiàn)行的法律規(guī)定，南方科技大學(xué)提出學(xué)士、碩士、博士多層次招生并授予學(xué)位的這種跨越式發(fā)展，在程序上目前尚得不到我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)法律的認(rèn)同與支持，面臨制度創(chuàng)新“進(jìn)入壁壘”。

(三)學(xué)校設(shè)置需要符合既定的標(biāo)準(zhǔn)和程序

2006年9月28日教育部印發(fā)的《普通本科學(xué)校設(shè)置暫行規(guī)定》“設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)”中對(duì)于辦學(xué)規(guī)模、學(xué)科與專業(yè)、師資隊(duì)伍、教學(xué)與科研水平、基礎(chǔ)設(shè)施、辦學(xué)經(jīng)費(fèi)、領(lǐng)導(dǎo)班子等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。其中,關(guān)于“辦學(xué)規(guī)?！钡囊?guī)定，要求“稱為大學(xué)的，全日制在校生規(guī)模應(yīng)在8 000人以上，在校研究生數(shù)不低于全日制在校生總數(shù)的5%”。關(guān)于“學(xué)科與專業(yè)”的規(guī)定，要求在人文學(xué)科(哲學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué))、社會(huì)學(xué)科(經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué))、理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科門類中，稱為大學(xué)的應(yīng)擁有3個(gè)以上學(xué)科門類作為主要學(xué)科。關(guān)于“師資隊(duì)伍”的規(guī)定，要求普通本科學(xué)校應(yīng)具有較強(qiáng)的教學(xué)、科研力量，專任教師總數(shù)一般應(yīng)使生師比不高于18∶1；兼任教師人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過本校專任教師總數(shù)的1/4，等等?！霸O(shè)置申請(qǐng)”指出，設(shè)置普通本科學(xué)校的審批，一般分為審批籌建和審批正式建校招生兩個(gè)階段。完全具備建校招生條件的，也可直接申請(qǐng)建校招生。

從目前南方科技大學(xué)辦學(xué)情況來看，在辦學(xué)規(guī)模、學(xué)科與專業(yè)、師資隊(duì)伍、教學(xué)與科研水平、基礎(chǔ)設(shè)施等方面，其需要努力做好相關(guān)基礎(chǔ)性工作。事實(shí)上，南方科技大學(xué)正是按照一流大學(xué)的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和招聘程序，簽約引進(jìn)了領(lǐng)軍教授、講座教授、教授、副教授和助理教授等各層次優(yōu)秀人才。其中,有中國(guó)科學(xué)院院士、國(guó)家“青年千人計(jì)劃”入選者、深圳“孔雀計(jì)劃”入選者等杰出學(xué)者，以及一大批來自于世界名校、學(xué)術(shù)表現(xiàn)優(yōu)異并有很大發(fā)展?jié)摿Φ那嗄瓴趴?。按照學(xué)校目前的學(xué)科設(shè)置，他們分屬于物理系、化學(xué)系、生物系、微納材料與器件系、金融數(shù)學(xué)與金融工程系等6個(gè)系部。學(xué)校內(nèi)部的基礎(chǔ)性工作建設(shè)，對(duì)于推動(dòng)學(xué)校由籌建時(shí)期順利過渡到正式成立，發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

二、制度創(chuàng)新與路徑依賴：教育改革困境歸因的一個(gè)理論視角

制度創(chuàng)新是新時(shí)期我國(guó)教育改革的公共論題。改革開放30多年來，盡管中國(guó)教育體制改革的主旋律體現(xiàn)為中央放權(quán)，但事實(shí)上，在政府與學(xué)校關(guān)系上，政府職能轉(zhuǎn)變進(jìn)程比較緩慢，教育行政管理方式相對(duì)單一。學(xué)校與政府之間以命令和服從為特征的單一的行政命令關(guān)系，容易造成學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)制度空間不足。地方政府和學(xué)校的教育改革試點(diǎn)或試驗(yàn)，仍需要得到中央政府的授權(quán)，不能游離于既有的制度和法律框架之外，這在很大程度上影響了地方和學(xué)校大膽探索、敢于嘗試的制度創(chuàng)新的積極性。究其實(shí)質(zhì)，教育改革是一個(gè)社會(huì)領(lǐng)域中各利益相關(guān)者進(jìn)行利益博弈的制度變遷過程，是通過制度安排重新配置教育利益的制度創(chuàng)新過程。在這一變遷過程中，國(guó)家層面的教育改革經(jīng)常選擇“雙軌制”改革方案，即一方面要保留舊體制，另一方面又要給予新體制一定的制度空間。教育改革必然涉及對(duì)資源配置格局的調(diào)整和重組，一方面表現(xiàn)為對(duì)既有的“存量利益”進(jìn)行分配；另一方面表現(xiàn)為根據(jù)新的原則來分配“增量利益”。就教育制度改革而言，我們可以把在原有制度安排上進(jìn)行的改革視為存量改革，把完全新建的制度安排視為增量創(chuàng)新。存量調(diào)整針對(duì)的是現(xiàn)存教育體制，即使在某一局部環(huán)節(jié)上進(jìn)行改革也會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。教育改革涉及各種不同的利益主體及復(fù)雜的教育利益關(guān)系，在更深層次上表現(xiàn)為利益結(jié)構(gòu)和利益關(guān)系的存量調(diào)整，這是教育改革的攻堅(jiān)階段，因?yàn)榇媪空{(diào)整中大多涉及既有體制中利益集團(tuán)的資源重新配置問題。這是教育改革阻力的來源，也是教育改革面臨的現(xiàn)實(shí)制度困境。

路徑依賴是西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派最常用的一種描述制度演化的方式。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物諾斯將路徑依賴?yán)碚撘肓酥贫妊芯?。他借用了布萊恩·阿瑟(W.Brian Arthur)關(guān)于技術(shù)變遷的論點(diǎn)：“一些微小事件的結(jié)果以及機(jī)會(huì)環(huán)境能決定結(jié)局，并且，結(jié)局一旦出現(xiàn)，便會(huì)產(chǎn)生一條特定的路徑。”[注][美]道格拉斯·C.諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》,第129-130頁,杭行譯,上海格致出版社、上海人民出版社2008年版。這種現(xiàn)象就是路徑依賴。他進(jìn)而將其引申到制度變遷上，認(rèn)為制度變遷往往具有“路徑依賴”的性質(zhì)。它的基本含義是，制度演化一旦在自我增強(qiáng)機(jī)制下選擇了一條路徑，就會(huì)沿著這條路徑走下去。關(guān)于制度因素對(duì)政府政策過程和政策選擇的影響，歷史制度主義認(rèn)為，“一旦政府在某個(gè)政策領(lǐng)域做出了最初的政策和制度選擇，除非有足夠的力量克服最初創(chuàng)造的慣性，那么這一被創(chuàng)造的模式將持續(xù)下去。這在歷史制度主義中被稱作‘路徑依賴’”[注]B. Guy Peters. Institutional Theory in Political Science. Victoria：Wellington House,1999：64.。制度變遷的路徑依賴現(xiàn)象告訴我們，“歷史是至關(guān)重要的”，“人們過去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。[注][美]道格拉斯·C.諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》,第1-2頁, 陳郁、羅華平譯,上海三聯(lián)書店1991年版。路徑依賴形成的深層次原因也是基于利益因素。一種制度一旦形成，就會(huì)形成某種在現(xiàn)存體制中有既得利益的壓力集團(tuán)，他們力求阻礙制度的變革和秩序的變遷，鞏固現(xiàn)有的制度和秩序?！奥窂揭蕾嚹Ｊ揭馕吨贫劝才挪粫?huì)輕易改變；它們無法迅速變化以應(yīng)對(duì)周圍環(huán)境的改變。支持路徑依賴過程的自我強(qiáng)化的反饋機(jī)制使組織探索替代性選擇變得非常困難?！盵注][美] 沃爾特·W.鮑威爾：《制度分析范圍的擴(kuò)展》,見薛曉源、陳家剛：《全球化與新制度主義》,第143頁,社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2004年版。可見，制度演化中初始的制度選擇是極為重要的，它限制了過去和當(dāng)前改革路徑方式的選擇。

南方科技大學(xué)自主招生、自授學(xué)位和文憑與當(dāng)前的教育管理制度及現(xiàn)行法律規(guī)定有沖突，究其深層次原因，實(shí)質(zhì)上就是學(xué)校教育改革的辦學(xué)自主權(quán)與國(guó)家現(xiàn)行法律剛性規(guī)定所引致的制度創(chuàng)新和路徑依賴之間存在矛盾，這也是當(dāng)前我國(guó)高校教育改革面臨的一個(gè)兩難困境。這一改革困境，反映出當(dāng)前教育改革存在的一個(gè)悖論：如果政府固守常規(guī)，則地方和學(xué)校很難有實(shí)質(zhì)性的改革推進(jìn)；如果政府完全放權(quán)，缺失必要的規(guī)制和約束，教育改革也易滑向無序。換言之，教育改革如果沒有理想目標(biāo)，就缺失改革方向和動(dòng)力；反過來，要想實(shí)現(xiàn)理想目標(biāo)，也不能不顧及現(xiàn)實(shí)制度的約束環(huán)境。

在制度學(xué)派看來，環(huán)境應(yīng)是一個(gè)廣義的概念，組織面對(duì)兩種不同的環(huán)境：技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境。[注]周雪光：《組織社會(huì)學(xué)十講》,第72頁,社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2003年版。組織不僅是技術(shù)需要的產(chǎn)物，而且是制度環(huán)境的產(chǎn)物。兩種環(huán)境對(duì)組織的要求是不一樣的。技術(shù)環(huán)境要求組織服從“有效”機(jī)制，即組織要有效率，按最大化原則組織生產(chǎn)，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理和管理理論經(jīng)常談及的；而制度環(huán)境要求組織服從“合法性”(legitimacy)機(jī)制，采用那些在制度環(huán)境下“廣為接受”(taken-for-granted)的組織形式和做法，而不管這些形式和做法對(duì)組織內(nèi)部運(yùn)作是否有效率。技術(shù)環(huán)境以追求效率為目標(biāo)，作為組織形態(tài)存在的學(xué)校在追求對(duì)技術(shù)環(huán)境的適應(yīng)的同時(shí)，常常導(dǎo)致對(duì)制度環(huán)境的忽視。制度主義理論強(qiáng)調(diào)“合法性”機(jī)制的重要性，即任何一個(gè)組織都必須取得合法性，適應(yīng)制度環(huán)境才能生存，這是制度學(xué)派理論的一個(gè)基本命題。這里的合法性不僅僅是指法律制度的作用，合法性機(jī)制的基本思路是：社會(huì)的法律制度、文化期待、社會(huì)規(guī)范、觀念制度等成為被人們“廣為接受”的社會(huì)事實(shí)，具有強(qiáng)大的約束力量，規(guī)范著人們的行為。從這種意義上說，教育改革在一定程度上就是從制度環(huán)境中取得“合法性”認(rèn)同、不斷調(diào)整和拓展教育制度空間的過程。

高等學(xué)校作為一種組織存在，正是在制度環(huán)境的多重制度規(guī)則制約下進(jìn)行教育改革的。關(guān)于制度規(guī)則在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中的作用，美國(guó)法律哲學(xué)家博登海默認(rèn)為：“制定規(guī)范的目的就在于反對(duì)和防止無序狀態(tài)，亦即反對(duì)和防止無結(jié)構(gòu)的發(fā)展，因?yàn)檫@種發(fā)展會(huì)把社會(huì)變成一個(gè)連路都沒有的大叢林。由于始終存在著這樣一種危險(xiǎn)，即人們?cè)谶\(yùn)用一些服務(wù)于有益目的的制度時(shí)有可能超越這些制度的法定范圍，所以在某些歷史條件下可能會(huì)把管理變成強(qiáng)制、把控制變成壓制。如果法律制度為了限制私人權(quán)力和政府權(quán)力而制定的制衡原則變得過分嚴(yán)厲和僵化，那么一些頗有助益的拓展和嘗試也會(huì)因此而遭到扼殺?！盵注][美]埃德加·博登海默：《法理學(xué)：法律哲學(xué)與法律方法》,第404頁,鄧正來譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2004年版?！霸谥袊?guó)，若無官方的意志與行動(dòng)，許多教育改革都無法啟動(dòng); 官方支持成為中國(guó)教育改革必不可少的一種外在推動(dòng)力量。且即便是民間發(fā)起的一些教育改革，若無官方的相應(yīng)認(rèn)可與支持，也很難順暢、持續(xù)地推進(jìn)下去。”[注]吳康寧：《中國(guó)教育改革為什么會(huì)這么難》,載《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)(教育科學(xué)版) 》2010年第12期。換言之，教育改革試驗(yàn)在當(dāng)前制度環(huán)境下尚不能隨心所欲，因?yàn)?，教育改革“試?yàn)是始終處于分級(jí)制環(huán)境中的，以服務(wù)于中央主導(dǎo)的權(quán)力秩序?yàn)槌霭l(fā)點(diǎn)和歸宿”[注]劉培偉：《基于中央選擇性控制的試驗(yàn)——中國(guó)改革“實(shí)踐”機(jī)制的一種新解釋》,載《開放時(shí)代》2010年第4期。。南方科技大學(xué)教育改革今后能否順利推進(jìn)，固然受到學(xué)校和地方政府自下而上的制度需求的推動(dòng)，但在更大程度上受制于中央政府在既定的制度規(guī)約下制度供給的意愿和能力。因此，地方和學(xué)校教育改革的整體設(shè)計(jì)有必要全面考慮來自制度環(huán)境的規(guī)約，并以此為參照，制定適切的教育改革目標(biāo)。

三、平衡與調(diào)適：走出教育改革困境的政策思路

我國(guó)高校目前正在進(jìn)行的諸多制度改革與創(chuàng)新，有助于啟發(fā)我們思考下列相關(guān)問題:制約我國(guó)高校教育改革運(yùn)行的約束條件是什么?發(fā)生在學(xué)校的教育改革是如何受制于社會(huì)的關(guān)鍵制度的?如果我們?cè)噲D改變現(xiàn)存的制度秩序，我們將面臨哪些行動(dòng)自由和限制?怎樣才能在學(xué)校辦學(xué)自主與剛性的政府制度規(guī)范之間找到適切的平衡點(diǎn)?概言之，走出高校教育改革困境至少應(yīng)該考量以下幾點(diǎn)。

(一)既要重視“內(nèi)容指向”，又要兼顧“過程指向”

目前，我國(guó)高校教育改革的性質(zhì)大部分屬于“內(nèi)容指向”而不是“過程指向”。[注][挪威]波爾·達(dá)林：《教育改革的限度》,第10-12頁,劉承輝譯,重慶出版社1991年版?！皟?nèi)容指向”的基本觀點(diǎn)是，如果改革在課程、評(píng)價(jià)、教學(xué)等新目標(biāo)上意見一致，只要能夠發(fā)展出“一步到位”的“優(yōu)越的”內(nèi)容，那么教育就會(huì)有良好的效果。內(nèi)容改革指向的改革計(jì)劃常常集中在目標(biāo)上，很少對(duì)改革過程有清醒的認(rèn)識(shí)?！斑^程指向”的內(nèi)容包括：把改革看作是涉及政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)利益在內(nèi)的過程；把改革看作是一個(gè)組織連結(jié)、組織沖突與組織生存的問題；把學(xué)?？醋魇巧婕皟r(jià)值沖突的機(jī)構(gòu),等等。改革是一個(gè)過程，改革包括許多階段，涉及個(gè)人、組織和各子系統(tǒng)。高校教育改革效果就取決于參與各方利益的沖突、協(xié)商與政治對(duì)話過程。這一過程在一定程度上超出了系統(tǒng)內(nèi)部的教育工作者和學(xué)校的控制能力，而由他們之外的各種力量所決定。事實(shí)上，教育改革成敗與否在很小程度上依賴于教育內(nèi)部對(duì)改革過程的系統(tǒng)安排。

教育改革的推行過程反映了學(xué)校發(fā)展與整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)相互適應(yīng)的程度。這種適應(yīng)包含著某種妥協(xié)，一方面,要求學(xué)校能夠適應(yīng)外部環(huán)境提出改革要求，設(shè)定一些有限定的、適中的改革目標(biāo),多一份耐心，學(xué)校改革可能會(huì)事半功倍；另一方面,要求社會(huì)能夠提供一種外部制度環(huán)境，以促進(jìn)學(xué)校改革的逐步完善。因此，教育改革的推行過程是一個(gè)以學(xué)校與外部環(huán)境的協(xié)商與對(duì)話，尤其是以學(xué)校與政府管理部門之間的協(xié)商與對(duì)話為特征的過程，是一個(gè)雙方共同適應(yīng)的過程。政府和學(xué)校對(duì)教育改革本身需要把持一種包容的心態(tài)，而不是一種零和博弈。

(二)既要重視技術(shù)環(huán)境，更要考量制度環(huán)境

現(xiàn)實(shí)生活中，教育改革活動(dòng)的制度空間一直受到不同因素所規(guī)定，同時(shí)，它也與整個(gè)社會(huì)制度改革和變化緊密聯(lián)系在一起。分析教育制度的一個(gè)非常重要的視角，就是了解和研究既定的教育制度為教育改革活動(dòng)提供了怎樣的空間和環(huán)境。

從組織與環(huán)境的關(guān)系而言，任何一個(gè)組織必須適應(yīng)制度環(huán)境才能生存。高校教育改革既要重視內(nèi)部有效的技術(shù)環(huán)境，更要考量外部的制度環(huán)境機(jī)制。這是因?yàn)椋罢ㄟ^法律、法規(guī)和行政命令等手段，限制微觀主體的制度進(jìn)入權(quán)，……使制度創(chuàng)新活動(dòng)被控制在政府所允許的范圍內(nèi)，避免偏離政府設(shè)定的制度變遷軌跡的情況的出現(xiàn)。制度創(chuàng)新方案是根據(jù)政府的目標(biāo)函數(shù)和約束條件來評(píng)估和選擇的，即使微觀主體感知到獲利機(jī)會(huì)，如果沒有政府的許可和授權(quán)，也不能自主‘進(jìn)入’可能導(dǎo)致自身利益最大化的制度創(chuàng)新，也難以‘退出’由政府作出的制度安排”[注]劉培偉：《基于中央選擇性控制的試驗(yàn)——中國(guó)改革“實(shí)踐”機(jī)制的一種新解釋》,載《開放時(shí)代》2010年第4期。。南方科技大學(xué)改革比較明顯地反映出中國(guó)教育改革機(jī)制的這一實(shí)質(zhì)，是基于中央選擇性控制的教育改革試驗(yàn)。其后續(xù)發(fā)展需要同時(shí)來自兩個(gè)方面的保障：一方面,需要進(jìn)一步得到政府的政策支持；另一方面,學(xué)校內(nèi)部要做好體制機(jī)制建設(shè)，要主動(dòng)利用現(xiàn)有的制度空間。因此，作為組織的學(xué)校不僅是技術(shù)需要的產(chǎn)物，不能一味強(qiáng)調(diào)跨越式發(fā)展，而且是制度環(huán)境的產(chǎn)物。學(xué)校生存在制度環(huán)境中，是制度化的組織，不能忽視制度環(huán)境對(duì)學(xué)校教育改革所造成的影響。如果學(xué)校組織或個(gè)人有悖于這些社會(huì)事實(shí)，就會(huì)出現(xiàn)學(xué)校組織的“合法性”危機(jī)，影響學(xué)校教育改革持久、深入的發(fā)展。

(三)改革主體要適度把握教育制度變革的可選擇性限度

教育制度一經(jīng)確立便會(huì)表現(xiàn)出其穩(wěn)定性的一面，教育制度的穩(wěn)定性使人們獲得一種比較穩(wěn)定的行為預(yù)期，確保教育秩序的建立和維持。正如凡勃倫所說：“人們對(duì)于現(xiàn)有的思想習(xí)慣，除非是出于環(huán)境的壓迫而不得不改變，一般總是想要無限期地堅(jiān)持下去?！盵注][美]凡勃倫：《有閑階級(jí)論》,第141頁,蔡受百譯,商務(wù)印書館2002年版。但從發(fā)展的角度來看，教育制度在相對(duì)穩(wěn)定的前提下，也應(yīng)該不斷適應(yīng)教育現(xiàn)實(shí)的變化，根據(jù)教育需要進(jìn)行適度的調(diào)整和完善。教育制度變革的可選擇性實(shí)際上是能動(dòng)實(shí)踐過程與自然歷史過程的統(tǒng)一。

一方面，教育制度變遷具有可選擇性?！叭魏谓逃贫榷际侨藗兘逃龑?shí)踐的創(chuàng)造物，人們能夠能動(dòng)性地自主選擇適合自己的教育制度和秩序，我們應(yīng)該具體結(jié)合教育改革的種種關(guān)系，來理解教育制度可選擇性張力。”[注]李江源、佘勇：《論教育制度可選擇》,載《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2011年第11期。當(dāng)前，我國(guó)高等院校發(fā)展的多樣性、特色化需求，形成各自的辦學(xué)理念和風(fēng)格，建立高校分類體系，引導(dǎo)高校合理定位，克服同質(zhì)化傾向，恰是教育制度可選擇性的重要依據(jù)。正是基于上述理由，才有如何充分考慮各種教育制度設(shè)計(jì)和選擇的多樣性問題。

另一方面，教育制度作為具體歷史條件下的現(xiàn)實(shí)存在，又具有不可隨意選擇性。教育制度的可選擇性畢竟是有一定限度的，從某種意義上而言，“我們?nèi)渴怯晌覀冊(cè)谄渲谐砷L(zhǎng)和存在的共同群體的傳統(tǒng)塑造的，我們是由自己的過去塑造成的。我們是這種‘遺產(chǎn)’的承擔(dān)者，這種遺產(chǎn)也為我們的未來規(guī)定了路線”[注][德]蘭德曼：《哲學(xué)人類學(xué)》,第199頁,閻嘉譯,貴州人民出版社2006年版。。正如伯格等人認(rèn)為:“在經(jīng)驗(yàn)上，制度是一個(gè)客觀的現(xiàn)實(shí)。……無論個(gè)人是否喜歡，制度是外在于人，并且持續(xù)存在于現(xiàn)實(shí)中。”[注][美]博格、盧克曼：《社會(huì)實(shí)體的建構(gòu)》,第76頁,鄒理民譯,臺(tái)北巨流圖書公司1991年版。這句話也告訴我們，要尊重改革的既定現(xiàn)實(shí)條件。教育制度的變革與創(chuàng)新，受到社會(huì)既有的主客觀條件特別是既有教育制度的制約。

基于上述兩個(gè)方面的事實(shí)，教育改革主體要把握好教育制度變革的可選擇性限度。制度變革主體能力的有限性以及受到既有教育制度路徑依賴的約束，決定了教育制度可選擇的有限性。南方科技大學(xué)作為一所地方大學(xué)，盡管已經(jīng)獲批正式成立，但要在短時(shí)間內(nèi)辦成高水平的研究型大學(xué)，還有許多基礎(chǔ)性工作要做，還會(huì)面臨來自政府法律制度規(guī)定方面的諸多阻力；同時(shí)，“法律和制度必須與人類的進(jìn)步并肩前進(jìn)。當(dāng)人類越來越進(jìn)步、越來越開明時(shí)，……并且習(xí)俗與觀念隨著環(huán)境的變化而變化時(shí)，制度也必須前進(jìn)，與時(shí)代保持同步”[注]哈佛委員會(huì)：《哈佛通識(shí)教育紅皮書》,第120頁,北京大學(xué)出版社2010年版。?！爸挥心切┮阅撤N具體和妥協(xié)的方式將剛性與靈活性完美結(jié)合在一起的法律制度，才是真正偉大的法律制度?！盵注][美]埃德加·博登海默：《法理學(xué)：法律哲學(xué)與法律方法》,第423頁。教育制度也只有在順應(yīng)教育改革大勢(shì)過程中適時(shí)進(jìn)行調(diào)適，其鮮活、持久的生命力才能更加彰顯。