李欣廣

一、我國外貿(mào)增長方式轉型的總體框架

我國外貿(mào)增長方式轉型，是我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變在外貿(mào)領域的一個具體實施。經(jīng)濟發(fā)展方式轉變，不僅涉及增長方式轉變，同時包括為什么發(fā)展、以什么作為發(fā)展的根本動力、如何以生產(chǎn)關系與觀念形態(tài)的改進來推動發(fā)展等根本問題。本文探討的外貿(mào)增長方式轉型，以經(jīng)濟發(fā)展方式轉變等根本問題的解決為前提，但在論述僅限于增長方式范圍內(nèi)，不作直接分析。

我國外貿(mào)增長方式轉型的標準，應當確立為“三化轉型”，即科技高含量化、生態(tài)化、信息化。科技高含量化，指在提高科技水平的基礎上提高出口生產(chǎn)的技術含量與產(chǎn)品附加值，進口服從產(chǎn)業(yè)技術升級；生態(tài)化，指外貿(mào)發(fā)展不違背資源與環(huán)境制約，適應國際市場生態(tài)經(jīng)濟發(fā)展大趨勢。信息化，指更多地以產(chǎn)品和勞務的信息量而不是物質量來取得外貿(mào)的規(guī)模與收益。按照“三化”標準，將外貿(mào)增長方式轉型概括為“由粗放型增長轉變成集約型增長”已經(jīng)不太恰當，但在沒有更好的提法前，可暫時沿用。

“三化轉型”的根本目的，就是要在以國際經(jīng)貿(mào)為紐帶的國際分工中占據(jù)有利地位。以產(chǎn)業(yè)為視角，不同國家在國際分工中的地位有利程度不同，取決于產(chǎn)業(yè)結構與相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術檔次。從產(chǎn)業(yè)結構看，產(chǎn)業(yè)科技含量的高低決定產(chǎn)業(yè)垂直型分工的地位。一國科技含量高的出口產(chǎn)業(yè)比重大，就在垂直型分工中處于高位；一國科技含量高的出口產(chǎn)業(yè)比重小，就在垂直型分工中處于低位。從相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術檔次看，一國能夠更多地出口科技含量高的產(chǎn)品，就在垂直型分工中處于高位；反之則處于低位。因此，總的來看，在國際經(jīng)貿(mào)中技術這個生產(chǎn)要素是贏得優(yōu)勢地位的主要因素。

“三化轉型”包含產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整—科技自主創(chuàng)新—經(jīng)營方式改進三者的聯(lián)動。這三者聯(lián)動構成我國外貿(mào)增長方式轉型的總體框架，其中的關鍵問題在于科技引領。

（一）產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整即比較優(yōu)勢的變動問題

我國外貿(mào)增長方式轉型要求國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以動態(tài)比較優(yōu)勢為主、靜態(tài)比較優(yōu)勢為輔，利用現(xiàn)有比較優(yōu)勢，培育具備必要性與可行性的新比較優(yōu)勢，使我國參與國際分工處于更有利的地位。進口產(chǎn)業(yè)、出口產(chǎn)業(yè)、基礎產(chǎn)業(yè)的比例和內(nèi)容，都應當有利于我國利用國際資源彌補真正短缺的經(jīng)濟資源、發(fā)揮我國更為高端的經(jīng)濟資源（如資金、技術、管理）優(yōu)勢。

產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的內(nèi)容有：一是扭轉對外出口貧困化增長局面，增加高附加值產(chǎn)品出口。出口產(chǎn)品通過提高技術檔次來提高附加值，使出口競爭從以價取勝更多地轉到以質取勝上來，使出口依托的比較優(yōu)勢從廉價勞動力資源轉到科技資源上。注重進口技術（及技術設備）的消化、吸收、改進，從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新。二是擴大高新技術產(chǎn)品出口比例，擴大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比例尤其是技術、知識密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例。三是在進出口結構上按照生態(tài)經(jīng)濟標準進行調(diào)整，力爭更多的綠色產(chǎn)品取得出口競爭優(yōu)勢。在生態(tài)經(jīng)濟上沒有比較優(yōu)勢的出口逐步退縮。四是降低出口產(chǎn)業(yè)的資源總消耗、環(huán)境總污染排放，在農(nóng)業(yè)領域實施“以技術和資本輸出換產(chǎn)品輸入”的戰(zhàn)略，以達到節(jié)水總目標。五是發(fā)展服務出口貿(mào)易，擴大文化產(chǎn)品出口，以降低制造業(yè)產(chǎn)品出口對我國資源與環(huán)境耗費的壓力。上述結構變動，都要通過提高科技水平來實現(xiàn)。

（二）科技自主創(chuàng)新是轉變我國產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)競爭力依托的基本途徑

競爭力依托于資源稟賦，不同發(fā)展階段的國家外貿(mào)競爭力依托于高端或低端的不同資源。最低端的原生型資源包括自然資源與簡單勞動力數(shù)量。依托原生型資源的國家，只能依靠他人前來投資開發(fā)，帶來相應的資金、技術、管理，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導權都在他人那里。經(jīng)過工業(yè)化發(fā)展的后發(fā)國家，雖有一定的資金、技術、管理，但數(shù)量與質量都欠缺，競爭力只能依托具有初步生產(chǎn)技能的豐裕的勞動力。中國的外貿(mào)長期都是如此獲得競爭力的。今天，雖然資金已不是中國稀缺的要素，但籌集資金、使用資金的管理（能力與機制）依然欠缺，生產(chǎn)技術不夠高精尖，產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整受到制約。更多地積累自身的高端資源，應當逐步成為中國外貿(mào)取得競爭力的依托。

科技自主創(chuàng)新直接針對的是這些外貿(mào)增長方式轉型需要：扭轉在資本、技術密集型產(chǎn)業(yè)只是利用他國現(xiàn)有技術，從而在產(chǎn)業(yè)價值鏈中總是處于低端環(huán)節(jié)的狀態(tài)；扭轉在與出口直接或間接的生產(chǎn)中耗能耗材、污染量大，生態(tài)經(jīng)濟效益低下的局面。這兩方面的技術進步，均有很大的產(chǎn)業(yè)發(fā)展價值與宏觀經(jīng)濟效益，是企業(yè)國際化經(jīng)營的主要努力方向。

（三）經(jīng)營方式改進

擴大國際生產(chǎn)合作中的水平型分工，在國際委托生產(chǎn)中力爭從OEM上升到ODM，再上升到OBM，直至自主經(jīng)營。

二、科技引領外貿(mào)發(fā)展的核心是實施專利—標準戰(zhàn)略

外貿(mào)科技高含量化的主張已提出多年，但知易行難。根據(jù)世界經(jīng)濟現(xiàn)實，進一步建議，注重運用專利戰(zhàn)略、標準戰(zhàn)略來取得產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢地位和市場優(yōu)勢地位。

圍繞技術競爭國際經(jīng)貿(mào)經(jīng)歷了三個階段：一是直接的技術競爭階段。在這一階段，高新技術的創(chuàng)立者企業(yè)，通過技術應用生產(chǎn)出使用功能先進、質量優(yōu)良、成本有競爭性的產(chǎn)品，占領國際市場，獲取高額利潤。在這里，技術的優(yōu)勢通過產(chǎn)品銷售來體現(xiàn)。二是專利競爭階段。由于后來者企業(yè)千方百計竊取、模仿、引進創(chuàng)立者企業(yè)的先進技術，創(chuàng)立者企業(yè)就將技術這個要素轉化為資本，通過專利獲得知識產(chǎn)權。專利是技術資源轉化為受法律保護的知識資產(chǎn)的成功標志，是當代競爭市場上實施技術性壟斷的有效門坎。發(fā)達國家企業(yè)早就制定了利用專利開展技術競爭的戰(zhàn)略。當代的專利戰(zhàn)略，已經(jīng)從引進專利、生產(chǎn)專利、保護專利以增強企業(yè)的市場競爭力，發(fā)展到利用專利來堵斷競爭對手的發(fā)展之路。國外一些擁有很多專利的公司，就是著手利用專利在新技術領域進行圈地運動，劃地為界，據(jù)為己有，阻擋他人。也就是在某類產(chǎn)品未來的發(fā)展道路上搶占技術制高點后，坐等將來收取專利費，否則對方就不能在這類技術上有所前進。為此，發(fā)達國家的企業(yè)往往要對各個產(chǎn)品領域預測技術發(fā)展的方向，率先攻克技術難題而取得專利。三是標準競爭階段。所謂標準，依據(jù)國際化標準（ISO）的定義，是指：“一種或一系列具有強制性要求或指導性功能，內(nèi)容含有細節(jié)性技術要求和有關技術方案的文件，其目的是讓相關的產(chǎn)品或者服務達到一定的安全標準或者進入市場的要求?！痹趪H競爭中，技術標準被發(fā)達國家的政府與企業(yè)用作貿(mào)易的技術壁壘和產(chǎn)業(yè)壁壘。各國政府可以通過苛刻的標準審核程序來限制別國科技產(chǎn)品的出口，以新技術產(chǎn)品不符合技術標準、違背相互兼容為理由，對其拒之門外。另外，技術標準帶來產(chǎn)業(yè)控制和市場壟斷，制定統(tǒng)一的技術標準和從事聯(lián)合開發(fā)是行業(yè)寡頭建立技術進入壁壘的重要手段。后發(fā)國家的企業(yè)要想進入這一行業(yè)就必須接受寡頭企業(yè)所制定的技術標準，受制于其規(guī)格的控制，被“釘死在”技術發(fā)展的跟隨地位上。標準的出現(xiàn)改變了同類產(chǎn)品的廠商之間的技術競爭形式。率先推出新技術的廠商一旦將其技術規(guī)格推上標準寶座，后來的競爭者就很難通過產(chǎn)品差異化來挑戰(zhàn)標準推出者的優(yōu)勢地位。新技術的核心功能無法差異化，擴展組件功能的競爭變成差異化的主要來源，這就大大增加了后來競爭者挑戰(zhàn)先行優(yōu)勢者的難度。技術標準的確立成為體現(xiàn)競爭力的最重要的技術內(nèi)容，企業(yè)所推出的技術標準能否在國際競爭中被行業(yè)公認為是產(chǎn)品的標準，成為最高層次的競爭目標。為此，發(fā)達國家企業(yè)將專利戰(zhàn)略與標準戰(zhàn)略結合起來，可稱之為專利—標準戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略的基本模式可概括為：創(chuàng)新技術專利化、專利標準化、標準許可化。

由于高技術產(chǎn)品的技術標準大多包含了許多專利，因而沒有自己標準的國家想要開發(fā)新技術都有障礙。發(fā)達國家將標準與專利結合起來，至少構筑了三道防線：其一，產(chǎn)品要在國際市場行銷必須符合標準；其二，遵守某項標準時，就要應用或開發(fā)符合該標準的技術；其三，當符合這一標準的各項技術已被申請了專利時，使用這些技術必須付出專利費。這三道防線對發(fā)展中國家的技術進步和提高產(chǎn)品國際競爭力構成了很高的門坎。

發(fā)達國家和壟斷企業(yè)通過標準戰(zhàn)略，將知識產(chǎn)權和標準體系糅合在一起，產(chǎn)生了復合型的技術優(yōu)勢，已在高科技領域構筑起一道巨大的“標準鐵幕”。在這種背景下，盡管中國許多高科技產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量已名列世界前列，但是由于高科技產(chǎn)業(yè)的大部分標準和技術都掌握在發(fā)達國家的跨國巨頭手中，他們通過標準及標準下的專利設置障礙，限制了中國企業(yè)的發(fā)展。中國企業(yè)要想自主開發(fā)新技術、新產(chǎn)品，各個行業(yè)的技術標準就是難以逾越的障礙。中國在推進技術進步中要盡快在技術標準確立方面有自己盡可能多的領地，就必須相應實施自己的專利—技術標準戰(zhàn)略。

首先，我國工業(yè)化發(fā)展要有比企業(yè)技術改造更重要的企業(yè)標準化改造。企業(yè)在進行基本建設、技術改造、技術引進和新產(chǎn)品開發(fā)時，應當與企業(yè)的標準化結合起來；鼓勵企業(yè)研究和制訂擁有自主知識產(chǎn)權的標準并爭取成為國際標準的基礎，促進企業(yè)加快標準化體系的建設，全面提高企業(yè)標準的檔次和水平。中國企業(yè)首先要適應國際技術標準規(guī)則，企業(yè)面向國際市場，進而連面向國內(nèi)市場的產(chǎn)品技術，都要采用國際核準的技術標準。其次，在技術標準戰(zhàn)略上采取進攻。我國要保護自己的高技術產(chǎn)品市場，必須以中資企業(yè)的技術產(chǎn)品為基礎，設立合理的技術標準。中國的高科技企業(yè)要做大做強，在更高層次上參與國際競爭，就必須選擇有利的地方，掌握標準制定的主導權，使自己在競爭中處于有利地位。

中國的標準戰(zhàn)略實施要有政府—行業(yè)—企業(yè)的聯(lián)動。對企業(yè)來說，努力開發(fā)先進技術是產(chǎn)生技術標準的基礎，標準是由先進技術選擇產(chǎn)生的，只有技術先進、使用方便、成本不高的標準才能站得住。對行業(yè)來說，行業(yè)內(nèi)的各企業(yè)，在該競爭的場合有序競爭、該聯(lián)合的場合積極聯(lián)合，共同推出國內(nèi)的技術標準就能形成合力。對政府來說，可以在標準制訂上扮演重要角色，鼓勵先進技術、推動聯(lián)合行動、及時頒布國家法定標準，都需要政府積極而適度的努力。接下來最需要做的是，培養(yǎng)本土的跨國企業(yè)，爭取在國際市場上擴散國內(nèi)的標準設定。

三、科技引領外貿(mào)發(fā)展的重點領域是產(chǎn)業(yè)結構與技術的生態(tài)化

對外貿(mào)易帶來了經(jīng)濟增長，也給環(huán)境帶來了巨大影響。外貿(mào)發(fā)展生態(tài)化，就要盡量降低其負面影響，提高正面影響。推行進口貿(mào)易的環(huán)保綠色標準與力爭出口環(huán)境認證，是兩大主要的直接政策措施。但從外貿(mào)增長轉型的高度，光注重這兩大政策還不夠，還需要從外貿(mào)規(guī)模、結構、技術三方面實施如下戰(zhàn)略要點。其依據(jù)是格羅斯曼（Grossman）和克魯格（Krueger）（1991）提出的貿(mào)易環(huán)境三效應理論：規(guī)模效應（scale effect）、結構效應（composition effect）和技術效應（technique effect），由此啟發(fā)我們在外貿(mào)發(fā)展中注重從這三方面來取得生態(tài)正效應。

一是外貿(mào)出口實現(xiàn)技術高含量、高附加值，就能在實現(xiàn)一定的外貿(mào)出口額條件下，減少出口的物質數(shù)量，以便改進外貿(mào)規(guī)?！h(huán)境損害的關聯(lián)度，減少外貿(mào)出口規(guī)模增大給環(huán)境帶來的負面影響。出口數(shù)量年年增大、外貿(mào)收益年年縮減的局面不能再繼續(xù)。

二是依靠科技實力進行產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，使我國在國際分工中占據(jù)優(yōu)勢的出口產(chǎn)業(yè)，是在生產(chǎn)中消耗不可再生資源更少、污染排放更少的產(chǎn)業(yè)。這樣，通過進出口來降低本國生產(chǎn)中高污染、高能耗的行業(yè)比重，獲得貿(mào)易環(huán)境順差。具體來說，就是要降低只能以一般勞動耗費、環(huán)境耗費、水電耗費來取得收益的各類產(chǎn)業(yè)的出口加工生產(chǎn)比重，降低原料能源耗費量大的產(chǎn)品出口比重，增加信息含量高的一類勞動密集型產(chǎn)品出口比重，增加科技含量高的技術、知識密集型產(chǎn)品出口比重。

在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領域，中國應實施以技術和資本輸出換產(chǎn)品輸入的戰(zhàn)略，以達到節(jié)水總目標。在提高農(nóng)業(yè)生態(tài)化水平基礎上，向發(fā)展中國家進行農(nóng)業(yè)投資。一方面將中國的生態(tài)型農(nóng)業(yè)技術與生產(chǎn)方式輸往發(fā)展中國家，使之比西方的石油農(nóng)業(yè)更適合發(fā)展中國家的國情，并帶動相關的農(nóng)業(yè)種苗、技術、勞務、農(nóng)業(yè)工程建設、農(nóng)機、有機肥料及其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的出口，一方面通過進口由投資生產(chǎn)出來的糧食作物與經(jīng)濟作物，既對農(nóng)業(yè)投資效益提供保障，又能降低本國相關農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模，以減少水資源的耗費。

當前，我國外貿(mào)在進口環(huán)節(jié)上十分注重擴大能源與礦產(chǎn)資源的輸入，作為資源供給保障的權宜之計是必要的，但從長遠來看是有風險的，這將我國在資源、能源供給上的外部依賴性愈益強化，潛在的國際安全問題不容忽視。為此，調(diào)整出口結構與全面提升生態(tài)功能新技術更值得長期努力。

三是開展國際化經(jīng)營的企業(yè)采用更多的生態(tài)功能新技術，提高生產(chǎn)的清潔程度，減少單位環(huán)境成本的付出，提高資源配置效率和資源利用率。同時，注重進口產(chǎn)品與技術的生態(tài)功能使用價值。政府要大力實施世貿(mào)組織條約對這方面所允許的“綠箱補貼”政策。

生態(tài)化對我國外貿(mào)結構調(diào)整與科技創(chuàng)新起到正確導向的作用，在堅定把握這個方向后，就要千方百計增強科技實力，使上述戰(zhàn)略要點得以落實。

四、科技引領外貿(mào)發(fā)展的新應用是推行增強信息含量戰(zhàn)略

用在國際貿(mào)易中的信息，如同商品與勞務中的物理性能一樣，成為使用價值的新體現(xiàn)與價值的新式承擔載體。它包括：歷史信息，傳達著曾發(fā)生過有聲有色的、令人矚目的歷史事件；知識信息，傳達自然界和社會中大眾化的科學普及知識；新聞信息，在經(jīng)濟、政治、科學、技術、文化、體育、教育、社會、生態(tài)等方面現(xiàn)實發(fā)生的令人感興趣的事態(tài)；文化信息，包括能夠以感官接受的、直接表達的文學、視覺藝術、表演藝術等狹義的文化形式，還包括民俗風情等廣義的文化形式。世界經(jīng)濟發(fā)展大趨勢表明，服務與信息消費正在成為不斷擴展的消費類型，信息商品屬于高收入彈性的商品，滿足消息消費的產(chǎn)業(yè)是典型的需求拉動產(chǎn)業(yè)，它已成為后工業(yè)社會大力開拓的生產(chǎn)領域。我國雖然處于工業(yè)化發(fā)展進程中，未到后工業(yè)社會階段，卻不能循著先發(fā)國家走過的老路前進，需要及早進入這個領域。

增強外貿(mào)信息含量，主要是通過以下途徑來提高相關出口替代比例。

（一）增加產(chǎn)品中的信息含量

這里的信息含量指產(chǎn)品中包含的品牌、設計內(nèi)容、文化信息等比重，以替代產(chǎn)品的物理數(shù)量。例如輕紡產(chǎn)品，科技含量一般不高，但可以從工藝、文化內(nèi)涵上達到精美水平。這樣，許多勞動密集型產(chǎn)品，如服裝、首飾、地毯、編織物、藤竹柳條制品、瓷器與玻璃制品、玩具等就帶有“文化信息密集型”產(chǎn)品的特征，附加值得以提高。

（二）以服務產(chǎn)品替代物質產(chǎn)品

發(fā)展服務貿(mào)易出口能夠抵消部分工業(yè)能耗。按照跨境支付、消費者流動、人員流動、商業(yè)存在四大類型開展服務貿(mào)易，產(chǎn)品內(nèi)容包括旅游、餐飲、教育（包括培訓）、醫(yī)療（包括保?。⑽幕?、體育（包括武術）服務等。服務外包是結合科技與勞動密集特征的貿(mào)易類型，是我國當前重點替代加工制造的領域。服務外包雖然不能改變我國在產(chǎn)業(yè)鏈中處于低端的地位，卻是我國外貿(mào)增長轉型的一種過渡。一者，通過服務出口替代制造業(yè)產(chǎn)品出口，減少生產(chǎn)對自然資源的耗費與對環(huán)境造成的污染；二者，發(fā)展服務外包貿(mào)易為我國教育業(yè)發(fā)展拓展就業(yè)天地，對知識經(jīng)濟發(fā)展有長遠的戰(zhàn)略價值。由于服務貿(mào)易競爭力在很大程度上直接由一系列“軟”要素構成，如服務及其提供者的知名度、服務的文化內(nèi)涵、人的工作水平和行為舉止、服務行業(yè)規(guī)范等，由此，提高服務貿(mào)易競爭力，除了各類服務行業(yè)本身的高水平之外，主要是應用商業(yè)智慧、知識策劃、管理技術等另類科技。

（三）以文化產(chǎn)品替代物質產(chǎn)品

文化產(chǎn)品除了直接的文化類物質產(chǎn)品，如圖書、工藝品、動漫、游戲軟件、音像制品等，主要是其版權。

之所以把增強外貿(mào)信息含量作為外貿(mào)增長轉型的一個方面，是因為我國面臨知識經(jīng)濟臨近與可持續(xù)發(fā)展雙重巨大壓力，同時還面臨以美國為首的西方國家在“軟實力”方面的挑戰(zhàn)。這方面的轉型，對應上述壓力與挑戰(zhàn)可以起到“一石三鳥”的作用。

所有上述替代，都要依靠增強信息這個效用的吸引力。正因為如此，我國才需要制訂與實施增強信息含量戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略將匯聚用于外貿(mào)出口的信息轉化、傳播、張揚、表現(xiàn)等對策。包括：將儲存在學術界、文化界的信息轉化為外貿(mào)商品與勞務中的信息，使其成為現(xiàn)實經(jīng)濟財富的承載者；利用各種國際交往場合，宣傳相關的中華信息，使世界更多的人對其感興趣；提升我國出版業(yè)、教育業(yè)、傳媒產(chǎn)業(yè)的國際化經(jīng)營水平，使其攜帶更多地信息走出國門等。增強信息含量戰(zhàn)略對中國經(jīng)濟發(fā)展的價值難以估量，它將跟人才戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略、標準戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略一樣，成為我國經(jīng)濟在世界經(jīng)濟中崛起的又一支柱。

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