王躍生

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 人口與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100732)

中國(guó)的戶籍制度可謂傳統(tǒng)悠久，不少學(xué)者做過專門探討。但關(guān)于歷史上流動(dòng)人口的入籍問題，關(guān)注較少。我們知道，現(xiàn)代意義上的流動(dòng)人口多為短期離開戶籍所在地求職、經(jīng)商、求學(xué)、從軍之人，而傳統(tǒng)時(shí)代的流動(dòng)人口除此之外，還有相當(dāng)部分為逃荒、避難于外地者。并且這些流動(dòng)者中不少人試圖在異鄉(xiāng)定居，并非短暫停留。無論歷史時(shí)期，還是現(xiàn)代，流動(dòng)人口只要允許在流入地入籍，則意味著身份的變更，成為遷移人口。本文將對(duì)近代之前不同朝代政府對(duì)流動(dòng)人口入籍所采取的措施進(jìn)行探討，以期對(duì)當(dāng)時(shí)的戶籍管理制度有進(jìn)一步認(rèn)識(shí)。

一、流動(dòng)人口的種類

從文獻(xiàn)上看，近代之前中國(guó)的流動(dòng)人口類型比較多，主要包括以下幾種：

(一)流民

“流民”一詞在中國(guó)歷史上出現(xiàn)較早。先秦文獻(xiàn)《管子·四時(shí)》中有“禁遷徙、止流民、圉分異”的表述?？梢哉f，流民是在家鄉(xiāng)失去基本生存條件、離鄉(xiāng)背井之民。它往往不是個(gè)別人的行為，而具有一定的規(guī)模。清代，《明史》的撰寫者這樣給流民下定義：年饑或避兵他徙者曰流民(《明史》卷77，食貨)。這表明，饑荒和戰(zhàn)亂最有可能釀成大規(guī)模的流民。它在一定程度上意味著，流民具有“群體”行為特征，而非“個(gè)體”或單個(gè)家庭所為。

在有些時(shí)期，有的流民也被稱為流人(它不同于唐宋以來被判流放至邊遠(yuǎn)地區(qū)的罪犯)。漢桓寬《鹽鐵論·執(zhí)務(wù)》有：“天下安樂，盜賊不起；流人還歸，各反其田里”。

(二)客民

客民可謂居于土著聚落、社區(qū)中的外來之民?！肚迨犯濉な池浿尽酚校骸胺部兔裨趦?nèi)地貿(mào)易，或置有產(chǎn)業(yè)者，與土著一律順編”?？兔裰屑扔腥后w，也有單人獨(dú)戶。一般來說，流民和客民有可能互相轉(zhuǎn)化，或者說客民中有些人最初以流民形式出外，但最終沉淀于某一地。在不少王朝，客民是相對(duì)于主戶或土著而言的，或者說官私文獻(xiàn)作者以主戶為參照來定義他們。

唐宋時(shí)期，沒有土地、在外鄉(xiāng)佃耕者成為客戶，與客民有相似之處。

明清時(shí)期，南方山區(qū)和川陜山區(qū)有搭棚而居，從事耕作、燒炭、煽鐵、造紙等謀生活動(dòng)的外鄉(xiāng)人，時(shí)稱棚民。他們也屬客民的一種。

(三)流寓者

流寓者與客民相似。流寓者相對(duì)固定居住于外鄉(xiāng)某一地，或村莊或城鎮(zhèn)。

(四)游民

游民是歷史上使用較多之詞。其所指比較廣泛，且時(shí)代差異較大，多指沒有正當(dāng)職業(yè)者。他們既有在外鄉(xiāng)乞討之人，也有在本地從事不入流職業(yè)者?！洞蟠鞫Y記·千乘》：“太古無游民，食節(jié)事時(shí)，民各安其居，樂其宮室，服事信上，上下交信，地移民在”。游民也最為當(dāng)政者關(guān)注，他們往往被視為越軌者，對(duì)社會(huì)秩序有所干擾?！豆茏印ぶ螄?guó)》中說：“凡為國(guó)之急者，必先禁末作文巧，末作文巧，禁則民無所游食”。

(五)逃戶

一般來說，逃戶并非指因個(gè)人糾紛或沖突逃亡之戶，而是逃避政府賦役等義務(wù)者?！睹魇贰纷拚邽樘討羲露x為：其人戶避徭役者曰逃戶(《明史》卷77，食貨)。這雖然比較貼切，但不全面，賦稅逃避者也屬逃戶所為。應(yīng)該說，在上述幾類流動(dòng)人口中，逃戶最為政府所不滿，他們削弱了國(guó)家的賦役征派基礎(chǔ)。

漢代有一種人被稱為“亡命”，我們認(rèn)為其與逃戶相當(dāng)。根據(jù)顏師古對(duì)“亡命”一詞所作解釋：“命者，名也。凡言亡命，謂脫其名籍而逃亡”(《漢書》卷32，張耳傳)。

實(shí)際上，歷史上流動(dòng)人口的名目還有很多。這里不再一一列出。

在人身束縛、行為控制比較嚴(yán)格的傳統(tǒng)時(shí)代，不同形式的流動(dòng)人口所以會(huì)出現(xiàn)，原因較多。若沒有完善的社會(huì)救助制度，災(zāi)荒之后必然出現(xiàn)流民；戰(zhàn)亂和王朝更替，也會(huì)導(dǎo)致難民出現(xiàn)。當(dāng)賦役沉重、百姓難以承受時(shí)，逃戶便會(huì)產(chǎn)生。至于客戶、客民則與民眾出外謀生有關(guān)。這些人口流動(dòng)現(xiàn)象的存在表明當(dāng)時(shí)官府對(duì)民眾流動(dòng)的管束網(wǎng)絡(luò)并不嚴(yán)密，不少地區(qū)有空間容納流入者。

二、什么情況下流動(dòng)人口可以入籍

對(duì)于不同類型的流動(dòng)人口，在政府看來，其最理想的歸宿是返回家鄉(xiāng)，重新著籍，成為國(guó)家賦役承擔(dān)者。歷朝政府采取過或誘導(dǎo)、協(xié)助或強(qiáng)迫等政策令其踏上歸途。但這些政策并非總是有效。明朝宣德五年兵部尚書張本所言即說明這一點(diǎn)：近年各處間有災(zāi)傷，人民乏食，官司不能撫恤，多致流徙。朝廷累免差徭，諭令復(fù)業(yè)，而頑民不遵者多。官吏、里甲，或徇私情，或受賄賂，為之隱蔽(《明宣宗實(shí)錄》卷69)。因而在一定前提下政府不得不改行變通制度，即允許流動(dòng)人口編入當(dāng)?shù)貞艏M(jìn)而承擔(dān)賦稅等義務(wù)。

(一)流動(dòng)人口有條件入籍制度

1.以居住年久、置有產(chǎn)業(yè)為條件

這是多個(gè)王朝所確定的流動(dòng)人口入籍的基本條件。允許居住年久、置有產(chǎn)業(yè)的流動(dòng)人口入籍，納入當(dāng)?shù)貞艨诠芾碇小?/p>

唐代中期以后，流落至外鄉(xiāng)耕作、謀生的客戶置有財(cái)產(chǎn)和超過一定居住時(shí)限，即可成為附籍之民。所謂“天下所檢客戶，除兩州計(jì)會(huì)歸本貫已外，便令所在編附。年限向滿，須準(zhǔn)居人，更有優(yōu)矜”(《唐會(huì)要》卷85，逃戶)。寶應(yīng)二年代宗下詔：客戶若住經(jīng)一年已上，自貼買得田地，有農(nóng)桑者，無問于莊蔭家住，及自造屋舍，勒一切編附為百姓差科，比居人例量減一半，庶填逃散者(《唐會(huì)要》卷85，籍帳)。這里強(qiáng)調(diào)客戶入籍條件為有土地等生產(chǎn)資料，在當(dāng)?shù)鼐幼r(shí)間超過一年?？蛻舾郊@得納稅服役人口，彌補(bǔ)了當(dāng)?shù)靥討袅粝碌目杖?。客戶的?cái)產(chǎn)權(quán)因此獲得保護(hù)，居住權(quán)得到認(rèn)可。

相對(duì)來說，明清時(shí)期這一政策的特色比較突出，故在此多著筆墨。

(1)明朝的基本制度

明朝萬歷時(shí)所修《大明會(huì)典》“附籍人口”有這樣的規(guī)定：“今后大造之年，各該州縣如有流民在彼寄住年久，置有田產(chǎn)家業(yè)，不愿還鄉(xiāng)者，查照流民事例，行文原籍查勘明白，許令收造該州縣冊(cè)內(nèi)，填入格眼，照例當(dāng)差納糧”；但不許“提為畸零等項(xiàng)名色及破調(diào)容隱，作為貼戶，查出依律治罪”(《大明會(huì)典》卷19，戶口)。該制度表現(xiàn)出對(duì)流民的寬容，允許符合條件者入籍，入籍者須承擔(dān)賦役之責(zé)。此項(xiàng)制度的操作方式也比較規(guī)范，要經(jīng)過“行文原籍查勘明白”這一程序，它體現(xiàn)了入籍(現(xiàn)居地)和黜籍(原戶籍所在地)管理的一致性。

對(duì)京城經(jīng)商之人也以此為入籍原則。嘉靖六年世宗下詔要求巡城御史，嚴(yán)督各該兵馬司官，“查審京師附住各處軍民人等。除浮居客商外，其居住年久、置立產(chǎn)業(yè)房屋鋪面者，責(zé)令附籍宛大二縣，一體當(dāng)差，仍暫免三年，以示存恤”(《大明會(huì)典》卷19，戶口)?！耙惑w當(dāng)差”即意味著他們與當(dāng)?shù)鼐用駴]有區(qū)別，但可享受暫免三年的優(yōu)待。

逃戶于流入地居住年久、置有產(chǎn)業(yè)，也可入籍。英宗時(shí)規(guī)定：“凡逃戶離鄉(xiāng)年久、產(chǎn)業(yè)已成，不愿回還者，許就所在官司報(bào)籍，三年一體當(dāng)差”(《明英宗實(shí)錄》卷89)。這與經(jīng)商之人的入籍資格要求一樣。另一記載更為詳細(xì)：“已成家業(yè)愿入冊(cè)者，給與戶由執(zhí)照，仍令照數(shù)納糧”(《大明會(huì)典》卷19，戶口)。

為維護(hù)地方秩序，明代地方官也主張將有職業(yè)的流寓之民編入戶籍體系之中。呂坤的《實(shí)政錄》中有“鄉(xiāng)甲事宜”之條：約中除樂戶、家奴及傭工、佃戶各屬房主、地主挨查管束、不許收入鄉(xiāng)甲外，其余不分匠作、裁縫、廚役、皂吏、快手、門禁、馬夫，但系本縣老戶人家或客商經(jīng)年久住、情愿入約者，俱許編入鄉(xiāng)甲，以鄉(xiāng)黨輩數(shù)齒序，不許作踐(《實(shí)政錄》卷5，鄉(xiāng)甲事宜)。在當(dāng)時(shí)，“編入鄉(xiāng)甲”即成為當(dāng)?shù)卣骄用瘛Ｔ撘?guī)定顯然屬于地方政令，它與中央政策的精神是一致的。

可見，明代政府對(duì)離鄉(xiāng)年久、置有產(chǎn)業(yè)者無論是一般流民，還是曾經(jīng)的逃戶，均允許其被編入戶籍，一般在編審戶口的大造之年進(jìn)行這項(xiàng)工作。我們認(rèn)為，對(duì)外來者來說，置有產(chǎn)業(yè)便意味著具備了基本生存條件，同時(shí)有能力承擔(dān)官方的賦役，真正成為地方事務(wù)的人力、財(cái)力基礎(chǔ)和社會(huì)秩序的維護(hù)力量。

(2)清朝的基本制度

清代的基本政策是：“凡客民在內(nèi)地貿(mào)易，或置有產(chǎn)業(yè)者，與土著一律順編”(《清史稿》卷120，食貨志)。這是針對(duì)經(jīng)商之人所實(shí)行的制度。

清代中期以后，內(nèi)地人口稠密區(qū)民眾在家鄉(xiāng)謀生困難，出外耕作或從事工商業(yè)者增多。政府雖然在政策上限制民眾離鄉(xiāng)和流入新地，但實(shí)際上，這并非剛性措施。對(duì)在流入地有產(chǎn)業(yè)和居住年久者，允許其入籍。雍正十一年，政府要求將在福建臺(tái)屬村莊“立有產(chǎn)業(yè)兼有父母妻子”的外來流寓人口，編入十甲牌稽查(《大清會(huì)典事例》卷158，戶部，戶口)，這等于認(rèn)可其入籍資格。乾隆初年，對(duì)在江南、福建、浙江各府州縣內(nèi)搭棚山居，以種麻、種糧、煽鐵、開爐、造紙、作菰等項(xiàng)，為資生之計(jì)的“鄰省失業(yè)流寓之人”，若“內(nèi)有已置產(chǎn)業(yè)，并愿投認(rèn)絕戶丁糧入籍者，皆編入土著，同當(dāng)差役(《大清會(huì)典事例》卷158，戶部，戶口)。同期，對(duì)在東北奉天“置有戶業(yè)，愿編入奉籍”的流民，政府也“準(zhǔn)入籍”(《清高宗實(shí)錄》卷371)。當(dāng)然，流民入籍之后就要承擔(dān)當(dāng)?shù)氐馁x役?？梢哉f，這成為清代中期以后政府的一項(xiàng)基本政策。

對(duì)于“罷職官員，本身寄居各省者”，康熙四年一方面“勒令回籍”，另一方面，“若本身既歿，子孫有田土丁糧，已入版圖者，回籍附籍，聽其自便”(《大清會(huì)典事例》卷158，戶部，戶口)。

綜合以上，允許在流入地置有產(chǎn)業(yè)者入籍，并承擔(dān)納糧當(dāng)差義務(wù)，成為近代之前政府對(duì)待流動(dòng)人口的一項(xiàng)基本制度。由此，流動(dòng)人口實(shí)現(xiàn)了向遷移者的轉(zhuǎn)化。就當(dāng)時(shí)社會(huì)來看，在土著人口稀少、甚至原無人煙的地區(qū)開荒種地，置有產(chǎn)業(yè)也許并不困難；而在人口稠密區(qū)、土地緊缺區(qū)，從佃耕開始，若要置有產(chǎn)業(yè)則并非易事。不過，市鎮(zhèn)經(jīng)營(yíng)的外地客商也有可能積攢下產(chǎn)業(yè)，由此獲得入籍條件。從這一角度看，該項(xiàng)入籍政策對(duì)活躍不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)交流、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極意義。

2.以結(jié)婚成家為條件

這里的成家條件是指男女戶籍地不同，特別是外地女子與流入地土著男子結(jié)婚，或者相反。當(dāng)進(jìn)行戶籍整頓時(shí)，政府允許本地人所娶外地妻或所招之婿入籍。

明代永樂年間，北京、山東等處人民流移各處尋找謀生機(jī)會(huì)。永樂四年規(guī)定：有將女憑媒禮嫁在處人民為妻，已生男女者，?？泵靼?，仍許完聚，不必發(fā)回原籍(《大明會(huì)典》卷20，戶口)。這是對(duì)特殊情形的照顧。將與本地人結(jié)婚、生育的外地女子遣送回原籍實(shí)際是拆散所組成的家庭，可謂不人道之舉。由此可見，當(dāng)時(shí)政府實(shí)行了比較嚴(yán)格的流民遣送政策，只有個(gè)別情況能獲免遣。英宗時(shí)山西左參政王來上奏：“流民所在成家，及招還故土，每以失產(chǎn)復(fù)逃去。乞請(qǐng)隨在附籍便”(《明史》卷172，王來傳)。此奏被批準(zhǔn)。不過，這一政策并未形成定例，在外婚配的流民被要求復(fù)籍之政似乎沒有廢除。弘治十七年，孝宗令撫按官嚴(yán)督所屬，清查地方流民，“久住成家不愿回還者就令附籍，優(yōu)免糧差三年”。但“如只身無產(chǎn)并新近逃來軍匠等籍，遞回原籍”(《大明會(huì)典》卷19，戶口)。這意味著在外“久住成家”之人獲得了與“置有產(chǎn)業(yè)”者一樣的入籍機(jī)會(huì)。

清朝嘉慶二十年規(guī)定：浙江省棚民，核其租種，已逾二十年，現(xiàn)有田產(chǎn)廬墓，娶有妻室者，即準(zhǔn)令入籍。其年分未久，已置產(chǎn)締姻者，俟扣滿年限，亦準(zhǔn)其呈明入籍。若并未置產(chǎn)締姻，租種山場(chǎng)尚未年滿，及租票內(nèi)并未注有年份者，應(yīng)暫為安插。年份未滿者，俟年滿飭退(《大清會(huì)典事例》卷158，戶部，戶口)。租種他人田地與置有個(gè)人產(chǎn)業(yè)不同，不具有入籍條件。這里，清政府網(wǎng)開一面，娶有妻室也可使入籍限制“軟化”。但應(yīng)該承認(rèn)，在當(dāng)?shù)刂卯a(chǎn)仍是最主要的條件。乾隆二十八年制定了江西、安徽、浙江等省棚民稽查之例：凡棚民有室家者，準(zhǔn)其隸籍編入；其單身賃墾之人，令于原籍州縣領(lǐng)給印票，及認(rèn)識(shí)親族保領(lǐng)，方許編入保甲安插，準(zhǔn)其租種。至現(xiàn)在單身棚民已經(jīng)種地者，責(zé)取具有家棚民保狀編入；無者，令回本籍(《清朝通典》，卷9，食貨)。對(duì)臺(tái)灣流寓之人中“如有過犯，罪止杖笞以下，查有妻室田產(chǎn)者，照常發(fā)落，免其驅(qū)逐”(《大清律例》，近邊充軍)。我們認(rèn)為，有妻室田產(chǎn)并非要求棚民具備兩項(xiàng)條件，有一項(xiàng)即可。

以上表明，各時(shí)期政府對(duì)置有產(chǎn)業(yè)的流動(dòng)人口所實(shí)施的入籍政策相對(duì)比較穩(wěn)定，而成家者能否入籍則要視情形而定。

(二)返回原籍困難者照顧性入籍制度

近代之前，對(duì)一般民眾來說，出行交通相當(dāng)不便，流民更是如此。將遠(yuǎn)離家鄉(xiāng)的百姓硬性逐回原籍，對(duì)官府和流民都有困難，故一些朝代有適度照顧政策。

1.老弱之民

明朝規(guī)定，逃戶中，“老弱不能歸及不愿歸者，令在所著籍，授田輸賦”(《明史》卷77，食貨)。不過，既然允許老弱者留下，其也需子女協(xié)助生產(chǎn)和生活。因而，留下來者肯定要超出這一規(guī)定范圍。對(duì)老年致仕官員適當(dāng)照顧。正統(tǒng)十三年規(guī)定：天下諸司衙門老疾致仕事故等項(xiàng)官員，“離原籍千里之外不能還鄉(xiāng)者，許各所在官司行原籍官司照勘，原系軍民匠籍、照舊收附；如遇缺伍失班即送壯丁補(bǔ)役。若原籍無人辦納稅糧，于附近州縣照數(shù)撥與地畝，承種納糧，抵補(bǔ)原籍該納之?dāng)?shù)”?！叭舾浇患扒Ю镎撸园l(fā)回納糧當(dāng)差”(《大明會(huì)典》卷19，戶口)。

2.路途遙遠(yuǎn)者

南朝梁天監(jiān)十七年，武帝下詔，要求“輕去其鄉(xiāng)”的流民返回，給予“蠲課三年”等優(yōu)待；“流寓過遠(yuǎn)”且“不樂還者”，“即使著土籍為民，準(zhǔn)舊課輸”(《梁書》卷2，武帝紀(jì))。

明代正統(tǒng)時(shí)規(guī)定，欲附籍者，老疾致仕事故官家屬，離本籍千里者許收附，不及千里者發(fā)還(《明史》卷77，食貨)。

清代規(guī)定，各省流寓孤貧如籍隸鄰邑，仍照例移送收養(yǎng)外，其在原籍千里以外者，準(zhǔn)其動(dòng)支公項(xiàng)銀兩一體收養(yǎng)，年底造冊(cè)報(bào)銷(《大清律例》，收養(yǎng)孤老)。在流寓地收養(yǎng)，實(shí)際意味著他們被納入當(dāng)?shù)鼐戎w系之中。

(三)讓步性入籍制度

讓步性入籍政策多在政府驅(qū)趕流動(dòng)人口回鄉(xiāng)策略失敗或無效后采用，是政府對(duì)流動(dòng)人口的妥協(xié)。這可謂一種務(wù)實(shí)的政策，具有緩和官民矛盾的社會(huì)效果。

元朝初年，因北方地區(qū)賦役繁重，民眾紛紛向江南逃徙。至元二十六年，元政府下令“籍江南戶，凡北方諸色人寓居者亦就籍之”(王圻著，《續(xù)文獻(xiàn)通考》卷19，戶口考)。

明朝政府對(duì)荊襄之民和清朝政府對(duì)出關(guān)謀生民眾所所采取的政策中的驅(qū)逐—讓步特征最明顯。

明代成化初，荊、襄流民起義，卷入者達(dá)上百萬。項(xiàng)忠、楊璇為湖廣巡撫，下令將流民驅(qū)逐出去，不聽令者發(fā)配戍邊，結(jié)果民眾死亡甚多。祭酒周洪謨著《流民說》，“引東晉時(shí)僑置郡縣之法，使近者附籍，遠(yuǎn)者設(shè)州縣以撫之”。都御史李賓上奏其建議，憲宗采納，命原杰前去招撫，得流民十二萬戶，給授閑田耕種，設(shè)置鄖陽府和上津等縣進(jìn)行管理。河南巡撫張瑄亦請(qǐng)安輯豫西北流民，憲宗準(zhǔn)其所奏(《明史》卷77，食貨)。明正德年間繼續(xù)實(shí)行這一政策。提督撫治鄖陽等處都御史孫需先后清理出荊、襄、鄖陽、南陽、漢中、西安、商洛等府、州、縣流民118971戶，其中愿附籍者92370戶。“附籍者當(dāng)給與戶由”(《明武宗實(shí)錄》卷18)，由此取得了入籍落戶之權(quán)。這一政策使持續(xù)多年的流民問題獲得解決。

清政府的基本做法是嚴(yán)控民眾出關(guān)謀生。而內(nèi)地山東、河北等地缺少耕地的民眾出外謀生愿望很強(qiáng)，通過多種途徑進(jìn)入東北。一旦地方官弁發(fā)現(xiàn)，他們?cè)诋?dāng)?shù)匾研纬删勐?，難以驅(qū)逐，朝廷不得不作出讓步，允許其定居和入籍。乾隆四年高宗覆準(zhǔn)：吉林等處“有直省百姓情愿入籍者，準(zhǔn)其入籍”。當(dāng)然，要履行必要的程序，即當(dāng)?shù)毓賳T需“行詢各原籍，咨覆到日，于戶口冊(cè)內(nèi)，照奉天所屬民人，每名征丁銀一錢五分”(《大清會(huì)典事例》卷158，戶部，戶口)。乾隆五年，高宗對(duì)“寄居奉天府流民”下旨：“情愿入籍之民，準(zhǔn)令取保入籍，其不情愿入籍者，定限十年，令其陸續(xù)回籍”(《大清會(huì)典事例》卷158，戶部，戶口)。嘉慶十三年，長(zhǎng)春廳查出流民三千一十戶。仁宗指出：“若概行驅(qū)逐，未免失所。著再加恩準(zhǔn)照前次諭旨，入于該處民冊(cè)安插”。但要求“自此次清查之后，該將軍務(wù)遵照原議，除已墾之外，不準(zhǔn)多墾一畝，增居一戶”(《清仁宗實(shí)錄》卷196)。嘉慶十五年，吉林廳又查出新來流民1459戶，長(zhǎng)春廳查出新來流民6959戶。嘉慶帝為此很氣惱：流民出口，節(jié)經(jīng)降旨查禁，各該管官總未實(shí)力奉行，以致每查辦一次，輒增出新來流民數(shù)千之多。因而下令：除此次吉林、長(zhǎng)春兩廳查出流民，姑照所請(qǐng)入冊(cè)安置外“，以后“責(zé)成該將軍等，督率廳員實(shí)力查禁，毋許再增添流民一戶”；如有陰奉陽違，“即交該將軍咨明理藩院參奏辦理”(《清仁宗實(shí)錄》卷236)?？梢姡宄畬?duì)流民的讓步多是不得已的。這也表明，清中期之后，由于內(nèi)地人口壓力增大，曠土甚多的東北有較大的誘惑力吸引百姓“犯禁”闖關(guān)。

對(duì)政府來說，“嚴(yán)控”民眾隨意流動(dòng)，旨在顯示已有制度的存在和權(quán)威。但政府有限的管理力量很難將民眾都束縛在本地戶籍之上，其流遷過程又非官員所能及時(shí)監(jiān)控。一旦在流入地發(fā)現(xiàn)他們，其已墾殖、生活多時(shí)，甚至形成聚落。此時(shí)再?gòu)?qiáng)行驅(qū)離，則會(huì)引發(fā)官民沖突。故此，政府不得不施以寬政。

我認(rèn)為，對(duì)被迫離開家鄉(xiāng)逃荒的災(zāi)民來說，災(zāi)情過后為其創(chuàng)造條件回籍也是必要的。不過，有些百姓則是主動(dòng)離家尋求新的生活方式，且在找到墾荒地和相對(duì)穩(wěn)定的職業(yè)后，定居下來。這時(shí)政府仍硬性驅(qū)逐，促其還籍，不僅難以湊效，而且會(huì)產(chǎn)生官民沖突。故此，允許流民在流入地落戶著籍，可收增加賦役人口和食物資源之效，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)是有益的。另外，流動(dòng)人口因入籍被納入治安管理體系(如保甲等)中，有助于地方秩序維護(hù)。

(四)特殊時(shí)期和環(huán)境下的入籍制度

1.改朝換代時(shí)期

改朝換代之際，原有統(tǒng)治秩序被打破，民眾為躲避戰(zhàn)亂，離土逃難者甚多。新王朝建立后，撫輯百姓、恢復(fù)經(jīng)濟(jì)成為首務(wù)。政府在鼓勵(lì)民眾返回原籍的同時(shí)，對(duì)希望變更戶籍、在新居地入籍者也持寬容態(tài)度。

2.勞動(dòng)力和賦役人口短缺時(shí)期

當(dāng)全國(guó)或某一區(qū)域戶籍人口流失較多，勞動(dòng)力短缺，賦稅落實(shí)出現(xiàn)困難時(shí)，政府對(duì)流動(dòng)人口往往采取寬松的入籍政策。

唐開元年間，“天下戶未嘗升降”，臨察御史宇文融獻(xiàn)策：括籍外羨田、逃戶，自占者給復(fù)五年，每丁稅錢千五百，以攝御史分行括實(shí)(《新唐書》卷51，食貨)。唐朝一些縣級(jí)單位正是通過整合逃戶所組成。慶州懷安縣開元十年檢逃戶初置，故以“懷安”為名(《元和郡縣志》卷3)?？陀^上講，逃戶本是對(duì)原籍戶籍體系的脫離，進(jìn)而逸出原有賦役網(wǎng)絡(luò)。按照法律，這是一種犯罪行為，應(yīng)受懲治。但當(dāng)其在逃入地有穩(wěn)定的生產(chǎn)、生活時(shí)，政府又認(rèn)可這一現(xiàn)實(shí)，將其納入新的戶籍和賦役系統(tǒng)之中。而若不然，將會(huì)使其產(chǎn)業(yè)不保，重新顛沛于道途，以致激發(fā)不滿情緒。這是政府明智之舉，當(dāng)然，戶籍管理制度的剛性也由此降低了。

明朝永樂十九年對(duì)逃戶分別對(duì)待：令原籍有司覆審逃戶，如戶有稅糧無人辦納及無人聽繼軍役者，發(fā)回。其余準(zhǔn)于所在官司收籍，撥地耕種，納糧當(dāng)差。其后仍發(fā)回原籍，有不回者，勒于北京為民種田(《大明會(huì)典》卷19，戶口)。這一政策中，對(duì)原籍沒有稅糧和徭役者，準(zhǔn)其留在當(dāng)?shù)亻_墾官田。如今后仍希望留在當(dāng)?shù)?，可作有田民戶的佃農(nóng)。

清初，順治十一年規(guī)定：其新舊流民，俱編入冊(cè)，年久者與土著一體當(dāng)差，新來者五年當(dāng)差(《清世祖實(shí)錄》卷87)。被編入冊(cè)，實(shí)際就等于進(jìn)入當(dāng)?shù)貞艨隗w系。清朝的這一政策僅實(shí)行于初年。

3.重建戶籍秩序時(shí)期

在王朝或政權(quán)建立初期，原有戶籍管理系統(tǒng)破壞，不少民眾離鄉(xiāng)流遷在外。將其招歸家鄉(xiāng)既無冊(cè)籍可查，也無現(xiàn)實(shí)可能。故而政府認(rèn)可流動(dòng)人口的現(xiàn)居權(quán)利，借此建立新的戶籍體系。

在筆者看來，東晉、南朝的土斷政策是重建戶籍秩序的代表性做法。東晉最著名的為庚戌土斷，其針對(duì)的是，“中原喪亂，民離本土，江左造創(chuàng)；豪族并兼，或客寓流離，民籍不立”(劉義慶著，《世說新語》，政事篇)。通過土斷將北來之民重新納入官府戶籍體系中。此后，東晉和南朝多次進(jìn)行這一工作，太元年間，“外御強(qiáng)氐，搜簡(jiǎn)民實(shí)，三吳頗加澄檢，正其里伍”(《世說新語》，政事篇)。義熙九年，東晉安帝接受劉裕建議：“于是依界土斷，唯徐、兗、青三州人居晉陵者，不在斷限。諸流寓郡縣，多被并省”(《通典》卷3，食貨)。這之后南朝多次實(shí)行這項(xiàng)制度。南朝陳文帝天嘉初下詔指出：“自頃編戶播遷，良可哀惕。其亡鄉(xiāng)失土逐食流移者，今年內(nèi)隨其適樂，來歲不問僑舊，悉令著籍，同土斷之例”(《通典》卷3，食貨)。這些措施的目的就是將未著籍的僑居者變成政府控制的戶籍人口。對(duì)僑居者來說，因此而受到更多行為上的束縛，成為政府賦役之民。

隋朝文帝曾將居住無定的軍士納入所屬州縣戶籍體系中。因承繼北朝喪亂，連年征戰(zhàn)，兵士軍人權(quán)置坊府，南征北伐，居處無定，恒為流寓之人，竟無鄉(xiāng)里之號(hào)。隋朝開皇十年，文帝下詔：凡是居人可悉屬州縣，墾田籍帳一與民同(《冊(cè)府元龜》卷486，邦計(jì)部，戶籍)。

元代初年也面臨著戶籍重建局面。至元元年規(guī)定：“散漫之戶逃于河南等路者，依見居民戶納稅”(《冊(cè)府元龜》卷486，邦計(jì)部，戶籍)。元政府要求逃亡之民于現(xiàn)居地納稅，就意味著承認(rèn)或認(rèn)可其入籍權(quán)利。

明洪武三年，朱元璋令戶部榜諭天下軍民：凡有未占籍而不應(yīng)役者，許自首，軍發(fā)衛(wèi)所，民歸有司，匠隸工部(《大明會(huì)典》卷20，戶口)。它顯然也是出于建立戶籍秩序的考慮。而嘉靖四十四年的做法則是因原有戶籍人戶缺失，影響賦役征派，政府通過將流動(dòng)人口編入戶籍來補(bǔ)缺。巡按御史孫丕揚(yáng)上奏：各州縣里甲空缺，乞?qū)⒘髟⑷藨艟幦氚婕?，或補(bǔ)缺戶缺丁。此奏被批準(zhǔn)(《續(xù)文獻(xiàn)通考》卷13，戶口考)。這些流寓人口應(yīng)與逃戶有別。

4.招徠流亡民眾墾荒時(shí)期

某地有荒地可墾，政府通過實(shí)行允許入籍等優(yōu)惠條件，鼓勵(lì)民眾前往墾荒，使其附著于土地之上?；蛘咴试S流民耕種逃戶所留下的土地，并編入當(dāng)?shù)貞艏小?/p>

唐朝廣德二年規(guī)定：如有浮客，情愿編附，請(qǐng)射逃人物業(yè)者，便準(zhǔn)式據(jù)丁口給授。如二年以上種植家業(yè)成者，雖本主到，不在卻還限，任別給授(《唐會(huì)要》卷85，逃戶)。唐代寶歷元年五月敕令：黔首如有愿于所在編附籍帳者，宜令州縣優(yōu)恤，給與閑地，二周年不得差遣(《唐會(huì)要》卷84，移戶)。唐中期對(duì)耕種逃戶土地的外來者給予一定優(yōu)待，以免耕地荒蕪：客戶耕種逃戶土地，五年之后逃戶未歸，“便任佃人為主”(《唐會(huì)要》卷85，雜錄)。這也是官府認(rèn)可的一種入籍方式。

北宋真宗天禧五年下詔：“諸州縣自今招來戶口，及創(chuàng)居入中開墾荒田者，許依格式申入戶籍，無得以客戶增數(shù)”(《文獻(xiàn)通考》卷11，戶口考)。這意味著外來民眾只要開墾有荒地，即可入籍，成為主戶。不允許地方官將外來開墾者以客戶身份上報(bào)，在于主戶對(duì)政府有更為直接的貢獻(xiàn)。

明初，實(shí)行“以占籍附流民”的政策(《明史》卷72，職官)。在這一制度之下，著籍戶被納入正式戶籍系統(tǒng)。流民獲得了所在地田土，同時(shí)要承擔(dān)政府的相應(yīng)義務(wù)。

清代，官方招徠、組織的各類遷移，不存在入籍限制。清康熙二十九年規(guī)定：川省民少而荒地多，有情愿往川墾荒居住者，子孫即入籍考試。如中式后戶籍，并往別省居住者禁止(《大清會(huì)典事例》卷158，戶部，戶口)。 乾隆三十一年，在新疆移民集聚地區(qū)，政府制定管理規(guī)則：編立里甲，每年招徠民戶編為一里，一里之中分為十甲，將來糊口丁糧冊(cè)籍，悉照里甲順莊開造(《清高宗實(shí)錄》卷775)。當(dāng)然，對(duì)發(fā)配新疆墾荒的罪犯若入籍，有前提條件：“積年無過，準(zhǔn)入民籍”(《清朝通典》卷9，食貨)。

綜合以上，近代之前的流動(dòng)人口入籍制度可以分為三大類，即社會(huì)秩序正常、穩(wěn)定狀態(tài)下的入籍制度、社會(huì)秩序重建、經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期的入籍制度和流民趨勢(shì)難以扭轉(zhuǎn)時(shí)期的讓步入籍制度。在第一種情況下，政府實(shí)行有條件入籍為主的政策，對(duì)居住年久、置有產(chǎn)業(yè)以及有家室的流民，甚至逃戶，多允許或主張其入籍，成為新的賦役人口。而對(duì)無產(chǎn)業(yè)、單身或行動(dòng)不定者，則采取措施促使其回籍。當(dāng)然對(duì)其中老弱者或路途較遠(yuǎn)、回鄉(xiāng)不便者，也會(huì)予以照顧，允許其入籍。在第二種情況下，政府的首要任務(wù)是安輯流民、恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，因而對(duì)其選擇返鄉(xiāng)還是在現(xiàn)居地入籍不作限制。第三種情況下，流民大規(guī)模涌入某一地區(qū)，并獲得比較穩(wěn)定的生存條件，政府本意是將其驅(qū)除回鄉(xiāng)，但遭到抵制，或驅(qū)而復(fù)返，最終政府不得不改變策略，允許其入籍，以緩和官民矛盾。

三、流動(dòng)人口入籍方式

就近代之前來說，流動(dòng)人口被納入流入地戶籍管理和行政管理體系之中，即完成了入籍手續(xù)。還應(yīng)指出，當(dāng)時(shí)的入籍者并不享受或很少享有社會(huì)福利待遇，政府只要認(rèn)可流動(dòng)人口在流入地的居住權(quán)，流動(dòng)人口同時(shí)承擔(dān)賦役，即成為完整的本地居民。然而，若具體來看，不同時(shí)期流動(dòng)人口的入籍方式和稱謂有別，新入籍者與原來老戶叫法上也有差異。此外，在流動(dòng)人口入籍和未入籍之間，還有“允許”和“不允許”暫居的政策規(guī)定。這里對(duì)此作一分析。

(一)直接入籍

1.占籍

(1)特許占籍

政府允許流動(dòng)人口占籍在不同時(shí)期特別是隋唐以前的政策中多有出現(xiàn)，這應(yīng)該是特許入籍的一種形式。

東漢時(shí)期此舉較多。明帝繼位初即下詔，準(zhǔn)許無籍流民于流入地入籍，并有優(yōu)待措施。永平十二年，流民無名數(shù)欲占者人一級(jí)(《后漢書》卷2，明帝紀(jì))。名數(shù)即為戶籍。流落外鄉(xiāng)者沒有進(jìn)入當(dāng)?shù)貞艏w制之內(nèi)，對(duì)政府來說是一種損失。為使其占籍為民，政府采取了賜民爵這樣的鼓勵(lì)措施。之后明帝又多次施行此政。章帝永平十八年登基后繼承這一制度，下詔：流人欲占者人一級(jí)(《后漢書》卷3，章帝紀(jì))。和帝八年春二月規(guī)定：民無名數(shù)及流民欲占者一級(jí)(《后漢書》卷4，和帝紀(jì))。

唐代玄宗時(shí)，因“天下戶未嘗升降”，接受監(jiān)察御史宇文融建議：括籍外羨田、逃戶，自占者給復(fù)五年。號(hào)稱“諸道所括得客戶八十余萬，田亦稱是”。實(shí)際上，“州縣希旨張?zhí)摂?shù)，以正田為羨，編戶為客”(《新唐書》卷51，食貨志)。這一政策中，允許“逃戶”“自占”，由此身在外鄉(xiāng)的逃戶因占籍而成為客戶。

宋以后政府也實(shí)行過流民占籍政策。

北宋雍熙三年，江南民饑，許渡江自占(《宋史》卷5，太宗紀(jì))。此處的“自占”應(yīng)該是允許饑民選擇合適地方定居謀生。

明代戶部尚書的職責(zé)之一是：以墾荒業(yè)貧民，以占籍附流民，以限田裁異端之民(《明史》卷72，職官志)，即把流民變?yōu)槎ň尤爰丝?。明初海南知府王伯貞減輕百姓稅賦，“居數(shù)年，大治，流民占籍者萬余”(《明史》卷169，王直傳)。宣德三年，宣宗對(duì)戶部所下諭令最有代表性：限各處逃徙人民，三月內(nèi)復(fù)業(yè)。凡所負(fù)稅糧，悉與蠲免。其有久居于彼，產(chǎn)業(yè)已成者，許令占籍(《續(xù)文獻(xiàn)通考》卷13，戶口考)。弘治年間，鄖陽巡撫孫需“安輯流民，占籍者九萬余戶”(《明史》卷172，孫需傳)。這里的“占籍”也是允許和鼓勵(lì)流動(dòng)人口入籍的措施。

(2)自由遷移或流寓者于某地定居下來

史載：自晉后，衣冠遷徙，人多僑處，因緣官族，所在占籍(《新唐書》卷119，賈至傳)。這顯然是當(dāng)時(shí)統(tǒng)治秩序混亂環(huán)境下民眾自主擇居的方式，并非官方所主導(dǎo)。

隋唐、特別是宋元以后的傳記中，在敘述傳主本人或父祖籍貫發(fā)生過變動(dòng)時(shí)，常將新居地視為占籍。

宋太宗時(shí)官員孔承恭，原為京兆萬年人。唐昭宗東遷，舉族隨之，“遂占籍河南”( 《宋史》卷276，孔承恭傳)。

元朝初年人邸順，原為保定行唐人，“占籍于曲陽縣”(《元史》卷151，邸順傳)。

明初給事中王佐，其先河?xùn)|人，元末侍父官南雄，經(jīng)亂不能歸，“遂占籍南?！?《明史》卷285，王佐傳)。明末武庫(kù)主事成德，字元升，霍州人，“依舅氏占籍懷柔”(《明史》卷266，成德傳)。這里的“占籍”有定居和入籍之意。

根據(jù)上述，外來流動(dòng)人口“占籍”并不涉及與當(dāng)?shù)厝说年P(guān)系和參照問題。其“占籍”地既有可能在成熟的村鎮(zhèn)，也有可能是新拓荒之區(qū)。

2.入籍

宋元之后，政府將在外鄉(xiāng)居住謀生者直接編入當(dāng)?shù)貞艏?，即屬一種入籍形式。

元朝至元二十六年，元世祖下詔籍江南戶口，凡北方諸色人寓居者亦就籍之(《元史》卷15，世祖紀(jì))。將寓居之民編入當(dāng)?shù)貞艏小?/p>

清代，雍正三年，根據(jù)兩江總督查弼納、浙閩總督覺羅滿保所奏，政府對(duì)江西、福建、浙江三省流民實(shí)行安輯政策，內(nèi)容包括：(1)現(xiàn)在各縣棚戶，請(qǐng)照保甲之例，每年按戶編冊(cè)，責(zé)成山主、地主并保長(zhǎng)、甲長(zhǎng)出結(jié)送該州縣，該州縣據(jù)冊(cè)稽查，有情愿編入土著者，準(zhǔn)其編入。(2)編冊(cè)之后，續(xù)到留移，不得容留，有欲回本籍者，準(zhǔn)其回籍。(3)棚民有膂力可用及讀書向?qū)W者，入籍二十年，準(zhǔn)其應(yīng)試，于額外酌量取進(jìn)(《清世宗實(shí)錄》卷34)。這意味著移民入籍有一個(gè)漸進(jìn)過程，要取得完整的入籍權(quán)利，需要二十年時(shí)間。嘉慶二十年規(guī)定：浙江省棚民，核其租種，已逾二十年，現(xiàn)有田產(chǎn)廬墓，娶有妻室者，即準(zhǔn)令入籍。其年分未久，已置產(chǎn)締姻者，俟扣滿年限，亦準(zhǔn)其呈明入籍。若并未置產(chǎn)締姻，租種山場(chǎng)尚未年滿，及租票內(nèi)并未注有年份者，應(yīng)暫為安插。年份未滿者，俟年滿飭退(《大清會(huì)典事例》卷158，戶部，戶口)。

這些外來之人允許入籍，就成為當(dāng)?shù)氐恼骄用窈蛻艏丝凇Ｎ覀冋J(rèn)為，對(duì)流動(dòng)人口來說，入籍所包含意義和范圍更為廣泛。前述符合條件的定居者、讓步政策的受益者和特殊時(shí)期被納入戶籍中者都屬于直接入籍者。

(二)附籍

從官方文獻(xiàn)對(duì)“附籍”的形式所作敘述看，它可分為兩種：

1.本地人登載戶籍的形式

本地人及其家口被官方直接載入戶籍之中，稱之為附籍。其中“附”有隸屬之意。《冊(cè)府元龜》作者在敘述中國(guó)戶籍制度演變時(shí)有言：秦民之后，迄于漢世，書年附籍因革或異(《冊(cè)府元龜》卷486，邦計(jì)部，戶籍)。此處的“書年附籍”具有建立戶籍之意。

《周書·武帝紀(jì)下》載：“良人沒為奴婢者，并宜放免。所在附籍，一同民伍”。這是為“放免”者建立良人戶籍的做法。

元代徐元瑞于《吏學(xué)指南》(“統(tǒng)屬”之項(xiàng))中解釋百姓“所屬官司”之意為“本身元附籍貫官司也”。這里的“元附籍貫”指戶籍所在地，可謂“附籍”的一種簡(jiǎn)稱。他對(duì)“脫戶”的定義為：率土黔庶皆有籍書，若全家并不附籍，謂之脫戶(徐元瑞著，《吏學(xué)指南》，戶婚)?！安桓郊睘椴辉诋?dāng)?shù)貞艏小?/p>

按照明代制度：人戶以籍為斷，禁數(shù)姓合戶附籍(《明史》卷77，食貨1)。這里的“附籍”也有登錄之意。

綜合以上，附籍在一些朝代為民眾登錄、建立戶籍的形式。當(dāng)然，它既針對(duì)土著人口，也包括外來人口。

2.特指附屬于本地戶籍中的外來者

這里的附籍強(qiáng)調(diào)的是附屬形式。外來流動(dòng)人口附屬于原有居民組織和戶籍之中。

外來人口附于流入地戶籍之后，接受當(dāng)?shù)剜l(xiāng)里的管理，稱之為附籍。附籍者可謂被編入當(dāng)?shù)貞艏耐獾厝?。他們具有了在?dāng)?shù)亻L(zhǎng)期住下去的資格或權(quán)利，當(dāng)然以后還有可能返回原籍或家鄉(xiāng)。對(duì)附籍者的規(guī)定，不同朝代也有差異。多數(shù)時(shí)期具有入籍性質(zhì)，同時(shí)被納入承擔(dān)當(dāng)?shù)刭x役者之列。

唐代法律即有“附籍”之名。根據(jù)《唐律疏議》，“流人若到配所三年，必經(jīng)造籍，故云‘雖經(jīng)附籍’，三年內(nèi)聽還。既稱‘愿還’，即不愿還者，聽”(《唐律疏議》卷3，名例)。這是對(duì)犯有流配罪之人所言。他們到配所，將被建立新的戶籍，或者納入當(dāng)?shù)貞艏蕦儆诟郊?。廣德二年規(guī)定，如有浮客，情愿編附，請(qǐng)射逃人物業(yè)者，便準(zhǔn)式據(jù)丁口給授(《唐會(huì)要》卷85，逃戶)?！案】汀币矊偻鈦砹鲃?dòng)人口，若其原意被編入戶口之中，作為附籍者，便可享受戶籍人口的待遇。唐敬宗寶歷年間的政策與廣德時(shí)相似：黔首如有愿于所在編附籍帳者，宜令州縣優(yōu)恤，給與閑地，二周年不得差遣(《全唐文》卷68，敬宗帝)?？梢?，給予優(yōu)惠條件按附籍成為政府招徠和穩(wěn)定民眾情緒的手段；而只要附籍，其權(quán)利和義務(wù)與土著者便沒有二致。從這一點(diǎn)看，唐代流民或浮客“附籍”與入籍意義相同。

北宋時(shí)參政知事曾布曾上疏指出：近世之民，輕去鄉(xiāng)井，轉(zhuǎn)徙四方，固不為患，而居作一年，即聽附籍(《宋史》卷201，刑法志)。他并非敘述當(dāng)時(shí)具體的戶籍管理制度，僅以此表明流動(dòng)人口以附籍方式編入當(dāng)?shù)貞艏容^容易。

元代初年有附籍做法。至元三年世祖下詔：“窎戶種地他所者，其丁稅于附籍之郡驗(yàn)丁而科”(王圻著，《續(xù)文獻(xiàn)通考》卷19，戶口考)。當(dāng)時(shí)還實(shí)行過以漏籍戶一萬一千八百、附籍戶四千三百于“各處起冶“的政策(《元史》卷5，世祖紀(jì))。

《明史》作者對(duì)附籍有明確定義：有故而出僑于外者曰附籍(《明史》卷77，食貨)。我們認(rèn)為，對(duì)附籍者更明確的表述應(yīng)該是：僑居者被編入當(dāng)?shù)貞艏疄楦郊Ｃ鞔母郊畻l件在不同身份的流動(dòng)人口中間有不同。對(duì)“軍衛(wèi)官下家人、旗軍下老幼余丁，曾置附近州縣田地”，“愿將人丁事產(chǎn)于所在州縣附籍納糧當(dāng)差”被允許(《大明會(huì)典》卷20，戶口)。對(duì)一般平民也有附籍規(guī)則。嘉靖六年對(duì)京師外來者附籍政策是：由巡城御史嚴(yán)督各該兵馬司官，查審京師附住各處軍民人等。除浮居客商外，其居住年久，置立產(chǎn)業(yè)房屋鋪面者，責(zé)令附籍宛、大二縣，一體當(dāng)差。仍暫免三年，以示存恤(《大明會(huì)典》卷19，戶口)。對(duì)流民附籍有兩個(gè)基本條件，一是寄住年久，一是置有產(chǎn)業(yè)。不過它沒有硬性規(guī)定“年久”的含義。這里有一點(diǎn)很明確，流民附籍者要承擔(dān)當(dāng)?shù)氐馁x役，不能擺脫應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。但附籍者有的被要求承擔(dān)原籍差役。明成祖時(shí)，“選應(yīng)天、浙江富民三千戶，充北京宛、大二縣廂長(zhǎng)，附籍京師，仍應(yīng)本籍徭役”(《明史》卷77，食貨)。或許這屬于特殊情形。

清朝順治十年規(guī)定：凡外省流民附籍年久者與土著之民一例當(dāng)差(《大清會(huì)典事例》卷158，戶部，戶口)。這里很明確，附籍與入籍者義務(wù)相同。進(jìn)一步看，只有附籍年久外來戶才與當(dāng)?shù)厝艘粯映袚?dān)差役，言外之意，剛附籍者則可享受優(yōu)待。那么何為“年久”，我們認(rèn)為應(yīng)該是二十年以上，因?yàn)榘凑涨宄目婆e規(guī)則，流動(dòng)人口子弟只有入籍二十年以上方可應(yīng)科舉。對(duì)“罷職官員，本身寄居各省者，勒令回籍；若本身既歿，子孫有田土丁糧，已入版圖者，回籍附籍，聽其自便”(《大清會(huì)典事例》卷158，戶部，戶口)。清光緒二十八年變法期間，刑部有一項(xiàng)規(guī)定：徒犯毋庸遣軍照滿流年限計(jì)算，限滿釋放，聽其自謀生計(jì)，并準(zhǔn)在配所入籍為民(《清史稿》卷143，刑法志)。這與唐代的政策相似，但唐代稱為附籍。這是附籍與入籍可通用的證明。

可見，附籍是在新居地建立戶籍的方式或標(biāo)志。上面第一種對(duì)本地和外來者未作區(qū)分，第二種則是流民、客民等外來者加入本地戶籍的稱謂。而從著籍的角度看，二者沒有實(shí)質(zhì)區(qū)別。因而，無論哪種人，一旦附籍，其享受的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)便沒有根本性差異。只是一些朝代對(duì)初附籍者有賦役減免三年的照顧。

3．寄籍

寄籍，從字面上不難看出，它是指臨時(shí)居于外鄉(xiāng)特定地區(qū)之人。

唐代即有“寄籍”之稱。唐李翱所寫《嶺南節(jié)度使徐申行狀》言：“公諱申，字維降，東海 剡人，永泰元年寄籍京兆府”(《全唐文》卷639)。他意在說明徐申祖籍并非京兆府。

就后世看，寄籍是政府對(duì)流動(dòng)人口管理的一種形式，它意味著官方允許外來之人及其家眷在當(dāng)?shù)鼐幼　５募呱形赐耆尤氘?dāng)?shù)貞艏芾眢w系，屬僑居性質(zhì)。因而，寄籍者的權(quán)利受到限制，當(dāng)然其亦未承擔(dān)本地戶籍人口的所有義務(wù)。寄籍者有哪些權(quán)利和義務(wù)？這里以明清文獻(xiàn)為主加以說明。

寄籍的前提條件是什么？明代宣德五年規(guī)定，逃戶已成產(chǎn)業(yè)，每丁種有成熟田地五十畝以上者，許告官寄籍(《大明會(huì)典》卷20，戶口)。與附籍的差異在于，沒有居住年久這一限制。更重要的是，寄籍者未被納入當(dāng)?shù)刭x役體系中，可謂只于流入地謀生、而不必承擔(dān)官派義務(wù)。景泰初年的規(guī)定也說明這一點(diǎn)：凡各里舊額人戶，除故絕并全戶充軍不及一里者許歸并一里當(dāng)差；余剩人戶發(fā)附近外里輳圖編造，不許寄莊。若有詭立姓名者許首告改正。其有自愿賣與本處人民為業(yè)除豁寄莊戶籍者，聽。若違例寄莊者，所在有司拘問，田地入官(《大明會(huì)典》卷20，戶口)。該政策的主旨是，鼓勵(lì)原著民在本里不夠一個(gè)管理單位時(shí)，或合并，或編入附近其他單位，仍為正式戶籍人口。不允許散戶以寄莊身份編入，但無產(chǎn)業(yè)者則許可。所以有這種限制，我認(rèn)為，是因?yàn)榧那f之戶是僑寓戶，不承擔(dān)賦役。正因?yàn)槿绱?，?duì)置有財(cái)產(chǎn)、居住年久的寄籍者，官方更愿意其成為附籍者。天順五年規(guī)定：各處流移人戶及軍民官員事故，遺下家人，先年編成里甲，開墾荒地，為業(yè)已久者，各府委官丈量，俱照輕則。每畝起科秋糧米三升三合，草一斤，造入黃冊(cè)，納糧當(dāng)差。如仍寄及不附籍者解原籍復(fù)業(yè)，田產(chǎn)入官，凡各司府州縣總冊(cè)，各委官吏親赍進(jìn)呈。其各里文冊(cè)，另差官，徑送南京戶部(《大明會(huì)典》卷20，戶口)。從這一規(guī)定上，政府希望將在流入地“為業(yè)已久者”編入正規(guī)戶籍體系中，成為正式“納糧當(dāng)差”人口。從中可見，寄籍者并不當(dāng)差。不過此判斷又有問題。因?yàn)槊鞔€有這樣的規(guī)定：凡各處招撫外郡人民在境居住，及軍民官員事故改調(diào)等項(xiàng)，遺下家人弟男子侄，置有田地、已成家業(yè)者，許令寄籍，將戶內(nèi)人丁事產(chǎn)報(bào)官，編入圖甲，納糧當(dāng)差，仍于戶下注寫原籍貫址軍民匠灶等戶，及今收籍緣由，不許止作寄籍名色。如違，所在官司解京，發(fā)口外充軍，田產(chǎn)入官(《大明會(huì)典》卷20，戶口)。本項(xiàng)規(guī)定中寄籍者的義務(wù)與附籍沒有區(qū)別。王陽明所訂《南贛鄉(xiāng)約》中有一條是針對(duì)寄籍者的：寄莊人戶，多于納糧當(dāng)差之時(shí)躲回原籍，往往負(fù)累同甲；今后約長(zhǎng)等勸令及期完納應(yīng)承，如蹈前弊，告官懲治，削去寄莊(《王陽明全集》卷1，知行錄5)。這兩項(xiàng)中央和地方規(guī)則表明，寄籍者并沒有豁免“納糧當(dāng)差”義務(wù)。如果進(jìn)一步區(qū)分，或許僑居者可分成寄籍與寄莊兩種。寄籍與附籍沒有質(zhì)的區(qū)別，而寄莊則是臨時(shí)居住人口。

在清朝，進(jìn)入一個(gè)地方墾荒并穩(wěn)定居住的外來者和相對(duì)固定居住某地的外鄉(xiāng)人往往被視為寄籍之民。清代中期，政府對(duì)寄居者持鼓勵(lì)入籍態(tài)度。乾隆五年規(guī)定：寄居奉天人民愿入籍者，聽其入籍(《清朝通典》。卷9，食貨)?？梢?，寄籍者尚未取得本地戶籍。另外，我們看到，清代一些地方官在節(jié)婦旌表題本中對(duì)寄籍者做出區(qū)分。道光三年安徽巡撫陶澍的題本對(duì)各縣寄籍者這樣記錄：“江蘇上元縣民寄籍懷寧縣陳如鶴之妻仲氏”，“原籍浙江山陰縣寄籍懷寧縣趙大奇之繼妻江氏”，“江蘇江寧縣寄籍懷寧縣周承慜之妻殷氏”(《陶澍全集》(5)，岳麓書社2010年版，第43頁)。而該題本對(duì)附籍等身份者均未作標(biāo)記。這也說明，寄籍者非入籍之民，與附籍者(已入本地籍的外地人)有別。但寄籍者在當(dāng)?shù)孬@得了合法居住權(quán)利，具有“準(zhǔn)本地人”的特征，故他們中的節(jié)婦能享受到本地居民才有的被旌表待遇。

如果要對(duì)附籍、寄籍和占籍、入籍作進(jìn)一步區(qū)分，我們認(rèn)為，附籍和寄籍是指流動(dòng)人口處于一個(gè)具有相對(duì)健全的官府管理體系和土著人口為主導(dǎo)的環(huán)境中，而占籍則有可能處于原無居民或居民較少的新墾辟之地，入籍之意則更為寬泛一些。

那么，寄籍與附籍有區(qū)別嗎？若有，是何種區(qū)別？在一些朝代，對(duì)其所作規(guī)定難以區(qū)分，都是對(duì)僑居者的管理制度。而在另一些朝代，兩者又有區(qū)別：外來者附籍即可視為入籍，承擔(dān)在遷入地的義務(wù)；寄籍則是臨時(shí)戶籍，可以免卻官方所攤派的賦役等義務(wù)。但政府也會(huì)加以調(diào)整。

明嘉靖年間，龐嵩在應(yīng)天治中兼攝府尹時(shí)，因“留都民苦役重，力為調(diào)劑，凡優(yōu)免戶及寄居客戶、詭稱官戶、寄莊戶、女戶、神帛堂匠戶，俾悉出以供役，民困大蘇”(《明史》卷281，龐嵩傳)。這一案例說明兩個(gè)問題，即寄籍者一般不承擔(dān)當(dāng)?shù)氐尼嬉?；另一方面，他們的這一免役權(quán)在特殊情況下會(huì)被剝奪。與此同時(shí)，寄籍者也可享受只有土著和附籍居民所享受的權(quán)利。如寄籍者子弟可在當(dāng)?shù)貐⒓涌婆e考試。

明代萬歷年間，尚書司少卿徐貞明建議在京東將荒地改良成水田，種植水稻。戶部尚書畢鏘等深表贊成，因而采納徐貞明建議，形成六事上奏。其中有：“能墾田百畝以上，即為世業(yè)，子弟得寄籍入學(xué)，其卓有明效者，仿古孝弟力田科，量授鄉(xiāng)遂都鄙之長(zhǎng)”(《明史》卷111，徐貞明傳)。具有臨時(shí)戶籍者也可享受本地居民的權(quán)利。清朝雍正六年，陜西學(xué)政楊超曾上疏：鎮(zhèn)安、山陽、商南、平利、紫陽、石泉、白河諸縣士風(fēng)衰落，西安、漢中各屬冒考，號(hào)為寄籍，諸弊叢生。請(qǐng)就本籍量取，寧缺無濫。并改寄籍者歸本籍，廩增俱作附生”(《清史稿》卷308，楊超曾傳)。外地冒考者以寄籍身份參加當(dāng)?shù)乜瓶?，這也說明寄籍者及其子弟具有考試資格。只是一些人假冒寄籍而應(yīng)試，楊上疏取消寄籍者的這一權(quán)利，或許是整頓考試秩序期間的臨時(shí)措施。

四、流動(dòng)人口逃避入籍

近代之前，流動(dòng)人口入籍享受到定居地的權(quán)利，科舉時(shí)代入籍者子弟還因此取得了在當(dāng)?shù)剡M(jìn)學(xué)、科考的資格。這對(duì)有聰穎、好學(xué)子弟且有一定財(cái)力的百姓來說是有吸引力的。但對(duì)多數(shù)民眾來說，其從入籍中得到的利益有限，卻要成為賦役的承擔(dān)者。所以各個(gè)朝代均有流動(dòng)人口逃避被編入當(dāng)?shù)貞艏w系之中的現(xiàn)象。

南朝宋時(shí)，雍土多僑寓，玄謨(王玄謨，雍州刺史)請(qǐng)土斷流民，當(dāng)時(shí)百姓不愿屬籍，“罷之”。后王玄謨“又令九品以上租，使貧富相通，境內(nèi)莫不嗟怨”(《宋書》卷76，王玄謨傳)。

隋代，“其無貫之人不樂州縣編戶者謂之浮浪人。樂輸亦無定數(shù)，任量，惟所輸終優(yōu)于正課焉”(《通典》卷5，食貨)。

元代初年有這種情形。地方官“籍民戶”時(shí)，“多以浮客占籍，及征賦，逃竄殆盡，官為稱貸，積息數(shù)倍，民無以償”(《元史》卷191，譚澄傳)。這些浮客應(yīng)屬不同職業(yè)的流動(dòng)人口，若無賦稅，他們尚認(rèn)可入籍的事實(shí)；一旦稅及其身，則紛紛逃亡。有的則為避役有意保持流動(dòng)者身份?！百x役頻煩，河南百姓新強(qiáng)舊乏，諸路豪民行販?zhǔn)幸?，侵土人之利，未有定籍，一無庸調(diào)，乞權(quán)宜均定”。故有官員建議，“如知而輒避、事過復(fù)來者，許諸人捕告，以軍興法治之”(《元史》卷20，完顏弼傳)。胡祇遹認(rèn)為，元朝“最苦者農(nóng)民，而游手好閑以口舌趨末利，商賈之徒挾輕貲而無定居，不占籍、不應(yīng)租稅者甚眾”(胡祇遹著，《雜著》，論司農(nóng)司，見《紫山大全集》卷22)。沒有戶籍、不入籍者有諸多好處和便利，因而逃避入籍現(xiàn)象難以抑制。

明代也有一批人有意逃避入籍，目的是擺脫賦役之累。萬歷時(shí)宛平知縣對(duì)此有生動(dòng)描述：五方之民，各挾所長(zhǎng)，以游京師，典買田園，因而賈富十百千萬，其所受固宛之廛也。而彼則曰：吾偶寄居耳，不可以丁。其名曰流寓。久之，長(zhǎng)子孫，有親戚，墓墳或漸增，地至頃畝，則既食宛土之毛矣。而彼則又曰：吾故土尚未脫籍，故自有丁差在焉。其名曰寄莊。其甚者，陸海素封，繡鑰牙籌，或甲有乙田而仍其籍，或盡有甲乙而空其戶，斯又真占宛之籍矣。而彼則又曰：某云何，某云何，可以籍，法未可以役；某為酒戶，某為醋戶，某為廚役，某為女戶，某為女轎夫，某為海戶，某為某名下，某為某門下，吾輩率有勞公家，勢(shì)俱不役，情可無籍，而自謂為優(yōu)免戶；別有一等，占籍已久，義無脫籍理，而又富連阡陌，人所共睹，不得影射者，則又附之城社，或?yàn)槊簯?，或?yàn)椴駪?。每遇編差之年，坐名注頭，擇所便者貼之，乃所謂煤柴戶，則實(shí)又上供所宜先也。蓋所僅存而樂役者，簪纓巨室之外，非下下戶，則高等之貧無力者耳(沈榜著，《宛署雜記》卷6，力役)。長(zhǎng)期在京經(jīng)商者無入籍落戶之思，而以寄寓身份避役為念，這實(shí)際上是鉆政策的空子。

清代同樣有流寓一地之民不愿入籍者。乾隆十五年，奉天將軍阿蘭泰等上奏指出當(dāng)?shù)亓髅駜?nèi)竟有置有產(chǎn)業(yè)不欲回籍，而又不愿編入奉籍者。乾隆帝下令“著再加恩，展限十年，令該將軍并地方官等詳晰申明曉諭……若在奉省置有產(chǎn)業(yè)，何不即入奉籍。既不欲回原籍，而又不肯編入奉籍，則是目無法紀(jì)，怙惡不悛矣。展期一滿，定當(dāng)嚴(yán)行治罪，決不姑貸”(《清高宗實(shí)錄》卷371)?？梢姡癖娨苍诒P算入籍與不入籍的得失問題。

近代之前，戶籍制度更多的是政府管束民眾的工具，賦役承擔(dān)是戶籍人口的主要義務(wù)，民眾從中所獲利益有限。正因?yàn)檫@樣，出現(xiàn)漏籍、脫籍和逃戶等做法。流民中有不少人就是為脫離戶籍而離家赴它鄉(xiāng)。故出于趨利避害考慮，流動(dòng)人口有逃避入籍之行。當(dāng)然，若流動(dòng)人口不入籍失去了在流入地的居住權(quán)，政府可能將其遣返回原籍，所置有的財(cái)產(chǎn)將遭受損失，這將會(huì)促使其入籍。但若入籍會(huì)增加其負(fù)擔(dān)，他們其中一部分人也許會(huì)踏上新的流動(dòng)之途。

五、結(jié)語

促使流動(dòng)人口回原籍與允許其入籍均為政府從自身利益考慮所制定的制度，其目的在于將流動(dòng)人口納入管理體系和賦役體系之中。不過，允許入籍使流動(dòng)人口獲得在異鄉(xiāng)的居住權(quán)利，是值得肯定的。但若無條件入籍，又會(huì)使已有戶籍秩序失效，民眾的趨利避害行為難以抑制。因而有條件允許流動(dòng)人口入籍也為不少王朝所采用。居住年久、置有產(chǎn)業(yè)或建立家室成為正常情況下流民入籍的主要條件。此外，老弱流民或官員及其子弟遠(yuǎn)離家鄉(xiāng)也可獲得適當(dāng)照顧，入籍定居。政府流動(dòng)人口的入籍時(shí)機(jī)選擇與王朝政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)有關(guān)。當(dāng)王朝初建、戶籍秩序混亂之時(shí)，流民于異地入籍條件較寬；為招徠民眾開墾荒地，對(duì)流民采取優(yōu)惠入籍政策。而當(dāng)政治秩序穩(wěn)定下來之后，控制流動(dòng)人口入籍成為主流。而大批流動(dòng)人口集中定居特定區(qū)域、難以有效驅(qū)逐之時(shí)，讓步性入籍遷移政策便會(huì)產(chǎn)生。在看到流動(dòng)人口入籍受限的同時(shí)，也應(yīng)注意到，由于入籍者更多地承擔(dān)賦役等義務(wù)，而獲得利益有限，因而逃避入籍大有人在?？傊覀冋J(rèn)為，傳統(tǒng)時(shí)代流動(dòng)人口入籍政策具有剛、柔相濟(jì)特征，“剛”表現(xiàn)為政府盡可能限制民眾離開家鄉(xiāng)戶籍體系，“柔”則為有條件允許流動(dòng)人口在謀生地區(qū)入籍，戶籍制度的僵化程度有所降低。