文/王朝暉

地方科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查（以下簡稱“科技資源調(diào)查”），所采集的數(shù)據(jù)將為各級政府部門和資源單位的科技管理與科技政策的制訂提供參考依據(jù)。同所有的統(tǒng)計工作一樣，數(shù)據(jù)質(zhì)量控制是科技資源調(diào)查工作的關(guān)鍵點。在實施過程中，存在著整體設(shè)計、政策支持、組織分工以及人為誤差等影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的問題，及時發(fā)現(xiàn)并解決這些問題，是數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的關(guān)鍵。

科技資源調(diào)查實施過程中存在的問題

縱觀資源調(diào)查工作所涉及的各個環(huán)節(jié)，包括總體設(shè)計、政策支持、組織分工、軟件設(shè)計、人工填報以及數(shù)據(jù)審核等環(huán)節(jié)，其中所存在的問題均會影響到填報數(shù)據(jù)的質(zhì)量，暨數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、連續(xù)性、穩(wěn)定性等。

1.缺乏長期指導(dǎo)性的管理政策

目前，科技資源調(diào)查工作已經(jīng)在《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、《上海市科學(xué)技術(shù)進步條例》中得以體現(xiàn)，成為上海的常規(guī)科技工作之一，但是，對于如何穩(wěn)定資源調(diào)查單位（尤其是科技型企業(yè)）、如何穩(wěn)定統(tǒng)計隊伍、固化每年數(shù)據(jù)更新的時間節(jié)點、如何實施資源數(shù)據(jù)的共享等尚缺乏規(guī)范性的指導(dǎo)意見。因此，應(yīng)盡早制訂《科技資源調(diào)查工作管理辦法》。

2.組織分工不嚴、隊伍不穩(wěn)定直接影響數(shù)據(jù)質(zhì)量

在科技資源調(diào)查實施過程中，各地方行政主管部門的工作任務(wù)是推薦本系統(tǒng)內(nèi)的資源單位、督促數(shù)據(jù)填報以及審核控制上報數(shù)據(jù)質(zhì)量。這就需要各行政主管部門固化科技資源調(diào)查工作的責(zé)任部門、執(zhí)行人，同時，在穩(wěn)定以往調(diào)查單位的基礎(chǔ)上，及時將符合條件的新單位納入資源調(diào)查范圍。

組織管理工作做得好，則資源單位穩(wěn)定，調(diào)查隊伍人員穩(wěn)定，連續(xù)多年填報的數(shù)據(jù)真實、全面。若組織分工不當(dāng)、責(zé)任意識欠缺，則上報數(shù)據(jù)無連續(xù)性，或數(shù)據(jù)不全面、遺漏數(shù)據(jù)、錯誤數(shù)據(jù)較多。

3.系統(tǒng)軟件常見問題及分析

第一，系統(tǒng)軟件的操作方法較復(fù)雜，不利于數(shù)據(jù)采集。數(shù)據(jù)填報必須按照正向流程的步驟進行操作（從【綜合管理】單位基本信息→下屬機構(gòu)管理→用戶及配表管理→【數(shù)據(jù)采集】調(diào)查表填報→數(shù)據(jù)校核→數(shù)據(jù)上報），不可跳過其中某一步驟或逆向操作，否則會發(fā)生缺漏項和不能填報數(shù)據(jù)。而數(shù)據(jù)上報后的修改操作，必須先遵循自下而上的逆向流程（從調(diào)查單位→行政主管部門→地方管理部門），然后再遵循自上而下的正向流程（從地方管理部門→行政主管部門→調(diào)查單位）逐步退回數(shù)據(jù)后才能進行數(shù)據(jù)修改。

第二，軟件中某些數(shù)據(jù)指標(biāo)設(shè)計不夠完善，應(yīng)根據(jù)科技管理需求，從實際出發(fā)，設(shè)立更容易采集的客觀指標(biāo)。例如，“資產(chǎn)總額”指標(biāo)設(shè)計中欠缺“無形資產(chǎn)”，科技活動經(jīng)費指標(biāo)設(shè)計中欠缺“單位自有資金”。同時，大型科學(xué)儀器設(shè)備信息表中的“設(shè)備服務(wù)收入或支出”的指標(biāo)數(shù)據(jù)采集困難，很少有調(diào)查單位統(tǒng)計單臺設(shè)備的服務(wù)收入。因此，軟件的指標(biāo)設(shè)計應(yīng)根據(jù)科技管理需求，從實際出發(fā)，設(shè)立更容易采集的客觀指標(biāo)。

第三，系統(tǒng)軟件登錄填報時間設(shè)置過短，不方便在線填報。目前，地方科技資源調(diào)查系統(tǒng)在線登錄填報數(shù)據(jù)的時間標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為20-30分鐘，超過時間必須重新登錄，若延長登錄時間設(shè)置將會造成系統(tǒng)軟件不穩(wěn)定。

第四，系統(tǒng)軟件中缺乏表內(nèi)平衡、表間平衡的數(shù)據(jù)平衡自動校核功能，不利于資源單位及時發(fā)現(xiàn)與糾正錯誤數(shù)據(jù)。例如，法人單位科研儀器設(shè)備和大型儀器表之間、科技活動人員與具有副高級以上職稱或獲得博士學(xué)位人員基本信息表之間、研究實驗基地與法人單位所填表格之間缺乏對應(yīng)數(shù)據(jù)的表間校核比對功能，容易造成資產(chǎn)總額、科技活動經(jīng)費收入、大型科學(xué)儀器設(shè)備、高層次科技人員以及科研儀器設(shè)備的數(shù)據(jù)統(tǒng)計誤差。

4.數(shù)據(jù)填報與數(shù)據(jù)審核中常見問題及分析

數(shù)據(jù)統(tǒng)計方法落后，傳統(tǒng)的統(tǒng)計方法費時、費力，同時數(shù)據(jù)不一定準(zhǔn)確；數(shù)據(jù)計量單位常出現(xiàn)的錯誤，常出現(xiàn)“元”與“萬元”之間未轉(zhuǎn)換的錯誤，在每年數(shù)據(jù)審核時，均能發(fā)現(xiàn)數(shù)十家資源單位的資產(chǎn)等比實際情況擴大萬倍的錯誤數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)字段的含義掌握不清，每年數(shù)據(jù)審核時發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計人員在未完全掌握調(diào)查指標(biāo)規(guī)定含義的情況下，盲目憑感覺進行數(shù)據(jù)填報，則會出現(xiàn)錯誤數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)不完整，有缺失；數(shù)據(jù)的邏輯性錯誤；前后對比，數(shù)據(jù)相差很大，對比前兩年數(shù)據(jù)，有些單位的“資產(chǎn)總額、固定資產(chǎn)總額、科技活動人員總數(shù)、科研儀器設(shè)備總數(shù)、大型儀器設(shè)備總數(shù)等相差很大，甚至差十倍以上。

科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制方法

數(shù)據(jù)質(zhì)量控制在于對各個環(huán)節(jié)進行有針對性的控制。

1.建立嚴密的法律法規(guī)保障以及組織管理工作體系。將科技資源調(diào)查工作納入統(tǒng)計法，納入各地方主管部門的常規(guī)統(tǒng)計工作，同時，制訂和落實地方科技資源調(diào)查工作的具體實施與管理指導(dǎo)辦法，建立嚴密的法律法規(guī)保障體系：設(shè)立由各層級部門組成的資源調(diào)查工作組，由專人負責(zé)資源調(diào)查工作的組織協(xié)調(diào)、技術(shù)支撐、數(shù)據(jù)審核等；地方科技資源調(diào)查工作管理部門，需設(shè)立由熟悉調(diào)查表方案指標(biāo)的人員、計算機軟件網(wǎng)絡(luò)管理人員以及人、財、物方面的管理專家組成的技術(shù)支撐部門，保障軟件正常運行，提供及時的咨詢答疑支持服務(wù)；調(diào)查單位要由主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織，從科研、人事、財務(wù)、設(shè)備等管理部門抽調(diào)專人組成“數(shù)據(jù)填報工作小組”，并按照調(diào)查表類型和所涉及的專業(yè)，分工負責(zé)數(shù)據(jù)的采集和填報；“大型儀器設(shè)備”相關(guān)調(diào)查表由機組人員負責(zé)填報，研究實驗基地相關(guān)調(diào)查表由基地負責(zé)人負責(zé)填報。

2.完善資源調(diào)查軟件系統(tǒng)的設(shè)計，提高效率。根據(jù)科技管理需求，在實踐中，逐步簡化軟件的整體設(shè)計，強化簡潔明了的操作性與感官；減少不可靠、不可控的指標(biāo)以及與其他同級統(tǒng)計工作相同的指標(biāo)內(nèi)容；全面完善指標(biāo)含義的詮釋；加強表內(nèi)校核與表間校核功能、統(tǒng)計分析功能以及數(shù)據(jù)分層級共享功能等。

3.加強動員與培訓(xùn)，強化科技資源調(diào)查工作的理解程度與重要性。各層級科技管理部門要按照科技部、財政部科技資源調(diào)查工作總體部署通知要求，逐級召開工作動員會與數(shù)據(jù)填報操作培訓(xùn)會，強化各級主體對科技資源調(diào)查工作的重視以及對內(nèi)容和指標(biāo)的理解認識程度。

4.遵循各層級人工數(shù)據(jù)審核重點。調(diào)查數(shù)據(jù)層層上報，在每個層級上報的環(huán)節(jié)需要專人對數(shù)據(jù)進行嚴格層級審核。重點關(guān)注如下內(nèi)容：第一，資源單位需對本單位填報數(shù)據(jù)質(zhì)量負責(zé)。查遺補漏、計量單位的換算、各個表內(nèi)和表間同類相關(guān)數(shù)據(jù)是否對應(yīng)及合理等。第二，行政主管部門對所管轄單位的上報數(shù)據(jù)進行審核。參照所轄單位的同類報表，查看是否存在漏報、錯報或虛假填報的數(shù)據(jù)。第三，地方科技資源調(diào)查的牽頭組織部門（市科委、省科技廳等）需嚴把數(shù)據(jù)質(zhì)量關(guān)。同時，組織人事、財務(wù)、設(shè)備、綜合管理等方面的專家，進行數(shù)據(jù)會審；再次組織專家小組深入調(diào)查單位進行現(xiàn)場抽檢；并將審核結(jié)果及時反饋給資源單位進行數(shù)據(jù)糾錯。