姚岳軍 葉賽楠

內(nèi)容摘要：扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)成為我國政府未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要舉措，本文對(duì)現(xiàn)有的扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及相應(yīng)理論進(jìn)行了梳理和分析，從動(dòng)態(tài)能力理論視角完善了扶持政策，并指出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)能力是重要且關(guān)鍵的能力，只有增強(qiáng)企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力才能從根本上增強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，從而使戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)獲得持續(xù)優(yōu)勢(shì)，為我國政府扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 扶持政策 動(dòng)態(tài)能力

日前，扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)被明文列入“十二五”規(guī)劃，從而成為我國下一階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略選擇。在國務(wù)院和發(fā)改委的推動(dòng)下，我國政府選擇新能源、新材料、高端制造業(yè)等一大批對(duì)于我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義的產(chǎn)業(yè)予以重點(diǎn)支持，以此幫助我國消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)的負(fù)面影響，培育國民經(jīng)濟(jì)新的增長點(diǎn)，帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重構(gòu)，從而保證我國經(jīng)濟(jì)更為健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)扶持政策的由來和必要性

（一）漢密爾頓的奠基理論

美國漢密爾頓新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶持政策，不僅成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)政策理論的奠基理論，也確定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)扶持理論的基本框架。時(shí)任美國第一任財(cái)政部長的漢密爾頓敏銳地洞察了古典經(jīng)濟(jì)理論在發(fā)展落后國家經(jīng)濟(jì)方面的不足，而向美國國會(huì)提交了一份《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》，提出了在美國運(yùn)用政府的保護(hù)性政策，對(duì)于一些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)實(shí)施支持，通過發(fā)展工商業(yè)來引導(dǎo)美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而當(dāng)時(shí)的美國經(jīng)濟(jì)理論學(xué)界，古典經(jīng)濟(jì)理論所倡導(dǎo)的自由貿(mào)易、完全市場(chǎng)機(jī)制理論和漢密爾頓的扶持新興制造業(yè)思想之間維持了長時(shí)期的爭(zhēng)斗，最終引發(fā)了美國內(nèi)戰(zhàn)（1861-1865年）。戰(zhàn)后，扶持新興產(chǎn)業(yè)思想主導(dǎo)了此后美國政府的政策選擇，也給美國經(jīng)濟(jì)帶來了活力。

（二）德國李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

扶持新興制造業(yè)的思想指導(dǎo)下的美國經(jīng)濟(jì)的活力和發(fā)展態(tài)勢(shì)，引起了德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的注意和思考，并在其名著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》中系統(tǒng)地梳理和提出了幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論，構(gòu)建出一個(gè)落后國家保護(hù)本國具有戰(zhàn)略意義的新興制造業(yè)，利用保護(hù)性政策，促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論體系。其后德國也正籍其提出的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論的指導(dǎo)，才得以逐漸壯大，進(jìn)而成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。

（三）戰(zhàn)后日本產(chǎn)業(yè)扶持政策體系的巨大成功

日本產(chǎn)業(yè)扶持政策體系的巨大成功帶來了現(xiàn)代新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶持政策的新一輪關(guān)注。扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)思想貫徹最為成功，在理論與實(shí)踐上取得的最大成果應(yīng)該屬于戰(zhàn)后日本的產(chǎn)業(yè)扶持政策體系的構(gòu)建。正是得益于戰(zhàn)后日本政府有計(jì)劃地選擇一些對(duì)于未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有戰(zhàn)略意義的新興產(chǎn)業(yè)推行一系列的扶持政策，日本很快從戰(zhàn)爭(zhēng)的廢墟中成長為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，日本經(jīng)驗(yàn)的成功主要是日本政府選擇一些創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)推行有效的扶持政策，而這些日本政府政策扶持的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)往往是對(duì)當(dāng)時(shí)的日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有較為明顯外部性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，日本通過政府的戰(zhàn)略性政策選擇，針對(duì)這些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推行強(qiáng)有力的政策扶持，引導(dǎo)社會(huì)資源向這些產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，把這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的引擎，從而獲得了巨大成功。

歷史證明了在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中對(duì)于一些關(guān)鍵部門的扶持與干預(yù)，對(duì)于維持國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和引導(dǎo)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用。

我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)扶持政策現(xiàn)存問題分析

（一）新興產(chǎn)業(yè)扶持政策的認(rèn)知程度有待提高

據(jù)孟祺2010年對(duì)近500個(gè)企業(yè)調(diào)查資料表明，被調(diào)查者認(rèn)知度較低的政策有 5項(xiàng)，依次為：基礎(chǔ)設(shè)施、公共科研平臺(tái)、專利保護(hù)、政府采購和創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金，被調(diào)研者認(rèn)知度比較高的政策主要涉及到企業(yè)產(chǎn)業(yè)化中的資金和科技支持，這些政策短平快，能夠很快見到效益，政府的政策具有短期性的特點(diǎn)，而對(duì)于對(duì)企業(yè)具有長期影響的專利保護(hù)和公共科研平臺(tái)等認(rèn)知度非常低，超過 50% 的被調(diào)研者沒有聽說過。這說明產(chǎn)業(yè)扶持政策的宣傳方面有待進(jìn)一步提高。

（二）新興產(chǎn)業(yè)扶持政策的戰(zhàn)略性及相對(duì)的長期性沒有得到應(yīng)有重視

現(xiàn)階段政府扶持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策雖然內(nèi)容較完備，已經(jīng)有包括財(cái)政政策（研發(fā)補(bǔ)貼、產(chǎn)業(yè)化補(bǔ)貼）、金融政策（貸款貼息、融資擔(dān)保、創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金和風(fēng)險(xiǎn)投資支持）、稅收優(yōu)惠（稅收減免、費(fèi)用減免）、公共政策（政府采購、人才吸引政策、公共科研平臺(tái)、基礎(chǔ)設(shè)施和專利保護(hù)）等13種方式，但是側(cè)重點(diǎn)不盡科學(xué)合理，政府太過注重立竿見影的政策，國家科技部門對(duì)創(chuàng)新企業(yè)提供了大量的稅費(fèi)減免和財(cái)政補(bǔ)助，而對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展最基礎(chǔ)的人才和公共平臺(tái)的建設(shè)重視程度不夠。政府扶持政策顯然缺乏對(duì)各項(xiàng)政策的重要性、戰(zhàn)略性方面的科學(xué)評(píng)價(jià)和選擇。

（三）新興產(chǎn)業(yè)扶持政策的實(shí)施及控制不完善

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有明顯外部性，因?yàn)檫@些產(chǎn)業(yè)存在明顯的利益外溢，卻無法單純依賴市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)營而實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。對(duì)這些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)助無可厚非也尤為必要。扶持政策甚至可以在決定國內(nèi)企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力方面充當(dāng)戰(zhàn)略性的角色。如果政府能夠針對(duì)那些在進(jìn)入市場(chǎng)初期可能會(huì)產(chǎn)生由于市場(chǎng)不足，或者無法達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)而造成的運(yùn)營成本飆升的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品提供一定的產(chǎn)業(yè)政策支持的話，那么就可以分擔(dān)相關(guān)企業(yè)的成本，削弱其自身的后發(fā)劣勢(shì)，甚至創(chuàng)造出其擁有的國際競(jìng)爭(zhēng)能力，而把原有的企業(yè)趕出市場(chǎng)，從而幫助本國企業(yè)搶占全球市場(chǎng)。然而這只是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)扶持政策的理想目標(biāo)，目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與否還要取決于對(duì)政策實(shí)施的評(píng)價(jià)和控制。企業(yè)能否真正突出重圍，做大做強(qiáng)，具有長期競(jìng)爭(zhēng)力是扶持政策的最終目標(biāo)?，F(xiàn)階段的扶持政策沒有充分認(rèn)識(shí)到扶持政策的最終目標(biāo)是使企業(yè)最后不需要扶持，即增強(qiáng)企業(yè)自身的長期持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力是扶持政策的最終戰(zhàn)略目標(biāo)。政府應(yīng)對(duì)企業(yè)自身的主觀能動(dòng)性引起重視，要“授人以漁”。而現(xiàn)階段對(duì)企業(yè)的扶持政策沒有一套完善的評(píng)估機(jī)制也就難以確保政策的實(shí)施效果。

完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)扶持政策的建議

（一）充分確立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)扶持政策的重要性和長遠(yuǎn)性

政府應(yīng)大力宣傳政策的重要性和長遠(yuǎn)性，使政策的執(zhí)行者和受益者都對(duì)政策的認(rèn)知程度提高，使政策的透明性和熟悉性有大的提高；另外要重視政策的必要性和長遠(yuǎn)性，使政策的執(zhí)行者充分認(rèn)識(shí)到政策的戰(zhàn)略性、長期性，而非功利性、短期性。要加大新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)性的人才和研發(fā)政策的完善和執(zhí)行。同時(shí)企業(yè)也要對(duì)政策的長遠(yuǎn)性有足夠的認(rèn)識(shí)，從而減少投機(jī)行為。

（二）構(gòu)建以增強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)能力為重心的扶持政策體系

1.從企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的視角構(gòu)建相應(yīng)的扶持政策體系具有一定的理論基礎(chǔ)和可行性。如何開發(fā)和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)一直是所有企業(yè)關(guān)心的問題。自從普拉哈拉德提出核心能力理論后，核心能力一度被認(rèn)為是企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來源?？墒请S著科技的發(fā)展和市場(chǎng)環(huán)境的改變，那些一度被人們認(rèn)為擁有核心能力的企業(yè)由于不適應(yīng)改變了的環(huán)境而紛紛倒閉，于是人們開始認(rèn)識(shí)到核心能力存在核心剛性問題，它使企業(yè)的核心能力在某些情況下成為企業(yè)適應(yīng)動(dòng)態(tài)變化的阻力。在這樣一種背景下，動(dòng)態(tài)能力理論應(yīng)運(yùn)而生，由于其強(qiáng)調(diào)組織的學(xué)習(xí)以及對(duì)環(huán)境的適應(yīng)，從而能夠很好地解決核心剛性問題，所以它一出現(xiàn)就受到了人們的重視，被人們視為企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新源泉。

動(dòng)態(tài)能力這個(gè)概念首先是由Teece等提出來的。Teece等將動(dòng)態(tài)能力定義為“整合、構(gòu)建和重置公司內(nèi)外部能力，以適應(yīng)快速的環(huán)境變化的能力”，其中，“動(dòng)態(tài)”指的是與環(huán)境變化保持一致而更新企業(yè)的能力；“能力”強(qiáng)調(diào)的是整合和配置內(nèi)部和外部資源的能力，以此來使企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化的需要。由于Teece等的定義未能解決動(dòng)態(tài)能力的形成和發(fā)展問題，茲奧羅和溫特從學(xué)習(xí)和組織知識(shí)的演化角度將企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力定義為：“動(dòng)態(tài)能力是一種通過學(xué)習(xí)獲得的穩(wěn)定的集體活動(dòng)模式，通過動(dòng)態(tài)能力，企業(yè)能夠系統(tǒng)地產(chǎn)生和調(diào)整其運(yùn)營慣例，從而提高企業(yè)的效率”，該定義目前被普遍認(rèn)可。

目前對(duì)動(dòng)態(tài)能力的形成機(jī)制和培育方面的研究也已取得了大量可觀的成果。研究證實(shí)了動(dòng)態(tài)能力的培育、發(fā)展與企業(yè)的管理活動(dòng)密不可分，從而也說明了企業(yè)主動(dòng)增強(qiáng)動(dòng)態(tài)能力的可行性。人力資源管理活動(dòng)能增強(qiáng)企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力也得到了證實(shí)。動(dòng)態(tài)能力的界定，目前較為流行的觀點(diǎn)認(rèn)為在動(dòng)態(tài)變化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，企業(yè)就必須相對(duì)應(yīng)地具備根據(jù)環(huán)境變化動(dòng)態(tài)的更新企業(yè)資源的能力、動(dòng)態(tài)收集、分析和利用環(huán)境變化的信息的能力、動(dòng)態(tài)的內(nèi)部組織和整合的能力以及動(dòng)態(tài)的協(xié)調(diào)其外部關(guān)系和進(jìn)行資源釋放的能力。而且這幾個(gè)方面的維度是動(dòng)態(tài)能力貫穿于企業(yè)戰(zhàn)略管理過程的微觀層面的具體體現(xiàn)，對(duì)企業(yè)在超競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和組織績(jī)效有積極的正向影響作用。此外對(duì)動(dòng)態(tài)能力的培育機(jī)制方面的研究也取得了進(jìn)展，組織學(xué)習(xí)機(jī)制和組織創(chuàng)新機(jī)制，企業(yè)文化、知識(shí)聯(lián)盟都被認(rèn)為是企業(yè)培育動(dòng)態(tài)能力的可行方法和活動(dòng)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的扶持政策可以從以上方面的研究中進(jìn)行提高企業(yè)動(dòng)態(tài)能力方面的嘗試和探索。

2.基于動(dòng)態(tài)能力觀的新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶持政策體系構(gòu)建流程。首先對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行調(diào)查及測(cè)度。按照動(dòng)態(tài)能力構(gòu)成維度：企業(yè)的信息收集和處理的能力、動(dòng)態(tài)的內(nèi)部組織和整合的能力以及動(dòng)態(tài)的協(xié)調(diào)其外部關(guān)系和進(jìn)行資源釋放的能力等方面進(jìn)行測(cè)度，從而為制定相應(yīng)扶持政策提供依據(jù)；其次，對(duì)企業(yè)的管理活動(dòng)和過程即有無促進(jìn)動(dòng)態(tài)能力的培育方面進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行相應(yīng)的激勵(lì)措施；最后結(jié)合企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力水平及相應(yīng)的企業(yè)績(jī)效進(jìn)行綜合考評(píng)，制定相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)措施，同時(shí)對(duì)不合適的政策進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，以使扶持政策也具有一定的動(dòng)態(tài)性。

總之，基于動(dòng)態(tài)能力視角的產(chǎn)業(yè)扶持政策，能形成一個(gè)較為科學(xué)的系統(tǒng)政策體系，克服以往政策的無系統(tǒng)性和部分政策執(zhí)行者的急功近利和企業(yè)的投機(jī)行為，并使企業(yè)朝著真正具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力方面發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)扶持政策的戰(zhàn)略目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

1.Zollo，M.，winter，S.G..Deliberate Learning and the Evolution of Dynamic Capabilities.Organization Science，2002，13（3）

2.曹紅軍，趙劍波.動(dòng)態(tài)能力如何影響企業(yè)績(jī)效─基于中國企業(yè)的實(shí)證研究[J].南開管理評(píng)論，2008（11）

3.肖興志.中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究[M].科學(xué)出版社，2011

4.姜達(dá)洋.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)扶持政策的理論與實(shí)踐溯源[J].山東財(cái)政學(xué)院學(xué)報(bào)（雙月刊），2011（3）

5.孟祺.新興產(chǎn)業(yè)扶持政策認(rèn)知和評(píng)價(jià)的實(shí)證分析[J].中州學(xué)刊，2011（1）

作者簡(jiǎn)介：

姚岳軍，河海大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理博士生，江西師范大學(xué)商學(xué)院副教授，研究方向：人力資源管理研究、戰(zhàn)略管理研究。

葉賽楠，江西師范大學(xué)科技學(xué)院教師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究。