強軍鋒 蘇 棟 邵榮華

（西藏農(nóng)牧學院，西藏 林芝 860000）

一、人物簡介

伊曼紐爾·沃勒斯坦(1930- )，在西方學術界被稱為“新左派”學者或“新馬克思主義”學者，是美國紐約州立大學賓厄姆頓分校的杰出教授， 一直從事“現(xiàn)代資本主義世界體系”的研究，并擔任國際社會學協(xié)會主席等數(shù)十項學術職務。 他發(fā)表的一系列論述資本主義世界體系的產(chǎn)生和發(fā)展演變的專著，在國際學術界產(chǎn)生了巨大影響。當今西方學術界，把資本主義的歷史作為一個世界體系的歷史來研究，已經(jīng)形成一個國際性學派。 沃勒斯坦就是這個學派的核心人物。沃勒斯坦的著述豐富，影響最大的著作是其耗費30 多年心血的 《現(xiàn)代世界體系》（3 卷）（The Modern World-System）。 此外還有《自由主義以后》、《歷史資本主義和資本主義文明》、《烏托邦幻想，還是21 世紀的歷史選擇》、《沃勒斯坦精粹》、《所知世界的終結：21 世紀的社會科學》等。

沃勒斯坦早年曾從事戰(zhàn)后非洲發(fā)展研究， 在長期調(diào)查研究中他認識到，60 年代西方現(xiàn)代化理論將發(fā)展看作是發(fā)展中國家單個發(fā)展的局限性， 以及假定存在一個普遍發(fā)展模式的不可行性。 這一經(jīng)歷成了沃勒斯坦從事“世界體系”研究的內(nèi)在動因。 就理論及研究方法淵源而言， 世界體系理論的形成與發(fā)展受多種社會理論的影響。

二、理論源流

1.馬克思主義

馬克思主義對沃勒斯坦整體論的影響主要包括三個方面：首先是馬克思的“一個國家”。在討論資本積累時，馬克思論及的是一個純粹的資本主義社會。他指出：“為了對我們的研究對象在其純粹狀態(tài)下進行考察，避免次要情況的干擾，我們在這里必須把整個貿(mào)易世界看作一個國家， 并且假定資本主義生產(chǎn)已經(jīng)到處確立并占據(jù)了一切產(chǎn)業(yè)部門。 ”“按照我們的規(guī)定， 資本主義生產(chǎn)已經(jīng)取得了普遍的唯一的統(tǒng)治，除了資產(chǎn)階級外，只有無產(chǎn)階級。 ”沃勒斯坦認為，馬克思把整個貿(mào)易世界看成一個國家，實質(zhì)上是強調(diào)世界經(jīng)濟的整體性。如果與亞當·斯密為代表的古典經(jīng)濟學說相比， 這意味著分析對象上的重大轉(zhuǎn)移。其次是盧森堡的“第三”市場。盧森堡認為剩余價值只有在資本主義與非資本主義世界之間的交換（“第三”市場）中實現(xiàn)，真正意義上的國際貿(mào)易是資本主義生產(chǎn)形態(tài)與非資本主義生產(chǎn)形態(tài)之間的交換，它是資本主義歷史存在的首要條件。沃勒斯坦不認同盧森堡將世界經(jīng)濟分為資本主義和非資本主義部分，但認為只要取消生產(chǎn)方式的劃分，就能看到世界經(jīng)濟的整體性和通過國際貿(mào)易所塑造的世界經(jīng)濟不同部分之間的依賴關系。 再次是新馬克思主義的依附論。依附論是世界體系論的初始階段和雛形，這表現(xiàn)在兩個方面： 一是依附論明確地從世界經(jīng)濟而非國家的視角出發(fā)， 將不同國家和地區(qū)的經(jīng)濟納人同一世界經(jīng)濟之內(nèi)， 觀察到資本主義世界經(jīng)濟的整體性和依附性特征，沃勒斯坦據(jù)此提出“資本主義與世界經(jīng)濟只是一個硬幣的兩面”的結論；叫另一是依附論認為中心—邊緣關系廣泛存在于世界經(jīng)濟中，沃勒斯坦接受依附對世界經(jīng)濟的結構劃分， 但增加一個半邊緣， 使現(xiàn)代世界體系呈現(xiàn)出中心—半邊緣—邊緣的等級結構。 因為對資本積累和世界歷史進程的理解不同， 馬克思主義比自由主義更強調(diào)世界經(jīng)濟的整體性，這對沃勒斯坦產(chǎn)生了深刻的影響。

2.年鑒學派

在沃勒斯坦的理論體系中，年鑒學派尤其是布羅代爾的影響非常明顯，故有“布羅代爾是沃勒斯坦的史料來源”一說。 沃勒斯坦接受了年鑒學派關于整體史的建構以及在此基礎上形成的關于資本主義的定義，具體上表現(xiàn)為三個方面：第一，大范圍長時段。 布羅代爾提出三種時段理論：長時段即地理時間， 一種非常緩慢流逝和接近于靜止的時間;中時段即社會時間，是指價格曲線、人口增長、工資變化、利率波動和生產(chǎn)增減等周期性現(xiàn)象；短時段即事件時間， 主要指突發(fā)性事件 （歷史的煙塵）。 社科學研究的任務是掃除“煙塵”，分析歷史的深層運動。 與長時段對應的是結構，包括地理結構、生態(tài)結構、政治結構等，它是一種大范圍和穩(wěn)定的實體。 在沃勒斯坦那里，大范圍即世界體系的空間結構， 長時段為世界體系的周期與趨勢。 第二，跨學科研究。 年鑒學派奠基人費弗爾和布洛赫在《年鑒》創(chuàng)刊號的寄語中指出，在社會科學家之間，存在著老死不相往來的局面，因而有必要運用跨學科研究，拆除學科之間的藩籬與標記。 在布羅代爾看來， 跨學科并非簡單的相鄰學科的互學科性，而是學科的綜合。 他聲稱：“對我而言，只有一種統(tǒng)一的綜合科學……如果一個人將歷史學與地理學、歷史學與經(jīng)濟學聯(lián)姻，它是在浪費時間。 它應該同時致力于所有學科。 ”沃勒斯坦對年鑒學派的跨學科理論和實踐予以很高評價：“年鑒學派運動的誕生是為了反對構成19 世紀社會科學制度化的主導性前提。 ” 即年鑒學派批評了19 世紀社會科學的兩個前提： 學科獨立的合法性和規(guī)則論與特殊論的二元對立。 第三，資本主義。 布羅代爾認為資本主義自一開始就是超越國界的， 如富格爾商行和威爾塞商行的分行遍布歐洲， 并滲透到美洲和印度，一如今天的跨國公司。 資本主義的滲透迫使東歐的地主和美洲的種植園主與西歐的資本家合作，從而使東歐的“二期農(nóng)奴制”和美洲的種植園經(jīng)濟成為一種資本主義形態(tài)， 東歐和美洲都是以歐洲為中心的世界經(jīng)濟的一部分。 盡管沃勒斯坦在資本主義和世界經(jīng)濟的誕生上與布羅代爾有爭議，但他非常明確地把二者結合起來，然后將資本主義世界經(jīng)濟與現(xiàn)代世界體系等同。 實際上，在布羅代爾的理論體系中， 我們已經(jīng)看到沃勒斯坦關于近代以來世界歷史研究的初步框架。

3.耗散結構論

沃勒斯坦將世界體系視為一個社會系統(tǒng)，它具有一個從混沌到有序的演化過程，這一觀點來自于普里高津的耗散結構論。 普里高津的影響表現(xiàn)在三個方面：一、時間之矢。 在普里高津看來，時間的復雜性遠遠超過我們的想象。 首先，時間可以分為“第一時間”/“外部時間”和“第二時間”/“內(nèi)部時間”。 前者是均勻流逝和可逆的動力學時間，后者是不均勻的、隨機的和不可逆的熱力學時間，二者分別適應于他組織系統(tǒng)和自組織系統(tǒng)。 其次，時間和空間不可分離，與內(nèi)部時間相對應的是系統(tǒng)的空間。 時間是系統(tǒng)演化的量度，空間是系統(tǒng)演化的狀態(tài)。 系統(tǒng)的差異性決定了時空的相對性和多元性，但系統(tǒng)的演化和不可逆性是絕對的。 基于時間之矢的不可逆性， 沃勒斯坦認為世界體系有一個動態(tài)演化的過程，每個階段與其它階段都是不同的。 二、復雜性研究。 普里高津的耗散結構論徹底改變了經(jīng)典科學對于世界研究的簡單性，認為復雜性并非局限于生物學和人文科學的特殊現(xiàn)象，而是一種普遍的自然和社會現(xiàn)象。 復雜性研究使我們看到物理學、化學和生物學之間的相似性和相關性，看到自然與社會的統(tǒng)一，以及在此基礎上形成的自然科學、社會科學和人文學科三大研究領域之間的密切關系。 沃勒斯坦認為人類社會體系是宇宙中最復雜的體系，其復雜性遠甚于物理學和化學系統(tǒng)，因為在人類社會體系中，作為主體的人能夠?qū)w系產(chǎn)生影響。 三、世界的返魅。 普里高津的“世界的返魅”包括兩層含義：一是指世界發(fā)展的不確定性。 在系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)期間，即兩個分叉點之間，確定性起著支配作用;在系統(tǒng)的分叉點上， 漲落和不確定性發(fā)揮主要功能，系統(tǒng)的下一個狀態(tài)有多種可能。 另一層含義是指主體的在場。研究者既是觀眾又是演員，既是參與者又是觀察者，主體與客體是統(tǒng)一而非分離關系。沃勒斯坦將“世界返魅”這一概念用于世界體系分析，認為在既存體系將要終結的分叉點上，有兩點確定無疑：一是新體系是更好還是更壞無法確定； 另一是小投人大產(chǎn)出， 人們的實踐對新體系的影響遠遠大于平衡態(tài)時期。在耗散結構論的影響下，沃勒斯坦將世界體系理解為一個動態(tài)的系統(tǒng)，它具有不可逆性、復雜性和不確定性等諸多特征。

正是在上述三種理論體系的綜合影響下， 沃勒斯坦的整體論得以奠立。這個整體論包括兩個方面：一是世界體系具有時間上的連續(xù)性和空間上的統(tǒng)一性，即時空的整體性；另一是以一體化學科方法建構歷史社會科學，即知識的整體性。時空的整體性消除了對社會不同領域的分割， 這客觀上取消了學科分工的必要性， 需要一種整體性的知識對整體性的時空進行分析和建構。

三、世界體系理論的基本觀點

世界體系理論的最大特點是以世界體系為基本分析單位。 沃勒斯坦認為人類歷史雖然包含著各個不同的部落、種族、民族和民族國家的歷史，但這些歷史從來不是孤立地發(fā)展的，總是相互聯(lián)系形成一定的“世界性體系”。 尤其是資本主義世界經(jīng)濟體系形成以后日益擴展,“直至覆蓋了全球”，[1]沒有哪一個國家可以超然于世外。 也正是在這個意義上，沃勒斯坦常常用“世界體系”代稱“資本主義世界經(jīng)濟體系”。

1.世界體系的形成和發(fā)展

沃勒斯坦認為，世界體系有兩個構成成分：一方面， 資本主義世界經(jīng)濟體是以世界范圍的勞動分工為基礎而建立的,在這種分工中，世界經(jīng)濟體的不同區(qū)域（中心、邊緣、半邊緣）被派定承擔特定的經(jīng)濟角色，發(fā)展出不同的階級結構，因而使用不同的勞動控制方式，從世界經(jīng)濟體系的運轉(zhuǎn)中獲利也就不平等。三種角色中缺掉任何一種， 資本主義世界經(jīng)濟體就不可能存在。 另一方面,獨立國家的形成以及國家體系的出現(xiàn)， 是資本主義世界體系與以前具有單一政治結構的世界帝國之間相區(qū)別的重要標志。 在勞動分工和資本積累的作用下， 出現(xiàn)了世界經(jīng)濟中心區(qū)的強國和世界經(jīng)濟邊緣區(qū)的弱國， 強國之間相互競爭便形成了歷史上的霸權國家， 弱國對強國的不滿便形成了資本主義世界體系內(nèi)的“反體系運動”。

2.世界體系的結構

根據(jù)資本積累、技術以及勞動分工，資本主義世界經(jīng)濟存在三重結構：中心、邊緣以及介于二者之間的半邊緣。 中心國家是那些在世界體系中占據(jù)主導地位， 依靠先進技術和工業(yè)產(chǎn)品控制支配其他國家的國家； 邊緣國家指那些不得不以出口自然資源和初級產(chǎn)品而受控于中心國家的國家； 而半邊緣國家指那些既可以某種程度上控制邊緣國家， 又在某種程度上受控于中心國家的國家。 沃勒斯坦的三級結構說是在依附理論的中心—邊緣結構模型基礎上,創(chuàng)造性的填充進一個“半邊緣”結構而形成的。 因為,從現(xiàn)實來看, 中心—邊緣兩極結構模型不符合存在大量中間形態(tài)國家的現(xiàn)實狀況；從理論體系來看，兩極結構也必然導致大量尖銳的矛盾沖突， 危及體系的穩(wěn)定性。

3.世界體系的整體發(fā)展規(guī)律

通過對16 世紀以來資本主義發(fā)展歷史的分析，沃勒斯坦提出了世界體系的整體發(fā)展規(guī)律： 周期性節(jié)律和長期性趨勢。 周期性節(jié)律是世界經(jīng)濟總需求與總供給之間的內(nèi)在矛盾所引發(fā)的資本主義世界體系的擴張—收縮周期性循環(huán)。 在康德拉捷耶夫的長波理論基礎上， 沃勒斯坦指出， 世界體系的長波每40－50 年重復一次， 每一周期的停滯期都給世界體系中生產(chǎn)格局的重組提供了機會和動力， 并為下一周期的擴張做準備。 周期性節(jié)律不僅使世界經(jīng)濟體系內(nèi)部發(fā)生相對的位置變動， 而且也提供了世界體系長期發(fā)展趨勢的基本動力。 長期性趨勢指資本主義世界體系在廣度和深度上的不斷擴展， 在達到極限后最終將自行消亡。 每一個國家和地區(qū)的發(fā)展狀態(tài)與發(fā)展過程都是這兩種規(guī)律在該局部地區(qū)的綜合反映，也是受其決定的結果。

4.世界體系理論的國家觀

首先,世界體系決定國家發(fā)展。 沃勒斯坦認為一個國家或社會在世界體系中地位的升降以及何時和如何升降，除自身努力的影響外，主要是由世界體系的發(fā)展周期決定的。 每到世界經(jīng)濟向上和向下運動交替的時期，邊緣、半邊緣國家就有了升遷的機會。需要注意的是， 世界體系的金字塔型的三極結構是固定的， 即一些國家地位的上升必然伴隨著另外一些國家地位的下降，所有國家同時發(fā)展以及個別國家和社會的單獨發(fā)展階段都是不存在的。 其次，國家對世界體系也有影響。 一方面,國家是世界體系的載體，是近代資本主義發(fā)展的關鍵要素。 “資本主義生產(chǎn)關系出現(xiàn)后，占據(jù)統(tǒng)治地位的社會勢力為維護和發(fā)展自己的利益，最大限度的利用了國家。 中心地區(qū)的君主們通過建立官僚制、發(fā)展軍事力量、建構合法性、促進國民的一體化等途徑極大的強化了國家機器，使國家在資本積累和管理剩余價值方面起了決定性的作用”；[2]另一方面，國家行為影響世界經(jīng)濟體系的微觀布局。 國家不是一個單純的政治概念，國家機器、政體結構以及各種政治運行機制實際都是圍繞特定經(jīng)濟目標設置的，其基本職能是通過干預市場運行來促進資本積累,影響收入分配。 因此,國家不是守夜人，而是參與者，它直接介入經(jīng)濟領域，協(xié)助資產(chǎn)階級進行剝削。

5.世界體系的文明沖突

沃勒斯坦認為，產(chǎn)生于16 世紀歐洲的資本主義世界體系本來也是一種特殊文明， 但隨著資本主義世界體系在全球范圍的擴張，這種“特殊文明”通過社會科學和意識形態(tài)被逐漸普遍化， 并且在普遍化的過程中異化為一種維護“中心”利益的意識形態(tài)工具，其實質(zhì)就是實現(xiàn)中心國家文明模式的普遍化，最終導致世界性的文明沖突。

四、中國學者對世界理論體系的研究

中國學者對沃勒斯坦的介紹和研究， 論出版時間早晚及影響力大小而言首推王正毅教授的 《世界體系論與中國》[3]， 該專著系統(tǒng)地介紹了沃勒斯坦世界體系理論的起源， 批判性地分析了世界體系的框架和方法， 最后一部分提出了在此基礎上如何看待中國和世界關系， 既是可以方便系統(tǒng)地了解沃勒斯坦思想的佳作，也對中國歷史的研究有所裨益。遺憾的是這本著作撰寫的時間較早， 不能體現(xiàn)最近學界關于世界體系理論的新觀點和新看法，出版于2007年的《世界體系理論研究——以沃勒斯坦為中心》[4]則多少彌補了這一缺陷。 臺灣學者陸先恒的早年作品《世界體系與資本主義——華勒斯坦I.Wallerstein與布賀貸F.Braudel 的評介》[5]， 站在社會學的角度為我們分別世界體系與資本主義這兩種概念分析和比較了沃勒斯坦和布羅代爾。 大陸出版發(fā)表的眾多論文中，趙自勇的《資本主義與現(xiàn)代世界—沃勒斯坦的世界體系理論透視》[6]， 系統(tǒng)地從沃勒斯坦三本論文集中提煉出其關于“資本主義”概念性的觀點，是《現(xiàn)代世界體系》有力的補充。

[1]沃勒斯坦.現(xiàn)代世界體系（第1 卷）[M].北京：高等教育出版社，1998.

[2]布羅代爾.資本主義的動力[M].北京：北京三聯(lián)書店，1997.

[3]安東尼·吉登斯.民族—國家與暴力[M].北京：北京三聯(lián)書店，1998.

[4]江 華.世界體系理論研究——以沃勒斯坦為中心[M].上海：上海三聯(lián)書店，2007.

[5]陸先恒.世界體系與資本主義——華勒斯坦I.Wallerstein與布賀貸F.Braudel 的評介[M].臺灣：巨流圖書公司，1988.

[6]趙自勇.資本主義與現(xiàn)代世界——沃勒斯坦的世界體系理論 透視[J].史學理論研究，1998，（4）.