○郭 虹

（1、武漢城市圈制造業(yè)發(fā)展研究中心2、江漢大學(xué)商學(xué)院 湖北 武漢 430056）

一、經(jīng)濟全球化對中小企業(yè)研發(fā)投入意愿的影響

中小企業(yè)是與所處行業(yè)的大企業(yè)相比人員規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模與經(jīng)營規(guī)模都比較小的經(jīng)濟單位。中小企業(yè)科技創(chuàng)新策略必須考慮外部環(huán)境和內(nèi)部條件。工業(yè)化發(fā)展水平和競爭結(jié)構(gòu)是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的外部影響因素。企業(yè)能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部約束條件。

經(jīng)濟全球化對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意愿具有重要影響。從產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)看，經(jīng)濟全球化以全球價值鏈的形式構(gòu)筑了國際經(jīng)濟體系，形成產(chǎn)業(yè)一體化與模塊化的新型工業(yè)化形態(tài)?？鐕臼钱a(chǎn)業(yè)的組織者、集成者，具有規(guī)模化生產(chǎn)、R&D、市場服務(wù)等環(huán)節(jié)優(yōu)勢和全球價值鏈的整合能力。熊彼特與加爾布雷提出了兩個著名的假設(shè)：創(chuàng)新與壟斷之間存在正向關(guān)系；大公司比小公司更有創(chuàng)新的積極性。市場結(jié)構(gòu)是影響企業(yè)R&D動力的首要因素。在無專利競賽下，競爭有利于激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；當(dāng)存在專利競賽時，壟斷性企業(yè)有更大的動機從事R&D。創(chuàng)新是否具有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，創(chuàng)新是否會明顯改善企業(yè)的競爭優(yōu)勢，是企業(yè)決定是否加大創(chuàng)新投入的決策因素。一些學(xué)者的實證研究證實了這一假設(shè)。C.T.Koeller（1995）發(fā)現(xiàn)，小企業(yè)創(chuàng)新與行業(yè)集中度負(fù)相關(guān)，大企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出與行業(yè)集中度正相關(guān)。在分散的行業(yè)中，中小企業(yè)R&D的水平更高。在技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中，科技型中小企業(yè)是研發(fā)的主力，而在資本密集型的制造業(yè)，大企業(yè)是研發(fā)主力。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不利因素主要包括：資金來源不足，研究經(jīng)費匱乏；技術(shù)、人才和信息的嚴(yán)重缺乏；技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險較大。風(fēng)險主要來自技術(shù)的測試周期長、技術(shù)的不持續(xù)、技術(shù)人員的不穩(wěn)定、市場的不確定等因素。

1、企業(yè)規(guī)模與R&D投入

企業(yè)規(guī)模與企業(yè)R&D投入強度呈倒U型曲線關(guān)系，開始隨企業(yè)規(guī)模的增大而增大，而后隨企業(yè)規(guī)模的增大而減少。企業(yè)研究開發(fā)活動存在臨界規(guī)模。美國國家科學(xué)基金會（NSF）的有關(guān)數(shù)據(jù)對以從業(yè)人員衡量的企業(yè)規(guī)模與企業(yè)R&D投入強度呈倒U型曲線關(guān)系給予了支持。美國的產(chǎn)業(yè)研發(fā)主要集中在大型企業(yè)之中。在20世紀(jì)90年代，美國私營企業(yè)的R&D約62%的投入由100個最大的企業(yè)完成。然而，近年來科技小公司研發(fā)投資的比重逐年增加，大公司特別是超過25000人的巨型公司研發(fā)投資比重趨于減少。例如，1985年到2001年，雇員不足500人公司的研發(fā)投資占全部產(chǎn)業(yè)研發(fā)投資的比重由6.96%上升到19.34%，增幅達(dá)12個百分點，25000雇員以上的巨型公司則由65.71%下降到39.42%，降幅達(dá)16個百分點。這說明，擁有一定的資源稟賦是企業(yè)進(jìn)行R&D活動的基本條件，但當(dāng)企業(yè)規(guī)模達(dá)到一定程度后，在市場中的優(yōu)勢地位使企業(yè)缺乏足夠的R&D動力，替代效應(yīng)開始顯現(xiàn)，R&D投入強度減弱。

2、行業(yè)特征與R&D投入

科技部杜占元的調(diào)查結(jié)果表明，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP高的國家（美國）、以及具有分散化特征的技術(shù)密集行業(yè)（包括自動化、生物技術(shù)、先進(jìn)材料計算機軟件、電子器件等），高技術(shù)中小型公司的技術(shù)創(chuàng)新占居主導(dǎo)地位。20世紀(jì)90年代以后，在美國政府的扶持下，美國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)入了快速發(fā)展的階段。美國現(xiàn)有的高新技術(shù)企業(yè)中97%屬于中小企業(yè)，其中70%的中小高新技術(shù)企業(yè)的職工人數(shù)在20人以下。美國中小企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師占全部雇員之比例約為6.41%，而在大企業(yè)中這一比例僅為4.05%。美國小企業(yè)管理署的資料表明，美國的中小企業(yè)每個雇員技術(shù)創(chuàng)新成果為大公司雇員的約兩倍。1996年美國出口的高技術(shù)產(chǎn)品中一半是直接由中小企業(yè)提供的，另一半中的1/3是與中小企業(yè)的協(xié)作配套有關(guān)。在所有中小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃項目中，有50%左右處于美國其他科研計劃項目的同等水平，29%的項目甚至被認(rèn)為優(yōu)于其他科技計劃的項目。

在制造業(yè)行業(yè)中，大企業(yè)是主要的研發(fā)者。美國學(xué)者Worley對8個行業(yè)進(jìn)行了測算，隨企業(yè)規(guī)模增大，機械行業(yè)R&D產(chǎn)出增加最快，化工與醫(yī)藥行業(yè)次之，電子行業(yè)R&D產(chǎn)出增加速度最慢。在研發(fā)投入中，保證技術(shù)產(chǎn)品質(zhì)量的測試費用占40%左右，并且逐年上升。

二、中小企業(yè)開放式技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展趨勢

從世界范圍來看，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險高于大企業(yè)。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力主要源于競爭壓力，以及上下游配套企業(yè)提出的更高技術(shù)要求。因此，在自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新三種創(chuàng)新模式中，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式趨向模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。

1、采取非核心技術(shù)改進(jìn)路徑

在沒有掌握核心技術(shù)的情況下，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重點在于提高生產(chǎn)效率。例如，日本和韓國等制造型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要是對生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行先進(jìn)性和改良性的技術(shù)開發(fā)，針對產(chǎn)品的性能、結(jié)構(gòu)、外觀、制造工藝等方面進(jìn)行技術(shù)的改進(jìn)。

2、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有高開放度、合作度

中小企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新要素的相對缺失，迫使中小企業(yè)采取外部獲取技術(shù)的方式。制造業(yè)的制造型中小企業(yè)通常采取的方式包括：（1）對外合作獲取技術(shù)知識。合作模式包括技術(shù)合作研究開發(fā)協(xié)議、股權(quán)投資換取技術(shù)等。（2）以產(chǎn)業(yè)集群方式分享技術(shù)外溢。這在日本企業(yè)中有典型表現(xiàn)。日本的汽車工業(yè)和電子產(chǎn)業(yè)能夠具有一流的國際競爭力，主要歸功于系列化協(xié)作方式。從事專業(yè)化協(xié)作生產(chǎn)的中小企業(yè)持續(xù)地進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)改良，保證其提供給“母企業(yè)”配套產(chǎn)品的高質(zhì)量?？萍夹椭行∑髽I(yè)主要通過戰(zhàn)略聯(lián)盟來實施核心技術(shù)改進(jìn)。美國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不是以中小企業(yè)為主體進(jìn)行的，而是由大學(xué)和投資機構(gòu)為主體。這種技術(shù)創(chuàng)新往往與高新技術(shù)的產(chǎn)生和新產(chǎn)業(yè)的開拓相關(guān)聯(lián)。以美國硅谷和納斯達(dá)克為代表的美國科技園區(qū)的創(chuàng)新模式是在政策性技術(shù)創(chuàng)新支持的前提下，由大學(xué)、科研院所或投資機構(gòu)等提供資金和技術(shù)、以新的中小企業(yè)為主體進(jìn)行合作技術(shù)開發(fā)。數(shù)據(jù)顯示，在沒有大學(xué)參加中小企業(yè)R&D支出回報率均只有14%，而有大學(xué)參與R&D活動的中小企業(yè)的R&D支出的回報率分別為30%和44%，顯示出中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新通過合作更能取得好的效益。

三、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持體系

美國在世界上率先進(jìn)入技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)作為國家主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展階段，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對創(chuàng)新型國家具有巨大貢獻(xiàn)。美國的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持體系相對歐盟、日本更為成熟。對中小企業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)主要體現(xiàn)在政府的直接幫助和改善創(chuàng)新環(huán)境兩個方面。直接幫助體現(xiàn)在指導(dǎo)行業(yè)技術(shù)發(fā)展、提供智力資源、分擔(dān)研究費用和開發(fā)風(fēng)險等。改善創(chuàng)新環(huán)境體現(xiàn)在建立暢通有效的產(chǎn)學(xué)研合作體系；建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)；建立通暢的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)；制定相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)政策、金融政策、稅收優(yōu)惠政策、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策等。

美國政府認(rèn)為小企業(yè)是維持自由競爭的重要因素。中小企業(yè)的存在和健康發(fā)展，對于抑制壟斷、保護(hù)市場、提供就業(yè)機會、保持社會穗定等方面發(fā)揮了不可替代的作用。美國制定了一系列行之有效的發(fā)展計劃。

1、中小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃

1982年，美國國會通過了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法案。根據(jù)該法案，美國小企業(yè)管理局制定了中小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR），并于1983正式開始實施。SBIR規(guī)定，凡聯(lián)邦部門研究與發(fā)展經(jīng)費超過1億美元的，需按2.5%撥出資金作為高新技術(shù)中企業(yè)研發(fā)項目基金供中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新使用。研究開發(fā)經(jīng)費超過2000萬美元的，聯(lián)邦政府機構(gòu)每年要為中小企業(yè)確定科研項目和目標(biāo)。美國國會已經(jīng)將該計劃延期到2010年，并且規(guī)定聯(lián)邦政府各部門用于本部門以外小企業(yè)創(chuàng)新活動的經(jīng)費可以逐年增加。

1990年，美國商務(wù)部下屬的國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院（NIST）設(shè)立了先進(jìn)技術(shù)計劃（ATP）。該計劃的目的是鼓勵中小企業(yè)投資于高風(fēng)險但商業(yè)潛力極大的新技術(shù)，其特點是由工業(yè)界確定研究方向并從事具體研究，而政府只是起催化劑的作用。具體項目的選擇是由中立的專家小組根據(jù)技術(shù)水平、商業(yè)潛力等指標(biāo)嚴(yán)格篩選，選出的項目則由政府與企業(yè)共同出資研發(fā)，從事研發(fā)的企業(yè)可以申請專利，但政府保留使用權(quán)。

1992年，美國國會批準(zhǔn)啟動中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計劃（STTR）作為美國國家科技優(yōu)先項目。STTR的目的是技術(shù)創(chuàng)新的成果能夠在第一時間轉(zhuǎn)化為成熟的產(chǎn)品投放到市場為企業(yè)創(chuàng)造收益。STTR要求技術(shù)研發(fā)組織由高新技術(shù)中小企業(yè)和非贏利性研究單位共同組成，而且這些高新技術(shù)中小企業(yè)必須具備較強的研發(fā)和創(chuàng)新能力。STTR規(guī)定，凡聯(lián)邦部門研究與發(fā)展經(jīng)費超過10億美元的，需按0.15%劃為研發(fā)基金，供中小企業(yè)與非營利性研究機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目使用。

2、技術(shù)孵化器

廣泛采用“孵化器”培育企業(yè)，是美國政府在技術(shù)創(chuàng)新作法上的一個創(chuàng)新。技術(shù)孵化器的主要目標(biāo)是將技術(shù)、訣竅、企業(yè)家才能與資本聯(lián)結(jié)在一起，為技術(shù)導(dǎo)向型企業(yè)的發(fā)展提供支持。大多數(shù)美國的技術(shù)孵化器是直接或間接與大學(xué)相聯(lián)系的，而且都有共同的目標(biāo)。包括，為企業(yè)家提供培訓(xùn)基地、在大學(xué)研究成果基礎(chǔ)上建立技術(shù)導(dǎo)向型的企業(yè)。因此，美國技術(shù)孵化器的大多數(shù)完全或者部分地是由大學(xué)或者學(xué)院贊助的，一般都是作為非盈利的獨立實體而成立的。

3、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化平臺

美國有完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)（TLO），進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)交易，促進(jìn)高新技術(shù)和專利技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程。1980年，美國國會通過了《貝伊—多爾法案》，在該法案的促進(jìn)下，中小企業(yè)把自身發(fā)展戰(zhàn)略的制定與SBIR的規(guī)定和所要求的條件相結(jié)合，得到SBIR的支持后就可以迅速有效地利用SBIR所提供的資源在這個基礎(chǔ)上，進(jìn)一步實現(xiàn)了以科技園區(qū)創(chuàng)新為主的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式，以及納斯達(dá)克上市制度，促進(jìn)中小科技企業(yè)的快速發(fā)展。

四、結(jié)論與建議

對武漢東湖高新區(qū)科技型中小企業(yè)和經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)生產(chǎn)型中小企業(yè)研發(fā)意愿、研發(fā)能力、研發(fā)績效問卷調(diào)研的結(jié)果顯示：產(chǎn)業(yè)一體化與產(chǎn)業(yè)集群化降低了生產(chǎn)型中小企業(yè)研發(fā)投入意愿，提高了科技型中小企業(yè)研發(fā)成果的溢出效應(yīng)。首先，生產(chǎn)型中小企業(yè)研發(fā)意愿低、研發(fā)投入趨于下降。原因在于中小企業(yè)與大企業(yè)形成協(xié)作關(guān)系，中小企業(yè)將資金用于擴大生產(chǎn)規(guī)模獲得的成本經(jīng)濟性利益高于研發(fā)投入獲得的利益。其次，創(chuàng)新型中小企業(yè)在科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中缺乏風(fēng)險投資的有效支撐，是自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化過程中的短板。這一現(xiàn)象與發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新歷史進(jìn)程中遇到的問題一致。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的國際經(jīng)驗表明，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險特點，在產(chǎn)業(yè)密集區(qū)的中小企業(yè)創(chuàng)新適合采取開放性創(chuàng)新模式，需要社會支持體系幫助其渡過企業(yè)生命周期的發(fā)展瓶頸期，促進(jìn)自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化。針對中小企業(yè)研發(fā)的主要問題，借鑒國際經(jīng)驗，湖北省在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新支持體系建設(shè)上可考慮以下建議。

第一，針對產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的通用性和關(guān)鍵性技術(shù)展開協(xié)作創(chuàng)新。公共技術(shù)測試平臺的建設(shè)將有助于中小企業(yè)的創(chuàng)新活動的推進(jìn)，降低新產(chǎn)品的開發(fā)成本。對跨國公司投資設(shè)立研發(fā)中心、產(chǎn)品測試中心給予稅收鼓勵和經(jīng)費配套支持。

第二，增強產(chǎn)學(xué)研協(xié)調(diào)創(chuàng)新合力，建立以企業(yè)需求為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新協(xié)作體。深化高校和科研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新機制，改革高校、科研機構(gòu)考核評價和科研人員職務(wù)評聘制度，減緩科技創(chuàng)新人員的做官意愿。建立以科研團隊為對象的考核激勵機制，加強科研基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新基地建設(shè)加大科技成果轉(zhuǎn)化激勵的力度。

第三，健全科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險保障機制。進(jìn)一步細(xì)化東湖“資本特區(qū)”政策。加快推進(jìn)科技成果股權(quán)化、三板市場。通過建立區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場，為技術(shù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和交易提供平臺。推進(jìn)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資或管理高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目和高新技術(shù)企業(yè)，并符合規(guī)定條件的，由財政專項資金給予支持。支持政策性銀行、商業(yè)銀行開展知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利質(zhì)押業(yè)務(wù)試點。建立國有企業(yè)為主體的風(fēng)險投資公司，用于對中小高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投資和風(fēng)險分擔(dān)。加強信用制度建設(shè)。建立風(fēng)險投資管理、產(chǎn)權(quán)交易等部門對科技企業(yè)、中介機構(gòu)和個人的信用信息共享機制，創(chuàng)立適合科技型中小企業(yè)特點的信用評級體系。

第四，提升技術(shù)園區(qū)創(chuàng)新載體功能，促進(jìn)技術(shù)企業(yè)向園區(qū)集聚。擴大孵化器投融資擔(dān)保平臺，為希望創(chuàng)業(yè)的人提供研發(fā)、中試生產(chǎn)、經(jīng)營場地和辦公方面的公共設(shè)施，提供政策、管理、法律、財務(wù)、融資、市場推廣和培訓(xùn)等服務(wù)，降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險和成本。建立產(chǎn)品設(shè)計中心，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的測試和驗證提供公共服務(wù)中心。園區(qū)強化科技與資本的結(jié)合，激勵包括券商、會計師等中介機構(gòu)以及風(fēng)險投資公司、產(chǎn)權(quán)交易所在內(nèi)的金融機構(gòu)，以營造企業(yè)通向資本市場的服務(wù)環(huán)境。

[1]倪外、曾剛、滕堂：區(qū)域創(chuàng)新集群發(fā)展的關(guān)鍵要素及作用機制研究——以日本創(chuàng)新集群為例[J].地域研究與開發(fā)，2010（2）.

[2]毛艷華：集群制造與新型工業(yè)化的生產(chǎn)組織方式[J].學(xué)術(shù)研究，2005（1）.

[3]劉曙光、徐樹建：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究的國際進(jìn)展綜述[J].中國科技論壇，2002（5）.